2016 年第一季度报告
公司代码：600061 公司简称：国投安信
国投安信股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 张小威 工作原因 施洪祥
董事 陈志升 工作原因 施洪祥
1.3 公司负责人施洪祥、 主管会计工作负责人杨成省及会计机构负责人（会计主管人员）杨成省
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 128,182,204,793.25 141,140,655,527.23 141,140,655,527.23 -9.18
归属于上市公司股 26,333,795,627.63 26,442,197,839.79 26,442,197,839.79 -0.41
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现 -6,271,597,064.65 3,110,222,473.88 3,328,515,786.37 -301.64
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
调整后 调整前 （%）
营业总收入 2,440,859,462.70 3,851,464,930.49 2,539,895,503.51 -36.63
归属于上市公司股 646,539,026.61 658,764,464.78 656,348,659.07 -1.86
东的净利润
归属于上市公司股 637,610,212.16 485,215,255.48 657,395,362.50 不适用
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 2.45 3.72 3.76 -1.27
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.18 0.26 0.20 -30.77
股）
稀释每股收益（元/ 0.18 0.26 0.20 -30.77
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -25,221.22
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 5,610,656.93
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,317,595.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -2,974,363.64
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合计 8,928,814.45
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 74,621
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份状 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
态
国家开发投资公司 1,705,935,390 46.18 1,704,035,390 无 国有法人
中国证券投资者保护基金 760,307,066 20.58 0 国有法人
无
有限责任公司
深圳市远致投资有限公司 237,572,346 6.43 0 无 国有法人
中国国投国际贸易有限公 154,423,617 4.18 0 国有法人
无
司
中铁二十二局集团有限公 61,462,795 1.66 0 国有法人
无
司
上银瑞金资产－浦发银行 53,115,306 1.44 0 其他
－上银瑞金－慧富 2 号资产 无
管理计划
上海杭信投资管理有限公 44,455,771 1.20 0 其他
无
司
国联安基金－工商银行－ 43,010,752 1.16 0 其他
国联安－诚品－定向增发 无
16 号资产管理计划
招商财富－招商银行－中 32,795,699 0.89 0 其他
无
民 1 号专项资产管理计划
哈尔滨工业大学八达集团 26,100,000 0.71 0 其他
无
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
中国证券投资者保护基金有限责任公司 760,307,066 人民币普通股 760,307,066
深圳市远致投资有限公司 237,572,346 人民币普通股 237,572,346
中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普通股 154,423,617
中铁二十二局集团有限公司 61,462,795 人民币普通股 61,462,795
上银瑞金资产－浦发银行－上银瑞金－慧富 2 53,115,306 53,115,306
人民币普通股
号资产管理计划
上海杭信投资管理有限公司 44,455,771 人民币普通股 44,455,771
国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定 43,010,752 43,010,752
人民币普通股
向增发 16 号资产管理计划
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招商财富－招商银行－中民 1 号专项资产管 32,795,699 32,795,699
人民币普通股
理计划
哈尔滨工业大学八达集团有限公司 26,100,000 人民币普通股 26,100,000
宝盈基金－平安银行－平安信托－平安财富* 23,295,233 23,295,233
人民币普通股
创赢一期 167 号集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、 前十名股东中，国家开发投资公司为公司第一大股
东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资公司的全资
子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
2、 前十名无限售条件股东中，未知上述股东之间的关
联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不涉及
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项 目 期末余额 年初余额 变动金额 说明
（%）
衍生金融资 衍生金融资产减
-
产 4,307,832.93 -4,307,832.93 -100.00 少
存出保证金 结算保证金减少
368,336,320.57 541,259,486.03 -172,923,165.46 -31.95
买入返售金 股票质押回购增
融资产 4,588,227,871.15 2,444,218,149.11 2,144,009,722.04 87.72 加
重大资产重组后主
存货
32,323,499.45 57,800,216.77 -25,476,717.32 -44.08 营业务变更
安信金融大厦项
在建工程
122,067,432.27 67,687,562.32 54,379,869.95 80.34 目投资增加
递延所得税 可抵扣暂时性差
资产 314,255,770.52 79,381,229.30 234,874,541.22 295.88 异增加
短期借款 偿还短期借款
45,828,750.00 105,895,392.00 -60,066,642.00 -56.72
衍生金融负 衍生金融负债减
债 835,525.88 1,766,672.35 -931,146.47 -52.71 少
预收款项 部分预收账款结
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18,420,003.31 89,395,759.96 -70,975,756.65 -79.39 转收入
应交企业所得税
应交税费
502,379,342.64 757,002,829.94 -254,623,487.30 -33.64 减少
应付短期融
偿还短期融资款
资款 3,150,000,000.00 5,034,115,950.00 -1,884,115,950.00 -37.43
代理承销证 非公开发行认购
券款 295,599,994.79 6,000,000.00 289,599,994.79 4,826.67 款增加
递延所得税 应纳税暂时性差
负债 45,993,715.93 79,170,037.56 -33,176,321.63 -41.91 异减少
其他综合收 可供出售金融资
益 -245,401,958.69 509,539,280.08 -754,941,238.77 -148.16 产公允价值下跌
利润表项目重大变动情况及原因的说明：
单位：元 币种：人民币
变动比率
项 目 本期发生额 上期发生额(重述后） 变动金额 变动说明
（%）
重大资产重组后主
营业收入
221,679,059.69 958,777,789.19 -737,098,729.50 -76.88 营业务变更
重大资产重组后主
营业成本
209,844,407.02 983,005,244.68 -773,160,837.66 -78.65 营业务变更
手续费及佣 经纪业务手续费支
金支出 210,028,949.39 313,996,623.98 -103,967,674.59 -33.11 出减少
重大资产重组后主
销售费用 -
19,868,645.04 -19,868,645.04 -100.00 营业务变更
重大资产重组后主
管理费用
2,195,828.81 45,819,374.07 -43,623,545.26 -95.21 营业务变更
重大资产重组后主
财务费用
-573,940.54 14,653,050.22 -15,226,990.76 -103.92 营业务变更
资产减值损
融出资金减值转回
失 -18,229,012.62 975,281.63 -19,204,294.25 -1,969.10
公允价值变
动收益（损失 交易性金融资产公
以“－”号填 -48,528,212.31 178,170,934.17 -226,699,146.48 -127.24 允价值变动损失
列）
营业外收入 补贴收入增加
11,979,186.81 1,125,928.94 10,853,257.87 963.94
当期所得税费用减
所得税费用
166,904,875.93 303,267,925.30 -136,363,049.37 -44.96 少
少数股东损 少数股东持股比例
益 -205,334.65 134,053,114.55 -134,258,449.20 -100.15 减少
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现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
单位：元 币种：人民币
变动比率
项 目 本期金额 上期金额 变动金额 说明
（%）
重大资产重组
销售商品、提供劳务 192,335,561.88 1,146,359,450.24 -954,023,888.36 -83.22 后主营业务发
收到的现金 生改变
代理买卖证券收到的 证券业务客户
-4,580,120,191.94 13,522,326,251.55 -18,102,446,443.49 -133.87
现金净额 资金流出增加
收到的拆入资
0.00 893,000,000.00 -893,000,000.00 -100.00
拆入资金净增加额 金减少
股票质押回购
回购业务资金净增加 -4,507,809,833.69 2,633,734,513.74 -7,141,544,347.43 -271.16 支付的现金增
额 加
代理承销证券
收到其他与经营活动 264,076,519.44 181,892,186.86 82,184,332.58 45.18 收到的现金增
有关的现金 加
重大资产重组
购买商品、接受劳务 231,435,902.80 1,108,973,588.04 -877,537,685.24 -79.13 后主营业务发
支付的现金 生改变
购置以公允价值计量
购买债券及基
且其变动计入当期损
3,440,724,604.65 2,075,235,113.87 1,365,489,490.78 65.80 金投资支付的
益的金融资产净减少
现金增加
额
融出资金收回
-6,226,618,455.47 12,687,222,477.91 -18,913,840,933.38 -149.08
融出资金净增加额 的现金增加
支付其他与经营活动 支付的清算待
1,692,696,574.73 918,352,135.18 774,344,439.55 84.32
有关的现金 交收资金增加
购建固定资产、无形 建设安信金融
资产和其他长期资产 88,351,347.95 33,689,859.57 54,661,488.38 162.25 大厦支付的现
支付的现金 金增加
取得子公司及其他营 本期未发生取
业单位支付的现金净 0.00 -2,230,447,048.67 2,230,447,048.67 -100.00 得子公司而收
额 到现金
上年为股东增
0.00 6,054,200,320.46 -6,054,200,320.46 -100.00
吸收投资收到的现金 资收到的现金
本期未发生借
0.00 2,026,202,282.27 -2,026,202,282.27 -100.00
取得借款收到的现金 款
发行债券收到的现金 0.00 3,999,870,000.00 -3,999,870,000.00 -100.00 本期未发行债
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券
收到其他与筹资活动 本期未发生短
0.00 803,810,000.00 -803,810,000.00 -100.00
有关的现金 期融资
偿还债券支付
5,944,466,642.00 469,687,110.76 5,474,779,531.24 1,165.62
偿还债务支付的现金 的现金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015年7月2日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重
大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于2015年7月3日进行
披露。2015年7月27日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。
2015年12月31日，安信期货于上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所与中国金
融期货交易所会员号下的客户持仓整体转移至国投中谷期货会员号下。
截至2016年1月8日，国投中谷期货已经接收了安信期货的全部员工，该等员工相关的劳动关
系、社会保险关系及住房公积金关系、职工福利等所有关系由国投中谷期货承继。
2016年1月28日，上海市工商行政管理局核准国投中谷期货法定代表人及注册资本金等事项的
变更，变更后国投中谷期货的注册资本为人民币58600.00万元，股东变更为安信证券并成为安信
证券全资子公司。2016年2月14日，国投中谷期货收到上海市工商行政管理局出具的《企业名称变
更核准通知书》，批准国投中谷期货更名为“国投安信期货有限公司”的企业名称预核准申请。
国投中谷期货正在准备向上海市工商行政管理局提交公司名称变更的相关申请。
截至 2016 年 2 月 5 日，国投中谷期货吸收合并安信期货的相关资产移交工作已基本完成，对
于原安信期货需要办理权属变更登记手续方能转移所有权的资产，各方将待国投中谷期货更名为
国投安信期货后一并及时办理。
安信期货目前正在积极办理工商注销的相关工作。
公司将按照相关法规要求及公司股东大会的授权，积极办理重大资产重组的相关工作。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承| 国投安信2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-22 |
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| 附件：公告原文 |
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