三一重工股份有限公司
2013 年 半 年 度 报 告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一三年八月三十日
重 要 提 示
公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报
告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均参加本次董事会并行使表决。
公司半年度财务报告未经审计。
公司负责人梁稳根、财务负责人肖友良及会计机构负责人刘华
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司 2013 年半年度不进行现金分配，不送红股，也不以资本公
积金转增股本。
半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构
成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情
况。
报告期内不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目 录
第一节 释义................................................................................................. 1
第二节 公司简介......................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 3
第四节 董事会报告 .................................................................................... 4
第五节 重要事项....................................................................................... 13
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................. 22
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .............................................. 26
第八节 财务报告（未经审计） .............................................................. 31
第九节 备查文件目录 ............................................................................ 144
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
北京市三一重机 指 北京市三一重机有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机械 指 三一汽车起重机械有限公司
湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司
湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司
娄底市中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
普斯迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年半年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的法定中文名称 三一重工股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 三一重工
公司的法定英文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的法定英文名称缩写 SANY
公司法定代表人 梁稳根
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 肖友良
联系地址 湖南省长沙经济技术开发区三一工业城
电话 0731-84031555
传真 0731-84031777
电子信箱 xyl@sany.com.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
公司注册地址的邮政编码 102206
北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
公司办公地址
湖南省长沙经济技术开发区三一工业城
102206（北京）
公司办公地址的邮政编码
410100（长沙）
公司网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sany@sany.com.cn
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 三一重工
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六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2013 年 2 月 19 日
注册登记地点 北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 61680061-2
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位:千元 币种:人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 2013 年 1-6 月 2012 年 1-6 月
期增减（％）
营业收入 22,084,817 31,760,307 -30.5
归属于上市公司股东的净利润 2,650,956 5,160,190 -48.6
归属于上市公司股东的扣除非
2,531,078 4,833,143 -47.6
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1,396,973 -1,746,752 20.0
本报告期末比上年
主要会计数据 2013.6.30 2012.12.31
度期末增减（％）
归属于上市公司股东的净资产 23,758,394 23,019,414 3.2
总资产 70,323,531 64,461,400 9.1
(二)主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 2013 年 1-6 月 2012 年 1-6 月
期增减（％）
基本每股收益(元/股) 0.35 0.68 -48.8
稀释每股收益(元/股) 0.35 0.68 -48.8
扣除非经常性损益后的基本每
0.33 0.64 -47.8
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%) 10.9 23.3 下降 12.4 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
10.4 21.8 下降 11.4 个百分点
均净资产收益率（%）
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二、非经常性损益项目和金额
单位:千元 币种:人民币
非经营性损益项目 金额
非流动资产处置损益 (14,899)
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
定量享受的政府补助除外） 345,799
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 (77,859)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (73,155)
减：所得税影响数 29,477
少数股东权益影响额（税后） 30,531
合计 119,878
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年上半年，国内经济在增速放缓中进入转型模式，GDP 同比增长 7.6%，工
程机械行业步入“中速增长时代”，公司顺势而为，坚持理性、务实、稳健经营，实现
营业收入 220.85 亿元，归属上市公司股东的净利润 26.51 亿元。公司董事会明确提出
“控风险、抓市场、降成本、选人才”依然是当前和今后一段时间的经营重点，是公
司走出行业低谷、赢得未来市场的关键举措。
报告期内公司主要经营情况：
1、国际化蓬勃发展
国际化是公司的“第三次创业”。2013 年上半年公司国际化依然呈现强劲发展势
头，实现国际销售收入 54.39 亿元，较去年同期增长 66.5%，占公司销售收入总额的
比重高达 24.6%。其中，三一美国较去年同期增长 55.8%；三一亚太较去年同期增长
90.1%；整合后的普茨迈斯特销售 26.6 亿元，同比实现较快增长。
挖机、起重机等产品在印度、巴西等战略市场的本地化经营取得较大进展。汽车
起重机国际销售较去年同期增长 44.3%，尤其在巴西、中东等战略新兴市场，赢得市
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场的高度评价；挖机不仅保持了非洲、亚太等新兴市场的稳固地位，在美国市场也取
得显著突破，性能和质量已达到国际一流并逐步获得高端市场认可。
2、研发竞争优势持续领先
绝对竞争优势的产品是公司最重要的核心竞争力，它既是公司过去赖以生存和发
展的基础，也是公司未来持续发展的保障。2013 年上半年，公司继续重点推动“A+
计划”，推出了多款极具竞争力的创新产品，丰富了现有产品组合，也极大增强了公司
的市场竞争力。
（1）全球首创 A8 系列湿拌砂浆成套设备。与传统干混砂浆设备相比，具有高效、
高质、节能、环保、低成本等明显优势，全面实现砂浆机械化施工，成为引领建筑砂
浆行业的“工业革命”。
（2）融合中德顶级技术的 C8 系列泵车。具有臂架一键即定、臂架智能减振、故
障自诊断、节能等八项技术优势，臂架振幅降低 50%，泵送效率最大提升 25%。
（3）适应农村市场的 V8 城镇先锋系列成套设备。施工灵巧、操作简单、通过性
好、性价比高。泵车车宽不超过 2.3 米，可轻松穿越农村地区的狭窄公路；搅拌站采
用模块化设计，安装简单，只需 165 ㎡的平地即可。
（4）全新 C9 挖掘机。凭借油耗、效率、挖掘力等关键指标和性能优势，荣获中
国工程机械 TOP50 市场表现金奖。
（5）产业链建设：驾驶室、四轮一带、油缸、自主控制器等已实现批量生产；自
制底盘、车桥等也实现样机下线，进一步增强了公司产业链绝对领先的竞争优势。
3、客户满意度稳居行业第一
（1）八项客户满意度测评均居行业首位。5-6 月，中国质量协会详细调研了 1026
位客户，对混凝土机械、路面机械、起重机械等八大类主导产品进行了用户满意度测
评，出具的调研结果显示，公司八项客户满意度测评均居行业首位。
（2）通过全面帮扶代理商提升服务能力，提高客户满意度。一是为代理商提供绝
对优势的产品和配件；二是帮助代理商提高经营能力，提供强大的后台支持；三是在
品牌、后市场等方面帮助代理商，提高其盈利能力。
4、成本费用管控取得一定成效
成本费用控制将直接改善经营管理，提升盈利能力，提高经营效率。公司通过严
格落实预算倒逼机制，强力控制成本费用：一是大力推广研发降成本，从设计环节的
源头控制成本；二是推动制造变革，降低产品制造成本；三是通过培养高素质员工，
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降低各项费用，提高劳动生产率；四是全面推动费用“复盘”工作，制定费用管控标
准，建立长效机制。
2013 年上半年，公司销售费用较去年同期减少 26.3%，管理费用较去年同期减少
17.3%，财务费用较去年同期减少 65.4%，成本费用管控工作取得一定成效。
5、流程信息化变革正式启动
面对“业务流程复杂”的挑战，公司今年开始全面启动流程信息化变革，成立流
程信息化领导小组，组建流程信息化总部，引进埃森哲-华为作为战略咨询合作伙伴，
推动流程信息化顶层设计，推广和实施 ARIS 流程工具，推动四大核心业务流程和两
大关键支撑流程的优化，并实现流程文件化和平台信息化。
6、制造变革提升资产利用效率
2013 年上半年，公司继续坚持以“流程化、准时化、自动化”为三大支柱，加强
制造总监和工作中心主任两个层级的研讨和培训，开展对各事业部制造变革规划的评
审，推动精益制造变革，优化产能结构，并通过制造变革推动“SPS”模式的落地，
实现制造变革“高品质、低成本”的目标。
总的来说，面对市场的进一步下滑以及竞争的加剧，在全体员工的共同努力下，
公司上半年整体经营情况良好。在当前经济大环境下，公司已经拥有了强大的品牌影
响力和市场竞争力，积累了雄厚的技术和经营人才队伍。未来中国的城镇化以及国际
市场的快速发展，为工程机械行业孕育了十分广阔的空间。公司对工程机械行业市场
的逐步向好仍然充满着信心。
(一)主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
项 目 本期数 上期数 增减率 原因说明
主要系受宏观环境影响，工程机械行业需求
营业收入 22,084,817 31,760,307 -30.5%
放缓
营业成本 15,193,994 20,500,146 -25.9% 主要系营业收入减少，营业成本相应减少
主要系公司内部材料让售导致本期缴纳流
营业税金及附加 140,484 94,614 48.5%
转税增加，营业税金及附加相应增加
主要系营业收入减少，变动销售费用相应减
销售费用 1,700,100 2,305,276 -26.3%
少；同时公司加强了固定销售费用的控制
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主要系公司根据业务规模变化，加强费用控
管理费用 1,392,332 1,683,334 -17.3%
制，管理费用减少
主要系平均贷款规模减小、利率下降导致利
财务费用 282,890 817,730 -65.4%
息支出减少，及汇率变动导致汇兑收益增加
资产减值损失 234,951 429,596 -45.3% 主要系本期应收账款增幅小于上年同期
公允价值变动损
-161,041 -74,991 -114.7% 尚未交割的金融工具公允价值变动影响
益
主要系本期根据按揭及融资租赁贷款回购
营业外支出 106,202 48,182 120.4%
担保余额计提的准备金增加所致
所得税费用 484,098 923,406 -47.6% 主要系税前利润减少，所得税费用相应减少
经营活动产生的 主要系公司加强货款回笼，及加强经营风险
(1,396,973) (1,746,752) 20.0%
现金流量净额 管控所致
投资活动产生的
(813,033) (4,565,174) 82.2% 主要系基建、技改的投资减少
现金流量净额
筹资活动产生的 主要系经营活动与投资活动资金周转需求
9,541 7,150,174 -99.9%
现金流量净额 减少所致
研发投入 1,164,402 1,608,402 -27.6% 主要系销售规模减少，研发投入相应减少
项 目 期末数 期初数 增减率 原因说明
主要系应收票据本期背书转让及到期收款
应收票据 906,489 1,706,776 -46.9%
所致
主要系季节性规律影响。本期公司应收账款
应收账款 23,259,422 14,974,446 55.3%
增幅较上年同期大幅收窄
主要系基建技改投资减少，前期预付设备款
工程物资 439,375 682,045 -35.6%
到货结算所致
符合无形资产确认条件的开发支出增加所
开发支出 261,754 158,756 64.9%
致
公司部分资产账面价值小于计税基础，按规
递延所得税资产 279,134 183,710 51.9%
定计算的递延所得税资产增加
主要系公司借款结构略有变化，短期借款增
短期借款 8,138,893 5,658,564 43.8%
加
远期外汇合约及货币利率互换交易公允价
交易性金融负债 428,938 279,312 53.6%
值变动损失影响
应付票据 2,366,958 1,628,778 45.3% 主要系本期采取票据结算方式增加所致
主要系供应商给予的信用期限延长，应付账
应付账款 8,657,420 4,192,064 106.5%
款相应增加
预收款项 1,079,251 1,885,985 -42.8% 主要系公司产品发货结算货款所致
应交税费 715,155 374,415 91.0% 应交未交所得税增加
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主要系定期付息的借款所计提的利息费用
应付利息 103,329 75,919 36.1%
增加所致
主要系应付未付的 2012 年度利润分配产生
应付股利 2,028,066 100,000 1928.1%
的股利所致
公司部分资产账面价值大于计税基础，按规
递延所得税负债 278,873 501,464 -44.4%
定计算的递延所得税负债减少
主要系分摊股权激励成本、发行限制性股票
资本公积 89,497 2,842 3049.1%
的影响
外币报表折算差
-288,126 -178,715 -61.2% 主要系汇率变动影响
额
2、其它
(1)经营计划进展说明
报告期内，公司继续强化“一强两化三优三建控”经营方针，控风险、抓市场、
降成本、选人才，坚持理性、务实经营。本报告期内实现营业收入 220.85 亿元，完成
年度计划的 41.43%。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：千元 币种：人民币
营业收入比上 营业成本比
分行业或 毛利 毛利率比上年同期
营业收入 营业成本 年同期增减 上年同期增
分产品 率(%) 增减(%)
(%) 减(%)
分行业
工程机械行业 21,561,792 14,689,355 31.9 -29.6 -24.4 下降 4.7 个百分点
分产品
混凝土机械 11,087,136 7,793,204 29.7 -39.6 -27.8 下降 11.5 个百分点
路面机械 785,837 541,760 31.1 -21.0 -22.2 上升 1.1 个百分点
起重机械 2,763,505 1,798,507 34.9 -13.9 -19.9 上升 4.8 个百分点
挖掘机械 5,283,923 3,530,506 33.2 -21.2 -25.0 上升 3.5 个百分点
桩工机械 1,254,326 698,862 44.3 34.9 21.3 上升 6.3 个百分点
其他 387,065 326,516 15.6 -13.7 -19.7 上升 6.3 个百分点
合 计 21,561,792 14,689,355 31.9 -29.6 -24.4 下降 4.7 个百分点
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2、主营业务分地区情况
单位：千元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
国内 16,122,825 -41.1
国际 5,438,967 66.5
合计 21,561,792 -29.6
(三)核心竞争力分析
1、研发优势
（1）拥有 1 个国家级技术开发中心、2 个省级企业技术中心、2 个博士后科研工作
站、2 个院士专家工作站。
（2）累计承担了国家 863 计划项目 9 项、国家重点新产品项目 12 项、国家火炬计
划项目 7 项及国家重大技术装备研制项目等国家级课题近 30 项。
（3）累计申请专利 4886 项、授权专利 3115 项，居行业第一。
（4）建立了以 PDM 系统为核心的研发信息化集成体系，实现全球研发数据集中管
理、安全共享。
（5）成功研制出了世界最长 86 米臂架混凝土输送泵车、世界首创 A8 系列湿拌砂
浆成套设备、世界首创微泡沥青水泥砂浆车、被业界誉为“全球第一吊”的 3600 吨履
带吊、国产最大 200 吨全液压履带挖掘机、亚洲首台大吨位旋挖钻机等创新产品。
（6）公司技术创新平台获 2010 年国家科技进步二等奖，“混凝土泵车超长臂架技
术及应用”获 2012 年国家技术发明二等奖，是迄今为止工程机械行业获得的国家级科
技发明奖项的最高级别荣誉。公司节能发明专利“一种混凝土输送泵的节能控制方法”
荣获中国专利奖金奖。
2、服务优势
（1）用信息化武装传统服务，现拥有行业内唯一的企业控制中心（ECC）及独特
的快速反应团队，率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，综合运用
ECC、GCP、CSM、3G 网络、视频远程故障诊断等信息服务系统，科学调配资源，为
客户提供更快捷、便利、贴心服务。
（2）在行业内率先提出了“123”服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”
服务资源承诺。
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（3）“超越客户期望，超越行业标准”的服务理念，赢得了客户的高度认可与支持，
荣获“亚太最佳服务奖”、 “全国售后服务十佳单位”、“全国售后服务特殊贡献单位”
等多项服务奖项。
3、制造优势
始终坚持宗教般的质量文化，将质量视为是唯一不可妥协的事情。根据“有、熟、
用、优”的原则建立了标准化作业体系，确保产品制造的每一道工序均严格按作业标
准进行加工。生产规划和实施的所有环节坚持精益制造原则，最大限度消除浪费。
除拥有 ISO9000 质量体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、GB/T28001 职业健
康安全管理体系认证和中国 CCC 认证外，公司还获得了美国 UL 认证、德国 TUV 认
证、欧盟 CE 认证等国际安全认证。
4、机制优势
民营企业与生俱来的市场血统，以及灵活的激励模式为公司快速发展注入强大生
机。“帮助员工成功”，让员工与公司共享创业发展成果，让员工通过诚实劳动享受较
高的薪酬和福利待遇，让员工过上富足而有尊严的生活，为管理者提供事业发展平台，
是公司的核心理念之一。
(四)投资情况的分析
1、对外股权投资总体分析
单位:千元 币种:人民币
报告期内公司投资额 45,000
报告期内公司投资额比上年增减数 42,488
上年同期投资额 2,512
报告期内公司投资额增减幅度(%) 1691.4%
占被投资公司
被投资的公司名称 主要经营活动 权益的比例
(%)
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 工程机械制造及销售
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(1)证券投资情况
占期末证
证券 证券 最初投资金 持有数量 期末账面值 报告期损益
序号 证券品种 券投资比
代码 简称 额（千元） （股） （千元） （千元）
例（％）
1 A股 600705 中航投资 4,022.46 1,000,000 14,010 100
期末持有的其他证券投资 / / / / /
报告期已出售证券投资损益 / / / / /
合计 4,022.46 1,000,000 14,010 100
(2)持有其他上市公司股权
报告期所有
证券 证券 最初投资成 期初持股 期末持股 期末账面价值 报告期损 会计核算 股份
