三一重工股份有限公司
2012 年 年 度 报 告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一三年四月二十六日
重 要 提 示
公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报
告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均参加本次董事会并行使表决。
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无
保留意见的审计报告。
公司负责人梁稳根、财务负责人肖友良及会计机构负责人刘华
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
以公司 2013 年 1 月 31 日的总股本 7,616,504,037 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），剩余未分配利润转入下一
年度。本利润分配预案尚须提交公司年度股东大会审议。
年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成
公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情
况。
报告期内不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目 录
第一节 释义及重大风险提示 .................................................................... 1
第二节 公司简介......................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 4
第四节 董事会报告 .................................................................................... 5
第五节 重要事项....................................................................................... 28
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................. 39
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 45
第八节 公司治理....................................................................................... 60
第九节 内部控制....................................................................................... 66
第十节 财务报告....................................................................................... 68
第十一节 备查文件目录 ........................................................................ 188
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
上海三一科技 指 上海三一科技有限公司
三一汽车 指 三一汽车制造有限公司
湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司
湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司
娄底市中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
昆山三一机械 指 昆山三一机械有限公司
普斯迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中
关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的法定中文名称 三一重工股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 三一重工
公司的法定英文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的法定英文名称缩写 SANY
公司法定代表人 梁稳根
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 肖友良
联系地址 湖南省长沙经济技术开发区
电话 0731-84031555
传真 0731-84031777
电子信箱 xyl@sany.com.cn
三、基本情况简介
注册地址 长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心
注册地址的邮政编码 410100
办公地址 湖南省长沙经济技术开发区
办公地址的邮政编码 410100
公司国际互联网网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sany@sany.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 三一重工
六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
注册登记日期 2012 年 7 月 20 日
注册登记地点 长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心
法人营业执照注册号 430000000016345
税务登记号码
组织机构代码 61680061-2
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“一、公司基本情况”。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售。2003 年 7 月首次公开发行股票并
上市，公司产品组合为混凝土机械和路面机械。2007 年-2010 年，公司先后收购北
京三一重机、三一重机、三一汽车和湖南汽车，公司的产品组合扩大至混凝土机械、
挖掘机械、汽车起重机械、履带起重机械、桩工机械、路面机械。
(四)公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、其他有关资料
名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中
办公地址
会计师事务 海地产广场西塔 3-9 层
所（境内） 林万强
签字会计师姓名
欧昌献
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位:千元 币种:人民币
本年比上年
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
增减（%）
营业收入 46,830,535 50,776,301 -7.77% 33,954,939
归属于上市公司股东的
5,686,095 8,648,900 -34.26% 5,615,462
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 5,030,802 7,922,784 -36.50% 5,134,566
利润
经营活动产生的现金流
5,681,738 2,279,027 149.31% 6,749,124
量净额
本年末比上年
项目 2012 年末 2011 年末 2010 年末
末增减（%）
归属于上市公司股东的
23,019,414 19,662,714 17.07% 11,350,317
净资产
总资产 64,461,400 51,306,718 25.64% 31,452,035
(二)主要财务数据
本年比上年
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
增减（%）
基本每股收益（元／股） 0.75 1.14 -34.26% 0.74
稀释每股收益（元／股） 0.75 1.14 -34.26% 0.74
扣除非经常性损益后的基本
0.66 1.04 -36.50% 0.68
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 26.64% 55.96% 降低 29.32 个百分点 54.67%
扣除非经常性损益后的加权
23.57% 51.26% 降低 27.69 个百分点 51.68%
平均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流
0.75 0.30 149.31% 0.89
量净额（元／股）
二、非经常性损益项目和金额
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
1．非流动资产处置损益 16 -757 6,930
2．计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
的政府补助除外） 539,842 890,245 95,232
3．企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益 354,062
4．同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益 383,532
5．除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益 -4,947 29,222 76,169
6．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -147,607 8,681 -62,337
减：少数股东权益影响额 10,280 66,487 3,880
减：所得税影响数 75,793 134,789 15,183
合计 655,293 726,115 480,895
三、采用公允价值计量的项目
单位:千元 币种:人民币
本年公允价 计入权益的累计 本年计提的
项目 年初金额 年末金额
值变动损益 公允价值变动 减值
金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产（不含衍 2,387 12,882 - - 13,660
生金融资产）
衍生金融资产 18,340 48,402 - - 67,229
可供出售金融资产 - - -5,556 - 294,442
金融资产小计 20,727 61,284 -5,556 - 375,331
投资性房地产 - - - - -
生产性生物资产 - - - - -
其他 - - - - -
上述合计 20,727 61,284 -5,556 - 375,331
金融负债 36,463 -200,647 - - 279,312
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，面对国际经济形势持续低迷、国内经济增速放缓和行业竞争日趋激烈
的严峻挑战，公司适时调整了经营战略和竞争策略，成功经受住了考验，全年生产
经营稳健，品牌价值进一步提升，国际并购取得重大突破，研发创新获国家认可，
大范围的股权激励为公司长期发展注入了新的活力。
董事会关于报告期内经营情况的讨论与分析
1、经营业绩稳健
2012 年，公司经营业绩优于行业，优于大市，各项指标总体健康。实现营业收入468.31
亿元，同比下降 7.77%；营业利润 60.97 亿元，归属上市公司股东的净利润 56.86 亿元。
截止 2012 年 12 月 31 日，公司总资产 644.61 亿元，归属上市公司股东的净资产 230.19
亿元。
报告期内，混凝土机械销售额超过 300 亿元，稳居全球第一。挖掘机械销售额超过
100 亿元，市场占有率由 12%大幅提升至 18%，稳居国内市场占有率第一。履带起重机、
旋挖钻机、摊铺机等产品持续稳居国内市场占有率第一。
报告期内，公司海外业务销售首次接近 100 亿元大关，公司国际化进程进一步提速。
普茨迈斯特销售、利润等经营指标明显改善，实现并购后的良好开局，三一巴西、印度
实现本地化制造，挖掘机、汽车起重机等产品在巴西、中东赢得市场广泛赞誉，三一帕
尔菲格随车起重机产品正式上市，为三一国际化的未来奠定了坚实基础。
2、品牌影响力进一步扩大
(1)工程机械企业国际排名“全球第五、中国第一”
2013 年 4 月，国际权威媒体 International Construction（《国际建设》杂志）发
布全球工程机械行业排名，三一重工蝉联中国工程机械企业第一，全球排名由第六位上
升至第五位，行业竞争地位进一步提升。
(2)获评“亚洲十大最具影响力品牌”
2012 年 9 月，根据世界品牌实验室和世界经理人集团共同编制和发布的 2012 年《亚
洲品牌 500 强》排行榜，三一重工位居第 36 位，较 2011 年上升 12 位，名列中国工程机
械行业第一，并被评为“亚洲十大最具影响力品牌”。 董事长梁稳根入选“亚洲品牌年
度人物”。公司通过科技创新，打造了高品质的产品，改变了中国制造的世界形象，三一
品牌世界知名度和美誉度进一步提升。
(3)“中德示范性”战略并购进一步巩固“世界最大混凝土机械制造商”的龙头
地位
2012 年 4 月，公司联合中信产业基金并购世界混凝土机械第一品牌——德国普茨迈
斯特公司 100%股权。这是中国工程机械企业第一次并购全球第一品牌 100%股权，是中国
制造业名片同欧洲隐形冠军的完美联合， 是中国资本与市场优势，同欧洲技术与规则优
势的完美融合，有利于强强联合，优势互补，丰富公司产品组合，提升公司研发创新能
力、国际运营管理经验和国际营销、服务水平。这一战略性并购被誉为“中德示范性交
易”。
从混凝土机械行业来看，全球最大制造商与全球第一品牌制造商的叠加效应，彻底
改变了行业全球竞争格局,实现了三一混凝土机械由中国第一品牌向世界第一品牌的跨
越，确立了三一在全球混凝土机械行业的领导地位。
(4)跻身“2012 最受赞赏的中国公司”十强
2012 年 9 月 26 日，财富中文网发布“2012 最受赞赏的中国公司”排行榜，三一重
工首次跻身全明星榜前五强，制造业榜首。
(5)梁稳根光荣当选十八大党代表和“2012 中国经济年度人物”
2012 年 6 月，董事长梁稳根当选十八大党代表。
2012 年 12 月，董事长梁稳根当选“CCTV 2012 中国经济年度人物”，这是继获评“CCTV
2005 中国经济年度人物”之后，第二次获此殊荣。
3、研发创新能力获国家和社会认可
(1)荣获国家技术发明二等奖
2012 年 1 月 18 日，在北京人民大会堂召开国家科学技术奖励大会上，三一重工
“混凝土泵车超长臂架技术及应用”荣获 2012 年度国家技术发明奖二等奖，是迄今
为止工程机械行业获得的国家级科技发明奖项的最高级别荣誉。
(2)参加全国科技创新大会，行业地位受国家认可
2012 年 7 月 6 日，全国科技创新大会在北京召开。这是新中国成立以来，首次以“科
技创新”命名的大会。三一重工作为企业代表，和国家发改委、科技部、财政部、北京
市委市政府等其他 8 家单位一起在大会上作典型发言，介绍企业创新经验，充分表明公
司的科技创新能力获得了国家的高度认可。
(3)入选《财富》最具创新力公司
2012 年 8 月 13 日，财富中文网正式发布“2012 年最具创新力的中国公司”排行
榜，三一重工排名第三，成为国内工程机械行业排名最高的公司。
(4)专利授权量行业第一
2012 年，三一重工共申请专利 1553 项，授权 1484 项。截止 2012 年底，三一重工
已累计申请专利 4528 项，授权 2428 项，申请及授权量居中国工程机械行业第一。
(5) 研发创新硕果累累
2012 年，混凝土机械下线主机新产品 7 款、研发新技术 8 项；挖掘机械下线主机新
产品 3 款、部件新产品 2 款，研发新技术 4 项；起重机械下线主机新产品 2 款，研发新
技术 5 项；桩工机械下线主机新产品 2 款、部件新产品 3 款，研发新技术 1 项。
4、产品质量与服务满意度持续领先
(1)产品质量稳步提升
2012 年，公司主机产品首次故障率、早期故障率及维修换件率等同比大幅下降，产
品质量稳步提升。2012 年 11 月 24 日，中国质量协会发布包括全球知名外资品牌在内的、
2012 年挖掘机行业产品平均无故障时间调查结果，三一挖掘机以平均 1048.35 小时无故
障的优异成绩，荣登行业第一，挖掘机竞争地位更加稳固。
主要产品精细化水平明显提升，在工程机械行业上海宝马展上，三一产品的精细化
水平获得行业专家与客户的一致好评。
进一步健全和完善 SPS 标准、五步卓越体系、6S 基础等工作，质量体系建设取得显
著成效。
(2)服务满意度持续领先
2012 年，公司服务满意度、配件满足率等指标持续提升，客户满意度得到进一步加
强。
2012 年 10-11 月，中国质量协会对混凝土机械、路面机械、起重机械等八大类主导
产品进行了用户满意度测评。调研结果显示，公司旗下的八大类产品获得 7 项第一、1
项第二，赢得了客户的持久信赖。自 2011 年荣获 8 项第一、4 项第二之后，三一再次荣
获优异成绩。
5、大范围的股权激励为公司长远发展注入新活力
2012 年 11 月 7 日，公司推出股权激励方案获中国证监会批准， 1.76 亿份股权激励
覆盖 2000 多名关键核心员工，在国内外经济低迷、行业需求下滑、未来前景不明朗的特
殊时期，仍提出行权条件为 2013-2015 年度净利润相比前一年度增长不低于 10%，向投资
者释放积极信号，彰显出对行业对公司的强大信心。
激励力度之大，覆盖面之广，A 股市场少有，这是公司“帮助员工成功”、与员工共
享公司发展成果的具体体现，有利于充分调动关键核心员工的积极性，有效将股东利益、
公司利益和经营者个人利益结合在一起，必将为公司长远发展注入强大动力。
6、经营理念进一步升华
作为行业领导者，公司率先提出“要追求盈利和盈利能力，不盲目追求规模、不盲
目追求座次、不盲目追求市场占有率”的“一要三不”原则，呼唤行业理性竞争，继续
秉承“规模服从效益，效益服从品牌，品牌服从价值观”的经营理念，赢得客户、经销
商及社会各界的高度认可。
2012 年度董事会工作开展情况
1、会议召开及董事履职情况
2012年，公司董事会先后主持召开年度股东大会1次，临时股东大会1次。召开
董事会11次，其中，现场方式2次，通讯表决方式9次。对公司股权激励、利润分配、
对外投资等重大事项进行了审议。
各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》
等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东会、董事会
所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。
独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、股票期权与限制性股票
激励计划等事项发表了专业性意见，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提
出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。
2、投资者权益保护情况
(1)充分保障投资者信息知情权
2012 年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无遗漏、无违规。基于
增强信息透明度和投资者知情权的考虑，公司还主动进行信息披露，如挖掘机 2011
年度销售数据公告、澄清公告等，帮助投资者消除疑虑，正确解读公司生产经营。
在遵循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，
搭建了公司总部、事业部、经销商三层级投资者交流渠道，积极协调公司总部高层、
事业部营销总监、经销商总经理等，与投资者进行沟通、交流。2012 全年累计接待
来访投资者 240 多批，1900 多人次。
(2)高额现金分红回报投资者
2012 年 8 月，公司实施 2011 年度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利
3 元（含税），现金分红 22.78 亿元。
截止 2012 年底，公司累计送股 57 亿股，转增 15 亿股，累计现金分红 37.24 亿
元。累计现金分红与资本市场融资比高达 187.14%。
(3) 投资者权益保护获社会高度认可
2012 年，公司获评《中国证券报》“金牛最受投资者信赖公司”、《理财周报》
“2012 年中国主板上市公司最佳董事会 30 强”、《投资者报》“最受基金尊敬的上
市公司”等诸多荣誉。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 46,830,535 50,776,301 -7.77%
营业成本 31,963,252 32,252,231 -0.90%
销售费用 3,974,131 4,216,000 -5.74%
管理费用 3,367,239 3,063,137 9.93%
财务费用 1,358,481 807,268 68.28%
所得税费用 869,977 1,430,712 -39.19%
经营活动产生的现金流量净额 5,681,738 2,279,027 149.31%
投资活动产生的现金流量净额 -6,481,671 -7,940,194 18.37%
筹资活动产生的现金流量净额 869,991 9,001,683 -90.34%
研发投入 2,546,858 2,586,001 -1.5%
2、收入 (1)驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，受宏观经济增速放缓和行业需求下降的影响，公司实现工程机械产
品销售 44299 台，同比下降 11.62%；实现营业收入 468.31 亿元，同比下降 7.77%。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
单位：台
行业 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 44,299 50,124 -11.62%
工程机械行业 生产量 43,869 48,590 -9.72%
库存量 4,441 3,156 40.72%
说明：期末库存较上年末增长 40.72%，主要因并购 Putzmeister 所致。上年末库
存量未包含 Putzmeister 的数量。
(3)主要销售客户的情况
单位：千元 币种：人民币
前五名销售客户销售金额合计 5,404,753 占销售总额比重 11.54%
3、成本
(1)成本分析表
单位：千元 币种：人民币
上年同期 本期金额较
成本构成 本期占总成
项目 本期金额 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目 本比例(%)
比例(%) 动比例(%)
原材料 26,679,107 88.12% 28,153,692 91.44% -5.24%
工程机械行业 人工成本 2,217,679 7.32% 1,641,427 5.33% 35.11%
折旧及摊销 894,923 2.96% 479,230 1.56% 86.74%
其他 485,414 1.60% 516,097 1.68% -5.95%
(2)主要供应商情况
单位：千元 币种：人民币
前五名供应商采购金额合计 4,832,682 占采购总额比重 17.62%
4、费用
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
销售费用 3,974,131 4,216,000 -5.74% -
管理费用 3,367,239 3,063,137 9.93% -
借款利息支出增加及汇率变
财务费用 1,358,481 807,268 68.28%
动影响汇兑损失增加
所得税费用 869,977 1,430,712 -39.19% 本期利润总额有所下降所致
5、研发支出(1)研发支出情况表
单位：千元 币种：人民币
研发支出合计 2,546,858
研发支出总额占净资产比例（%） 11.06%
研发支出总额占营业收入比例（%） 5.44%
(2)情况说明
公司秉承“一切源于创新”的理念，着眼于前沿技术和未来产品的研发，引领
行业发展方向。报告期内，公司继续加强对工程机械产品及关键零部件的研发创新
力度，实现泵车等主机产品升级换代，加强油缸等核心零部件的研究开发，进一步
增强公司核心竞争优势。2012 年度，公司研发支出 2,546,858 千元，占经审计净资产
的 11.06 %，占营业收入的 5.44%。
6、现金流
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
经营活动产生的 销售回款较好、采购支
5,681,738 2,279,027 149.31%
现金流量净额 出减少
投资活动产生的
-6,481,671 -7,940,194 18.37% 基建、技改的投入减少
现金流量净额
经营性现金流较好、投
筹资活动产生的
869,991 9,001,683 -90.34% 资现金支出减少，筹资
现金流量净额
净额大幅减少
7、其它
(1)利润表其他相关科目变动分析
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
本期增值税进项税增加，
营业税金及附加 166,806 259,518 -35.72% 导致城建税及教育费附加
减少
主要系公司为了更客观公
正地反映公司的财务状况
和经营成果，便于投资者
资产减值损失 -74,754 403,518 -118.53%
进行价值评估与比较分
析，进行了会计估计变更，
冲减了资产减值损失
投资收益 161,374 141,235 14.26% -
营业外收入 1,007,681 1,022,072 -1.41% -
(2)发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司实施“数一数二”的产品战略，通过不断的研发创新、产品和
服务创新，打造了多款具有绝对竞争优势的产品，并获得国家技术发明二等奖等多
项创新大奖；并购德国普茨迈斯特公司，改变了混凝土行业的全球竞争格局，使得
公司“国际化”战略迈进了一大步。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
