中信证券股份有限公司 2014 年年度报告
公司代码：600030 公司简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司第五届董事会第三十五次会议审议通过。本公司全体董事出席董事会会
议。未有董事对本报告提出异议。
三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人王东明先生、主管会计工作负责人葛小波先生及会计机构负责人葛小波先生
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本公司经董事会审议的 2014 年度利润分配预案为： 以本公司截至 2014 年 12 月 31 日的
总股数计算，每 10 股派发现金红利人民币 3.10 元（含税）；如本公司于 2014 年度 H 股股息派发
基 准 日 时 已 完 成 新 增 发 行 H 股 事 宜 ， 2014 年 度 每 股 派 发 现 金 红 利 的 金 额 将 在 人 民 币
3,415,241,604.00 元（含税）的范围内，以发行后的总股数为基数做相应调整。此预案尚需公司
股东大会批准。
六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被大股东及其关联/连方非经营性占用资金情况：否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否
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中信证券股份有限公司 2014 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 13
第四节 董事长致辞 ....................................................................................................................... 17
第五节 董事会报告 ....................................................................................................................... 18
第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 51
第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 68
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 74
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 84
第十节 内部控制 ......................................................................................................................... 106
第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 111
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 232
第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 232
附录一 组织结构图 ..................................................................................................................... 233
附录二 信息披露索引 ................................................................................................................. 234
附录三 境内外分支机构名录 ..................................................................................................... 240
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第一节 释义及重大风险提示
一、释义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司
本集团 指 中信证券股份有限公司及其子公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
中国中信集团有限公司（原中国国际信托投资公司、原中国
中信集团 指
中信集团公司）
中国中信股份有限公司（原中信泰富有限公司，2014 年更名，
中信股份 指
现持有中信有限 100%股权）
中国中信有限公司（原中国中信股份有限公司，2014 年更名，
中信有限 指
现为中信股份的全资子公司）
中信泰富 指 中信泰富有限公司（2014 年更名为“中国中信股份有限公司”）
中信控股 指 中信控股有限责任公司
全国社保基金 指 全国社会保障基金理事会
中信证券（浙江） 指 中信证券（浙江）有限责任公司
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任
中信证券（山东） 指
公司）
中信证券国际 指 中信证券国际有限公司
金石投资 指 金石投资有限公司
中信证券投资 指 中信证券投资有限公司
中信期货 指 中信期货有限公司
华夏基金 指 华夏基金管理有限公司
金通证券 指 金通证券有限责任公司
中信产业基金 指 中信产业投资基金管理有限公司
建投中信 指 建投中信资产管理有限责任公司
中信标普 指 中信标普指数信息服务（北京）有限公司
前海股权交易中心 指 前海股权交易中心（深圳）有限公司
厦门两岸股权交易中心 指 厦门两岸股权交易中心有限公司
青岛蓝海股权交易中心 指 青岛蓝海股权交易中心有限责任公司
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证通公司 指 证通股份有限公司
中信里昂证券 指 中信里昂证券有限公司
中信证券财务 2013 指 中信证券财务 2013 有限公司
CITIC Securities Finance MTN 指 CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.
CSIFM 指 CITIC Securities International Fund Management Limited
金石基金 指 中信金石基金管理有限公司
金石灏汭 指 青岛金石灏汭投资有限公司
中信并购基金 指 中信并购基金管理有限公司
金鼎信小贷公司 指 青岛金鼎信小额贷款股份有限公司
中信寰球商贸 指 中信寰球商贸（上海）有限公司
天津京证 指 天津京证物业服务有限公司
天津深证 指 天津深证物业服务有限公司
中信银行 指 中信银行股份有限公司
中信兴业投资 指 中信兴业投资集团有限公司
中信信托 指 中信信托有限责任公司
中信国金 指 中信国际金融控股有限公司
北京国安 指 北京国安足球俱乐部有限责任公司
亚洲卫星 指 亚洲卫星控股有限公司
中信新际期货 指 中信新际期货有限公司
江阴利电 指 江阴利电煤炭运销有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
与现行有效且不时修订的《上交所上市规则》中“关联交易”
关联交易 指
的定义相同
与现行有效且不时修订的《香港上市规则》中“关连交易”
关连交易 指
的定义相同
安永 指 安永会计师事务所、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
万得资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司
本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于
A股 指
上海证券交易所上市（股份代码：600030)
本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外
H股 指
资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6030）
A 股股东 指 A 股持有人
H 股股东 指 H 股持有人
二、重大风险提示
本集团的业务高度依赖于中国及相关业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本
市场的波动，都将对本集团经营业绩产生影响。
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本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能
及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战
略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风
险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的
发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流
动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司
经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国
际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要
风险。
针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流
程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。
第二节 公司简介
一、公司信息
中文名称 中信证券股份有限公司
中文简称 中信证券
英文名称 CITIC Securities Company Limited
英文名称缩写 CITIC Securities Co., Ltd.
法定代表人 王东明
总经理 程博明
授权代表 殷可、郑京
公司注册资本和净资本
单位：元 币种：人民币
2014年12月31日 2013年12月31日
注册资本 11,016,908,400.00 11,016,908,400.00
净资本（母公司） 44,319,246,529.28 34,796,488,665.78
公司的各单项业务资格情况
根据国家工商总局核发的营业执照，公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙
江省、福建省、江西省以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中
间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
此外，公司还具有以下业务资格：
1、经中国证监会核准或认可的业务资格：网上交易、受托理财、合格境内机构投资者从事境
外证券投资管理业务（QDII）、直接投资业务、银行间市场利率互换、自营业务及资产管理业务
开展股指期货交易资格、约定购回式证券交易资格、股票收益互换业务试点资格、自营业务及证
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券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业
务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格。
2、交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、质押式回购业务、港股
通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、上证 50ETF
期权合约品种主做市商。
3、中国证券业协会核准的业务资格：报价转让、中小企业私募债券承销业务、柜台交易业务、
股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联网证券业务。
4、中国人民银行核准的业务资格：全国银行间拆借市场成员、短期融资券承销、银行间债券
市场做市商、公开市场一级交易商。
5、其它：记账式国债承销团成员、中证登甲类结算参与人、证券业务外汇经营许可证（外币
有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务）、企业年金基金管理机构
资格、政策性银行承销团成员资格、全国社保基金转持股份管理资格、全国社保基金境内投资管
理人资格、受托管理保险资金资格、转融通业务试点资格、保险兼业代理业务资格、新三板做市
商。
二、联系人和联系方式
董事会秘书、公司秘书
姓名 郑京
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
联系地址
深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
电话 0755-2383 5383、010-6083 6030
传真 0755-2383 5525、010-6083 6031
电子信箱 ir@citics.com
三、基本情况简介
公司注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
公司注册地址的邮政编码
广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
（注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇，公司注册地址系该
公司办公地址
楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称。）
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
公司办公地址的邮政编码 518048，100026
香港营业地址 香港中环添美道1号中信大厦26层
公司网址 http://www.cs.ecitic.com
电子信箱 ir@citics.com
联系电话 0755-2383 5888、010-6083 8888
传真 0755-2383 5861、010-6083 6029
经纪业务、资产管理业务客户服务热线 95548，40088 95548
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 深国税油字440300101781440；深地税字440300101781440
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组织机构代码 10178144-0
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn
（上交所网站）
信息披露网站
香港联交所指定网站：http://www.hkexnews.hk
（香港交易所披露易网站）
广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦16层
公司年度报告备置地点 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦15层
香港中环添美道1号中信大厦26层
五、公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 中信证券 600030 不适用
H股 香港联交所 中信证券 6030 不适用
六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
报告期内，公司先后于 2014 年 3 月 6 日、2014 年 10 月 14 日在国家工商总局办理完毕公司
《章程》的工商变更及备案手续。该两次公司《章程》分别为：根据《证券公司治理准则》的有
关规定、公司内部机构设置的需要对公司治理的有关内容进行了修订；根据《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》的要求，结合公司业务发展实际需求，对利润分配政策进行了修
订。
上述变更未涉及其它注册信息的变更。
注册登记日期 2014 年 3 月 6 日、2014 年 10 月 14 日
注册登记地点 国家工商总局
企业法人营业执照注册号 未变更
税务登记号码 未变更
组织机构代码 未变更
（二）首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日
公司首次注册登记地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
企业法人营业执照注册号：10001830
组织机构代码：10178144-0
公司首次注册情况请参见公司 2002 年年度报告“一、公司基本情况”。
（三）主营业务的变化情况
公司是在中国证券市场日趋发展和成熟的环境下应运而生的，自成立以来，在“规范经营、
稳健发展”的原则指导下，积极开展业务，于 1996 年底成为中国证监会重新批准股票承销资格的
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首批十家证券机构之一；于 1999 年 10 月成为中国证监会批准的首批综合类证券公司之一、中国
证监会重新批准股票主承销资格的首批证券机构之一；公司是中国证券业协会监事长单位；公司
是首批进入全国银行间拆借市场的证券公司之一；公司是首批获准进行股票抵押贷款的证券公司
之一。2002 年，公司获受托投资管理业务资格、基金代销资格；2006 年，公司成为中国人民银行
唯一批准获得短期融资券主承销商资格的证券公司；2007 年，公司获得开展直接投资业务试点资
格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（QDII）；2008 年，公司成为中证登甲
类结算参与人、取得为期货公司提供中间介绍业务资格；2009 年，公司取得全国社保基金转持股
份管理资格；2010 年，公司获得融资融券业务资格，自营业务及资产管理业务开展股指期货交易
资格，获准成为全国社保基金境内投资管理人；2011 年，公司获得首批开展约定购回式证券交易
资格；2012 年，公司获得中小企业私募债券承销业务资格、受托管理保险资金资格、代销金融产
品业务资格、股票收益互换业务试点资格、转融通业务试点资格；2013 年，公司获准开展保险兼
业代理业务、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务。2014 年，公司获准开展黄金
等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务、场外期权业务、互联网证券业务、新三板做市
商业务、证券投资基金托管业务、港股通业务、信用风险缓释工具卖出业务、上市公司股权激励
行权融资业务，获得公开市场一级交易商资格等。2015 年，公司获股票期权做市业务资格，获准
开展上证 50ETF 期权做市业务；获准成为上交所股票期权交易参与人，具有股票期权经纪业务、
自营业务交易权限。
（四）主要股东的变更情况
公司自成立以来，中信集团或其下属公司一直是公司的第一大股东，详情请参见本节“（五）
历史沿革”。
（五）历史沿革
公司的前身是中信证券有限责任公司。中信证券有限责任公司成立于 1995 年 10 月 25 日，注
册地北京市，注册资本人民币 3 亿元，主要股东为中信集团，其直接持股比例为 95%。
1999 年 12 月 29 日，中信证券有限责任公司完成增资扩股工作，改制为中信证券股份有限公
司，注册资本增至人民币 208,150 万元，中信集团的直接持股比例降至 37.85%。
2000 年 4 月 6 日，经中国证监会和国家工商总局批准，公司注册地变更至深圳市。
2002 年 12 月，公司首次公开发行 A 股 40,000 万股，发行价格人民币 4.50 元/股，于 2003
年 1 月 6 日在上交所上市交易。发行完成后，公司总股数变更为 248,150 万股，中信集团的直接
持股比例降至 31.75%。
2005 年 8 月 15 日，公司实施股权分置改革，非流通股股东按 10:3.5 的比例（即：流通股股
东每持有 10 股流通股获得 3.5 股股票）向流通股股东支付对价以换取非流通股份的上市流通权，
此外，全体非流通股股东还提供了总量为 3,000 万股的股票作为公司首次股权激励计划的股票来
源。股权分置改革完成后，公司总股数仍为 248,150 万股，所有股份均为流通股，其中有限售条
件流通股的股数为 194,150 万股，占公司总股数的 78.24%，中信集团的直接持股比例降至 29.89%。
2008 年 8 月 15 日，发起人限售股份全部上市流通。
2006 年 6 月 27 日，公司向中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司非公开
发行的 50,000 万股 A 股于上交所上市交易，发行价格人民币 9.29 元/股，公司总股数由 248,150
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万股变更至 298,150 万股，中信集团的直接持股比例降至 24.88%。
2007 年 9 月 4 日，公司公开发行的 33,373.38 万股 A 股于上交所上市交易，发行价格人民币
74.91 元/股，公司总股数由 298,150 万股变更至 331,523.38 万股，中信集团的直接持股比例降
至 23.43%。
2008 年 4 月，公司完成 2007 年度利润分配及资本公积转增股本方案，即，每 10 股派发现金
红利人民币 5 元（含税）、资本公积每 10 股转增 10 股，资本公积转增完成后，公司总股数由
331,523.38 万股变更至 663,046.76 万股。
2010 年 6 月，公司完成 2009 年度利润分配及资本公积转增股本方案，即，每 10 股派发现金
红利人民币 5 元（含税）、资本公积每 10 股转增 5 股，资本公积转增完成后，公司总股数由
663,046.76 万股变更至 994,570.14 万股。
2011 年 9-10 月，公司首次公开发行 H 股 107,120.70 万股（含部分行使超额配售权的部分），
发行价格 13.30 港元/股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。公司 13 家国有股股东根据《减
持国有股筹集社会保障资金管理办法》和财政部的批复，将所持 10,712.07 万股（含因部分行使
超额配售权而减持的部分）国有股划转予全国社保基金持有并转换为 H 股。该次根据全球发售而
发行及转持的 109,483 万股 H 股（含相应的国有股转换为 H 股的部分）、根据部分行使超额配售
权而发行的 7,590.70 万股 H 股及相应的国有股转换为 H 股的 759.07 万股，已先后于 2011 年 10
月 6 日、2011 年 11 月 1 日、2011 年 11 月 7 日在香港联交所主板挂牌上市并交易。发行完成后，
公司总股数由 994,570.14 万股变更至 1,101,690.84 万股，其中，A 股 983,858.07 万股，H 股
117,832.77 万股。中信集团的直接持股比例降至 20.30%。
2011 年 12 月 27 日，公司第一大股东中信集团整体改制为国有独资公司，并更名为“中国中
信集团有限公司”，承继原中信集团的全部业务及资产。根据整体重组改制方案，中信集团以其
绝大部分经营性净资产（含所持本公司 20.30%的股份）出资，联合北京中信企业管理有限公司，
于 2011 年 12 月 27 日共同发起设立中国中信股份有限公司（2014 年更名为“中国中信有限公司”，
以下称“中信有限”）。经中国证监会核准，中信集团、中信有限于 2013 年 2 月 25 日办理完毕
股权过户手续，公司第一大股东变更为中信有限，其直接持股比例为 20.30%。2014 年 4 月 16 日，
中信有限的股东中信集团及北京中信企业管理有限公司，与中信泰富签署了股份转让协议，同意
将其所持中信有限 100%的股权转让予中信泰富。相关股权转让已于 2014 年 8 月 25 日完成，中信
泰富已成为本公司第一大股东中信有限的单一直接股东。2014 年 8 月 27 日，中信泰富更名为“中
国中信股份有限公司”。
公司于上交所上市后，先后被纳入上证 180 指数、上证 50 指数、沪深 300 指数、上证公司治
理指数、新华富时 A50 指数、道琼斯中国 88 指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市
后，先后被纳入恒生中国 H 股金融行业指数、恒生 AH 指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指
数、恒生综合行业指数——金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地 100
指数、中证恒生沪港通 AH 股精明指数、上证沪股通指数、富时中国 25 指数、MSCI 中国指数等成
份股，极大提升了公司的形象。2014 年 11 月 17 日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港
股通的标的股票。
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（六）公司组织机构情况
目前，公司拥有主要全资子公司 5 家，分别为中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中信
证券国际、金石投资、中信证券投资；拥有主要控股子公司 2 家，即，中信期货、华夏基金。详
情请参见本报告“第五节、董事会报告——一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
——（六）投资状况分析——3、主要子公司、参股公司分析；附录一、组织结构图”。
（七）营业部的数量和分布情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司及中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中信期货、金通证
券在境内共拥有营业部 256 家，其中，证券营业部 212 家，期货营业部 44 家。此外，中信证券国
际在香港拥有 4 家分行。详情请参见本报告“附录三、境内外分支机构名录”。
七、其他有关资料
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
签字会计师 黄悦栋、陈珊
名称 安永会计师事务所
公司聘请的会计师事务所（境外）
办公地址 香港中环添美道 1 号中信大厦 22 层
中国内地法律顾问 北京市嘉源律师事务所
中国香港法律顾问 年利达律师事务所
中证登上海分公司
A 股股份登记处
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
香港中央证券登记有限公司
H 股股份登记处
地址：香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼
八、2014 年荣誉
◆ 本公司
颁发单位：环球金融
中国之星 2014 最佳境内债务资本市场业务
最佳境内投资银行
颁发单位：亚洲金融
最佳亚洲投资银行
最佳中国投资银行
最佳中国债券融资行
颁发单位：亚洲货币
最佳本地债券行
中国最佳本地经纪商第二名
中国最佳销售交易第二名
中国最佳整体销售服务第二名
中国最佳执行第三名
中国最佳研究机构第三名
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中信证券股份有限公司 2014 年年度报告
中国最佳活动和会议第三名
中国最佳路演和公司拜访第三名
颁发单位：环球资本/亚洲货币
2014 地区资本市场奖：中国银行优先股发行项目——最佳金融债
颁发单位：财资
2014 财资标准化研究奖：亚洲货币公司债中国最佳二级市场银行
2014 Triple A 国家奖：最佳本地投资银行、中国最佳经纪行、中国最佳本地债券融资行
2014 Triple A 亚洲奖：最佳中型股股权交易——绿叶制药（首次公开发售 8.78 亿美元，中
信证券、中信里昂证券担任联席全球协调人、联席账簿管理人及联席牵头经办人）
颁发单位：The TRADE Asia
中国最佳本地交易与执行券商
颁发单位：上海证券交易所
2013 年度上海证券交易所最佳债券交易商
2013 年度上海证券交易所最佳公司债券承销商
2014 年度上海证券交易所优秀债券交易商
2014 年度上海证券交易所优秀国债做市商
颁发单位：中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
第四届证券期货科学技术奖三等奖：CATS 自动化交易平台
颁发单位：全国银行间同业拆借中心
2014 年度银行间本币市场最具市场影响力奖
2014 年最佳证券公司奖
颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司
2014 年度中国债券市场优秀发行人、优秀承销商、优秀自营商、优秀资产管理机构
颁发单位：上海清算所
2013 年度上海清算所优秀结算成员奖
颁发单位：深圳市金融办
深圳市 2014 年金融创新三等奖：跨境收益互换项目、中信证券国际信用评级及境外美元债券
项目
颁发单位：上海证券报
2013 年度中国证券期货市场品牌价值榜：2013 年度卓越投行团队、2013 年度中国最佳证券
经纪商、2013 年度综合管理实力奖、2013 年度中国最佳股权质押融资证券经纪商、2013 最佳股
票型券商集合理财计划
颁发单位：证券时报
2014 中国财富管理高峰论坛：2014 中国最佳财富管理机构、2014 中国最佳资产管理券商、
2014 年中国最佳证券经纪商、2014 中国最佳融资融券券商
颁发单位：证券日报
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中信证券股份有限公司 2014 年年度报告
第十届中国证券市场年会金钥匙奖
颁发单位：证券市场周刊
2014 第八届卖方分析师水晶球奖：金牌路演和客户访问人第一名、金牌销售服务团队第三名
颁发单位：新财富
本土最佳投行
最具创新能力投行
并购业务最佳投行
资产证券化能力最佳投行
海外市场能力最佳投行（第二名）
TMT 行业最佳投行（第二名）
本土最佳研究团队（第二名）
颁发单位：金融时报
中国金融机构金牌榜：年度最具创新力券商、年度最佳融资融券业务券商
颁发单位：新浪财经
