2016 年第三季度报告
公司代码：600018 公司简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 117,436,530,262.67 98,514,917,310.69 19.21
归属于上市公司股东的净资
59,916,773,961.29 59,608,197,367.05 0.52
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净
2,751,996,575.04 6,928,192,931.44 -60.28
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减（%）
营业收入 22,812,670,905.54 22,317,679,704.55 2.22
归属于上市公司股东的净利
3,958,005,194.59 4,524,713,522.91 -12.52
润
归属于上市公司股东的扣除
3,578,336,502.13 4,342,401,761.69 -17.60
非经常性损益的净利润
减少 1.4828
加权平均净资产收益率（%） 6.5966 8.0794
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1708 0.1972 -13.39
稀释每股收益（元/股） 0.1708 0.1972 -13.39
扣除非经常性损益后的基本
0.1544 0.1893 -18.44
每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的加权 减少 1.7900
5.9638 7.7538
平均净资产收益率（%） 个百分点
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 11,302,986.67 39,783,815.98 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
32,372,502.51 179,357,106.73 /
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以 163,509,939.97 163,509,939.97 /
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 11,161,952.02 23,814,019.88 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支
23,817,388.11 100,318,358.57 /
出
所得税影响额 -59,085,235.04 -107,954,733.57 /
少数股东权益影响额（税后） -6,995,027.09 -19,159,815.10 /
合计 176,084,507.15 379,668,692.46 /
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 282,110
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 条件股份数 股份状 股东性质
（全称） (%) 数量
量 态
上海市国有资产监督
7,267,201,090 31.36 0 无 - 国家
管理委员会
亚吉投资有限公司 5,570,694,894 24.04 0 无 - 境外法人
上海同盛投资（集团）
4,601,322,446 19.86 0 无 - 国有法人
有限公司
上海城投（集团）有限
975,471,600 4.21 0 无 - 国有法人
公司
上海国际集团有限公
741,818,800 3.20 0 无 - 国有法人
司
中国证券金融股份有
638,775,997 2.76 0 无 - 其他
限公司
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长江养老保险股份有
限公司－长江养老企
418,495,000 1.81 418,495,000 无 - 其他
业员工持股计划专项
养老保障管理产品
招商局国际（中国）投
256,982,678 1.11 0 无 - 国有法人
资有限公司
中国工商银行股份有
限公司－中证上海国
221,760,903 0.96 0 无 - 其他
企交易型开放式指数
证券投资基金
上海国有资产经营有
172,814,922 0.75 0 无 - 国有法人
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 人民币普通股 7,267,201,090
亚吉投资有限公司 5,570,694,894 人民币普通股 5,570,694,894
上海同盛投资（集团）有限公司 4,601,322,446 人民币普通股 4,601,322,446
上海城投（集团）有限公司 975,471,600 人民币普通股 975,471,600
上海国际集团有限公司 741,818,800 人民币普通股 741,818,800
中国证券金融股份有限公司 638,775,997 人民币普通股 638,775,997
招商局国际（中国）投资有限公司 256,982,678 人民币普通股 256,982,678
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 221,760,903 人民币普通股 221,760,903
资基金
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 人民币普通股 172,814,922
中央汇金资产管理有限责任公司 155,972,000 人民币普通股 155,972,000
前 10 名股东中，第 3、第 4、第 5、第 9 名流通股股东
的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。
第 2 名亚吉投资有限公司和第 7 名招商局国际（中国）
投资有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交所上市公
司，股票代码：HK0144）的全资子公司，根据《上市公司收
购管理办法》第八十三条规定，构成一致行动人关系。
上述股东关联关系或一致行动的说 第 3 名上海同盛投资（集团）有限公司和第 4 名上海城
明 投（集团）有限公司为同一法定代表人。依据两家公司自查，
两家公司在重大事项及行为中均独立按照企业内部程序决
策，不存在通过任何协议、其他安排等进行一致行动的情况，
不符合《上市公司收购管理办法》第八十三条有关一致行动
人的定义。
未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
期末余额（或本期 年初余额（或上年 变动
报表项目 变动原因
金额） 同期金额） 比率
公司本期发行超短期融资券人民
货币资金 15,669,523,631.39 11,537,309,222.83 35.82% 币 40 亿元，将用于第四季度支付
项目款。
公 司 所 属 子 公 司 上 海锦 江航 运
应收利息 5,271,513.98 1,061,091.36 396.80% （集团）有限公司定期存款应收
利息增加。
部分联营企业分配的股利尚未支
应收股利 404,121,574.63 82,675,401.08 388.81%
付。
一年内到期的非 一 年 内 到 期 的 长 期 委托 贷款 增
86,944,006.85 28,849,304.29 201.37%
流动资产 加。
公司所属子公司上港集团（香港）
长期股权投资 35,085,057,220.95 20,091,825,668.91 74.62% 有限公司参与邮储银行 IPO，投
资支出港币 161.04 亿元。
公司所属子公司上港集团平湖独
在建工程 554,664,865.76 1,365,285,486.44 -59.37% 山港码头有限公司结束试运行，
在建工程结转固定资产。
根据协议，公司所属联营企业中
建港务建设有限公司应付的历年
其他非流动资产 154,721,007.56 403,593,203.78 61.66%
股利人民币 3.41 亿元应在一年内
支付，调整为应收股利。
公司所属子公司上港集团（香港）
短期借款 23,333,811,000.00 3,500,000,000.00 566.68% 有限公司参与邮储银行 IPO，筹
集过桥借款港币 163 亿元。
主要是由于公司子公司上海港房
预收帐款 299,696,586.03 666,183,121.25 -55.01% 地产经营开发公司的南欧城二期
项目预收账款结转为收入。
公司根据时间进度计提了部分职
应付职工薪酬 878,322,450.66 505,974,811.85 73.59%
工工资。
公司本期支付了上年度第四季度
应交税费 488,877,651.99 1,226,852,594.99 -60.15%
的企业所得税。
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公司部分下属子公司股利尚末支
应付股利 421,739,590.82 70,801,437.30 495.67%
付。
发行公司债提前归还境外人民币
长期借款 5,913,567,329.37 10,718,732,541.45 -44.83%
借款 43 亿元。
本期公司发行了公司债券人民币
应付债券 8,000,000,000.00 0 100.00%
80 亿元。
公司子公司上海锦江航运（集团）
专项储备 6,860,227.77 743,125.71 823.16% 有限公司计提的尚未使用的安全
生产费用增加。
公司子公司上海港房地产开发经
销售费用 18,265,234.91 2,936,241.39 522.06% 营公司和上港集团瑞泰发展有限
责任公司房产销售费用增加。
洋山保税港区增值税即征即退政
营业外收入 417,998,497.44 643,891,014.47 -35.08% 策 2015 年末到期，本报告期相应
的即征即退收入减少。
经营活动产生的 主要是本期上缴国库历年港口建
2,751,996,575.04 6,928,192,931.44 -60.28%
现金流量净额 设费分成款结余人民币 19.2 亿元。
公司所属子公司上港集团（香港）
投资活动产生的
-14,472,243,653.05 -2,961,430,532.28 -388.69% 有限公司参与邮储银行 IPO，投
现金流量净额
资支出港币 161.04 亿元。
公司所属子公司上港集团（香港）
筹资活动产生的
15,792,026,610.21 -3,608,190,549.64 537.67% 有限公司参与邮储银行 IPO，筹
现金流量净额
集过桥借款港币 163 亿元。
汇率变动对现金
及现金等价物的 58,208,766.36 34,614,557.17 -68.16% 本期汇率波动较大。
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 9 月 8 日，上港集团第二届董事会第四十八次会议审议通过了《上港集团关于
参与中国邮政储蓄银行股份有限公司基石投资的议案》，董事会同意上港集团以全资子公司上港
集团（香港）有限公司（以下简称：“上港香港”）为主体作为基石投资者参与中国邮政储蓄银
行股份有限公司（以下简称：“邮储银行”）的 H 股首次公开发行，并同意认购不少于发行后总
股本 4.15%且不超过发行后总股本 4.99%的股权，总额度不超过 24 亿美金之等额港币。2016 年 9
月 12 日，上港香港与邮储银行以及相关承销商代表订立了基石投资协议；9 月 28 日，邮储银行
在香港挂牌上市（证券代码：HK1658），上港香港以港币 15,943,572,400 元认购了邮储银行
3,349,490,000 股股份。本次对外投资事项不属于关联交易，也不构成本公司的重大资产重组，
且无需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司分别于 2016 年 9 月 12 日、2016 年 9 月 29 日在《上海证券报》、《中国
证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上港集团对外投资
公告》（临 2016-036）和《上港集团对外投资进展公告》（临 2016-038）。
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（2）截至报告期末，上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称：“同盛集团”）持有公司
19.86%的股权，系上港集团的关联方。2014 年 11 月 15 日，上港集团与同盛集团签署了《股权转
让协议框架协议》，上港集团拟以现金收购同盛集团持有的上海同盛投资集团资产管理有限公司
100%股权、上海同盛置业有限公司 100%股权、上海同盛电力有限公司 100%股权、上海同盛水务有
限公司 92.31%股权、上海同盛物流园区投资开发有限公司 100%股权、上海港政置业有限公司 100%
股权、上海盛港能源投资有限公司 40%股权（以下合称：“标的资产”），根据《上海证券交易
所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，该次交易构成
关联交易。目前，相关中介机构正在开展对标的资产的审计及评估工作，上港集团、同盛集团及
其他交易相关方将按照相关法律、法规的规定，并参考资产评估的结果相应确定本次资产收购的
价格。
具体内容详见于 2014 年 11 月 18 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收购同盛集团相关港务资产意向的关联交易
公告》（临 2014-060）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
承 是否 是否
承 行应说 及时履
承诺背 诺 承诺 承诺时间及期 有履 及时
诺 明未完 行应说
景 类 内容 限 行期 严格
方 成履行 明下一
型 限 履行
的具体 步计划
原因
公司于 2015 年
股 在本次员工持股计划认购上港集
与再融 6 月 4 日承诺。
份 公 团非公开发行的股票自发行结束
资相关 期 限 为 ： 2015 是 是 / /
限 司 之日起 36 个月的锁定期内，不会
的承诺 年 6 月 3 日起
售 部分或全部转让本次认购的股票。
36 个月。
根据《公司章程》第一百五十五条，
公司承诺利润分配政策为：弥补亏
损和提取公积金后所余税后利润，
按照股东持有的股份比例向股东
进行分配。原则上公司按年度将可
供分配的利润进行分配，必要时公
司也可以进行中期利润分配。公司
其他承 分 公 应采取积极的股利政策，每年应将
长期 否 是 / /
诺 红 司 当年利润中不少于 50％的可分配
利润向股东进行分配，利润分配可
采取现金、股票或者现金股票相结
合的方式，及其他法律、行政法规
允许的形式。利润分配中，现金分
红优于股票股利。具备现金分红条
件的，应当采用现金分红进行利润
分配。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人 陈戌源
日期 2016 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 15,669,523,631.39 11,537,309,222.83
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 297,107,001.00 404,596,808.84
应收账款 2,978,418,977.53 2,421,353,497.48
预付款项 356,029,385.43 293,513,364.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,271,513.98 1,061,091.36
应收股利 404,121,574.63 82,675,401.08
其他应收款 358,080,691.00 394,731,739.57
买入返售金融资产
存货 3,998,361,161.94 3,433,547,470.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 86,944,006.85 28,849,304.29
其他流动资产 426,447,441.51 394,750,405.10
流动资产合计 24,580,305,385.26 18,992,388,305.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,776,744,496.44 1,972,125,323.45
持有至到期投资 3,300,000.00 3,300,000.00
长期应收款 110,229,805.03 47,981,481.41
长期股权投资 35,085,057,220.95 20,091,825,668.91
投资性房地产 754,362,193.45 779,834,630.20
固定资产 34,819,398,948.88 35,514,712,289.36
在建工程 554,664,865.76 1,365,285,486.44
工程物资
固定资产清理 10,681,934.25 8,370,340.86
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,893,379,846.06 13,634,598,778.51
开发支出
商誉 15,024,099.69 15,024,099.69
长期待摊费用 5,036,277,508.62 5,048,5| 上港集团2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
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| 附件：公告原文 |
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