证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-015
四川观想科技股份有限公司第四届监事会第五次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第五次会议的通知，会议于2024年4月23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《2023年度监事会工作报告》
公司监事会编制了《2023年度监事会工作报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案尚需经过公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》
公司《2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2023年12月31日的财务状况、2023年度的经营成果和现金流量。
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需经过公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司〈2024年度财务预算方案〉的议案》经审议，《2024年度财务预算方案》。报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需经过公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司〈2023年年度报告（全文及摘要）〉的议案》监事会认为：公司《关于公司〈2023年年度报告（全文及摘要）〉的议案》的内容真实、准确、完整地反映了公司2023年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需经过公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》
监事会认为：公司已建立较完善的内部控制体系，采取了有效措施保证内控制度得以严格执行。公司内控制度对强化经营管理、控制经营风险、规范财务会计行为、提高会计信息质量、堵塞漏洞、防止舞弊、防范案件发挥了重要作用，能满足公司的管理实际，符合有关法律、法规的要求，有效保障了公司财产安全、完整，维护了投资者、股东及公司相关利益各方的权益，增强了公司的信誉度和市场竞争力，
达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
（六）审议通过《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
监事会认为：2023年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关要求管理和使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案尚需经过公司股东大会审议。
该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-017）。
（七）审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
监事会认为公司2023年度不进行利润分配的预案未违反相关法律、法规及《公司章程》等相关规定，符合公司整体发展战略和实际经营情况，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案尚需经过公司股东大会审议。该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度拟不进行利润分配的说明》（公告编号：2023-018）。
（八）审议通过《关于公司〈2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬与考核方案〉的议案》
根据《公司法》《公司章程》等相关规定并结合公司经营实际情况及同业薪酬水平，拟定公司2024年度董事、监事和高级管理人员的薪酬与考核方案。
表决结果：
1、以3票同意，0票反对，0票弃权通过《关于公司董事2024年度薪酬与考核标准》的议案；
2、以2票同意，0票反对，0票弃权通过《关于刘广志先生2024年度薪酬与考核标准的议案》，刘广志先生回避表决；
3、以2票同意，0票反对，0票弃权通过《关于周轶先生2024年度薪酬与考核标准的议案》，周轶先生回避表决；
4、以2票同意，0票反对，0票弃权通过《关于刘柯先生2024年度薪酬与考核标准的议案》，刘柯先生回避表决；
5、以3票同意，0票反对，0票弃权通过《关于公司高级管理人员2024年度薪酬与考核标准的议案》。
本议案尚需经过公司股东大会审议。
该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-019）。
（九）审议通过《关于公司2024年度为子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的议案》
经审议，监事会认为：公司为子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保事项，是为了公司及子公司的经营发展需要，有利于促进公司及子公司的健康发展，提高其经营效率，符合公司及子公司的整体利益，符合全体股东的利益，因此，同意上述事项。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案尚需经过公司股东大会审议。
该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2024年度为子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2023-020）。
（十）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》
经审议，监事会同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力，公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金和偿还银行贷款，总金额为7,800.00万元，占超募资金总额的29.84%
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
本议案尚需经过公司股东大会审议。
该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的公告》（公告编号：2024-021）。
保荐机构对此事项发表了核查意见。保荐机构的核查意见详见公
司于同日披露在巨潮资讯网上的相关公告。
（十一）审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》经审核，监事会认为：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务审计资格，拥有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司2024年度财务审计工作的要求。本次续聘2024年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。综上，监事会同意此议案内容。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需经过公司股东大会审议。该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-022）。
（十二）审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》
经审议，监事会认为公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定及相关监管要求，更正后能够提供更可靠的会计信息，有利于更加客观、公允反映公司财务状况，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此同意本次会计差错更正。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-023）、《关于前期会计差错更正后的财
务报表及附注的公告》（公告编号：2024-024）。
（十三）审议通过《关于会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订的最新会计准则进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司实际情况，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益；对该事项的审议表决程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。因此，公司监事会同意公司本次会计政策变更。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2024-026）。
三、备查文件
1、四川观想科技股份有限公司第四届监事会第五次会议决议。
特此公告。
四川观想科技股份有限公司
监事会2024年4月25日