通用电梯：2016年年度报告

公告编号：2018-016

通用电梯股份有限公司GENERAL ELEVATOR CO.,LTD.

通用电梯

NEEQ :839803

通用电梯 NEEQ :839803

年度报告2016XX

公 司 年 度 大 事 记

2016年5月，通用电梯在上海国家会展中心参加了由中国电梯协会、中国国际经济技术交流中心主办，廊坊会议展览有限公司承办的2016中国国际电梯展览会，此次展会效果十分理想，无论从企业形象的宣传还是从业务的拓展而言，发挥了较大的促进作用。	2016年5月，通用电梯完成股改，成立通用电梯股份有限公司，为公司进一步的发展开启了新的征程。
2016年11月8日，通用电梯成功在新三板挂牌，并于12月9日在北京举行了挂牌仪式。公司正式进入资本市场，必将进一步提升通用电梯的知名度和品牌影响力。	2016年12月，通用电梯投资近2,000万元的5条电梯自动生产流水线完成安装调试，随着该生产线的投入使用，公司将全面升级为互联网+制造的智能工厂，制造工艺日益精进，生产能力和产品品质不断提高。

2016年12月25日，通用电梯1600kg, 8.0m/s高速电梯样梯通过现场型式试验，高速电梯样梯满足行业新型规试验要求，此次型式试验也是电梯行业内第一家通过新型规检验，公司品质得到了国家检测人员的肯定，通用的产品达到了一个新的高度，为承接高端项目打下了坚实的基础。

2016年12月底，通用电梯在全国设立了十五家办事机构，招聘了有经验的行业销售精英，这样使我们的市场销售渠道拓宽、覆盖率加大、与客户之间沟通更加便捷，产品的跟踪、监管与售后服务更加到位，从而提高产品品质、服务、品牌影响力。

目录

第一节 声明与提示第二节 公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节 管理层讨论与分析第五节 重要事项第六节 股本、股东情况第七节 融资情况第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节 公司治理及内部控制第十节 财务报告

释义

释义项目		释义
通用电梯、公司、本公司、股份公司	指	通用电梯股份有限公司
股东大会	指	通用电梯股份有限公司股东大会
董事会	指	通用电梯股份有限公司董事会
监事会	指	通用电梯股份有限公司监事会
高级管理人员	指	公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
挂牌	指	公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份报价转让
公司章程	指	通用电梯股份有限公司章程
股转系统、全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《业务规则》	指	《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）
主办券商、东兴证券	指	东兴证券股份有限公司
会计师事务所	指	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所	指	江苏狮山律师事务所
元、万元	指	人民币元、人民币万元
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《非上市公众公司监督管理办法》
《投资者适当性管理细则》	指	《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（试行）
《信息披露细则》	指	《全国中小企业股份转让系统信息披露细则》（试行）
中登公司	指	中国证券登记结算有限公司北京分公司

第一节 声明与提示

【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整	否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	否
是否存在豁免披露事项	否

【重要风险提示表】

重要风险事项名称	重要风险事项简要描述
主要原材料价格波动的风险	公司直接采购的原材料包括液压件、钣金件、曳引机、型材和门控系统等产品，报告期内主要原材料直接采购成本占到各类电梯生产成本的90%以上，原材料的价格波动对公司生产成本造成较大影响。公司认识到原材料上涨带来的经营压力，通过控制零部件供应商采购价格、改进生产工艺、提高生产效率、提高成本管理水平等方式来应对原材料价格波动影响。即使公司通过上述措施以及业务规模的持续扩大降低了公司的成本压力，但还是存在原材料价格波动给公司业绩带来的不利影响。
产品质量风险	公司生产的电梯产品属于特种设备，关系到使用者的人身安全，其安全性、可靠性要求高是显著特征。国家已出台一系列法律法规对电梯产品的设计、制造、安装、维保、改造等工作进行严格规范，电梯生产企业对电梯产品质量终身负责。本公司注重过程控制，并已按相关规范要求制定了完整的质量控制体系，报告期内公司产品未发生重大安全事故，但如果未来公司电梯产品因质量问题导致重大安全事故，将

	对公司生产经营产生重大不利影响。
技术风险	随着人们生活水平的提高，用户对电梯的质量和性能提出了更高的要求。电梯在满足传统的安全、舒适等性能的基础上，逐步向高速化、智能化、绿色环保化等方向发展，这对公司技术储备、市场反应能力、新技术和新产品研发能力、新技术产业化能力、差别化生产能力以及售后技术支持能力等提出了更高要求。虽然公司为适应这种市场需求变化，不断加大新技术和新产品研发投入的力度，研发了一批具有自主核心技术的电梯产品，并适时调整产品结构，从技术上和产品上紧跟全球电梯市场发展趋势，主动适应市场的变化，但仍可能因技术和产品更新慢、产业化不及时等原因，导致市场占有率下降和产品利润率下滑的风险。
市场竞争加剧的风险	在我国电梯行业的发展历程中，外资品牌厂商具有明显的领先优势，其在技术、品牌、市场开拓等方面具有先发优势，外资品牌相继进入我国市场为民族品牌厂商提供了很好的学习机会，在民族品牌厂商中产生出具有较强市场竞争力的企业。目前，奥的斯、三菱、日立、通力、迅达、蒂森克虏伯等外资品牌仍然引领市场发展，但是以康力电梯、江南嘉捷及本公司为代表的民族品牌企业的竞争力不断提升，民族品牌的市场占有率也逐年提高，综合实力不断增强，在向外资品牌学习借鉴的过程中持续进取，然而公司若不能在品牌知名度、产能规模、技术研发、营销服务体系等方面进一步增强实力，快速提高综合竞争力，将面临市场竞争加剧的风险。
应收账款收回风险	2016年12月31日应收账款余额为149071734元，占流动资产的比例为44.81%，占同期总资产的比例为35.46%，其中2年以内账龄的应收账款占比为91.18%。公司主要客户为房地产开发企业和政府保障房项目，结算周期较长，对产品留有5%-10%的质保金。尽管公司目前绝大多数应收账款账龄

	为2年以内且主要客户资金实力较强、信用较好，但如果出现应收账款不能按期收回或无法收回发生坏账的情况，将对公司的现金流和经营业绩产生不利影响。
售后安装维保责任加重风险	2014年1月1日起实施的《特种设备安全法》第二十条规定“电梯的安装、改造、修理，必须由电梯制造单位或其委托的依照本法取得相应许可的单位进行。电梯制造单位委托其他单位进行电梯安装、改造、修理的，应当对其安装、改造、修理进行安全指导和监控，并按照安全技术规范的要求进行校验和调试。电梯制造单位对电梯安全性能负责。”此条规定了实施电梯安装、改造、修理的要求，明确了电梯制造单位在电梯安装、改造、修理环节中的责任与义务，增加了电梯制造单位在电梯的安装环节对电梯质量和安全监督指导义务。该法的实施无疑加重了电梯制造单位的风险承担和质保义务。
人才流失的风险	电梯行业人才的专业性较强，技术人才对企业持续发展至关重要。公司也充分认识到专业人才对公司发展的重要性，并通过改善工作环境、加强职业培训、提高福利待遇、完善激励机制等措施有效保证了核心技术团队的稳定性。但随着公司业务规模的不断扩大，公司对于电梯专业人才的需求持续增加，而电梯行业竞争加剧，行业内的人才争夺日趋激烈，公司仍面临专业人才缺失的风险。
实际控制人不当控制的风险	公司实际控制人徐志明及其一致行动人直接和间接合计持有公司80.50%的股份，占绝对控股地位。虽然公司已制定了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但公司实际控制人仍可利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。
宏观经济不明朗的风险	电梯行业的下游是房地产、城市基础设施建设等行业，

	受国家宏观经济政策和社会固定资产投资影响较大，与宏观经济周期的关联度高。由于我国近几年房地产发展势头过于强劲，导致目前商品房库存较大，特别是二三线城市的房地产商面临较大的库存压力，加之近两年房地产行业调控趋严，导致电梯需求萎缩。公司依托丰富的产品种类、多元化的客户群体、优异的产品和性能以及较高的品牌知名度，有充足的信心面对复杂的宏观经济形势，但如果宏观经济未能有效复苏，经济环境出现持续恶化，房地产市场出现不可预测的波动，公司仍面临产品市场需求减少的风险。
高新技术企业税收优惠风险	公司于2011年8月2日取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局共同颁发的编号为GR201132000342的《高新技术企业证书》，并于2014年8月5日通过复审获得了编号为GF201432000680的《高新技术企业证书》，新证书有效期为三年（自2014年8月5日至2017年8月4日）。公司已向主管税务机关进行备案，报告期内公司享受15%的所得税优惠税率。如果未来国家高新技术企业认定标准发生重大变化，导致本公司未能取得高新技术企业资质，或者国家对于高新技术企业的税收优惠政策出现重大变化，本公司的经营业绩将受到一定的影响。
内部治理风险	虽然公司建立了较为健全的管理制度体系和组织运行模式，但是随着资产规模和经营规模的不断扩张，员工人数逐渐增加及组织机构日益扩大，公司经营决策、组织管理、风险控制的难度将随之增加。因此，公司面临组织模式、管理制度、管理人员的数量和管理能力不能满足公司规模快速增长的风险。基于行业发展的需要及产业集中度的提高，公司的组织架构、管理模式也必须适应发展的需要，否则，公司将面临管理能力制约企业发展，从而导致决策失误的风险。
代理商风险	报告期内，公司代理商借助通用电梯的品牌拓展市场、开阔渠道，部分使用了“通用”名称，如：四川通用电梯有

	限公司、宁夏通用电梯销售服务有限公司、湖南艾特通用电梯工程有限公司等。虽然公司严格把控使用“通用”名字的代理商并定期进行走访以核实代理商的实际经营状况，但不能排除某些代理商因经营不善、发生重大安全事故、造成重大负面影响等情况而影响到公司的声誉，即公司存在因代理商经营不善而影响自身品牌声誉的风险。
本期重大风险是否发生重大变化：	否

第二节公司概况

一、 基本信息

公司中文全称	通用电梯股份有限公司
英文名称及缩写	GENERAL ELEVATOR CO.,LTD
证券简称	通用电梯
证券代码	839803
法定代表人	徐志明
注册地址	江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区
办公地址	江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区
主办券商	东兴证券
主办券商办公地址	北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15 层
会计师事务所	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名	张玉虎 张小萍
会计师事务所办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层

二、 联系方式

董事会秘书或信息披露负责人	张建林
电话	0512-63817178
传真	0512-63817178
电子邮箱	[e-mail]
公司网址	www.sge-elevator.com
联系地址及邮政编码	江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区
公司指定信息披露平台的网址	http://www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	通用电梯股份有限公司董事会办公室

三、 企业信息

股票公开转让场所	全国中小企业股份转让系统
挂牌时间	2016-11-08
分层情况	基础层
行业（证监会规定的行业大类）	通用设备制造业
主要产品与服务项目	电梯、自动扶梯设备及零部件、电器设备及元器件、通用机械、环保设备的研究开发、制造；本公司自产产品的销售，并提供安装、维修和保养服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
普通股股票转让方式	协议转让
普通股总股本（股）	100,800,000
做市商数量	-
控股股东	徐志明
实际控制人	徐志明

四、 注册情况

项目	号码	报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号	91320509752742592D	是
税务登记证号码	91320509752742592D	是
组织机构代码	91320509752742592D	是

第三节会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力

单位：元

	本期	上年同期	增减比例
营业收入	377,913,754.03	349,795,905.10	8.04%
毛利率%	35.19%	35.88%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	57,592,376.92	61,919,021.33	-6.99%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	56,334,324.40	65,912,535.74	-14.53%
加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）	38.76%	35.15%	-
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）	37.92%	37.42%	-
基本每股收益	0.53	0.41	29.27%

二、 偿债能力

单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例
资产总计	420,446,487.03	423,833,093.53	-0.80%
负债总计	257,613,782.84	229,522,529.43	12.24%
归属于挂牌公司股东的净资产	162,832,704.19	194,310,564.10	-16.20%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	1.62	1.29	25.58%
资产负债率%	61.27%	54.15%	-
流动比率	130.91%	164.98%	-
利息保障倍数	-	83.18	-

三、 营运情况

单位：元

	本期	上年同期	增减比例
经营活动产生的现金流量净额	42,072,701.19	14,877,506.00	-
应收账款周转率	2.84	2.95	-
存货周转率	2.28	3.20	-

四、 成长情况

	本期	上年同期	增减比例
总资产增长率%	-0.80%	2.66%	-
营业收入增长率%	8.04%	15.76%	-
净利润增长率%	-6.99%	32.35%	-

五、 股本情况

单位：股

	本期期末	上年期末	增减比例
普通股总股本	100,800,000	150,800,000	-33.16%
计入权益的优先股数量	-	-	-
计入负债的优先股数量	-	-	-

六、 非经常性损益

单位：元

项目	金额
非流动资产处置损益	-49,946.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	1,232,500.00
委托他人投资或管理资产的损益	327,508.71
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-30,000.00
非经常性损益合计	1,480,061.79
所得税影响数	222,009.27
少数股东权益影响额（税后）	0.00
非经常性损益净额	1,258,052.52

第四节管理层讨论与分析

一、 经营分析

（一） 商业模式

年度内变化统计：

未来公司将进一步优化商业模式，不断增强自身研发能力，不断开拓新销售渠道，将资源优势、品牌优势持续不断地转化为竞争优势，进而增强其持续经营能力和盈利能力。

事项

事项	是或否
所处行业是否发生变化	否
主营业务是否发生变化	否
主要产品或服务是否发生变化	否
客户类型是否发生变化	否
关键资源是否发生变化	否
销售渠道是否发生变化	否
收入来源是否发生变化	否
商业模式是否发生变化	否

（二） 报告期内经营情况回顾

总体回顾：

1、主营业务分析

（1）利润构成

单位：元

（一）2016年公司经营业绩： 营业收入：公司2016年共实现营业收入377913754.03元，2015年营业收入为349795905.1元，同比增长8.04%；净利润：2016年实现净利润 57,592,376.92 元，2015年净利润为61919021.33元，同比减少6.99%。 （二）通用电梯成功进入资本市场 2016年11月8日，通用电梯成功在新三板挂牌，并于12月9日在北京举行了挂牌仪式，吴江区领导、公司高层出席了活动，见证了这历史的一刻。 （三）营销网络建设 2016年度公司在全国范围内持续建设和完善营销服务网络，不断强化电梯市场向服务型市场转变的新趋势，持续发展营销服务网络建设，先后在全国15个重点区域设置了分支机构，进一步完善营销网络的功能和资源配置，建立服务咨询、维保、安装、销售的多元化服务体系。 （四）智能制造 2016年公司积极响应《中国制造2025》的战略规划，依靠前期技术积累和生产制造经验，加快电梯产品的智能制造升级，投资了5条自动化生产流水线，该设备的投入运行，使产品品质得到了进一步的保障和提升。 （五）科技创新 专利项目：报告期内，通用电梯新增6项实用新型专利技术，截至2016年末，公司共计拥有专利39项，其中：发明专利1项，实用新型38项。 新产品开发项目：8.0m/s超高速客梯、27.3°扶梯、10吨超重载货梯、极限空间下的小机房客梯、碟式主机无机房客梯、新型防撞门板、轿壁等6项新增高新技术产品认定2项：低噪音高稳定性长距离大角度自动人行道电梯、具有循环通风功能的曳引式3200KG高负载安全缓冲性高速电梯。 高新技术企业证书：2014年8月5日由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局颁发的高新技术企业证书，享受企业所得税15%优惠政策，这不仅是对企业自身实力的肯定，更进一步地提高了公司的市场竞争力、社会知名度，增加客户信任感。

项目

项目

本期

上年同期

	金额	变动比例	占营业收入的比重	金额	变动比例	占营业收入的比重
营业收入	377,913,754.03	8.04%	-	349,795,905.10	15.76%	-
营业成本	244,915,269.64	9.20%	64.81%	224,290,566.51	14.55%	64.12%
毛利率	35.19%	-	-	35.88%	-	-
管理费用	29,743,028.58	14.72%	7.87%	25,926,234.21	-15.87%	7.41%
销售费用	28,212,369.99	68.93%	7.47%	16,700,410.54	19.17%	4.77%
财务费用	-141,185.89	-121.81%	-0.04%	647,334.49	-25.99%	0.19%
营业利润	65,676,865.64	-14.56%	17.38%	76,884,244.04	39.77%	21.98%
营业外收入	1,247,647.38	46.90%	0.33%	849,300.40	30.26%	0.24%
营业外支出	95,094.30	-97.98%	0.03%	4,715,419.75	47,054.20%	1.35%
净利润	57,592,376.92	-6.99%	15.24%	61,919,021.33	32.35%	17.70%

项目重大变动原因：

（2）收入构成

单位：元

1、销售费用较上期上升68.93%，主要原因是本年度公司在全国范围内建立了十五个办事机构，销售人员薪酬及相关费用大幅增加所致。2、营业成本上升7.47%，主要原因是公司对应销售收入上升；3、财务费用较上期下降-121.81%，主要原因为公司当期无银行借款，因此无相应利息支出，造成了当期财务费用下降。4、营业利润下降14.56%，主要原因为本年销售费用增长；5、营业外收入较上期上升 46.90%，主要原因为本年度收到新三板挂牌、管理类项目、研究开发政府补贴增加所致。 6、营业外支出较上期减少 -97.98%，主要原因是上年税务产生的滞纳金及罚款所致。7、净利润较上期下降6.99%，主要原因为本年销售费用增长。

项目

项目	本期收入金额	本期成本金额	上期收入金额	上期成本金额
主营业务收入	377,777,177.36	244,915,269.64	349,735,904.07	224,290,566.51
其他业务收入	136,576.67	-	60,001.03	-
合计	377,913,754.03	244,915,269.64	349,795,905.10	224,290,566.51

按产品或区域分类分析：

单位：元

类别/项目

本期收入金额

占营业收入比例%

上期收入金额

占营业收入比例%

电梯设备销售	374,906,675.05	99.20%	347,229,743.77	99.27%
电梯安装维保	2,870,502.30	0.76%	2,506,160.30	0.71%
废料销售	136,576.67	0.04%	60,001.03	0.02%

收入构成变动的原因：

（3）现金流量状况

单位：元

报告期内，公司的电梯设备销售项目收入同比增长 7.97%，主要是公司业务发展的策略符合市场及客户的需求，公司积极拓展销售渠道和网络，对销售环节进行局部深度优化，在整体行业下滑的情况下逆势增长，取得了较好的成绩。电梯安装维保收入同比增长14.54%，主要是公司销售的大幅增长及公司销售模式的改变，2016年在全国建立了十五个办事机构，公司承接的电梯安装维保项目大幅增长。废料销售收入同比增长127.62%，主要是因为电梯产量的大幅增长产生的废料增多及原材料价格大幅变动。

项目

项目	本期金额	上期金额
经营活动产生的现金流量净额	42,072,701.19	14,877,506.00
投资活动产生的现金流量净额	88,673,923.18	18,595,037.62
筹资活动产生的现金流量净额	-138,442,580.54	-22,825,414.01

现金流量分析：

（4）主要客户情况

单位：元

1.经营活动现金流量净额变动的主要原因为公司通过银行承兑汇票进行结算的占比降低、各项保证金回收、借给非关联单位及个人的借款收回、政府补助增加； 2.投资活动现金流量净额变动的主要原因为收到股东及关联方款项； 3.筹资活动现金流量净额变动的主要原因系公司现金分红、支付股东减资款。序号

序号	客户名称	销售金额	年度销售占比	是否存在关联关系
1	四川通用电梯有限公司	49,017,777.78	12.97%	否
2	吴忠市工程项目代理建设办公室	13,764,712.84	3.64%	否
3	娄底市万宝新区开发投资有限公司	12,815,565.85	3.39%	否
4	升福机电有限公司	10,496,581.21	2.78%	否
5	曲靖市智能电梯有限公司	10,232,991.45	2.71%	否
合计		96,327,629.12	25.49%	-

（5）主要供应商情况

单位：元

序号	供应商名称	采购金额	年度采购占比	是否存在关联关系
1	浙江西子富沃德电机有限公司	21,267,106.00	7.29%	否
2	苏州金菱电气自动化有限公司	17,166,447.00	5.88%	否
3	无锡龙仁物资有限公司	14,370,852.24	4.93%	否
4	苏州速菱电梯有限公司	11,107,736.33	3.81%	否
5	马拉兹(江苏)电梯导轨有限公司	10,283,189.75	3.53%	否
合计		74,195,331.32	25.44%	-

（6）研发支出与专利

研发支出：

单位：元

项目	本期金额	上期金额
研发投入金额	16,087,107.69	11,529,487.65
研发投入占营业收入的比例	4.26%	3.30%

专利情况：

项目	数量
公司拥有的专利数量	39
公司拥有的发明专利数量	1

研发情况：

2、资产负债结构分析

单位：元

公司系高新技术企业、省级工程技术研究中心、市工程技术研究中心、市级企业技术中心等研发机构。2016年公司继续加大研发力度，不断创新，开展了：8.0m/s超高速客梯、新型防撞门板、轿壁、

27.3度自动扶梯、碟式主机无机房客梯、10吨超重载货梯、极限空间下的小机房客梯、新型无机房电梯、7.0m/s超高客梯等8个项目的研制，项目推进总体正常。相关材料、测试、人员费、差旅费等研发投入达1,608.71万元，占当年营业收入的4.2%。在本年公司研发项目中，8.0m/s超高速客梯于2016年12月已取得《特种设备行政许可受理决定书》，12月25日样梯已通过现场型式试验，高速梯上下导流罩、带阻尼的液压补偿装置均以10m/s为基准设计，目前在申请国家发明专利中。新型防撞门板、轿壁已用于现在的产品中，27.3度自动扶梯、新型无机房电梯已经形成销售。

项目

项目	本年期末			上年期末			占总资产比重的增减
	金额	变动 比例	占总资产的比重	金额	变动 比例	占总资产的比重
货币资金	16,098,708.88	-32.56%	3.83%	23,871,195.07	46.78%	5.63%	-1.80%
应收账款	149,071,734.00	27.74%	35.46%	116,695,525.62	-3.27%	27.53%	7.92%
存货	130,885,345.03	56.73%	31.13%	83,508,173.38	50.24%	19.70%	11.43%
长期股权投资	0.00	-	0.00%	0.00	-	-	-
固定资产	41,796,013.18	9.85%	9.94%	38,046,704.56	-4.81%	8.98%	0.96%
在建工程	11,111,111.12	175.24%	2.64%	4,036,838.61	-	0.95%	1.69%
短期借款	0.00	-	0.00%	0.00	-	-	-
长期借款	0.00	-	0.00%	0.00	-	-	-
资产总计	420,446,487.03	-0.80%	-	423,833,093.53	2.66%	-	-

资产负债项目重大变动原因：

3、投资状况分析

（1）主要控股子公司、参股公司情况

1、货币资金较上期减少 -32.56%，主要原因为公司购置了新的生产流水线及公司期末购买理财产品未到期所致； 2、应收账款较上期增加27.74%，主要原因为收入增加，公司本年度新增了几个大型政府项目，付款履行程序比较复杂，结算时间相对较长所致； 3、存货较上期增加56.73%，主要原因为本年度产量大幅增加，公司承接的几个大型的政府项目未达到验收标准，无法确认销售收入，导致发出商品增加； 4、在建工程增加主要原因系因生产经营需要，公司进行生产设备智能化改造，购置了新的生产流水线； 5、固定资产较上期增加 9.85%，主要原因是在建工程转入固定资产；无.

（2）委托理财及衍生品投资情况

无.

2016年8月2日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,500.00万元；2016年8月8日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年8月10日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年8月17日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,500.00万元；2016年9月12日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年10月25日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月20日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月27日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月29日购委托理财产品华泰伯瑞货币B金额共计2000.00万元； 截至报告期末，公司正在执行的委托理财产品金额共计 2,000.00 万元；收到投资收益共计326450.08元。

（三） 外部环境的分析

2016年8月2日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,500.00万元；2016年8月8日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年8月10日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年8月17日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,500.00万元；2016年9月12日购委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年10月25日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月20日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月27日赎回委托理财产品紫金理财－资金货币增强A金额共计1,000.00万元；2016年12月29日购委托理财产品华泰伯瑞货币B金额共计2000.00万元； 截至报告期末，公司正在执行的委托理财产品金额共计 2,000.00 万元；收到投资收益共计326450.08元。

2015 年以来，中国经济的整体疲软走势，很大程度上左右着中国电梯市场的发展。如今，中国经济以持重的姿态，步入了新的运行区间，房地产业也迎来了“去库存，分化加重”的新常态。

在市场波动的影响下，2015 年电梯行业整体受经济增长持续放缓、房地产市场下滑、投资及出口乏力等影响显著，同时受原材料价格波动、人工成本和融资成本上涨等因素制约，电梯企业除了要应对市场下滑，还会面临利润空间压缩、应收账款上升的处境。中国电梯行业出现“行业分化加剧”、“安全事故凸显”、“本土企业普遍乏力”、“制造向服务转型”等主要特征，尤其以“行业分化加剧”最为显著。

此外，国外品牌纷纷通过降价进入中低端市场，本土品牌亦因此陷入价格战泥潭，不断降价压缩利润空间，若继续维持价格将则会降低自身的市场份额。更为严重的问题是，整机企业若将价格战的压力传导至零部件供应商，零部件供应商为了降低成本可能会降低产品的品质标准。随着中国电梯行业的波动和调整，竞争正变得异常激烈。价格战下，为了最大限度的降低成本和控制风险，曾经专注于整梯制造的企业纷纷开始向产业链下游拓展，自制关键零部件，垂直一体化整合趋势明显。供应链趋势逐浮现，即以最少资金采购质量最好、技术最先进、交货期最短、服务最好的零部件，是当前以及未来电梯供应链所遵循的基本原则。

具体而言，目前电梯企业除了占主要份额的住宅市场之外，保障房、基础设施项目、城市综合体也成为企业主要业务的突破点。但保障房和基础设施项目都属于政府项目，除了要付出较多的销售费用，

（四） 竞争优势分析

付款周期亦较长。2014 年 1 月 1 日，《特种设备安全法》的实施，为电梯行业发展指明了方向，备受关注的安装维保成为该法强调的重点。电梯的维护保养应当由电梯制造单位或者依照本法取得相应许可的安装、改造、修理单位进行。电梯的维护保养单位应当在维护保养中严格执行安全技术规范的要求，保证其维护保养的电梯的安全性能，并负责落实现场安全防护措施，保证施工安全。但就目前整个市场来看，安装维保不到位、不规范等现象仍普遍存在。为避免这一情形的出现，一些厂家开始采取安装维保措施，提高安装维保质量，确保电梯使用安全，努力为客户提供销售、安装、维保等"一条龙"服务，安装维保走向产业化已是大势所趋。随着电梯保有量的增加，对电梯安全监管也提出了更高的要求。据了解，目前我国电梯保有量约 490万台，面对庞大的在用电梯数量，如何降低电梯安全事故率，成为监管部门必须破解的一道难题。物联网技术在电梯领域的应用，实现了电梯安全监管智能化。一些企业开始将服务转型战略深化并付诸于行动，“制造向服务转型”不再是一句口号，而维保规范和更新、改造技术水平由此获得提升。事实上，近年来随着自主创新能力的不断提升，以及核心技术的逐渐掌握，中国电梯产品质量在国际市场的认可度有了明显提升。尤其是在新兴市场，“中国制造”已经家喻户晓。随着用户购买力和需求层次的提升，厂家必须加强研发投入、品牌影响力和市场服务水平三方面的投入力度，才能在满足用户需求升级、提升自身行业地位和价值链掌控上占据先机。

（1）竞争优势

1）品牌优势通用电梯以高起点投入、高层次人才、高档次产品的“三高”发展思路，引进美国高精度、高智能化、多功能数控冲床及剪板机、折弯机等设备，普遍运用“CAD、CAM、CAPP”辅助设计开发系统，运用国际先进的生产加工工艺，实现了技术转移和整机品质输入，彰显出各具特色的电梯风格，使公司产品实现了科技化、智能化、人性化。公司发展思路“三高”：高起点投入、高层次人才、高规格产品。产品风格“三化”：科技化、智能化、人性化。产品类型完善，规格齐全。同时公司采用国际标准，在2014年5月30日获得由国家标准化管理委员会颁发的“TF型自动扶梯”国际标准产品标志证书，2014年6月9日获得由国家标准化管理委员会颁发的“自动人行道”、“病床电梯”、“观光电梯”、“汽车电梯”、、“无机房电梯”、“曳引式货梯”、“曳引式客梯”、“杂物电梯”等国际标准产品标志证书。

公司独立设计开发了多款电梯产品，包括超平稳小倾角自动扶梯、高速乘客电梯、新型舒适性家用电梯、新型高速大视野观光电梯、超大载重量汽车电梯等新产品。产品一经推出，即受到市场的欢迎和肯定。多项产品获得省高新技术产品认定，并获得多项荣誉，为企业创造了可观的经济和社会效益。目前公司拥有多项自主专利技术，其中实用新型专利38项，发明专利1项，公司能够将专业核心技术运用在实际生产中，如VVVF变压变频技术在电梯驱动与电梯门机中的运用；PM（电磁同步）电动机在门机系统中的运用；PM电动机驱动的无齿轮曳引机在中高速电梯中的运用；MUG电梯维护系统的运用；智能安防系统的运用；能量反馈技术的运用；可变速电梯技术的运用等。

2）差异化的市场定位

现阶段，我国已经成为全球最大的电梯产销市场，世界主要的外资品牌均已进入我国电梯市场，且外资品牌的规模和市场占有率具有一定的领先优势，民族品牌企业需要找到适合自身发展的道路。电梯市场具有技术要求高、需求特殊、规格多等特点，公司利用先进的研发技术优势，以逐步开发适应中国市场的电梯为己任，实现国际技术的转移和整机品之输入，力求让中国电梯实现科技化、智能化、人性化的完美结合，从而区别于常规的电梯企业。公司大力发展自己独特的优势电梯产品，随着我国城镇化和工业化的推进，电梯市场需求稳步增长，为公司提供了良好的发展机会，公司差异化的市场定位形成

（五） 持续经营评价

了鲜明的品牌特色，有利于公司的品牌推广，使公司能够以技术为依托，提升公司产品的附加值，提高竞争门槛，尽量减少价格竞争，为公司开辟了一条蓝海之路。

3）营销网络优势经过多年探索，结合公司客运电梯、货运电梯及自动扶梯等全系列产品各自的特点，公司不断完善营销网络，通过直销、代销等方式，积极发展国内外市场，在国内外分别拥有一批忠诚度较高的紧密合作代理商，形成了覆盖面较广的营销网络体系，产品远销海内外。借助完善的营销网络，公司可以及时获得客户需求信息，形成快速反应能力，更好地与客户进行沟通，大大提升了公司的市场营销能力和服务能力。公司提供技术支持和优质产品，和代理商积极营销，形成了直销网络和代理商体系共同发展、互利共赢的良好格局，打造出公司强大的市场开拓能力。4）专业化营销服务优势公司通过面对不同区域，不同客户分配不同的专业销售人员，公司产品销售可分为内销和外销两个部分，内销主要采取直销、代理销售等相结合的方式，外销以代理商销售的方式为主。公司的电梯产品定制化程度高，为了更好的服务客户，公司导入专业化营销服务模式，将技术和营销紧密结合，实行专业分组，使营销人员能为客户提供更为专业的服务，根据电梯技术性指标要求不尽相同、专业性比较强的特点，公司有针对性的组建了专业营销队伍，该等营销人员具有较强的专业知识背景，对细分市场、细分行业及专业技术等非常熟悉，在各个细分市场具备相应的客户资源，专业营销人员兼通技术和营销，有助于与客户进行充分沟通、顺利开展市场营销工作。

5）品质管控优势电梯作为特种设备，安全可靠性非常重要，电梯产品需要符合相应的标准才能进入市场，公司作为电梯领域的领先厂商，产品除了需要满足一般电梯的标准外，还要考虑防爆、洁净、核电、煤矿、船用等具体环境要求的相应标准，为了确保产品能够符合标准要求，品质管控环节非常重要。公司的产品符合国家标准和国际标准。公司获得了ISO 9001：2008+GB/T50430：200国际品质管理系统标准和ISO14001：2004国际环境管理系统标准、OHSAS 18001：2007职业安全卫生管理系统标准。公司设立了质量管理中心，管控范围覆盖了管理体系建设与改进、供应商管理、原材料质量控制、过程质量控制、出厂质量控制、电梯安装质量控制、计量仪器管理等方面，能够满足各类电梯的生产、安装检测要求。同时公司建立了涵盖电梯设计研发、技术处理、工艺保证、安装、维保等在内的专业人员队伍，为做好质量管理工作提供充足的人力支持。公司对品质管控严格要求，并投入相应人力物力资源，确保向客户交付安全可靠的产品，以优质的产品表现赢得市场，树立良好的市场形象，为公司的长远发展提供品质保障。6）人才优势 通用电梯的管理团队拥有一流的设计专家、IT精英、环境顾问和优秀营销人才，以高性价比的优势和灵活的营销策略、优质的服务和专业的素养为公司的发展倾注了源源不断的生命力。在对人才的选拔和任用中，通用电梯始终坚持“人尽其用”的原则，人尽其用方能人尽其职，人尽其职尔后可人尽得志，人尽得志则公司持续壮大。

（2）竞争劣势

公司规模有待进一步扩大,目前公司在电梯领域已具备相对较强的竞争力，但是公司的整体规模尚小，与外资品牌相比还存在差距，在资金实力、研发能力、人员队伍、生产规模等方面需进一步扩充提升，以早日实现把公司建设成为国际型企业的目标。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标正常；经营管理层、核心技术人员队伍稳定、客户资源稳定增长。综述，公司具有良好的持续经营能力。

报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的因素。

二、 未来展望

（一） 行业发展趋势

（二） 公司发展战略

中国当前已经成为全球最大的电梯制造地和销售国，截至 2016 年末，中国全国电梯保有量已经突破了 490 万台。但是在中国的经济新环境下，受国内经济增长速度逐步放缓、房地产行业低迷且复苏缓慢等因素的影响，作为房地产配套产业的电梯行业亦受到不小的冲击，近几年来中国新梯台量增长持续减少，从之前的高速增长期进入缓慢增长期。根据初步统计，电梯行业 2015年新梯台量为 70 万台，与 2014 年的 65 万台相比，净增 5 万台左右，同比增长约 8.3%，远远低于以往动辄 15%左右甚至 20%以上的增长率，且预计未来三至五年内，电梯行业的增速还将持续放缓。当前中国房地产的存量处于历史高位，国家亦强调去库存是今后几年政策调整的主要方向。面对去库存压力大、房地产投资持续回落、房地产销售水平增长缓慢等行业现状，房地产开发商对未来投资开发都持谨慎态度，这对新梯市场需求产生一定的影响。另一方面，得益于国家大力发展城镇化建设带来的轨道交通、公共设施、商业地产、住宅等方面的持续发力，新梯市场仍有相对稳定的需求以保障电梯行业的增长；同时自2014 年《特种设备安全法》正式实施以来，电梯安全、服务模块的重要性日益凸显，加上当前中国电梯巨大的保有量及其带来的未来更新需求，后市场将成为电梯行业今后增长的关键点之一。此外，近十多年来电梯行业的高速发展的同时，市场上电梯企业良莠不齐、产能过剩、技术趋同、恶性竞争等状况也随之而来。随着当前电梯行业发展增速减缓及规范程度的不断上升，电梯企业势必将迎来一次大洗牌，预计大量规模小、缺乏核心竞争力的小企业将在未来几年陆续退出市场，行业资源将逐步向优势企业、核心企业集中。在这个电梯行业的转折点，公司将着力于增强综合竞争力，迎接企业转型挑战及发展机遇。

根据国家制定的产业政策，通过对电梯行业的发展现状及趋势进行分析，结合公司的实际情况，公司制定的发展战略为：

通过建设功能全面、设施先进、技术领先、人力资源雄厚的研发平台，增强自主创新能力，提升技术研发水平；以技术为支撑，强力促进业务发展，不断完善营销网络体系，提升安装维保服务能力；以产能扩充为后台，加强供应链管理，持续提升专业化生产能力；以实施信息化管理为主线，推动公司管理科学化进程，使公司管理更加系统化和规范化；以科学发展为指导，加强员工职业培训，提升员工综合素质，为员工提供实现理想的舞台，使员工能够在公司实现人生价值；努力把公司打造成为以优势电梯为主导产品的科技型、服务型、国际型企业。

（三） 经营计划或目标

（四） 不确定性因素

管理的系统化和规范化，使各分支机构与公司总部实现高效对接，缩短信息流通的时间，加快市场反应速度，提升运作效率。公司将继续完善组织机构建设，完善绩效考核机制，调动员工积极性和创造性，降低运营成本。

5、并购计划

电梯行业的产业链发展已经比较完整，产业集群区域性明显，公司总部所处的苏州地区汇聚了众多电梯零部件及整机厂商，公司将根据经营发展的总体需要，在发展战略的指导下，审慎考虑进行产业并购，以完善公司的供应链体系和产业布局。

6、融资计划

未来公司计划募集资金为公司后续发展提供及时的资金支持，使公司的产能、研发、营销等方面均获得长远发展，公司的财务状况将更加优化，资金实力明显提升。公司将根据业务发展、生产经营、财务状况等方面进行分析，综合考虑资本结构和资金成本的前提下，选择合适的时机和融资方式筹集资金，促进公司业务规模的进一步增长。

1、主要原材料价格波动的风险：

近二年主要原材料直接采购成本占到各类电梯生产成本的90%以上，原材料的价格波动对公司生产成本造成较大影响。公司认识到原材料上涨带来的经营压力，通过控制零部件供应商采购价格、改进生产工艺、提高生产效率、提高成本管理水平等方式来应对原材料价格波动影响。即使公司通过上述措施以及业务规模的持续扩大降低了公司的成本压力，但还是存在原材料价格波动给公司业绩带来的不利影响。

2、市场竞争加剧的风险：

在我国电梯行业的发展历程中，外资品牌厂商具有明显的领先优势，其在技术、品牌、市场开拓等方面具有先发优势，外资品牌相继进入我国市场为民族品牌厂商提供了很好的学习机会，在民族品牌厂商中产生出具有较强市场竞争力的企业。目前，奥的斯、三菱、日立、通力、迅达、蒂森克虏伯等外资品牌仍然引领市场发展，但是以康力电梯、江南嘉捷及本公司为代表的民族品牌企业的竞争力不断提升，民族品牌的市场占有率也逐年提高，综合实力不断增强，在向外资品牌学习借鉴的过程中持续进取，然而公司若不能在品牌知名度、产能规模、技术研发、营销服务体系等方面进一步增强实力，快速提高综合竞争力，将面临市场竞争加剧的风险。

3、产品质量风险

公司生产的电梯产品属于特种设备，关系到使用者的人身安全，其安全性、可靠性要求高是显著特征。国家已出台一系列法律法规对电梯产品的设计、制造、安装、维保、改造等工作进行严格规范，电梯生产

三、 风险因素

（一） 持续到本年度的风险因素

企业对电梯产品质量终身负责。公司注重过程控制，并已按相关规范要求制定了完整的质量控制体系，报告期内公司产品未发生重大安全事故，但如果未来公司电梯产品因质量问题导致重大安全事故，将对公司生产经营产生重大不利影响。

1、主要原材料价格波动的风险：公司直接采购的原材料包括液压件、钣金件、曳引机、型材和门控系统等产品，近二年及一期主要原材料直接采购成本占到各类电梯生产成本的90%以上，原材料的价格波动对公司生产成本造成较大影响。公司认识到原材料上涨带来的经营压力，通过控制零部件供应商采购价格、改进生产工艺、提高生产效率、提高成本管理水平等方式来应对原材料价格波动影响。即使公司通过上述措施以及业务规模的持续扩大降低了公司的成本压力，但还是存在原材料价格波动给公司业绩带来的不利影响。应对措施：针对原材料价格波动风险，公司根据以销定产、最小化库存的原则，形成销售部门与采购部门联动，财务部门监控的原材料波动风险的管理体系，并将销售价格调整条款列入较长执行周期重要销售订单，列明若因主要原材料价格变动幅度大于5%时，合同价格予以调整；并且按照销售订单的金额配置原料进货，控制最低需求库存，在保证生产的正常情况下，最小化库存风险。

2、技术风险：随着人们生活水平的提高，用户对电梯的质量和性能提出了更高的要求。电梯在满足传统的安全、舒适等性能的基础上，逐步向高速化、智能化、绿色环保化等方向发展，这对公司技术储备、市场反应能力、新技术和新产品研发能力、新技术产业化能力、差别化生产能力以及售后技术支持能力等提出了更高要求。尽管公司为适应这种市场需求变化，不断加大新技术和新产品研发投入的力度，研发了一批具有自主核心技术的电梯产品，并适时调整产品结构，从技术上和产品上紧跟全球电梯市场发展趋势，主动适应市场的变化，但仍可能因技术和产品更新慢、产业化不及时等原因，导致市场占有率下降和产品利润率下滑的风险。

应对措施：对于此风险，公司将完善自主研发队伍建设，加强产学研方面的合作，提高现有技术水平，稳固保障现有技术体系良好运作，规避技术更新方面的风险。

3、市场竞争加剧的风险：在我国电梯行业的发展历程中，外资品牌厂商具有明显的领先优势，其在技术、品牌、市场开拓等方面具有先发优势，外资品牌相继进入我国市场为民族品牌厂商提供了很好的学习机会，在民族品牌厂商中产生出具有较强市场竞争力的企业。目前，奥的斯、三菱、日立、通力、迅达、蒂森克虏伯等外资品牌仍然引领市场发展，但是以康力电梯、江南嘉捷及本公司为代表的民族品牌企业的竞争力不断提升，民族品牌的市场占有率也逐年提高，综合实力不断增强，在向外资品牌学习借鉴的过程中持续进取，然而公司若不能在品牌知名度、产能规模、技术研发、营销服务体系等方面进一步增强实力，

（二） 报告期内新增的风险因素

快速提高综合竞争力，将面临市场竞争加剧的风险。应对措施：对于此风险，公司将借助于高速电梯及保障房电梯市场领先地位的优势，进一步拓展客户资源，着力开拓市场，并通过定向增发引入行业优秀代理商资源，深挖开拓常规电梯细分市场。

4、人才流失的风险：电梯行业人才的专业性较强，技术人才对企业持续发展至关重要。公司也充分认识到专业人才对公司发展的重要性，并通过改善工作环境、加强职业培训、提高福利待遇、完善激励机制等措施有效保证了核心技术团队的稳定性。但随着公司业务规模的不断扩大，公司对于电梯专业人才的需求持续增加，而电梯行业竞争加剧，行业内的人才争夺日趋激烈，公司仍面临专业人才缺失的风险。

应对措施：对于此风险，公司将通过改善工作环境、加强职业培训、提高福利待遇、完善激励机制等措施有效保证了核心技术团队的稳定性。

5、宏观经济不明朗的风险：电梯行业的下游是房地产、城市基础设施建设等行业，受国家宏观经济政策和社会固定资产投资影响较大，与宏观经济周期的关联度高。由于我国近几年房地产发展势头过于强劲，导致目前商品房库存较大，特别是二三线城市的房地产商面临较大的库存压力，加之人们对商品房价格有空方预测，导致电梯需求萎缩。公司依托丰富的产品种类，多元化的客户群体、优异的产品和性能以及较高的品牌知名度，有充足的信心面对复杂的宏观经济形势，但如果宏观经济未能有效复苏，经济环境出现持续恶化，房地产市场出现不可预测的波动，公司仍面临产品市场需求减少的风险。

应对措施：（1）加快研发进度，保持公司产品、技术的领先性。（2）严控产品质量，强化客户服务，树立品牌形象，巩固并扩大市场占有率。（3）积极拓展电梯服务业务领域，加快公司业务结构调整。

6、高新技术企业税收优惠风险：公司于2011年8月2日取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局共同颁发的编号为GR201132000342的《高新技术企业证书》，并于2014年8月5日通过复审获得了编号为GF201432000680的《高新技术企业证书》，新证书有效期为三年（自2014年8月5日至2017年8月4日）。公司已向主管税务机关进行备案，报告期内公司享受15%的所得税优惠税率。如果未来国家高新技术企业认定标准发生重大变化，导致本公司未能取得高新技术企业资质，或者国家对于高新技术企业的税收优惠政策出现重大变化，本公司的经营业绩将受到一定的影响。

应对措施：对于此风险，公司将持续重视研发对企业持续竞争能力的提升，提高公司的市场竞争能力和行业竞争地位，提高公司的盈利能力，以减少因税收优惠政策可能发生的变化给公司带来的不利影响。

报告期内无新增风险因素。

四、 董事会对审计报告的说明

（一） 非标准审计意见说明：

报告期内无新增风险因素。是否被出具“非标准审计意见审计报告”：

是否被出具“非标准审计意见审计报告”：

否

审计意见类型：	标准无保留意见
董事会就非标准审计意见的说明：无

（二） 关键事项审计说明：

第五节重要事项

一、 重要事项索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	否	-
是否存在对外担保事项	是	-
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况	是	-
是否存在日常性关联交易事项	是	-
是否存在偶发性关联交易事项	否	-
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项	否	-
是否存在股权激励事项	否	-
是否存在已披露的承诺事项	是	-
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	是	-
是否存在被调查处罚的事项	否	-
是否存在自愿披露的重要事项	否	-

二、 重要事项详情

（一） 公司发生的对外担保事项：

单位：元

担保对象	担保金额	担保期限	担保类型 （保证、抵押、质押）	责任类型 （一般或者连带）	是否履行必要决策程序	是否关联担保
苏州荣达电工材料有限公司	5,000,000.00	2015年11月25日至2017年11月24日	保证	连带	是	否
总计	5,000,000.00	-		-	-	-

对外担保分类汇总：

项目汇总	余额
公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）	5,000,000.00
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保	0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额	0.00
公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额	0.00

清偿情况：

（二） 控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况

单位：元

而受到债务追偿的情形。占用者

占用者	占用形式 （资金、资产、资源）	占用性质 （借款、垫支、其他）	期初余额	累计发生额	期末余额	是否归还	是否为挂牌前已清理事项
徐志明	资金	借款	3,074,098.86	6,000,000.00	0.00	是	是
牟玉芳	资金	借款	34,800,000.00	0.00	0.00	是	是
尹金根	资金	借款	34,500,000.00	0.00	0.00	是	是
顾月江	资金	借款	300,000.00	0.00	0.00	是	是
徐宝元	资金	借款	40,547,000.00	0.00	0.00	是	是
徐斌	资金	借款	146,800.00	0.00	0.00	是	是
陆庆元	资金	借款	1,320,000.00	504,000.00	0.00	是	是
总计			114,687,898.86	6,504,000.00	0.00

占用原因、归还及整改情况：

（三） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况

单位：元

报告期内，公司存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，且未支付资金占用费，上述关联方资金占用方均已在申报期归还，对公司财务状况和经营成果无不利影响。占用方归还资金后公司已不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。上述情形发生时，公司尚处于有限公司阶段，股东及管理层尚未形成规范关联交易的意识，公司治理不够健全，公司尚未建立关联交易管理制度，公司未对关联交易决策程序作出具体制度规定，故关联交易未经公司内部审议决策，公司对这些资金占用行为未履行完备的决策程序。2016 年5 月26 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《公司章程》，对公司的资金占用规定了严格的决策程序。公司股东承诺不会再出现占用公司资金的情况，目前，该承诺得到了有效的遵守。

日常性关联交易事项

日常性关联交易事项
具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力	0.00	2,850,625.10
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售	0.00	0.00
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）	0.00	0.00

4．财务资助（挂牌公司接受的）	0.00	0.00
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型	0.00	0.00
6．其他	0.00	0.00
总计	0.00	2,850,625.10

（四） 承诺事项的履行情况

（五） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

单位：元

1.承诺人：徐志明；承诺事项： “关于缴纳社保和住房公积金的承诺”、“本人及本人控制的其他企业将不以任何理由和方式占用通用电梯股份有限公司的资金、资产及其他资源的承诺。”、“不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益的承诺。”、“本人投资、控股的企业与公司之间将规范并尽可能减少关联交易的承诺”；履行情况：正常履行。 2.承诺人：全体董事、监事、高级管理人员及及核心技术人员；承诺事项：“避免同行竞争的承诺”、“关于无重大诉讼、仲裁、行政处罚的声明”、“减少和规范关联交易承诺”、“关于公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的声明”、“关于任职资格的声明”、“关于信用状况的声明”；履行情况：

正常履行。 3.承诺人：公司股东；承诺事项：“不会再出现占用公司资金的承诺”；履行情况：正常履行。

资产

资产	权利受限类型	账面价值	占总资产的比例	发生原因
货币资金	质押	4,512,684.90	1.07%	保函保证金
房屋建筑物及土地使用权	抵押	30,408,662.66	7.23%	以房屋建筑物和土地使用权作为抵押，抵押给吴江农村商业银行，用于补充流动资金
总计		34,921,347.56	8.30%	-

第六节股本变动及股东情况

一、 普通股股本情况

（一） 普通股股本结构

单位：股

股份性质		期初		本期变动	期末
		数量	比例%		数量	比例%
无限售条件股份	无限售股份总数	-	-	-	-	-
	其中：控股股东、实际控制人	-	-	-	-	-
	董事、监事、高管	-	-	-	-	-
	核心员工	-	-	-	-	-
有限售条件股份	有限售股份总数	150,800,000	100.00%	-50,000,000	100,800,000	100.00%

	其中：控股股东、实际控制人	137,228,000	91.00%	-108,500,000	28,728,000	28.50%
	董事、监事、高管	150,800,000	100.00%	-106,448,000	44,352,000	44.00%
	核心员工	-	-	-	-	-
总股本		150,800,000	-	-50,000,000	100,800,000	-
普通股股东人数		14

（二） 普通股前十名股东情况

单位：股

序号	股东名称	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持 股比例%	期末持有限售股份数量	期末持有无限售股份数量
1	徐志明	137,228,000	-108,500,000	28,728,000	28.50%	28,728,000	0
2	牟玉芳	0	16,128,000	16,128,000	16.00%	16,128,000	0
3	徐斌	0	13,104,000	13,104,000	13.00%	13,104,000	0
4	徐律	0	13,104,000	13,104,000	13.00%	13,104,000	0
5	苏州吉亿企业管理合伙企业（有限合伙）	0	10,080,000	10,080,000	10.00%	10,080,000	0
6	尹金根	0	4,032,000	4,032,000	4.00%	4,032,000	0
7	张建林	13,572,000	-11,556,000	2,016,000	2.00%	2,016,000	0
8	徐宝元	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000	0
9	孙海荣	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000	0
10	孙峰	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000	0
11	徐方奇	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000	0
合计		150,800,000	-55,544,000	95,256,000	94.50%	95,256,000	0
前十名股东间相互关系说明： 公司股东徐志明和牟玉芳为夫妻关系，公司股东徐斌、徐津为股东徐志明和股东牟玉芳之子，股东徐斌与股东徐津为兄弟关系，股东尹金根为股东徐志明之妹夫，股东徐宝元与股东徐志明为胞兄弟关系，股东孙海荣为股东徐志明之姐夫，股东孙峰为股东徐志明之外甥，股东孙海荣系股东孙峰之父，股东徐方奇为股东徐宝元之女婿，苏州吉亿为股东徐志明、徐斌、徐津共同投资之有限合伙企业。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。

二、 优先股股本基本情况

单位：股

项目	期初股份数量	数量变动	期末股份数量
计入权益的优先股	-	-	-
计入负债的优先股	-	-	-

优先股总股本

-

-

-

三、 控股股东、实际控制人情况

（一） 控股股东情况

（二） 实际控制人情况

徐志明先生为本公司创始人之一，现任公司董事长兼总经理，直接和间接合计持有公司32.50%的股份。2016年6月30日，徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津四人签署《一致行动人协议》，约定：牟玉芳、徐斌、徐津行使通用电梯股东权利按照徐志明的意思表示一致进行，牟玉芳、徐斌、徐津为徐志明的一致行动人，其中牟玉芳持有公司16.00%的股份，徐斌直接和间接持有公司16.00%的股份，徐津直接和间接持有公司16.00%的股份。徐志明及其一致行动人共计持有公司80.50%的股份，为公司控股股东。徐志明先生：1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。1985年9月至1992年3月在吴江市特种电缆厂销售部任销售员；1992年4月至1998年12月吴江市华东通信电缆厂担任副总经理；1999年1月至2007年7月任吴江市华中通信电缆厂总经理；2007年8月至2016年5月任通用电梯（中国）有限公司总经理；2016年5月至今任通用电梯股份有限公司董事长兼总经理。

徐志明先生为本公司创始人之一，现任公司董事长兼总经理，直接和间接合计持有公司32.50%的股份。2016年6月30日，徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津四人签署《一致行动人协议》，约定：牟玉芳、徐斌、徐津行使通用电梯股东权利按照徐志明的意思表示一致进行，牟玉芳、徐斌、徐津为徐志明的一致行动人，其中牟玉芳持有公司16.00%的股份，徐斌直接和间接持有公司16.00%的股份，徐津直接和间接持有公司16.00%的股份。徐志明及其一致行动人共计持有公司80.50%的股份，为公司实际控制人，能够实际决定公司经营政策。 徐志明简历同上。

第七节融资及分配情况

一、 挂牌以来普通股股票发行情况

单位：元/股

发行方案公告时间

新增股票挂牌转让日期

发行价格

发行数量

募集金额

发行对象中董监高与核心员工人数

发行对象中做市商家数

发行对象中外部自然人人数

发行对象中私募投资基金家数

发行对象中信托及资管产品家数

募集资金用途是否变更

募集资金使用情况：

二、 债券融资情况

单位：元

无代码

代码	简称	债券类型	融资金额	票面利率%	存续时间	是否违约
合计			-

三、 间接融资情况

单位：元

融资方式	融资方	融资金额	利息率%	存续时间	是否违约
合计		-

四、 利润分配情况

（一） 报告期内的利润分配情况

单位：元/股

股利分配日期	每10股派现数（含税）	每10股送股数	每10股转增数
合计	-	-	-

（二） 利润分配预案

单位：元/股

项目	每10股派现数（含税）	每10股送股数	每10股转增数
年度分配预案	2.00	1.00	3.00

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、 董事、监事、高级管理人员情况

（一） 基本情况

姓名	职务	性别	年龄	学历	任期	是否在公司领取薪酬
徐志明	董事长兼总经理	男	53	大专	2016年5月－2017年4月	是
张建林	董事、副总理兼董事会秘书	男	44	大专	2016年5月－2017年4月	是
尹金根	董事、副总经理	男	52	中学	2016年5月－2017年4月	是
孙峰	董事、财务总监	男	37	大专	2016年5月－2017年4月	是
陆庆元	董事、销售部副总经理	男	50	中学	2016年5月－2017年4月	是
徐方奇	董事、销售部副总经理	男	40	高中	2016年5月－2017年4月	是
孙建平	董事、工程部副总经理	男	47	中学	2016年5月－2017年4月	是
顾月江	董事、技术总监	男	37	大专	2016年5月－2017年4月	是
沈建荣	董事、销售部副总经理	男	45	中学	2016年5月－2017年4月	是
沈建	车间主任、监事会主席	男	33	高中	2016年5月－2017年4月	是
张建国	职工、公司监事	男	45	中专	2016年5月－2017年4月	是
孙正权	职工、公司监事	男	30	中专	2016年5月－2017年4月	是
董事会人数：						9
监事会人数：						3
高级管理人员人数：						4

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

（二） 持股情况

单位：股

公司董事尹金根为董事长徐志明之妹夫，董事孙峰为董事长徐志明之外甥，董事徐方奇为董事长徐志明胞兄徐宝元之女婿。除此之外，公司董事之间不存在其他关联关系。姓名

姓名	职务	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数	期末普通股持股比例%	期末持有股票期权数量
徐志明	董事长兼总经理	137,228,000	-108,500,000	28,728,000	28.50%	28,728,000

孙峰	董事、财务总监	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000
尹金根	董事、副总经理	0	4,032,000	4,032,000	4.00%	4,032,000
张建林	董事、副总经理兼董事会秘书	13,572,000	-11,556,000	2,016,000	2.00%	2,016,000
沈建荣	董事、销售部副总经理	0	1,008,000	1,008,000	1.00%	1,008,000
陆庆元	董事、销售部副总经理	0	1,512,000	1,512,000	1.50%	1,512,000
孙建平	董事、工程部副总经理	0	1,512,000	1,512,000	1.50%	1,512,000
徐方奇	董事、销售部副总经理	0	2,016,000	2,016,000	2.00%	2,016,000
顾月江	董事、技术总监	0	1,512,000	1,512,000	1.50%	1,512,000
合计		150,800,000	-106,448,000	44,352,000	44.00%	44,352,000

（三） 变动情况

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

二、 员工情况

（一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况

-按工作性质分类

按工作性质分类	期初人数	期末人数
行政管理人员	72	51
生产人员	131	144
销售人员	36	52
技术人员	48	65
财务人员	8	8
员工总计	295	320

按教育程度分类	期初人数	期末人数
博士	-	-
硕士	3	3
本科	28	36
专科	71	94
专科以下	193	187
员工总计	295	320

人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

（二） 核心员工以及核心技术人员

公司通过内部培养结合外部招聘两种方式发掘人才，重点培养和引进具有深厚的理论水平同时具有丰富实践经验的技术、研发人才。在市场营销方面，将进一步加强营销激励力度，加快营销人才的引进步伐。

公司结合企业实际运营情况建立了完善的薪酬体系，建立健全了公正合理的人才使用和激励制度，充分调动了员工的工作积极性。

截止到报告期末，公司聘用退休人员共14人。

	期初员工数量	期末员工数量	期末普通股持股数量
核心员工	-	-	-
核心技术人员	5	5	1,512,000

核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：

第九节公司治理及内部控制

事项	是或否
年度内是否建立新的公司治理制度	是
董事会是否设置专业委员会	否
董事会是否设置独立董事	否
投资机构是否派驻董事	否
监事会对本年监督事项是否存在异议	否
管理层是否引入职业经理人	否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷	否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度	否

一、 公司治理

（一） 制度与评估

1、公司治理基本状况

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理的控制制度，规范运作，严格进行信息披露，保护广大投资者利益。公司已建立各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的法人治理结构，并形成包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《总经理工作细则》等在内的一系列管理制度。报告期内，公司严格按照法律法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行业务。今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。

公司严格按照有关法律法规的要求，建立了规范的法人治理结构，报告期间内特别修订了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》以确保包括中小股东在内的所有投资者的合法权益。 经董事会评估确认，公司法理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，能够给股东提供合适的保护和平等的权利保障。

3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

公司严格按照有关法律法规的要求，建立了规范的法人治理结构，报告期间内特别修订了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》以确保包括中小股东在内的所有投资者的合法权益。 经董事会评估确认，公司法理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，能够给股东提供合适的保护和平等的权利保障。

报告期间，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等重大事项均按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《公司章程》等法律法规及公司内部控制制度进行决策，履行了相关决策程序。截至报告末，上述机构及人员依法运作，未出现违法、违规现象，公司治理的实际状况符合相关法律要求。

4、公司章程的修改情况

（二） 三会运作情况

1、三会召开情况

-会议类型

会议类型	报告期内会议召开的次数	经审议的重大事项（简要描述）
董事会	3	1.第一届董事会第一次会议审议通过：《关于豁免公司第一届董事会第一次会议提前通知的议案》、《关于选举公司第一届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《通用电梯股份有限公司信息披露管理制度》的议案、《通用电梯股份有限公司投资者关系管理办法》的议案、《通用电梯股份有限公司总经理工作细则》的议案、《通用电梯股份有限公司董事会秘书工作细则》的议案、《通用电梯股份有限公司财务管理制度》的议案、《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的议案》、《关于对公司治理机制的评估报告的议案》； 2.第一届董事会第二次会议审议通过：《关于公司购买理财产品的议案》、关于预计2016年6月份至12月份日常性关联交易的议案》；3. 第一届董事会第三次会议审议通过：《关于通用电梯股份有限公司与华泰证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》、关于通用电梯股份有限公司与承接主办券商华泰联合证券有限责任公司签署持续督导协议的议案》、关于<通用电梯股份有限公司与华泰证券股份有限公司解除持续督导协议的说明>的议案》、关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项的议案》、关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》；
监事会	2	1.第一届监事会第一次会议审议通过：《关于豁免公司第一届监事会第一次会议提前通知的议案》、选举沈建为公司监事会主席2、第一届监事会第二次会议审议通过《关于对通用电梯股份有限公司治理机制建立和执行情况的评估》；
股东大会	2	1.2016年度第一次股东大会会议审议通过：《关于豁免公司第一次股东大会、第一届董事会第一次会议提前通知的议案》；关于《通用电梯股份有限公司筹办情况》的报告；《通用电梯（中国）有限公司依法整体变更为通用电梯股份有限公司及各发起人出资情况》的报告；《通用电梯股份有限公司筹办费用开支情况》的报告；《确认、

2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

批准通用电梯（中国）有限公司的权利义务以及为筹建股份有限公司所签署的一切有关文件、协议等均由通用电梯股份有限公司承继》的议案；《通用电梯股份有限公司章程》 ；《选举通用电梯股份有限公司第一届董事会董事》的议案；《选举通用电梯股份有限公司第一届监事会监事》的议案；《通用电梯股份有限公司股东大会议事规则》的议案；《通用电梯股份有限公司董事会议事规则》的议案；《通用电梯股份有限公司监事会议事规则》的议案；《通用电梯股份有限公司关联交易管理制度》的议案；《通用电梯股份有限公司对外投资决策管理制度》的议案；《通用电梯股份有限公司对外担保管理办法》的议案；《聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为通用电梯股份有限公司财务审计机构》的议案；《授权董事会办理通用电梯股份有限公司工商设立登记手续等一些有关事宜》的议案；《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的议案》；《关于授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》；《关于为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让聘请中介机构的议案》。2. 2016年第二次临时股东大会审议通过：《关于通用电梯股份有限公司与华泰证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于通用电梯股份有限公司与承接主办券商华泰联合证券有限责任公司签署持续督导协议的议案》、《关于<通用电梯股份有限公司与华泰证券股份有限公司解除持续督导协议的说明>的议案》、《关于授权董事会全权处理解除持续督导后续事项的议案》。

报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召开、提案审议、通知时间、召开程序、委托授权、表决及决议均符合《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规，以上机构及人员均按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规定，依法行使职权，勤勉尽责，维护公司及股东的合法权益。

（三） 公司治理改进情况

报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召开、提案审议、通知时间、召开程序、委托授权、表决及决议均符合《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规，以上机构及人员均按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规定，依法行使职权，勤勉尽责，维护公司及股东的合法权益。

公司严格按照《公司法》、《非上市公司监督管理办法》等相关法律、法规和规章制度的要求，全面推行制度化、规范化管理，形成股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、相互制约的科学管理工作

（四） 投资者关系管理情况

机制。上述机构及人员均按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会有关法律法规等要求，履行各自权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，未出现违法、违规行为，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。未来公司将继续加强对公司董事、监事、高级管理人员在公司治理方面的培训，并促使公司董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定，勤勉尽责的履行其义务，使公司治理更加规范。

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定召开股东大会、董事会、监事会，按照相关法律法规要求及时、准确、完整地进行信息披露。公司以《投资者关系管理制度》等相关文件为指导，及时编制并公告各类临时、定期报告，通过公司网站及微信公众号等及时发布公司最新动态，确保投资者快速、准确、全面地了解公司近况。通过电话、电子邮件等通讯工具与投资者进行互动交流。公司十分注重和强调保护投资者的合法权益，及时与投资者进行深入、广泛地沟通，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

二、 内部控制

（一） 监事会就年度内监督事项的意见

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定召开股东大会、董事会、监事会，按照相关法律法规要求及时、准确、完整地进行信息披露。公司以《投资者关系管理制度》等相关文件为指导，及时编制并公告各类临时、定期报告，通过公司网站及微信公众号等及时发布公司最新动态，确保投资者快速、准确、全面地了解公司近况。通过电话、电子邮件等通讯工具与投资者进行互动交流。公司十分注重和强调保护投资者的合法权益，及时与投资者进行深入、广泛地沟通，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

公司监事会在报告期间的监督活动中，未发现公司存在重大风险事件，监事会对报告期间的监督事项无异议。

（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明

公司监事会在报告期间的监督活动中，未发现公司存在重大风险事件，监事会对报告期间的监督事项无异议。

公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。报告期内，控股股东、实际控制人不存在影响公司独立性的情形。公司具备独立自主经营的能力。

（三） 对重大内部管理制度的评价

公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。报告期内，控股股东、实际控制人不存在影响公司独立性的情形。公司具备独立自主经营的能力。

公司现行的内部控制制度均依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司本身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。内部控制是需要公司持续进行的一项重要工作，公司会根据所处行业、经营状况、发展规划不断调整、完善。

1.会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算相关规定，结合公司自身情况，制定会计核算具体实施细则，按照要求独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。

2.财务管理：报告期内，公司严格贯彻和落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。

3.风险控制：报告期内，公司不断进行有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险，不断完善并执行相应风险管控机制，以确保股东利益。

（四） 年度报告差错责任追究制度相关情况

公司现行的内部控制制度均依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司本身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。内部控制是需要公司持续进行的一项重要工作，公司会根据所处行业、经营状况、发展规划不断调整、完善。

1.会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算相关规定，结合公司自身情况，制定会计核算具体实施细则，按照要求独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。

2.财务管理：报告期内，公司严格贯彻和落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。

3.风险控制：报告期内，公司不断进行有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险，不断完善并执行相应风险管控机制，以确保股东利益。

报告期内，公司对前期会计差错进行了更正及追溯调整。公司将进一步加强信息披露的管理工作，提

第十节财务报告

一、 审计报告

是否审计	是
审计意见	标准无保留意见
审计报告编号	XYZH/2018NJA20045
审计机构名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
审计报告日期	2018-04-25
注册会计师姓名	张玉虎 张小萍
会计师事务所是否变更	是
会计师事务所连续服务年限	1
审计报告正文： 审计报告 XYZH/2018NJA20045 通用电梯股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了通用电梯股份有限公司（以下简称通用电梯公司）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了通用电梯公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于通用电梯公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 其他信息 通用电梯公司管理层（以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括通用电梯公司2016年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估通用电梯公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算通用电梯公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督通用电梯公司的财务报告过程。 五、 注册会计师对财务报表审计的责任

二、 财务报表

（一） 资产负债表

单位：元

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对通用电梯公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致通用电梯公司不能持续经营。

（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国 北京 二○一八年四月二十五日项目

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：	-
货币资金	五.1	16,098,708.88	23,871,195.07
结算备付金	-	-	-
拆出资金	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入当期	-	-	-

损益的金融资产
衍生金融资产	-	-	-
应收票据	-	-	-
应收账款	五.2	149,071,734.00	116,695,525.62
预付款项	五.3	19,299,495.87	16,724,484.99
应收保费	-	-	-
应收分保账款	-	-	-
应收分保合同准备金	-	-	-
应收利息	-	-	-
应收股利	-	-	-
其他应收款	五.4	10,070,365.94	128,718,960.36
买入返售金融资产	-	-	-
存货	五.5	130,885,345.03	83,508,173.38
划分为持有待售的资产	-	-	-
一年内到期的非流动资产	-	-	-
其他流动资产	五.6	7,269,140.65	6,133,286.90
流动资产合计	-	332,694,790.37	375,651,626.32
非流动资产：	-
发放贷款及垫款	-	-	-
可供出售金融资产	五.7	20,000,000.00	-
持有至到期投资	-	-	-
长期应收款	-	-	-
长期股权投资	-	0.00	0.00
投资性房地产	-	-	-
固定资产	五.8	41,796,013.18	38,046,704.56
在建工程	五.9	11,111,111.12	4,036,838.61
工程物资	-	-	-
固定资产清理	-	-	-
生产性生物资产	-	-	-
油气资产	-	-	-
无形资产	五.10	2,352,936.48	2,215,896.65
开发支出	-	-	-
商誉	-	-	-
长期待摊费用	-	-	-
递延所得税资产	五.11	3,294,595.88	2,125,987.39
其他非流动资产	五.12	9,197,040.00	1,756,040.00
非流动资产合计	-	87,751,696.66	48,181,467.21
资产总计	-	420,446,487.03	423,833,093.53
流动负债：	-
短期借款	-	0.00	0.00
向中央银行借款	-	-	-
吸收存款及同业存放	-	-	-

拆入资金	-	-	-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-	-	-
衍生金融负债	-	-	-
应付票据	-	-	-
应付账款	五.13	90,796,670.13	59,749,092.64
预收款项	五.14	142,832,304.15	95,999,834.13
卖出回购金融资产款	-	-	-
应付手续费及佣金	-	-	-
应付职工薪酬	五.15	6,927,965.35	5,623,552.50
应交税费	五.16	12,310,534.13	15,643,361.88
应付利息	-	-	-
应付股利	五.17	-	47,432,150.00
其他应付款	五.18	1,275,925.57	3,251,091.28
应付分保账款	-	-	-
保险合同准备金	-	-	-
代理买卖证券款	-	-	-
代理承销证券款	-	-	-
划分为持有待售的负债	-	-	-
一年内到期的非流动负债	-	-	-
其他流动负债	-	-	-
流动负债合计	-	254,143,399.33	227,699,082.43
非流动负债：	-
长期借款	-	0.00	0.00
应付债券	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
长期应付款	-	-	-
长期应付职工薪酬	-	-	-
专项应付款	-	-	-
预计负债	五.19	3,470,383.51	1,823,447.00
递延收益	-	-	-
递延所得税负债	-	-	-
其他非流动负债	-	-	-
非流动负债合计	-	3,470,383.51	1,823,447.00
负债合计	-	257,613,782.84	229,522,529.43
所有者权益（或股东权益）：	-
股本	五.20	100,800,000.00	150,800,000.00
其他权益工具	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-

资本公积	五.21	11,987,812.70	-
减：库存股	-	-	-
其他综合收益	-	-	-
专项储备	五.22	2,655,755.72	1,725,992.55
盈余公积	五.23	4,738,913.58	9,178,457.16
一般风险准备	-	-	-
未分配利润	五.24	42,650,222.19	32,606,114.39
归属于母公司所有者权益合计	-	162,832,704.19	194,310,564.10
少数股东权益	-	-	-
所有者权益合计	-	162,832,704.19	194,310,564.10
负债和所有者权益总计	-	420,446,487.03	423,833,093.53

法定代表人：徐志明 主管会计工作负责人：张建林 会计机构负责人：孙峰

（二） 利润表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入	-	377,913,754.03	349,795,905.10
其中：营业收入	五.25	377,913,754.03	349,795,905.10
利息收入	-	-	-
已赚保费	-	-	-
手续费及佣金收入	-	-	-
二、营业总成本	-	312,564,397.10	272,911,661.06
其中：营业成本	五.25	244,915,269.64	224,290,566.51
利息支出	-	-	-
手续费及佣金支出	-	-	-
退保金	-	-	-
赔付支出净额	-	-	-
提取保险合同准备金净额	-	-	-
保单红利支出	-	-	-
分保费用	-	-	-
营业税金及附加	五.26	3,691,128.08	3,276,096.71
销售费用	五.27	28,212,369.99	16,700,410.54
管理费用	五.28	29,743,028.58	25,926,234.21
财务费用	五.29	-141,185.89	647,334.49
资产减值损失	五.30	6,143,786.70	2,071,018.60
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-	-	-
投资收益（损失以“－”号填列）	五.31	327,508.71	-
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-	-	-
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-	65,676,865.64	76,884,244.04

加：营业外收入	五.32	1,247,647.38	849,300.40
其中：非流动资产处置利得	-	-	-
减：营业外支出	五.33	95,094.30	4,715,419.75
其中：非流动资产处置损失	-	-	-
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-	66,829,418.72	73,018,124.69
减：所得税费用	五.34	9,237,041.80	11,099,103.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-	57,592,376.92	61,919,021.33
其中：被合并方在合并前实现的净利润	-	-	-
归属于母公司所有者的净利润	-	57,592,376.92	61,919,021.33
少数股东损益	-	-	-
六、其他综合收益的税后净额	-	-	-
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-	-	-
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益	-	-	-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动	-	-	-
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额	-	-	-
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益	-	-	-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额	-	-	-
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-	-	-
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-	-	-
4.现金流量套期损益的有效部分	-	-	-
5.外币财务报表折算差额	-	-	-
6.其他	-	-	-
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-	-
七、综合收益总额	-	57,592,376.92	61,919,021.33
归属于母公司所有者的综合收益总额	-	57,592,376.92	61,919,021.33
归属于少数股东的综合收益总额	-	-	-
八、每股收益：	-
（一）基本每股收益	-	0.53	0.41
（二）稀释每股收益	-	0.53	0.41

法定代表人：徐志明 主管会计工作负责人：张建林 会计机构负责人：孙峰

（三） 现金流量表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：	-
销售商品、提供劳务收到的现金	-	415,813,672.73	310,073,567.70
客户存款和同业存放款项净增加额	-	-	-
向中央银行借款净增加额	-	-	-

向其他金融机构拆入资金净增加额	-	-	-
收到原保险合同保费取得的现金	-	-	-
收到再保险业务现金净额	-	-	-
保户储金及投资款净增加额	-	-	-
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-	-	-
收取利息、手续费及佣金的现金	-	-	-
拆入资金净增加额	-	-	-
回购业务资金净增加额	-	-	-
收到的税费返还	-	142,753.15	-
收到其他与经营活动有关的现金	五.35	6,648,002.20	4,297,647.68
经营活动现金流入小计	-	422,604,428.08	314,371,215.38
购买商品、接受劳务支付的现金	-	281,404,890.76	155,150,330.68
客户贷款及垫款净增加额	-	-	-
存放中央银行和同业款项净增加额	-	-	-
支付原保险合同赔付款项的现金	-	-	-
支付利息、手续费及佣金的现金	-	-	-
支付保单红利的现金	-	-	-
支付给职工以及为职工支付的现金	-	23,561,094.47	20,150,456.36
支付的各项税费	-	46,888,156.30	32,395,344.77
支付其他与经营活动有关的现金	五.35	28,677,585.36	91,797,577.57
经营活动现金流出小计	-	380,531,726.89	299,493,709.38
经营活动产生的现金流量净额	-	42,072,701.19	14,877,506.00
二、投资活动产生的现金流量：	-
收回投资收到的现金	-	39,600,000.00	-
取得投资收益收到的现金	-	327,508.71	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	58,737.86	-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	114,387,898.86	29,994,792.72
投资活动现金流入小计	-	154,374,145.43	29,994,792.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	-	10,700,222.25	6,799,755.10
投资支付的现金	-	55,000,000.00	4,600,000.00
质押贷款净增加额	-	-	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	-	-	-
投资活动现金流出小计	-	65,700,222.25	11,399,755.10
投资活动产生的现金流量净额	-	88,673,923.18	18,595,037.62
三、筹资活动产生的现金流量：	-
吸收投资收到的现金	-	-	-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	-	-	-
取得借款收到的现金	-	-	-
发行债券收到的现金	-	-	-

收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	-
筹资活动现金流入小计	-	-	-
偿还债务支付的现金	-	-	17,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	-	87,432,150.00	3,445,414.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	-	-	-
支付其他与筹资活动有关的现金	五.35	51,010,430.54	1,580,000.00
筹资活动现金流出小计	-	138,442,580.54	22,825,414.01
筹资活动产生的现金流量净额	-	-138,442,580.54	-22,825,414.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-	-48,107.92	-60,425.40
五、现金及现金等价物净增加额	-	-7,744,064.09	10,586,704.21
加：期初现金及现金等价物余额	-	19,330,088.07	8,743,383.86
六、期末现金及现金等价物余额	-	11,586,023.98	19,330,088.07

法定代表人：徐志明 主管会计工作负责人：张建林 会计机构负责人：孙峰

（四） 股东权益变动表

单位：元

项目	本期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	150,800,000.00	-	-	-	-	-	-	1,725,992.55	9,178,457.16	-	32,606,114.39	-	194,310,564.10
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-599,715.03	-2,760,775.05	-	-24,846,975.51	-	-28,207,465.59
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	150,800,000.00	-	-	-	-	-	-	1,725,992.55	9,178,457.16	-	32,606,114.39	-	194,310,564.10
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-50,000,000.00	-	-	-		-	-	929,763.17	-4,439,543.58	-	10,044,107.80	-	-31,477,859.91
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	57,592,376.92	-	57,592,376.92
（二）所有者投入和减少资本	-50,000,000.00	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-	-50,000,000.00
1．股东投入的普通股	-50,000,000.00	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-	-50,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	4,738,913.58	-	-44,738,913.58	-	-40,000,000.00

1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	4,738,913.58	-	-4,738,913.58	-	-
2．提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-40,000,000.00	-	-40,000,000.00
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	11,987,812.70-	-	-	-	-9,178,457.16	-	-2,809,355.54	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	11,987,812.70-	-	-	-	-9,178,457.16	-	-2,809,355.54	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	929,763.17	-	-	-	-	929,763.17
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	1,599,591.81	-	-	-	-	1,599,591.81
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-669,828.64	-	-	-	-	-669,828.64
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	100,800,000.00	-	-	-	11,987,812.70	-	-	2,655,755.72	4,738,913.58	-	42,650,222.19	-	162,832,704.19

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额	150,800,000.00	-	-	-	-	-	-	1,583,138.39	7,621,451.86	-	68,593,066.73	-	228,587,521.92
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-4,633,647.77	-	-41,702,829.93	-	-46,338,833.31
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	150,800,000.00	-	-	-	-	-	-	1,583,138.39	2,987,804.09	-	26,890,236.80	-	182,248,688.61
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	142,854.16	6,190,653.07	-	5,728,368.26	-	12,061,875.49
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	61,919,021.33	-	61,919,021.33
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	6,190,653.07	-	-56,190,653.07	-	-50,000,000.00
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	6,190,653.07	-	-6,190,653.07	-	-
2．提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-50,000,000.00	-	-50,000,000.00
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	142,854.16	-	-	-	-	142,854.16
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	1,355,277.46	-	-	-	-	1,355,277.46
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-1,212,423.30	-	-	-	-	-1,212,423.30
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	150,800,000.00	-	-	-	-	-	-	1,725,992.55	9,178,457.16	-	32,606,114.39	-	194,310,564.10

法定代表人：徐志明 主管会计工作负责人：张建林 会计机构负责人：孙峰

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

一、 公司的基本情况

通用电梯股份有限公司（以下简称“本公司”）原名苏州市奥特斯电梯有限公司，成立于2003年8月21日，由自然人徐志明、张建林共同出资组建。于2016年5月30日完成股份制改制，名称变更为通用电梯股份有限公司，于2016年11月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，证券简称：通用电梯，证券代码：839803。公司统一社会信用代码为91320509752742592D，设立时注册资本为500万元，经过多次增资及股权转让，截止2016年12月31日，公司注册资本、股本为人民币10,080.00万元。法定代表人：徐志明；住所：江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区；公司属于特殊设备制造业中的电梯制造行业，主要从事电梯的研发、设计、制造、销售、安装及售后服务。经营范围：电梯、自动扶梯设备及零部件、电器设备及元器件、通用机械、环保设备的研究开发、制造；软件开发；本公司自产产品的销售，并提供安装、维修和保养服务，以及相关产品的技术咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、 财务报表的编制基础

（1） 编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

（2） 持续经营

本公司自报告期末起12个月具有持续经营能力。由于具有近期获利经营的历史且有财务资源支持，本公司认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

三、 重要会计政策及会计估计

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

2. 会计期间

本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3. 营业周期

本公司经营周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8. 现金及现金等价物

本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

9. 外币业务

本公司外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。

10. 金融资产和金融负债

本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1） 金融资产

1） 金融资产分类、确认依据和计量方法

本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。

持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。

应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。

2） 金融资产转移的确认依据和计量方法

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。

3） 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。

（2） 金融负债

1） 金融负债分类、确认依据和计量方法

本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。2） 金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本公司 以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本中心优先使用第一层次输入值，最后再使

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

11. 应收款项坏账准备

本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债务单位逾期未履行偿债义务超过X年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。

对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，年末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。

（1） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	应收账款余额500万元以上、其他应收款余额100万元以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备

（2） 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合	按账龄分析法计提坏账准备
关联方组合	除非有客观证据证明存在减值，对股东及关联方款项一般不计提坏账准备

1）采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下：

账龄	应收账款计提比例（%）	其他应收款计提比例（%）
1年以内（含1年）	5	5
1-2年	10	10
2-3年	30	30
3-4年	50	50
4-5年	80	80
5年以上	100	100

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（3） 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由	单项金额不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，故对该类应收款项进行单独减值测试
坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备

12. 存货

本公司存货主要包括原材料、半成品、库存商品、发出商品、低值易耗品。存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用先进加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

13. 长期股权投资

本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

14. 固定资产

本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备、办公设备等。

除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：

序号	类别	折旧年限(年)	预计残值率(%)	年折旧率(%)
1	房屋建筑物	20	5	4.75
2	机器设备	10	5	9.50
3	电子设备	5	5	19.00
4	运输设备	5	5	19.00
5	办公设备	5	5	19.00

本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

15. 在建工程

在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

16. 借款费用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

17. 无形资产

本公司无形资产包括土地使用权和应用软件，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；应用软件按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。经复核，报告期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

18. 长期资产减值

本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

19. 职工薪酬

本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利。短期薪酬主要包括职工工资、奖金、为职工缴纳的社会保险费和住房公积金、按规定提取的工会经费、职工教育经费和福利费，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。离职后福利主要包括基本养老保险费和失业保险，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。其中对超过一年予以支付补偿款，折现后计入当期损益。

20. 预计负债

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

21. 收入确认原则和计量方法

本公司的营业收入主要包括销售商品收入和提供劳务收入，收入确认政策如下：

（1）销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

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2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（2）本公司销售商品收入确认的具体标准

一般销售业务：本公司商品销售主要为电梯销售，其中负有安装义务的电梯销售在电梯发至客户安装完成并经当地质检主管部门验收合格后确认销售收入；不负有安装义务的电梯销售在客户提货后或电梯发至客户并经客户签收后确认销售收入。

出口销售业务：不负安装义务，一般为FOB结算方式，货物在装运港被装上指定船时，风险即由卖方转移至买方，公司在产品发出并办理报关出口手续后确认销售收入。

（3）提供劳务收入确认和计量的总体原则

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当

期损益，不确认提供劳务收入。

(4)本公司提供劳务收入的具体情况

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够合理区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。

22. 政府补助

政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。

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2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

23. 递延所得税资产和递延所得税负债

本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。

24. 租赁

本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。

经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。

25. 重要会计政策和会计估计变更

（1） 重要会计政策变更

无

（2） 重要会计估计变更

无

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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

四、 税项

1. 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销项税额减可抵扣进项税额后余额	17%/6%/11%/3%/0%（注）
营业税	应税营业收入	5%/3%（注）
城市维护建设税	应纳流转税额	5%
教育费附加	应纳流转税额	3%
地方教育费附加	应纳流转税额	2%
企业所得税	按应纳税所得额计征	15%

注：公司电梯销售增值税适用17%税率；外销收入增值税税率为零，按照“免、抵、退”办法核算应收出口退税；电梯安装、维保业务在2016年5月1日之前缴纳营业税，税率分别适用3%、5%，根据财政部、国家税务总局财税（2016）36号关于全面推开营业税改征增值税试点的通知，2016年5月1日起安装收入及维保收入纳入“营改增”销售服务收入范围，电梯安装业务增值税根据客户分别适用11%或3%的税率，电梯维保业务增值税适用6%税率。

2. 税收优惠

公司于2011年8月2日取得高新技术企业认定，于2014年通过高新技术企业复核认定，获得证书编号为GF201432000680的高新技术企业证书，发证日期为2014年8月5日，有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例规定，本公司企业所得税享受15%的优惠税率。

五、 财务报表主要项目注释

下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指2016年1月1日，“年末”系指2016年12月31日，“本年”系指2016年1月1日至12月31日，“上年” 系指2015年1月1日至12月31日，货币单位为人民币元。

1. 货币资金

项目	年末余额	年初余额
现金	201,819.18	212,645.27
银行存款	11,384,204.80	19,117,442.80
其他货币资金	4,512,684.90	4,541,107.00
合计	16,098,708.88	23,871,195.07

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

其中受到限制的货币资金如下：

项目	年末余额	年初余额
保函保证金	4,512,684.90	4,541,107.00
合计	4,512,684.90	4,541,107.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

2. 应收账款

（1） 应收账款分类

类别	年末余额					年初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）		金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	161,932,491.07	97.52	12,860,757.07	7.94	149,071,734.00	127,178,077.41	100.00	10,482,551.78	8.24	116,695,525.62
组合：账龄组合	161,932,491.07	97.52	12,860,757.07	7.94	149,071,734.00	127,178,077.41	100.00	10,482,551.78	8.24	116,695,525.62
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款	4,110,300.00	2.48	4,110,300.00	100.00	0.00
合计	166,042,791.07	100.00	16,971,057.07	—	149,071,734.00	127,178,077.41	100.00	10,482,551.78	—	116,695,525.62

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

账龄	年末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	127,736,328.28	6,386,816.41	5.00
1-2年	23,668,907.20	2,366,890.72	10.00
2-3年	7,792,264.28	2,337,679.28	30.00
3-4年	1,455,841.31	727,920.66	50.00
4-5年	1,188,500.00	950,800.00	80.00
5年以上	90,650.00	90,650.00	100.00
合计	161,932,491.07	12,860,757.07	—

（续）

账龄	年初余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	102,612,321.29	5,130,616.07	5.00
1-2年	15,201,605.62	1,520,160.56	10.00
2-3年	4,433,750.50	1,330,125.15	30.00
3-4年	4,808,900.00	2,404,450.00	50.00
4-5年	121,500.00	97,200.00	80.00
5年以上	0.00	0.00	100.00
合计	127,178,077.41	10,482,551.78	—

2） 年末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款

单位名称	年末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
延吉永盛电梯销售装饰有限公司	4,110,300.00	4,110,300.00	100.00	该公司目前经营异常，公司多次催收无果，预计无法收回
合计	4,110,300.00	4,110,300.00	—	—

（2） 2016年度计提、转回（或收回）的坏账准备情况

本年计提坏账准备金额6,488,505.28元。

（3） 本年度无实际核销的应收账款。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（4） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况

单位名称	年末余额	账龄	占应收账款年末余额合计数的比例(%)	坏账准备年末余额
升福机电有限公司	10,445,200.00	1年以内/1-2年	6.29	540,548.93
曲靖市智能电梯有限公司	9,674,695.00	1年以内/1-2年	5.83	611,634.50
四川通用电梯有限公司	8,133,020.82	1年以内	4.90	406,651.04
湖南同发投资有限公司	8,572,860.00	1年以内	5.16	428,643.00
山东地平天昱置业有限公司	5,995,354.00	1年以内	3.61	299,767.70
合计	42,821,129.82	—	25.79	2,287,245.17

3. 预付款项

（1） 预付款项账龄

项目	年末余额		年初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内（含1年）	16,039,940.87	83.11	13,280,834.99	79.41
1－2年	598,015.00	3.10	3,422,500.00	20.46
2－3年	2,661,540.00	13.79	21,150.00	0.13
合计	19,299,495.87	100.00	16,724,484.99	100.00

注：账龄超过1年的预付款项主要系按合同约定预付的电梯安装费，安装尚未结算。

（2） 按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况

单位名称	年末余额	账龄	占预付款项年末余额合计数的比例(%)
连云港澳凯机电工程有限公司	4,282,540.00	1年以内/2-3年	22.19
王仲波	3,647,800.00	1年以内	18.90
张尚林	2,350,000.00	1年以内	12.18
宁夏通用电梯销售服务有限公司	1,800,000.00	1年以内	9.33
朱娄琼	1,032,178.20	1年以内	5.35
合计	13,112,518.20	-	67.95

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

4. 其他应收款

（1） 其他应收款分类

类别	年末余额					年初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）		金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	11,592,897.86	100.00	1,522,531.92	13.13	10,070,365.94	130,586,210.86	100.00	1,867,250.50	11.74	128,718,960.36
组合：账龄组合	11,592,897.86	100.00	1,522,531.92	13.13	10,070,365.94	15,898,312.00	12.17	1,867,250.50	11.74	14,031,061.50
应收股东及关联方款项						114,687,898.860	87.83			114,687,898.86
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
合计	11,592,897.86	100.00	1,522,531.92	-	10,070,365.94	130,586,210.86	100.00	1,867,250.50	-	128,718,960.36

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

账龄	年末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	6,807,661.36	340,383.07	5.00
1-2年	2,705,660.50	270,566.05	10.00
2-3年	1,412,070.00	423,621.00	30.00
3-4年	213,210.00	106,605.00	50.00
4-5年	364,696.00	291,756.80	80.00
5年以上	89,600.00	89,600.00	100.00
合计	11,592,897.86	1,522,531.92	—

（续）

账龄	年初余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	9,437,502.00	471,875.10	5.00
1-2年	3,438,434.00	343,843.40	10.00
2-3年	2,472,280.00	741,684.00	30.00
3-4年	460,496.00	230,248.00	50.00
4-5年	50,000.00	40,000.00	80.00
5年以上	39,600.00	39,600.00	100.00
合计	15,898,312.00	1,867,250.50	—

（2） 本年度计提、转回（或收回）坏账准备情况

本年计提坏账准备金额-344,718.58元。

（3） 本年度无实际核销的其他应收款。

（4） 其他应收款按款项性质分类情况

款项性质	年末账面余额	年初账面余额
保证金	8,291,278.00	11,672,330.00
备用金	340,576.43	38,920.00
股东及关联方欠款	0.00	114,687,898.86
其他往来款项	2,961,043.43	4,187,062.00
合计	11,592,897.86	130,586,210.86

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（5） 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况

单位名称	款项性质	年末账面余额	账龄	占其他应收款年末余额合计数的比例（%）	坏账准备年末余额
湖北川东置业发展有限公司	代垫款	2,340,480.00	1年以内	20.19	117,024.00
江苏汇诚投资咨询管理连云港公司	保证金	500,000.00	2-3年	4.31	150,000.00
吴忠市建设局	保证金	500,000.00	1-2年	4.31	50,000.00
济南西城投资开发集团有限公司	保证金	500,000.00	1年以内/1-2年	4.31	35,000.00
上海强冠企业集团有限公司	保证金	490,000.00	1-2年/2-3年	4.23	69,000.00
合计	—	4,330,480.00	—	37.35	421,024.00

5. 存货

（1） 存货分类

项目	年末余额			年初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	12,497,029.09	0.00	12,497,029.09	14,518,692.84	0.00	14,518,692.84
半成品	3,050,666.95	0.00	3,050,666.95	7,997,012.11	0.00	7,997,012.11
库存商品	7,219,468.96	0.00	7,219,468.96	4,769,629.82	0.00	4,769,629.82
发出商品	108,092,898.73	0.00	108,092,898.73	56,192,937.27	0.00	56,192,937.27
低值易耗品	25,281.30	0.00	25,281.30	29,901.34	0.00	29,901.34
合计	130,885,345.03	0.00	130,885,345.03	83,508,173.38	0.00	83,508,173.38

（2） 年末不存在存货可变现净值低于其账面价值而需要计提存货跌价准备的情形。

6. 其他流动资产

项目	年末余额	年初余额
预缴企业所得税	6,586,766.58	6,133,286.90
待摊房屋租金	682,374.07	0.00
合计	7,269,140.65	6,133,286.90

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

7. 可供出售金融资产

（1） 可供出售金融资产情况

项目	年末余额			年初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
紫金基金-天天金货币ETF	20,000,000.00	0.00	20,000,000.00	0.00	0.00	0.00
合计	20,000,000.00	0.00	20,000,000.00	0.00	0.00	0.00

（2） 年末按公允价值计量的可供出售金融资产

项目	按公允价值计量的理财产品
成本	20,000,000.00
公允价值	20,000,000.00
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额	0.00
已计提减值金额	0.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

8. 固定资产

（1） 固定资产明细表

项目	房屋建筑物	机器设备	运输设备	办公及其他设备	合计
一、账面原值
1.年初余额	32,672,313.24	7,188,111.48	10,107,092.19	2,273,999.22	52,241,516.13
2.本年增加金额	5,861,759.90	1,699,470.12	396,300.85	198,154.48	8,155,685.35
（1）购置	93,784.29	1,399,470.12	396,300.85	198,154.48	2,387,709.74
（2）在建工程转入	5,767,975.61	0.00	0.00	0.00	5,767,975.61
3.本年减少金额	0.00	218,376.06	575,603.00	49,857.50	843,836.56
（1）处置或报废	0.00	218,376.06	575,603.00	49,857.50	843,836.56
4.年末余额	38,534,073.14	8,669,205.54	9,927,790.04	2,422,296.20	59,553,364.92
二、累计折旧
1.年初余额	5,771,622.52	2,773,495.25	4,707,247.69	942,446.11	14,194,811.57
2.本年增加金额	1,707,522.23	705,460.96	1,509,938.52	374,770.23	4,297,691.94
（1）计提	1,707,522.23	705,460.96	1,509,938.52	374,770.23	4,297,691.94
3.本年减少金额	0.00	140,964.30	546,822.85	47,364.62	735,151.77
（1）处置或报废	0.00	140,964.30	546,822.85	47,364.62	735,151.77
4.年末余额	7,479,144.75	3,337,991.91	5,670,363.36	1,269,851.72	17,757,351.74
三、减值准备
1.年初余额
2.本年增加金额

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	房屋建筑物	机器设备	运输设备	办公及其他设备	合计
3.本年减少金额
4.年末余额
四、账面价值
1.年末账面价值	31,054,928.39	5,331,213.63	4,257,426.68	1,152,444.48	41,796,013.18
2.年初账面价值	27,067,094.15	4,714,616.23	5,399,844.50	865,149.68	38,046,704.56

（2） 年末无未办妥产权证书的固定资产。

9. 在建工程

项目	年末余额			年初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
机器换人项目	11,111,111.12	0.00	11,111,111.12	0.00	0.00	0.00
试验塔改造工程	0.00	0.00	0.00	4,036,838.61	0.00	4,036,838.61
合计	11,111,111.12	0.00	11,111,111.12	4,036,838.61	0.00	4,036,838.61

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（1） 重大在建工程项目变动情况

工程名称	年初余额	本年增加	本年减少		年末余额	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本年利息资本化金额	本年利息资本化率（%）	资金来源
			转入固定资产	其他减少
试验塔改造工程	4,036,838.61	1,731,137.00	5,767,975.61	0.00	0.00	完工	0.00	0.00	0.00	自筹
机器换人项目	0.00	11,111,111.12	0.00	0.00	11,111,111.12	处于安装调试阶段	0.00	0.00	0.00	自筹及政府补助
合计	4,036,838.61	12,842,248.12	5,767,975.61	0.00	11,111,111.12	—	0.00	0.00	0.00	—

注1:试验塔改造工程于2016年9月15日完成最终验收并投入使用。注2：“机器换人项目”相关生产线截至2016年12月31日尚处于安装调试中。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

10. 无形资产

（1） 无形资产明细

项目	土地使用权	软件	合计
一、账面原值
1.年初余额	2,941,455.80	0.00	2,941,455.80
2.本年增加金额	0.00	213,675.21	213,675.21
(1)购置	0.00	213,675.21	213,675.21
3.本年减少金额
(1)处置
4. 年末余额	2,941,455.80	213,675.21	3,155,131.01
二、累计摊销
1. 年初余额	725,559.15	0.00	725,559.15
2.本年增加金额	58,829.12	17,806.26	76,635.38
（1）计提	58,829.12	17,806.26	76,635.38
3.本年减少金额
(1)处置
4. 年末余额	784,388.27	17,806.26	802,194.53
三、减值准备
1. 年初余额
2.本年增加金额
3.本年减少金额
4. 年末余额
四、账面价值
1.年末账面价值	2,157,067.53	195,868.95	2,352,936.48
2.年初账面价值	2,215,896.65	0.00	2,215,896.65

（2） 年末无未办妥产权证书的土地使用权。

11. 递延所得税资产和递延所得税负债

（1） 未经抵销的递延所得税资产

项目	年末余额		年初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	18,493,588.99	2,774,038.35	12,349,802.29	1,852,470.34
预计负债	3,470,383.51	520,557.53	1,823,447.00	273,517.05
合计	21,963,972.50	3,294,595.88	14,173,249.29	2,125,987.39

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

12. 其他非流动资产

项目	年末余额	年初余额
购房款	9,197,040.00	1,756,040.00
合计	9,197,040.00	1,756,040.00

13. 应付账款

账龄	年末余额	年初余额
1年以内	88,140,516.59	57,017,624.50
1-2年	691,969.00	2,677,538.14
2-3年	1,910,254.54	41,930.00
3年以上	53,930.00	12,000.00
合计	90,796,670.13	59,749,092.64

14. 预收款项

账龄	年末余额	年初余额
1年以内	133,279,384.73	90,897,220.43
1-2年	7,145,769.42	3,969,933.70
2-3年	1,465,220.00	812,900.00
3年以上	941,930.00	319,780.00
合计	142,832,304.15	95,999,834.13

15. 应付职工薪酬

（1） 应付职工薪酬分类

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
短期薪酬	5,623,552.50	23,571,861.14	22,267,448.29	6,927,965.35
离职后福利-设定提存计划	0.00	1,293,646.18	1,293,646.18	0.00
合计	5,623,552.50	24,865,507.32	23,561,094.47	6,927,965.35

（2） 短期薪酬

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
工资、奖金、津贴和补贴	5,596,174.50	21,795,501.88	20,497,536.63	6,894,139.75
职工福利费	0.00	690,650.81	690,650.81	0.00
社会保险费	0.00	634,038.30	634,038.30	0.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
其中：医疗保险费	0.00	504,883.75	504,883.75	0.00
工伤保险费	0.00	96,713.98	96,713.98	0.00
生育保险费	0.00	32,440.57	32,440.57	0.00
住房公积金	0.00	324,134.00	324,134.00	0.00
工会经费和职工教育经费	27,378.00	127,536.15	121,088.55	33,825.60
合计	5,623,552.50	23,571,861.14	22,267,448.29	6,927,965.35

（3） 设定提存计划

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
基本养老保险	0.00	1,229,624.12	1,229,624.12	0.00
失业保险费	0.00	64,022.06	64,022.06	0.00
合计	0.00	1,293,646.18	1,293,646.18	0.00

16. 应交税费

项目	年末余额	年初余额
增值税	11,013,850.81	13,965,877.21
营业税	0.00	48,550.91
城市维护建设税	553,092.49	719,217.72
教育费附加	553,092.50	719,217.71
房产税	190,498.33	190,498.33
合计	12,310,534.13	15,643,361.88

17. 应付股利

项目	年末余额	年初余额
徐志明	0.00	20,000,000.00
张建林	0.00	4,500,000.00
通用电梯（美国）有限公司	0.00	22,932,150.00
合计	0.00	47,432,150.00

18. 其他应付款

（1） 其他应付款按款项性质分类

款项性质	年末余额	年初余额
保证金	949,310.00	1,460,463.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

款项性质	年末余额	年初余额
其他往来款	326,615.57	1,790,628.28
合计	1,275,925.57	3,251,091.28

（2） 年末无账龄超过1年的重要其他应付款。

19. 预计负债

项目	年末余额	年初余额	形成原因
预计售后服务费	3,220,383.51	1,573,447.00	计提质保期质保费用
其他	250,000.00	250,000.00	工伤赔偿
合计	3,470,383.51	1,823,447.00	-

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

20. 股本

投资者名称	年初余额		本年增加	本年减少	年末余额
	投资金额	所占比例（%）			投资金额	所占比例（%）
徐志明	137,228,000.00	91.00	0.00	108,500,000.00	28,728,000.00	28.50
张建林	13,572,000.00	9.00	0.00	11,556,000.00	2,016,000.00	2.00
牟玉芳	0.00	0.00	16,128,000.00	0.00	16,128,000.00	16.00
徐斌	0.00	0.00	13,104,000.00	0.00	13,104,000.00	13.00
徐津	0.00	0.00	13,104,000.00	0.00	13,104,000.00	13.00
尹金根	0.00	0.00	4,032,000.00	0.00	4,032,000.00	4.00
徐宝元	0.00	0.00	2,016,000.00	0.00	2,016,000.00	2.00
孙海荣	0.00	0.00	2,016,000.00	0.00	2,016,000.00	2.00
孙峰	0.00	0.00	2,016,000.00	0.00	2,016,000.00	2.00
徐方奇	0.00	0.00	2,016,000.00	0.00	2,016,000.00	2.00
陆庆元	0.00	0.00	1,512,000.00	0.00	1,512,000.00	1.50
孙建平	0.00	0.00	1,512,000.00	0.00	1,512,000.00	1.50
顾月江	0.00	0.00	1,512,000.00	0.00	1,512,000.00	1.50
沈建荣	0.00	0.00	1,008,000.00	0.00	1,008,000.00	1.00
苏州吉亿企业管理合伙企业 （有限合伙）	0.00	0.00	10,080,000.00	0.00	10,080,000.00	10.00
合计	150,800,000.00	100.00	70,056,000.00	120,056,000.00	100,800,000.00	100.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

注：1、根据公司2015年12月21日股东会决议及修改后章程的规定，股东同比例减资10,000.00万元（其中：实缴出资5,000.00万元，认缴未出资5,000.00万元），其中：徐志明减资9,100.00万元（其中：实缴出资4,550.00万元，认缴未出资4,550.00万元）；张建林减资900.00万元（其中：实缴出资450.00万元，认缴未出资450.00万元）。本次减资后，公司注册资本、实收资本变更为10,080.00万元，其中：徐志明出资9,172.80万元，占注册资本的91.00%；张建林出资907.20万元，占注册资本的9.00%。本次减资业经苏州中达联合会计师事务所审验并出具“苏中验字(2016)第068号”验资报告。公司于2016年2月26日完成相关工商变更登记。

2、根据公司2016年3月28日股东会决议及修改后章程的规定，徐志明将所持公司16%股权转让给牟玉芳、13%股权转让给徐斌、13%股权转让给徐津、10%股权转让给苏州吉亿企业管理合伙企业（有限合伙）、4%股权转让给尹金根、2%股权转让给徐宝元、2%股权转让给徐方奇、1.5%股权转让给顾月江、1%股权转让给沈建荣；张建林将所持公司2%股权转让给孙峰、2%股权转让给孙海荣、1.5%股权转让给陆庆元、1.5%股权转让给孙建平。

3、根据公司2016年5月25日临时股东会决议及修改后章程的规定，有限公司以2016年3月31日为基准日整体变更设立股份有限公司，注册资本为10,080万元。各股东以其所拥有的截至2016年3月31日止公司净资产114,648,591.20元（实收资本10,080万元，专项储备1,860,778.50元，盈余公积9,178,457.16元，未分配利润2,809,355.54元），扣除安全生产费专项储备1,860,778.50元后按原出资比例认购公司股份，折合股份10,080万股，净资产大于股本部分11,987,812.70元计入资本公积。

21. 资本公积

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
股本溢价	0.00	11,987,812.70	0.00	11,987,812.70
合计	0.00	11,987,812.70	0.00	11,987,812.70

注：资本公积本年增加11,987,812.70元，系公司以2016年3月31日净资产折股所形成，详见本附注五、20、股本所述。

22. 专项储备

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
安全生产费	1,725,992.55	1,599,591.81	669,828.64	2,655,755.72
合计	1,725,992.55	1,599,591.81	669,828.64	2,655,755.72

23. 盈余公积

项目

年初余额

本年增加

本年减少

年末余额

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
法定盈余公积	9,178,457.16	4,738,913.58	9,178,457.16	4,738,913.58
合计	9,178,457.16	4,738,913.58	9,178,457.16	4,738,913.58

注：盈余公积本年减少9,178,457.16元，系公司以2016年3月31日净资产折股所致，详见本附注五、20、股本所述。

24. 未分配利润

项目	本年度	上年度
上年年末余额	57,453,089.89	68,582,931.67
加：年初未分配利润调整数	-24,846,975.50	-41,705,185.54
其中：重要前期差错更正（注）	-24,846,975.50	-41,705,185.54
本年年初余额	32,606,114.39	26,877,746.13
加：本年净利润	57,592,376.92	61,919,021.33
减：提取法定盈余公积	4,738,913.58	6,190,653.07
应付普通股股利	40,000,000.00	50,000,000.00
净资产折股	-2,809,355.54	0.00
本年年末余额	42,650,222.19	32,606,114.39

注1、重要前期差错更正详见本附注十一、其他重要事项所述。

注2、净资产折股详见本附注五、20、股本所述。

25. 营业收入、营业成本

项目	本年发生额		上年发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	377,777,177.36	244,915,269.64	349,735,904.07	224,290,566.51
其中：电梯销售	374,906,675.06	243,395,952.14	347,229,743.77	223,260,611.49
电梯维保及配件销售	2,870,502.30	1,519,317.50	2,506,160.30	1,029,955.02
其他业务收入	136,576.67	0.00	60,001.03	0.00
其中：废料销售	136,576.67	0.00	60,001.03	0.00
合计	377,913,754.03	244,915,269.64	349,795,905.10	224,290,566.51

26. 税金及附加

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年发生额	上年发生额
营业税	693,887.34	1,061,354.21
城市维护建设税	1,355,211.44	1,114,477.81
教育费附加	1,338,768.12	1,100,264.69
房产税	149,513.31	0.00
土地使用税	66,631.01	0.00
印花税	75,733.49	0.00
其他	11,383.37	0.00
合计	3,691,128.08	3,276,096.71

注：根据《财政部关于印发<增值税会计处理规定>的通知》（财会〔2016〕22号）及相关解释文件要求，自2016年5月1日起，发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费在税金及附加列示。

27. 销售费用

项目	本年发生额	上年发生额
运输费用	9,106,781.51	8,568,389.30
职工薪酬	3,829,634.95	1,968,121.43
电梯维保费	3,793,580.46	1,541,976.00
销售服务费	5,306,014.63	482,896.08
业务招待费	1,902,302.58	1,462,323.22
租房支出	1,295,534.72	0.00
差旅费	1,082,409.161	1,110,292.83
广告宣传费	1,801,168.16	1,466,444.72
其他	94,943.82	99,966.96
合计	28,212,369.99	16,700,410.54

28. 管理费用

项目	本年发生额	上年发生额
研发费用	16,087,107.69	11,529,487.65
职工薪酬	5,525,347.21	6,780,016.71
中介机构服务费	1,861,666.06	1,094,940.70
折旧	2,115,737.58	2,232,718.57
汽车费用	1,131,802.31	940,260.66
差旅费	654,551.36	685,684.15
办公费及其他	2,032,932.50	2,499,902.27
业务招待费	333,883.87	163,223.50

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年发生额	上年发生额
合计	29,743,028.58	25,926,234.21

29. 财务费用

项目	本年发生额	上年发生额
利息支出	0.00	877,564.40
减：利息收入	253,251.18	227,583.05
加：汇兑损益	21,287.43	-60,425.40
加：其他支出	90,777.86	57,778.54
合计	-141,185.89	647,334.49

30. 资产减值损失

项目	本年发生额	上年发生额
坏账损失	6,143,786.70	2,071,018.60
合计	6,143,786.70	2,071,018.60

31. 投资收益

项目	本年发生额	上年发生额
理财产品投资收益	327,508.71	0.00
合计	327,508.71	0.00

32. 营业外收入

（1） 营业外收入明细

项目	本年发生额	上年发生额	计入本年非经常性损益的金额
政府补助	1,232,500.00	849,300.00	1,232,500.00
固定资产处置收益	15,147.38	0.00	15,147.38
其他	0.00	0.40	0.00
合计	1,247,647.38	849,300.40	1,247,647.38

（2） 政府补助明细

项目	本年发生额	上年发生额	来源和依据	与资产相关/与收益相关
2015年江苏省第四批高新技术	180,000.00	0.00	吴科[2016]15号、吴财	与收益

通用电梯股份有限公司财务报表附注

2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年发生额	上年发生额	来源和依据	与资产相关/与收益相关
产品经费、清洁生产审核、管理提升项目补助			企字[2016]7号、吴财企字[2016]8号	相关
2015年度吴江区第三批专利专项资助经费	4,500.00	0.00	吴科[2016]25号	与收益相关
2015年度苏州市知名商标奖励款	30,000.00	0.00	吴财企字[2016]24号	与收益相关
苏州市吴江区财政局七都镇财政分局财政零余额资金专户2015开放型经济转型升级奖励资金	10,000.00	0.00	吴财企字[2016]26号	与收益相关
苏州市吴江区七都镇财政分局财政零余额资金专户2016年度江苏省知识产权创造与运用(专利资助)专项资金	2,000.00	0.00	-	与收益相关
苏州市吴江区财政局七都镇财政分局财政零余额资金专户2016年度吴江区第一批专利专项资助经费	6,000.00	0.00	吴财企字[2016]85号	与收益相关
苏州市吴江区财政局七都镇财政分局财政零余额资金专户企业新三板挂牌奖励	1,000,000.00	0.00	吴财企字[2016]80号	与收益相关
苏州市2015年度第十八批科技发展计划政策性资助项目经费	0.00	200,000.00	吴科[2015]78号	与收益相关
苏州市吴江区财政局七都镇财政分局2014年度奖励	0.00	350,000.00	吴财企字[2015]52号；吴财企字[2015]50号	与收益相关
2014年度实施技术标准战略奖励	0.00	100,000.00	吴财企字[2015]34号	与收益相关
2015年度吴江区第一批专利专项资助经费	0.00	25,500.00	吴科[2015]65号	与收益相关
2014年江苏省工程技术研究中心项目及奖励经费	0.00	150,000.00	吴科[2014]146号	与收益相关
苏州市吴江区财政局七都镇财	0.00	4,000.00	--	与收益

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年发生额	上年发生额	来源和依据	与资产相关/与收益相关
政分局经济转型升级奖励				相关
2014年度转型升级奖励资金	0.00	19,800.00	--	与收益相关
合计	1,232,500.00	849,300.00	--	--

33. 营业外支出

项目	本年发生额	上年发生额	计入本年非经常性损益的金额
非流动资产处置损失	65,094.30	0.00	65,094.30
捐赠支出	30,000.00	20,000.00	30,000.00
滞纳金及罚款	0.00	4,695,419.75	0.00
合计	95,094.30	4,715,419.75	95,094.30

34. 所得税费用

（1） 所得税费用

项目	本年发生额	上年发生额
当期所得税费用	10,405,650.29	11,577,598.20
递延所得税费用	-1,168,608.49	-478,494.84
合计	9,237,041.80	11,099,103.36

（2） 会计利润与所得税费用调整过程

项目	本年发生额	上年发生额
本年利润总额	66,829,418.72	73,005,634.02
按法定/适用税率计算的所得税费用	10,024,412.81	10,950,845.10
非应税收入的影响	0.00	0.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	393,692.21	931,630.20
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	0.00	0.00
本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	0.00	0.00
研发费用加计扣除金额	-1,181,063.22	-783,371.94

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年发生额	上年发生额
所得税费用	9,237,041.80	11,099,103.36

35. 现金流量表项目

（1） 收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金

1） 收到的其他与经营活动有关的现金

项目	本年发生额	上年发生额
政府补助	1,232,500.00	849,300.00
保证金	3,125,721.00	0.00
利息收入	301,359.10	227,733.88
其他往来款	1,960,000.00	242,050.80
收回保函保证金	28,422.10	2,978,563.00
合计	6,648,002.20	4,297,647.68

2） 支付的其他与经营活动有关的现金

项目	本年发生额	上年发生额
支付其他往来	1,444,974.44	0.00
接受银行承兑汇票支付的款项	0.00	59,575,875.20
借款给非关联单位及个人	0.00	1,370,000.00
支付期间费用	27,232,610.92	22,166,518.68
支付保函保证金	0.00	4,239,764.00
支付的罚款及税收滞纳金	0.00	4,445,419.69
合计	28,677,585.36	91,797,577.57

3） 收到的其他与投资活动有关的现金

项目	本年发生额	上年发生额
收到股东及关联方款项	114,387,898.86	29,994,792.72
合计	114,387,898.86	29,994,792.72

4） 支付的其他与筹资活动有关的现金

项目	本年发生额	上年发生额
支付股东减资款	50,000,000.00	0.00
归还关联方款项	700,000.00	1,580,000.00
返还股东多汇入投资款	310,430.54	0.00
合计	51,010,430.54	1,580,000.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（2） 现金流量表补充资料

项目	本年度	上年度
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	57,592,376.92	61,919,021.33
加：资产减值准备	6,143,786.70	2,071,018.60
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	4,297,691.95	4,175,703.35
无形资产摊销	76,635.38	58,829.12
长期待摊费用摊销	0.00	0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”填列）	-11,066.77	0.00
固定资产报废损失（收益以“-”填列）	61,013.69	0.00
公允价值变动损益（收益以“-”填列）	0.00	0.00
财务费用（收益以“-”填列）	-48,107.92	817,139.00
投资损失（收益以“-”填列）	-327,508.71	0.00
递延所得税资产的减少（增加以“-”填列）	-1,168,608.49	-478,494.84
递延所得税负债的增加（减少以“-”填列）	0.00	0.00
存货的减少（增加以“-”填列）	-47,377,171.65	-8,569,697.28
经营性应收项目的减少（增加以“-”填列）	83,697,375.16	24,713,975.18
经营性应付项目的增加（减少以“-”填列）	-60,863,715.07	-69,829,988.46
其他	0.00	0.00
经营活动产生的现金流量净额	42,072,701.19	14,877,506.00
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本	0.00	0.00
一年内到期的可转换公司债券	0.00	0.00
融资租入固定资产	0.00	0.00
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的年末余额	11,586,023.98	19,330,088.07
减：现金的年初余额	19,330,088.07	8,743,383.86
加：现金等价物的年末余额	0.00	0.00
减：现金等价物的年初余额	0.00	0.00
现金及现金等价物净增加额	-7,744,064.09	10,586,704.21

（3） 现金和现金等价物

项目	年末余额	年初余额
现金	11,586,023.98	19,330,088.07
其中：库存现金	201,819.18	212,645.27

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	年末余额	年初余额
可随时用于支付的银行存款	11,384,204.80	19,117,442.80
可随时用于支付的其他货币资金	0.00	0.00
现金等价物	0.00	0.00
年末现金和现金等价物余额	11,586,023.98	19,330,088.07

36. 所有权或使用权受到限制的资产

项目	年末账面价值	受限原因
货币资金-其他货币资金	4,512,684.90	保函保证金
无形资产-土地使用权	2,157,067.53	用做向银行借款的抵押
固定资产-房屋建筑物	28,251,595.13	用做向银行借款的抵押

37. 外币货币性项目

项目	年末外币余额	折算汇率	年末折算人民币余额
货币资金
其中：美元	20.46	6.9370	141.93
应收账款
其中：美元	34,945.85	6.9370	242,419.36

六、 与金融工具相关风险

本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

（1）市场风险

1)利率风险

本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。

2)价格风险

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

本公司以市场价格销售电梯、电梯配件及提供维保服务，因此受到此等价格波动的影响。

（2）信用风险

于2016年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，主要为资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。

为降低信用风险，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

本公司采用了必要的政策确保所有客户均具有良好的信用记录。本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见本附注五、2.应收账款和4.其他应收款。

（3）流动风险

流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

七、 关联方及关联交易

（一） 关联方关系

1. 控股股东及最终控制方

本公司的实际控制人为徐志明先生。

2. 其他关联方

其他关联方名称	与本公司关系	主要交易内容
牟玉芳	公司股东，徐志明之妻	关联方资金拆借
徐斌	公司股东，徐志明和牟玉芳之子	关联方资金拆借
张建林	公司股东，董事，副总经理	关联方资金拆借
尹金根	公司股东，副总经理，徐志明之妹夫	关联方资金拆借
徐宝元	公司股东，徐志明之胞兄	关联方资金拆借
孙峰	公司股东，财务总监，孙海荣之子，徐志明之外甥	关联方资金拆借

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

其他关联方名称	与本公司关系	主要交易内容
徐方奇	公司股东，公司董事，徐宝元之女婿	关联方资金拆借
陆庆元	公司股东，公司董事	关联方资金拆借
孙建平	公司股东，董事	关联方资金拆借
顾月江	公司股东，董事	关联方资金拆借
沈建荣	公司股东，公司董事	关联方资金拆借
尹北京	尹金根之胞兄	关联方资金往来
吴江市升通电梯配件厂	原为股东孙建平投资的个人独资企业，2015年8月投资人变更为丁国强，丁国强为财务总监孙峰之妻弟	关联方资金拆借、采购商品
吴江苏通线缆有限公司	原为股东牟玉芳担任法定代表人的公司，已于2016年3月7日办理注销	关联方资金拆借
上海百甚贸易中心	公司董事徐方奇投资的个人独资企业	采购商品

（二） 关联交易

1. 采购商品

关联方	关联交易内容	本年发生额	上年发生额
上海百甚贸易中心	采购材料	0.00	199,905.80
吴江市升通电梯配件厂	采购材料	2,850,625.10	2,812,369.80

注：本公司与上述关联方的交易价格参照市场价格确定。

2. 关联方资金拆借

（1） 向关联方提供资金

关联方名称	本年度
	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
徐志明	3,074,098.86	6,000,000.00	9,074,098.86	0.00
牟玉芳	34,800,000.00	0.00	34,800,000.00	0.00
徐斌	146,800.00	0.00	146,800.00	0.00
尹金根	34,500,000.00	20,000.00	34,520,000.00	0.00
徐宝元	40,547,000.00	0.00	40,547,000.00	0.00
陆庆元	1,320,000.00	504,000.00	1,824,000.00	0.00
顾月江	300,000.00	0.00	300,000.00	0.00
合计	114,687,898.86	6,524,000.00	121,211,898.86	0.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

（续）

关联方名称	上年度
	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
尹金根	34,500,000.00	0.00	0.00	34,500,000.00
徐志明	16,621,835.58	17,711,407.28	31,259,144.00	3,074,098.86
徐斌	90,000.00	56,800.00	0.00	146,800.00
徐宝元	40,477,000.00	70,000.00	0.00	40,547,000.00
沈建	0.00	6,000.00	0.00	6,000.00
牟玉芳	35,700,000.00	0.00	900,000.00	34,800,000.00
陆庆元	0.00	1,420,000.00	100,000.00	1,320,000.00
顾月江	300,000.00	0.00	0.00	300,000.00
吴江苏通线缆有限公司	6,175,000.00	0.00	6,175,000.00	0.00
吴江市升通电梯配件厂	16,660,000.00	0.00	16,660,000.00	0.00
合计	150,523,835.58	19,264,207.28	55,094,144.00	114,693,898.86

（2） 向关联方借入资金

关联方名称	本年度
	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
尹金根（徐秀琴）	700,000.00	0.00	700,000.00	0.00
合计	700,000.00	0.00	700,000.00	0.00

（续）

关联方名称	上年度
	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
孙建平	120,000.00	160,000.00	280,000.00	0.00
徐方奇	0.00	10,000,000.00	10,000,000.00	0.00
尹金根（徐秀琴）	350,000.00	1,000,000.00	650,000.00	700,000.00
孙峰	950,000.00	0.00	950,000.00	0.00
沈建荣	500,000.00	0.00	500,000.00	0.00
张建林	700,000.00	0.00	700,000.00	0.00
合计	2,620,000.00	11,160,000.00	13,080,000.00	700,000.00

（三） 关联方往来余额

项目名称	关联方	年末余额	年初余额
其他应付款	尹北京	557,000.00	470,000.00

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目名称	关联方	年末余额	年初余额
其他应付款	尹金根	0.00	700,000.00
其他应付款	通用电梯（美国）有限公司	0.00	310,430.54
应付账款	吴江市升通电梯配件厂	275,305.38	718,915.60
其他应收款	尹金根	0.00	34,500,000.00
其他应收款	尹北京	0.00	470,000.00
其他应收款	徐志明	0.00	3,074,098.86
其他应收款	徐斌	0.00	146,800.00
其他应收款	徐宝元	0.00	40,547,000.00
其他应收款	牟玉芳	0.00	34,800,000.00
其他应收款	陆庆元	0.00	1,320,000.00
其他应收款	顾月江	0.00	300,000.00

八、 或有事项

截止2016年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。

九、 承诺事项

于2016年12月31日（T），本公司就不可撤销经营租赁所需于下列期间承担款项如下：

期间	经营租赁
T+1年	1,753,606.31
T+2年	870,735.02
T+3年	415,159.05
合计	3,039,500.38

十、 资产负债表日后事项

根据公司2017年2月9日第一次临时股东大会决议及修改后章程的规定，公司定向发行股份699万股，每股面值1元，发行价格为3.2元/股，实际募集资金总额为2,236.80万元，其中：新增注册资本（股本）699万元。本次定向发行后，公司注册资本、股本变更为10,779万元。本次定向发行业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2017]第ZA10743号”验资报告。

本公司2017年4月24日第一届董事会第五次会议审议通过了《关于通用电梯股份有限公司2016年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，公司拟以现有股本（107,790,000股）为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利2.00元，送红股1股；同时以资本公积金每10股转增3股。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

十一、 其他重要事项

1. 前期差错更正和影响

（1） 本年发现采用追溯重述法的前期会计差错

本年度本公司对以前年度财务报表进行追溯调整，具体调整事项包括：对于负有安装义务的电梯销售，公司原于厂检验收合格确认收入，未严格按照收入确认政策执行，现于政府质监部门验收合格确认收入，对相关收入、成本及税金进行调整；补计费用，对跨期费用进行调整；根据调整后的电梯销售情况重新测算并调整质保费计提；根据调整后的收入情况重新测算并调整安全生产费计提；根据调整后的应收款项情况重新测算并调整坏账准备计提；根据调整后的报表重新测算并调整当期所得税、递延所得税；其他重分类调整。上述调整累计对截止2015年12月31日净资产的影响为-28,207,465.58元，对2015年净利润的影响为18,731,082.76元。

会计差错更正的内容	对截至年初净资产的影响	对上年度净利润的影响
对负有安装义务的电梯，以当地政府质监部门验收合格为收入确认时点，累计调整营业收入、营业成本及税金；对成本、费用进行重分类调整	-35,995,075.83	17,136,455.45
补计费用；对跨期费用进行调整；对成本、费用进行重分类调整	-1,200,686.50	2,617,920.34
根据调整后的电梯销售情况重新测算并调整质保费计提	-717,947.00	-1,105,447.00
根据调整后的收入情况重新测算并调整安全生产费计提	0.00	599,715.03
根据调整后的应收款项情况重新测算并调整坏账准备计提	3,275,506.63	2,681,676.38
根据调整后的报表重新测算并调整当期所得税、递延所得税	6,430,737.12	-3,199,237.44
合计	-28,207,465.58	18,731,082.76

十二、 财务报告批准

本财务报告于2018年4月25日由本公司董事会批准报出。

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

财务报表补充资料

1. 非经常性损益明细表

（1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》的规定，本公司2016年度非经常性损益如下：

项目	本年度	说明
非流动资产处置损益	-49,946.92	固定资产处置损益
越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助	1,232,500.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	327,508.71	理财产品
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

项目	本年度	说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-30,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小计	1,480,061.79
所得税影响额	222,009.27
少数股东权益影响额（税后）	0.00
合计	1,258,052.52

2. 净资产收益率及每股收益

按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》的规定，本公司2016年度加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：

报告期利润	加权平均 净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于母公司股东的净利润	38.76	0.53	0.53

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

报告期利润	加权平均 净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	37.92	0.52	0.52

通用电梯股份有限公司二○一八年四月二十五日

通用电梯股份有限公司财务报表附注2016年1月1日至2016年12月31日

（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）

附：

备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

文件备置地址：