康平科技（苏州）股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股；
2、本次解除限售的股份数量为1,238,011股，占发行后总股本的1.2896%，限售期为自股票上市之日起6个月；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年5月18日（星期二）。
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票24,000,000股,并于2020年11月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前，公司总股本为72,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为96,000,000股，其中无限售条件流通股为22,761,989股，占发行后总股本的比例为23.7104%，有限售条件流通股为73,238,011股，占发行后总股本的比例为76.2896%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的
1.2896%。具体情况详见公司于2020年11月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）的限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月18日（星期二）；
2、本次解除限售股东数量为2,975名，涉及网下有效配售的获配账户3,166户；
3、本次解除限售股份数量为1,238,011股，占公司发行后总股本的1.2896%；
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
| 单位：股 | |||||
| 序号 | 限售股类型 | 所持限售条件股份 总股数 | 限售股占总股本 比例 | 本次申请解除 限售数量 | 剩余限售股 数量 |
| 1 | 首次公开发行网下配售限售股 | 1,238,011 | 1.2896% | 1,238,011 | 0 |
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
四、股权结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：
| 单位：股 | ||||||
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | |||
| 股份数量 | 占比（%） | 增加 | 减少 | 股份数量 | 占比（%） | |
| 一、无限售条件流通股 | 22,761,989 | 23.71 | 1,238,011 | 24,000,000 | 25.00 | |
| 二、有限售条件流通股 | 73,238,011 | 76.29 | 1,238,011 | 72,000,000 | 75.00 | |
| 其中：首发后限售股 | 1,238,011 | 1.29 | 1,238,011 | 0 | 0.00 | |
| 首发前限售股 | 72,000,000 | 75.00 | 72,000,000 | 75.00 | ||
| 合计 | 96,000,000 | 100.00 | 1,238,011 | 1,238,011 | 96,000,000 | 100.00 |
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意康平科技本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司出具的《关于康平科技（苏州）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
康平科技（苏州）股份有限公司
董事会2021年5月13日