深圳欣锐科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
在2020年度工作中，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规的要求履行了独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司在2020年度的发展状况，积极出席公司2020年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案并发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2020年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：
一、出席会议情况
2020年度，公司共召开了10次董事会会议，3次股东大会。本人共亲自参加公司董事会会议10次，没有缺席、委托他人出席会议的情况发生，勤勉履行独立董事职责。在每次召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，对提交董事会的议案均认真审议，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，慎重地投出了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
| 独立董事名字 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 委托出席股东大会次数 | 备注 |
| 吴青 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020年度，本人对公司的募集资金使用、关联交易、利润分配、聘任会计师事务所、内部控制等事项予以了重点关注，对相关事项是否合法合规做出了独立明确的判断，未发现公司在规范运作方面存在重大风险事项。
本人对下列事项发表了独立意见，具体如下：
| 序号 | 会议名称 | 事项 | 意见类型 |
| 1 | 第二届董事会第八次会议 | 1. 《关于变更公司注册地址的议案》； 2. 《关于修订<公司章程>的议案》； 3. 《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》； 4. 《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》。 | 同意 |
| 2 | 第二届董事会第九次会议 | 1. 《关于全资子公司拟参与竞拍土地使用权的议案》。 | 同意 |
| 3 | 第二届董事会第十次会议 | 1. 《关于<公司2019年度总经理工作报告>的议案》； 2. 《关于<公司2019年度董事会工作报告>的议案》； 3. 《关于<公司2019年度财务决算报告>的议案》； 4. 《关于<公司2019年年度报告及其摘要>的议案》； 5. 《关于<公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》； 6. 《关于<公司2019年度内部控制自我评价报告>的议案》； 7. 《关于公司2019年度利润分配预案的议案》； 8. 《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》； 9. 《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》； 10. 《关于公司申请2020年度银行授信额度暨关联交易的议案》； 11. 《关于<控股股东及其他关联方占用资金专项说明>的议案》； 12. 《关于公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》； 13. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》； 14. 《关于公司非公开发行股票方案的议案》； 15. 《关于公司非公开发行股票预案的议案》； | 同意 |
| 16. 《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》； 17. 《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》； 18. 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 19. 《关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》； 20. 《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》； 21. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》； 22. 《关于召开公司2019年年度股东大会的议案》。 | |||
| 4 | 第二届董事会第十一次会议 | 1.《关于公司<2020年第一季度报告>的议案》； 2.《关于开展外汇套期保值业务的议案》。 | 同意 |
| 5 | 第二届董事会第十二次会议 | 1. 《关于公司转让扬州尚颀汽车产业股权投资基金（有限合伙）部分份额的议案》。 | 同意 |
| 6 | 第二届董事会第十三次会议 | 1. 《关于公司<2020年半年度报告及摘要>的议案》； 2. 《关于<公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》； 3. 《关于公司投资设立全资子公司的议案》。 | 同意 |
| 7 | 第二届董事会第十四次会议 | 1. 《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 2. 《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3. 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》； 4. 《关于提请召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》。 | 同意 |
| 8 | 第二届董事会第 | 1. 《关于调整向特定对象发行股票方案的议案》； | 同意 |
| 十五次会议 | 2. 《关于修订公司<向特定对象发行股票预案>的议案》； 3. 《关于修订公司<向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》； 4. 《关于修订公司<向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告>的议案》； 5. 《关于修订公司<向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关承诺>的议案》； 6. 《关于募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》。 | ||
| 9 | 第二届董事会第十六次会议 | 1. 《关于公司<2020年第三季度报告>的议案》。 | 同意 |
| 10 | 第二届董事会第十七次会议 | 1. 《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 2. 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 | 同意 |
三、召开董事会专业委员会情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，并制定有相应的实施细则。2020年，公司共召开4次审计委员会会议，本人作为审计委员会委员，依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。
四、现场检查情况
2020年度，本人利用参加会议的机会对公司进行了现场检查，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；积极与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照信息披露的有关规定，真实、准确、完整、及时和公平地完成信息披露工作。
（二）深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，
利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。
六、其它
（一）没有独立董事提议召开董事会情况发生；
（二）没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
（三）没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2020年，作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。感谢公司董事会、管理层和相关工作人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。2021年，本人将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，进一步加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通、交流，持续推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：吴青2021年4月23日