第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杨民民、主管会计工作负责人陈腊梅及会计机构负责人(会计主管人员)陈腊梅声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司存在行业政策变化的风险、市场竞争加剧的风险、公司产品销售增长受客户的药物研发项目进展影响的风险、环保和安全生产风险、质量控制风险、毛利率下降的风险和汇率波动风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节九、（二）可能面对的风险及应对措施”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以153,615,151.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 32
第六节 股份变动及股东情况 ...... 79
第七节 优先股相关情况 ...... 86
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 87
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 88
第十节 公司治理 ...... 97
第十一节 公司债券相关情况 ...... 103
第十二节 财务报告 ...... 104
第十三节 备查文件目录 ...... 234
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 药石科技、本公司、公司 | 指 | 南京药石科技股份有限公司 |
| 报告期、本期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 美国药石 | 指 | PHARMABLOCK(USA),INC. |
| 天易生物 | 指 | 南京天易生物科技有限公司 |
| 富润凯德 | 指 | 南京富润凯德生物医药有限公司 |
| 山东药石 | 指 | 山东药石药业有限公司 |
| 浙江药石 | 指 | 浙江药石化学工程技术有限公司 |
| 安纳康 | 指 | 南京安纳康生物科技有限公司 |
| 药建康科 | 指 | 南京药建康科医药科技有限公司 |
| 华创股份 | 指 | 南京华创高端技术产业化基地股份有限公司 |
| 浙江晖石 | 指 | 浙江晖石药业有限公司 |
| 诺维科思 | 指 | 南京诺维科思生物科技合伙企业(有限合伙) |
| 南京安鈀 | 指 | 南京安鈀生物科技合伙企业(有限合伙) |
| 药研达 | 指 | 南京药研达生物科技合伙企业(有限合伙) |
| 普惠天元 | 指 | 南京普惠天元生物科技合伙企业(有限合伙) |
| 公司高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书 |
| 董事会 | 指 | 南京药石科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 南京药石科技股份有限公司监事会 |
| 股东大会 | 指 | 南京药石科技股份有限公司股东大会 |
| 保荐机构 | 指 | 中信建投证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司 |
| 会计师事务所 | 指 | 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 小分子药物 | 指 | 俗称化学药物，即化学结构明确的具有预防、治疗、诊断疾病，或为了调节人体功能、提高生活质量、保持身体健康的特殊化学品。化学药物是以小分子化合物作为其物质基础，以药效发挥的功效（生物效应）作为其应用基础 |
| 药物分子砌块 | 指 | 用于设计和构建药物活性物质从而研发的小分子化合物，一般分子量小于300，具有结构新颖、品种多样等特点 |
| 医药中间体、中间体 | 指 | 原料药工艺步骤中产生的须经过进一步分子变化或精制等才能成为 |
| 原料药的一种物料，广义上所称医药中间体泛指原料药之前的各类化合物 | ||
| 原料药 | 指 | 用于药品制造中的任何一种物质或物质的混合物，而且在用于制药时，成为药品的一种活性成分，此种物质在疾病的诊断、治疗、症状缓解、处理或疾病的预防中有药理活性或其他直接作用，或者能影响机体的功能和结构 |
| 制剂 | 指 | 能供人体直接使用的最终药物形式 |
| 苗头化合物 | 指 | 对特定靶标或作用环节具有初步活性的化合物。一般具有非特异作用、药代动力学不合理、理化性质差、毒副作用大、作用机制不明及获得专利的可能性等问题，需要经过结构的修饰或衍变达到先导化合物的标准 |
| 先导化合物 | 指 | 对某个靶标或生物模型呈现一定活性和选择性的化合物。一般具有新颖的化学结构，其理化性质、药代性质和安全性等满足一定的要求，具有类药性和可开发性。先导化合物一般不能直接成为药物，需要对其化学结构进行优化，使上述性质达到最佳配置。先导化合物的质量直接影响新药研发的速度和成功率 |
| CRO | 指 | Contract Research Organization 合同定制研发机构，主要为制药企业及生物技术公司提供临床前药物发现、临床前研究和临床试验等服务的机构 |
| CMO | 指 | Contract Manufacture Organization 合同加工外包机构，主要是接受制药公司的委托，提供产品生产时所需要的工艺开发、配方开发、临床试验用药、化学或生物合成的原料药生产、中间体制造、制剂生产（如粉剂、针剂）以及包装等服务 |
| CDMO | 指 | Contract Development and Manufacturing Organization 合同定制开发和生产企业，主要为跨国制药企业以及生物技术公司提供医药特别是创新药的工艺研发及制备、工艺优化、放大生产、注册和验证批生产以及商业化生产等定制研发生产服务 |
| CMC | 指 | Chemistry, Manufacturing, and Controls 化学成分生产和控制，新药研发过程中生产工艺、杂质研究、质量研究、稳定性研究等药学研究资料的收集及控制工作 |
| 合成路线 | 指 | 从特定原料转化到所需产品的单步或者多步单元反应过程。关于合成路线一般结合具体产品讨论 |
| 高通量筛选 | 指 | 以分子水平和细胞水平的实验方法为基础，以微板形式作为实验工具载体，以自动化操作系统执行试验过程，以灵敏快速的检测仪器采集实验结果数据，以计算机分析处理实验数据，在同一时间检测数以千万的样品，并以得到的相应数据库支持运转的技术体系 |
| 虚拟筛选 | 指 | 在进行生物活性筛选前，在计算机上对化合物分子进行预筛选，以降低实际筛选化合物数目，同时提高苗头化合物发现概率，也称计算机模拟筛选 |
| 药代动力学 | 指 | 药物代谢动力学（Pharmacokinetic）是定量研究药物在生物体内吸收、分布、代谢和排泄规律，并运用数学原理和方法阐述血药浓度随时间 |
| 变化的规律的一门学科 | ||
| 理化性质 | 指 | 化合物的物理化学性质，例如水溶性、解离性、分配性、化学稳定性和多晶性等 |
| GMP | 指 | Good Manufacturing Practice，是一套适用于制药、食品等行业的强制性标准，要求企业从原料、人员、设施设备、生产过程、包装运输、质量控制等方面按国家有关法规达到卫生质量要求，形成一套可操作的作业规范帮助企业改善企业卫生环境，及时发现生产过程中存在的问题，加以改善 |
| FDA | 指 | Food and Drug Administration 美国食品药品监督管理局 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 药石科技 | 股票代码 | 300725 |
| 公司的中文名称 | 南京药石科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 南京药石科技股份有限公司 | ||
| 公司的外文名称（如有） | 南京药石科技股份有限公司 | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. | ||
| 公司的法定代表人 | 杨民民 | ||
| 注册地址 | 南京江北新区学府路10号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 210032 | ||
| 办公地址 | 南京江北新区学府路10号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 210032 | ||
| 公司国际互联网网址 | https://www.pharmablock.com | ||
| 电子信箱 | PB-Securities@PharmaBlock.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 吴娟娟 | 秦天 |
| 联系地址 | 南京江北新区学府路10号 | 南京江北新区学府路10号 |
| 电话 | 025-86918230 | 025-86918262 |
| 传真 | 025-86918262 | 025-86918262 |
| 电子信箱 | PB-Securities@PharmaBlock.com | PB-Securities@PharmaBlock.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704 |
| 签字会计师姓名 | 贾丽娜，秦刘永 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 北京市东城区朝内大街188号 | 林煊、吴千山 | 2017.11.10-2020.8.17 |
| 华泰联合证券有限责任公司 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 | 张璇、季李华 | 2020.8.18-2023.12.31 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
| 营业收入（元） | 1,022,229,215.88 | 662,230,933.19 | 54.36% | 478,254,313.96 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 184,207,681.24 | 152,068,782.22 | 21.13% | 133,363,374.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 173,573,289.18 | 136,914,624.38 | 26.77% | 118,401,299.43 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 271,505,518.45 | 127,044,730.52 | 113.71% | 160,161,084.59 |
| 基本每股收益（元/股） | 1.29 | 1.06 | 21.70% | 0.93 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.27 | 1.06 | 19.81% | 0.93 |
| 加权平均净资产收益率 | 21.76% | 22.94% | -1.18% | 22.97% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
| 资产总额（元） | 2,425,289,638.00 | 1,029,138,127.42 | 135.66% | 761,161,443.52 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,894,720,361.24 | 740,866,683.70 | 155.74% | 599,729,719.40 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 170,584,228.47 | 288,867,708.56 | 265,984,585.96 | 296,792,692.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 28,212,630.51 | 59,123,567.51 | 55,003,356.65 | 41,868,126.57 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 25,636,226.95 | 56,279,993.16 | 52,692,174.88 | 38,964,894.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 52,891,683.93 | 66,610,568.70 | 52,181,972.45 | 99,821,293.37 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -183,607.02 | 4,508,794.87 | -9,615.54 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 9,751,984.79 | 8,800,296.37 | 11,412,962.31 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,182,500.75 | 4,237,099.50 | 6,409,120.74 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 809,429.25 | 331,406.15 | 25,264.30 | |
| 减：所得税影响额 | 1,925,915.71 | 2,723,351.67 | 2,678,771.78 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 87.38 | 196,884.62 | ||
| 合计 | 10,634,392.06 | 15,154,157.84 | 14,962,075.41 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、公司的主要业务
公司是药物研发领域全球领先的创新型化学产品和服务供应商。主营业务包括药物分子砌块的研发、工艺开发、生产和销售；药物分子砌块下游关键中间体、原料药和制剂的工艺研究、开发和生产服务。
公司于2008年正式运营，通过多年精心耕耘，已经凭借在药物分子砌块领域卓越的设计、合成和供应能力，获得业界广泛认可。目前，公司已系统构建了一个品类多样、结构新颖、性能高效的药物分子砌块库，通过使用、组合这些分子砌块，新药研发企业在药物发现阶段可以快速获得大量候选化合物用于筛选和评估，并高效发现化合物结构和活性关系，最终确定临床候选物，从而极大地降低新药研制的周期和经济成本。
为了满足客户在新药研发各个阶段对分子砌块不同量级，以及分子砌块下游能力的需求，公司在继续提供实验室级别分子砌块的同时，逐步建设和加强了药物分子砌块、下游关键中间体、原料药、制剂的工艺研究和开发能力，并通过子公司山东药石和参股公司浙江晖石的生产基地，开展药物分子砌块、关键中间体、原料药和制剂的中试和商业化规模生产。
公司致力于创新和新技术集成，利用多年积累的药物分子砌块库，建设碎片分子库、DNA编码库和虚拟分子库，结合生物筛选技术，打造高效的新药发现技术平台，从源头帮助客户更有效的发现苗头甚至先导化合物。公司同时持续投入新的工艺和生产技术，在连续流化学、固定床技术、生物和化学催化、创新设备上取得了较大的突破，通过各种技术的集成，探索生物医药产品绿色、安全和智能化的先进制造模式，为客户和市场提供更有竞争力的产品和服务。
2、公司的业务模式
在新药研发起始即药物发现阶段，公司为药物研发企业提供克级规模的多种结构新颖、功能高效的药物分子砌块产品用于客户的新药分子发现。随着客户新药研发项目的顺利推进，主要向客户提供千克级、十千克级、百千克级及以上规模的药物分子砌块用于新药研发的临床前研究、临床研究、上市和商业化销售。
基于分子砌块核心资源，公司搭建了DNA编码化合物库技术（DEL-T）、基于片段的药物发现技术(FBDD)、超大容量特色虚拟化合物库模型筛选技术等创新药物发现技术平台,在多个疾病领域，针对不同的生物通路和靶点进行系统筛选，获得全新化学结构的小分子苗头化合物甚至先导化合物，并以此为载体，开展“风险共担、利益共享”的合作模式。
为了更好地向客户提供全面和稳定的优质服务，充分利用公司在分子砌块领域积累的研发和供应优势，这两年来，通过组建经验丰富的技术和管理团队，不断完善的质量、EHS和知识产权保护体系，工艺研究到商业化生产的场地建设，高效的项目管理体系搭建，公司进一步拓展了业务范围和规模，积极打造了高水准的一站式生物医药CDMO服务平台，为新药研发企业提供关键中间体、原料药和制剂的工艺研究、开发和生产。
图：公司的业务模式
3、主要业绩驱动因素
①分子砌块规模提升，以及在手项目临床推进带来产品使用量的提升。公司的分子砌块产品具备自主知识产权、高难度化学工艺、市场需求响应快等壁垒，在临床研发期订单保有率较高，与客户有紧密合作关系。
②向下游CDMO产业链拓展。客户基础牢固，分子砌块业务与CDMO共享创新药研发产业链，已储备大量优质客户资源；通过分子砌块所积累的产品及化学能力优势，一来可以加快中间体及API路线设计和工艺开发的速度，从开发早期就保障其路线优越性，二来在开发后期和商业化阶段，可以结合对分子砌块的供应链管理和生产工艺优化，最大程度上降低成本，提升效率；自身率先应用新技术实现自动化生产和绿色化学，提升生产效率的同时，成为环境友好型企业。同时，公司CDMO业务管理团队具备丰富的药物开发和商业化经验，在项目推进过程中帮助客户一起避开前进路上的陷阱和弯路，提升合作附加价值。
③“风险共担”的新药发现合作拓展。公司以特色的药物分子砌块构建其高效的药物发现技术平台，不断推进创新药物的技术合作和服务，形成商业闭环，同时也为后续业务延伸到临床药物分子的工艺开发和生产奠定基础。
2020年，公司实现营业收入10.22亿元，同比增长54.36%，毛利率水平45.79%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.74亿元，较上年同期增长26.77%。
4、公司所属行业的发展状况及公司所处地位
由于公司产品和服务的最终客户主要为跨国医药巨头、生物技术公司以及国内外专业从事生物医药研发和生产的服务外包知名企业。公司产品主要应用于医药企业的新药研发项目，故公司的发展前景与新药研发密切相关。
药物研发是全球医药行业创新之源，对人类健康和生命安全有着重大的意义。根据EvaluatePharma的统计，2017年全球药物研发投入达到1,651亿美元，同比增长3.9%，预计到2024年将达到2,039亿美元。据EvaluatePharma预测，2024年全球医药研发支出前20公司总研发费用高达1,164亿美元，研发费用保持稳定增长，年均复合增长率为2.6%。前20公司总研发费用占2024年全球医药研发支出的57%。
随着全球医药市场的持续增长以及药物研发成本升高、研发难度增大，一方面，制药公司的研发模式发生了很大的变化，从一个研发项目由制药公司内部全产业链研发，发展到把化合物合成和筛选、药代药理评价、原料药和制剂的工艺研发和生产等相对非核心的工作外包给第三方机构或外采第三方机构产品，催生出了一大批CRO、CDMO公司及专业化产品供应商；另一方面，制药公司近年来也在积极寻找优秀的新药项目和生物技术标的公司进行购买和整合，推动了大批国内外生物技术公司的兴起。这类生物技术公司掌握了核心技术，但通常不具备全产业链的研发人才和资源，需要与CRO、CDMO公司及
专业化产品供应商合作完成项目的全流程研究和开发，从而进一步提升了行业对生物医药CRO、CDMO公司及专业化产品供应商的需求。
公司凭借自身在化学合成方面的技术优势，并结合对药物研发的深刻理解，在小分子药物研发领域提供创新型化学产品和相关技术服务。公司产品远销全球多个国家和地区，海外销售占比70%以上。随着业务的持续、稳定发展，公司已经积累了一大批业内有影响力的客户。在全球范围内，与诺华、默克、艾伯维、礼来、勃林格殷格翰、福泰制药、Blueprint、Agios等全球知名的大型跨国制药和生物技术企业保持良好合作关系。同时，公司与 eMolecules、Thermo Fisher、AstaTech、Namiki等海外药物研发试剂专业经销商合作，营销渠道广泛。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 较年初增加34.67%，主要系子公司山东药石购买土地 |
| 在建工程 | 较年初增加34.70%，主要系公司募投项目建设持续投入 |
| 货币资金 | 货币资金较年初增加660.99%，主要系本期收到了非公开发行股票募集资金，以及销售回款金额增加 |
| 应收账款 | 应收账款较年初增加110.18%，主要系公司销售收入增长，销售规模扩大 |
| 存货 | 存货较年初增加49.64%，主要系公司销售订单增加，库存商品和在产品增加 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
（1）独特的分子砌块产品设计优势
药物分子砌块主要用于药物分子的发现和开发。公司核心团队有着丰富的新药研发工作经验，对小分子药物结构的性质和发展趋势有深入了解。团队通过10几年来持续、系统地研究药品专利，分析专业权威期刊和数据库，对药物研发领域的最新动向、市场和行业需求有深刻的理解和预判。凭借自身在药物化学、分子模拟和有机合成方面的强大技术优势，设计开发了一个包含数万多种独特新颖的用于小分子药物研发的药物分子砌块库，其中有很大数量的结构未见文献报道。10多年来，公司分子砌块的供应帮助了很多客户推进了他们的药物研发进度并且成功上市，获得了客户的认可。
（2）技术和研发模式优势
在分子砌块业务中，公司采取以系列为主的研发模式，系统性构建研发团队对特定结构的合成知识和能力，拥有关键物料的工艺和生产储备，可以快速响应客户需求，形成系列产品技术优势。基于分子砌块领域积累的产品和化学技术能力，向下游延伸至中间体、原料药的开发和生产(CDMO)，在路线设计、工艺开发及优化等方面形成独特技术优势。
未来制药工业要走可持续发展的道路必须在生产技术上有质的变化，实现安全、高效、绿色的工艺开发及生产解决方案。公司已经搭建的以连续流化学、固定床技术、生物和化学催化、智能制造为代表的前沿技术能力，已经帮助众多项目解决规模化生产难题、缩短开发生产周期、降低成本，为客户带来更加长远的价值。
（3）人才优势
公司所处行业是涉及多种学科的高新技术行业，因此在技术水平、经验积累等综合素质方面对于研发人员有极高的要求。通过招聘可以满足公司对研发人员基本背景的需求，但其技术水平及研发经验需要通过长期累积形成。现阶段国内经验丰富的研发技术人员仍然属于稀缺性人力资源。通过多年的经营，公司组成了一支具有核心技术竞争力的专业技术团队。截至2020年12月31日，公司员工中博士、硕士、本科学历员工数量分别为55人、228人和336人，占公司员工总人数的比例分别为7.21%、29.88%和44.04%，高素质人才占比在同业公司中位居前列。公司员工的教育背景以有机化学、药物化学、应用化学、制药工程、化学工程与工艺等相关专业为主。公司核心技术人员杨民民博士、SHUHAI ZHAO博士、SHIJIE ZHANG博士、WENFANG MIAO博士、JING LI博士、揭元萍博士、朱远明博士、赵可博士、LIU LIU博士、朱经伟博士、李辉博士等在化学制药领域具有良好的专业教育和学术背景，同时具备在知名跨国药企的药品开发、管理经验。优秀的管理、研发人才为推动公司研发水平的提升，以及与跨国医药公司的合作做出了不可缺少的贡献。
（4）客户积累优势
公司产品的客户主要为国内外医药企业、中小型生物技术公司及科研机构，其中不乏跨国医药巨头，目前公司长期合作的客户涵盖了诺华、默克、艾伯维、礼来、勃林格殷格翰、福泰制药、Blueprint、Agios等全球知名的大型跨国制药和生物技术企业，以及国内外专业从事生物医药研发和生产的服务外包知名企业。
成为上述企业的合格供应商是十分困难的，需要对企业从各方面进行长时间的考察与验证。若双方通过合作能够建立起互信的基础，则在相对长的时间里可以建立起一个稳定的合作关系并不断加深。对于刚进入此行业的公司，要赢得上述企业的长期合作需要相当长的时间累积。因此，公司优质的客户积累形成对新进入本行业竞争者的较强优势。
（5）管理优势
随着越来越多的跨国医药企业将医药研发流程中的部分步骤采用外包的方式进行，公司也顺应市场发展对公司采取了国际化、标准化的管理模式。公司目前已经建立了一整套符合GB/T19001-2016及ISO9001:2015体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发的质量管理体系。除此之外，本着对社会、对员工负责的精神，公司还建立健全了符合 ISO45001及GB/T28001-2011管理体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发及相关管理活动的职业健康安全管理体系以及符合GB/T24001-2016及ISO14001:2015体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发及相关管理活动的环境管理体系。此外，为了规范企业知识产权工作，提高企业知识产权管理水平，公司依据《企业知识产权管理规范》GB/T 29490-2013的要求，建立了一套“可行、实效、系统、准确、简明”的知识产权管理体系。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
（一）公司2020年总体经营状况
2020年，新型冠状病毒肺炎疫情在全球范围蔓延，对公司生产经营造成了短期影响。面对严峻的疫情考验和复杂的经济环境，公司董事会和管理层紧紧围绕公司的发展战略和年度经营计划，采取有力的应对措施，确保全球客户项目如期交付，支持客户新药研发和生产合作顺利推进。报告期内公司进一步明确了以分子砌块为核心资源，通过提供药物发现解决方案、药物开发和生产服务，结合创新化学和工程技术平台，全程助力新药研发及商业化的业务发展战略。基于此战略，公司优化组织架构，组建分子砌块、药物发现和药物开发和生产（CDMO）三大事业部，强化化学和工程技术中心、质量中心、供应链中心、EHS中心、销售中心和子公司的建设，吸引了更多优秀高端人才的加入，为进一步打造世界一流团队奠定基础。公司营业收入水平及盈利规模进一步提升，新业务发展潜力强劲，经营能力进一步强化。
报告期内公司实现营业收入10.22亿元，较上年同期增加54.36%；营业利润1.94亿元，较上年同期增加18.71%；实现利润总额2.05亿元，较上年同期增加18.66%；实现归属于上市公司股东的净利润1.84亿元，较上年同期增加21.13%，公司经营活动产生的现金流量净额达2.72亿元，同比增长113.71%。为保留和激励核心人才，2019年公司实施了限制性股票激励计划，报告期内股权激励计划实施增加公司管理费4,858.65万元。由于公司的主要收入来自海外客户，且主要以美元等外币定价和结算，报告期内因人民币兑美元汇率的波动，公司增加汇兑损失2,364.40万元。
（二）公司2020年度主要工作回顾
（1）分子砌块业务
公司的特色砌块具有新颖性、高成药性、高合成壁垒和高效率特征，在小分子药物研发的早期阶段具有非常重要的作用，凭借公司不断壮大的计算化学和药物化学能力，分子设计团队在2020年继续强化新颖独特分子砌块的设计，全年共设计11,000多个分子砌块及一个包含8,000个多样化的碎片分子片段库，开发合成了2,500余个有特色的分子砌块，完成了100多项目的方法创新。
2020年，公司及子公司共申请中国专利47项，PCT专利申请4项，并获得35项专利授权。公司通过不断加大创新力度，在光催化、不对称催化、碳氢活化、酶催化等技术取得了较好的突破，提升了公司的竞争力。
为了满足客户在新药研发各个阶段对分子砌块的不同量级需求，公司在2020年持续增强小分子药物分子砌块、注册起始原料、原料药的工艺研究和开发能力，通过充分利用山东药石子公司和浙江晖石参股公司的生产平台，继续加大小分子药物分子砌块和下游关键中间体的中试生产至商业化生产规模，全年完成了420多个不同系列的公斤级至吨级的分子砌块生产业务。
（2）基于分子砌块的CDMO业务
为了向客户提供更加长期、稳定的CMC支持，公司基于在分子砌块业务中所积累的行业口碑和化学工艺技术优势，正在积极打造高水准的一站式生物医药CDMO服务平台，为创新药研发项目提供高效、高品质的中间体、原料药和药物制剂的工艺开发和生产服务，并整合公司多年来在连续流化学、微填充床技术、催化技术、智能制造等前沿技术上的能力积累，探索生物医药领域绿色、安全和智能化的先进制造及服务模式。继2019年浙江晖石生产基地以零缺陷通过美国FDA审计后，2020年公司CDMO业务显著上升，收入增长超过56%，完成476个项目。
国内外创新药公司正在蓬勃发展，公司致力于助力中小型创新药公司，通过自身在化学研发能力、原料供应链管理、新技术应用及精益生产等方面的优势，以及核心管理和技术团队对创新药研发CMC的深刻理解和丰富经验，帮助客户高效推进项目，并做好成本及风险控制。同时，基于过去多年与国外大型制药公司的良好合作，公司不断延伸服务链，从分子砌块的供应向更多CDMO定制开发生产项目迈进，从而进一步强化合作粘性。
专业化的团队是CDMO服务的保障，2020年，公司继续加强CDMO团队建设，引进多名有丰富CMC研发经验的高层次管理和技术人才，组建了一支拥有多年国内国际注册经验的注册团队，为创新药企业提供从临床前到CMC申报的一站式服
务。同时提升质量、安全环保及IP体系建设，2020年通过19项客户审计。公司尤其强调本质安全建设，2020年，工艺安全实验室获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认证。
（3）基于分子砌块的新药发现业务
基于公司分子砌块核心资源，以及目前国际上受到广泛关注和认可的多种创新结构小分子药物发现新技术，公司设计并构建了包括结构多样化碎片分子库 (Fragment Library)、DNA编码化合物库 (DEL)、超大容量特色虚拟化合物库 (VirtualLibrary)在内的多种全新候选药物分子化合物库。公司在构建这些化合物库的过程中，始终把化学结构的新颖性、多样性以及成药性作为与目前绝大部分商业库以及其它大部分药物发现技术平台的核心差异化，确保这些化合物库中筛选所获得的苗头分子能够作为药物早期研发的优质起点，结合公司分子砌块一贯的合成优势，可以大大提高早期创新结构小分子候选药物研发的效率和成功率。2020年，公司创新药物发现技术团队所构建的碎片分子库所含化合物数量增加至8,000左右，其中包含一个业界独特、未见报道的中等分子量（middle size）化合物库，填补了碎片分子和传统高通量筛选化合物库之间的化学空间，在分子结构多样性、所获得苗头化合物的活性和可靠性之间有着更好地平衡。DEL库所包含分子数量增加至150亿，其中更精确反应结构多样性，对于筛选成功率更为关键的子库数目增加到100个以上，此外开发了全新的DNA兼容的化学反应，进一步提高了库设计的能力和可能性。同时构建了基于公司分子砌块以及最新报道具有生物活性的分子的超大容量虚拟化合物库所含化合物结构超过10亿。与此同时，公司在2020年初步建设了包括生物物理、生物化学、细胞表型、膜蛋白功能筛选在内多种主流筛选技术的筛选平台，以及原核大肠杆菌、昆虫病毒、酵母、哺乳动物细胞等目前四种主要靶点蛋白表达能力的技术平台。结合所构建的多种化合物库，公司在2020年化合物筛选、早起苗头化合物发现的能力以及所涉及的疾病领域靶点蛋白领域得到了快速增长，总共完成了超过50个新靶点的筛选，所涵盖蛋白领域除了主要的激酶，还有目前受到广泛关注的蛋白-蛋白相互作用、表观遗传学、磷酸酶、骨架蛋白等十个领域，基本涵盖了目前绝大部分创新药物研发所涉及的靶点领域。
公司在这些不同类别靶点获得多个全新结构、成药性高的苗头化合物和先导化合物，并以此为载体，开展“风险共担、利益共享”的早起药物发现合作模式，通过与一流疾病生物学家，临床转化团队合作，帮助新药研发行业提升创新结构药物发现能力，为合作伙伴进一步研发世界一流创新药物奠定基础。
（4）新技术开发与运用
公司研发平台持续加大新工艺和新技术的开发投入，2020年成立了化学与工程技术中心，组建了近百人的专业团队，专门负责包括微填充床加氢、连续流化学、催化技术和相关工程设备的新技术开发与应用。在化学与工程技术中心框架下，新技术领域和有机化学工艺进行融合与交叉，不仅提高了分子砌块和下游关键中间体在生产过程的安全性、环保性，且使得成本和生产周期大幅下降，极大提升了分子砌块及相关业务的持续发展性和市场竞争力。
微填充床加氢技术通过连续化生产实现了从本质上规避传统高压釜加氢的安全隐患，提高生产效率，降低生产成本，同时也提高了多官能团选择性还原甚至立体选择性。在微填充床加氢技术的设备、催化剂开发，加氢工艺等方面公司已形成了良好的技术储备及经验累积，形成了公斤级工艺开发到吨级生产的成熟流程，累计完成项目220个。在2020年完成了50个公斤级以上项目的交付，其中包括15个临床中晚期和商业化项目，商业化项目的最大量级近十吨，也包括为国内和国外客户使用固定床加氢技术完成的两个GMP生产，证明了公司的固定床加氢技术可满足ICH国家的药学申报要求。
公司的连续流技术经过多年的发展，目前已经可以实现超过20种不同类型反应的连续工艺，累计完成项目数105个。以光反应和空气氧化反应为例，通过将工艺开发和特种设备设计制造相结合，达成了光连续反应和空气连续氧化生产。项目方面，报告期内，完成了37个公斤级以上项目的交付，最大量级达到440公斤。
公司金属催化剂团队为微填充床加氢项目提供丰富的催化剂库进行筛选，目前已有超300种催化剂型号供筛选，而且这一数字还在不断增长。公司根据具体项目进行特异的催化剂研发，提高加氢反应的活性、选择性和使用寿命。金属催化剂团队也广泛支持公司的其他项目，提供高效的非均相催化的解决方案，极大地简化了有机反应生产的分离纯化。公司酶催化团队专注于开发酶工艺路线，目前已经交付了42个公斤级以上项目，同时积极进行酶库储备，建设酶进化技术和发酵能力。
药物晶体工程技术在制药领域起到重要的作用，其中固态化学和处方前研究是药物开发的必经环节，结晶工艺和粒子工程科学则贯穿药物的整个生命周期。该技术可以精准控制API产品的多晶型、晶习、粒度及粒度分布等重要特性，有效缩短药物早期研发时间，并确保制剂研发和制剂生产的顺利进行。公司CDMO事业部药物晶体工程团队目前已形成了从晶体学研究、固态化学及处方前研究、结晶工艺开发、粒子科学到吨级工程化放大的齐全能力，并可以提供专业的IP和注册申报文件服务。该团队成立迄今累计已完成项目110个，其中2020年完成了68个项目的交付，包括创新药IND申报前一站式研究与仿
制药申报前研究项目4项、关键RSM结晶工艺开发并吨级生产项目2项、创新药粒子工程技术开发并吨级生产项目1项、百公斤级项目交付4项。为配套新技术的开发使用，设备工程团队可以及时灵活地满足各项新技术的设备需求，并实现新技术从实验室到工厂的转移与放大。公司化学与工程技术中心与国内知名高校和科研院所建立了合作关系，引进或共同开发多项前沿关键技术，加速公司在前沿技术领域的探索开拓。
（5）市场及商务拓展
报告期内公司重点围绕分子砌块及CDMO业务，一方面，关注核心分子砌块系列的市场需求，提升新颖分子砌块的产品宣传及销售渠道建设；另一方面，基于分子砌块业务所奠定的良好的客户资源和团队业务能力，通过加强CDMO品牌建设、良好的客户服务、以及具有药石特色的技术优势，深化重点客户合作，形成更多关键中间体及原料药的CDMO业务合作。
围绕分子砌块重点产品系列，公司持续强化重点系列产品的新颖性、多样性，并结合对产品系列在新药研发中应用的深度解读，强化药石科技作为创新分子砌块设计、开发、应用专家的品牌形象。同时，通过对分子砌块系列产品的市场需求趋势跟踪，凭借从实验室级别到公斤级及百公斤级别可持续供应的优势，优化具有药石特色的重点分子砌块产品管线，提升重点产品、重点系列的市场占有率。
基于分子砌块业务合作，公司积累了一批优质的客户资源，在前期良好的交付和服务基础上，公司商务团队不断深化与优质、重点客户的合作，在扩充分子砌块项目管线的同时，增加产业链靠后端更高附加值、更稳定需求的关键中间体和API开发生产项目，建立长期、多项目以及覆盖新药研发早期、临床前及临床开发直至商业化阶段的全面合作。2020年，公司承接的分子砌块及CDMO项目中，有430余个处在临床前至临床II期，超过35个处在临床III期至商业化阶段；除以上项目外，另有560余个公斤级以上项目。
报告期内，公司重点客户项目合作增长明显，新客户拓展工作顺利开展，客户管线稳健发展。公司一方面利用自身在化学研发能力、原料供应链管理、新技术应用及精益生产等方面的优势，与中小型创新药公司CMC能力形成互补，帮助客户高效推进项目，并做好成本及风险控制。另一方面，基于过去多年与国外大型制药公司的良好合作，公司不断延伸服务链，从分子砌块的供应向更多CDMO定制开发生产项目迈进，从而进一步强化合作粘性。在合作中，客户对公司技术实力、质量体系及安全环保管理有着高度认可，在疫情期间，公司以实地考察和在线虚拟考察的方式接受了共计19次客户审计，全部通过，其中包括国内外多家终端客户的GMP审计；此外公司还接待了76次客户参观访问，增进客户对于公司技术实力、生产能力的了解和信心，促进深度合作。
报告期内，公司克服疫情影响，通过线上线下两个渠道参与行业技术交流活动。公司参加了2020世界制药原料线上展（CPhI Worldwide 2020 Virtual Expo）、2020中国制药原料展（CPHI China 2020）,2020DIA药物信息年会暨展览会、2020第二届中国国际生物&化学药物技术服务博览会、PIC 2020 中国药物研发创新及战略合作论坛等，向国内外客户深入介绍公司研发与服务能力。公司代表受邀参加2020 亚太药物研发领袖峰会、2020 CMC-Expo China博览会等会议，就创新分子砌块在新药发现中的作用、创新药CMC挑战与应对、工艺安全评价、药物分析及质量研究、创新化学与工程技术解决方案等主题发表报告。此外，疫情期间，在海外客户现场考察交流受限的情况下，公司市场商务积极采取在线会议、线上审计、虚拟工厂参观，以及技术白皮书及案例发布等形式，与国外客户搭建品牌宣传及沟通平台，增进业务合作。
（6）内部运营
报告期内，公司围绕主营业务及未来发展战略布局，继续优化组织架构、加强高绩效人才团队的建设，继续推进研发项目、人力资源、财务、内控、投融资等管理系统的提升，提高公司综合运营管理水平，逐步实现公司发展的系统化、工程化建设，逐步建设符合公司自身特点的企业发展内部生态系统。
报告期内，公司完成了向特定对象发行股票并在创业板上市工作，融资9.35亿元用于南京研发中心升级改造建设项目、药物制剂生产基地建设项目和补充流动资金，助力公司药物发现服务、一站式 CDMO 服务业务拓展，完善公司业务链条。报告期内，公司完成了2019年股权激励计划预留股份的授予，进一步调动核心骨干及中高层管理者的积极性，为公司的持续创新提供人才保障。
报告期内，公司荣膺“南京市独角兽瞪羚优秀企业”（2019和2020蝉联），入选医药经济报“中国CRO（含CDMO）企业十强”（2019和2020蝉联），入选中国生物医药产业链创新风云榜-鲲鹏奖2019年最佳非临床CRO，斩获金融界“金智奖”2020医药生物产业-商业价值实践奖。公司雄厚的竞争力与稳健的增长受到业界广泛认可。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,022,229,215.88 | 100% | 662,230,933.19 | 100% | 54.36% |
| 分行业 | |||||
| 药物研发与生产相关业务 | 1,022,229,215.88 | 100.00% | 662,230,933.19 | 100.00% | 54.36% |
| 分产品 | |||||
| 公斤级以上 | 804,806,071.36 | 78.73% | 480,981,712.55 | 72.63% | 67.33% |
| 公斤级以下 | 193,627,034.27 | 18.94% | 165,171,029.84 | 24.94% | 17.23% |
| 技术服务 | 23,663,124.41 | 2.32% | 15,974,543.25 | 2.41% | 48.13% |
| 其他业务收入 | 132,985.84 | 0.01% | 103,647.55 | 0.02% | 28.31% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 311,875,781.86 | 30.51% | 180,000,957.93 | 27.18% | 73.26% |
| 国外 | 710,353,434.02 | 69.49% | 482,229,975.26 | 72.82% | 47.31% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 分产品 | ||||||
| 公斤级以上 | 804,806,071.36 | 497,961,103.68 | 38.13% | 67.33% | 83.97% | -5.60% |
| 公斤级以下 | 193,627,034.27 | 49,570,489.00 | 74.40% | 17.23% | 15.76% | 0.33% |
| 分地区 | ||||||
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 药物研发与生产相关业务 | 销售量 | 千克 | 79,936.04 | 41,418.55 | 93.00% |
| 生产量 | 千克 | 81,773.99 | 57,942.43 | 41.13% | |
| 库存量 | 千克 | 34,121.65 | 32,283.7 | 5.69% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司坚持以客户为中心，以市场为导向，不断加大研发投入、加强市场研究，积极研发新产品以丰富产品种类、优化产品结构。在销售规模不断扩大的同时，为了进一步提升市场竞争力，公司相应扩大了采购规模和库存规模，确保公司业绩能持续稳定增长。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 药物研发与生产相关业务 | 原材料 | 461,879,932.65 | 83.35% | 242,021,749.65 | 75.50% | 90.84% |
| 药物研发与生产相关业务 | 人工费用 | 57,022,802.97 | 10.29% | 44,847,327.00 | 13.99% | 27.15% |
| 药物研发与生产相关业务 | 制造费用 | 35,266,345.14 | 6.36% | 33,704,440.13 | 10.51% | 4.63% |
说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 454,779,278.00 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 44.49% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 208,502,580.12 | 20.40% |
| 2 | 客户二 | 121,483,837.34 | 11.88% |
| 3 | 客户三 | 80,289,190.66 | 7.85% |
| 4 | 客户四 | 24,200,364.39 | 2.37% |
| 5 | 客户五 | 20,303,305.49 | 1.99% |
| 合计 | -- | 454,779,278.00 | 44.49% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 354,870,219.80 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 59.67% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 48.92% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 290,974,884.86 | 48.92% |
| 2 | 供应商二 | 16,926,340.28 | 2.85% |
| 3 | 供应商三 | 16,153,159.27 | 2.72% |
| 4 | 供应商四 | 15,785,309.31 | 2.65% |
| 5 | 供应商五 | 15,030,526.08 | 2.53% |
| 合计 | -- | 354,870,219.80 | 59.67% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 30,661,884.75 | 24,253,518.60 | 26.42% | 无重大变化 |
| 管理费用 | 121,167,416.28 | 74,353,158.99 | 62.96% | 主要系公司本期确认股权激励计划成本 |
| 财务费用 | 20,296,488.67 | -921,740.58 | 2,301.97% | 主要系人民币对美元汇率上升导致汇兑损益增加 |
| 研发费用 | 90,926,987.90 | 69,221,259.54 | 31.36% | 主要系公司持续增加研发投入，不断创新以增强自身的竞争力 |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
2020年公司研发平台持续加大新产品、新工艺和新技术的开发投入，不断创新以增强自身竞争力。公司全年研发费用9,092.70万元, 占全年销售收入比例达到8.89%. 公司以市场需求为导向，充分发挥自身技术优势， 以分子砌块库为依托，逐步打造拥有自主知识产权，涵盖药物分子砌块、药物筛选片段库、药物中间体、原料药等全面产品和技术服务的小分子药物研发和生产的关键化学技术平台。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2020年 | 2019年 | 2018年 | |
| 研发人员数量（人） | 194 | 191 | 113 |
| 研发人员数量占比 | 25.43% | 29.29% | 22.07% |
| 研发投入金额（元） | 90,926,987.90 | 69,221,259.54 | 44,350,189.21 |
| 研发投入占营业收入比例 | 8.89% | 10.45% | 9.27% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,135,449,370.22 | 658,744,489.33 | 72.37% |
| 经营活动现金流出小计 | 863,943,851.77 | 531,699,758.81 | 62.49% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 271,505,518.45 | 127,044,730.52 | 113.71% |
| 投资活动现金流入小计 | 592,820,755.75 | 973,239,288.89 | -39.09% |
| 投资活动现金流出小计 | 737,404,488.14 | 1,273,907,304.84 | -42.11% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -144,583,732.39 | -300,668,015.95 | -51.91% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,106,510,124.10 | 114,582,203.66 | 865.69% |
| 筹资活动现金流出小计 | 113,844,655.75 | 63,485,280.80 | 79.32% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 992,665,468.35 | 51,096,922.86 | 1,842.71% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,096,137,897.80 | -119,887,420.43 | -1,014.31% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流量净额较上年同期增加113.71%，主要系报告期公司销售收入增加，销售回款增加；投资活动现金流量净额较上年同期减少51.91%，主要系本期支付的长期股权投资款和购建长期资产支出减少；筹资活动现金流量净额较上年同期增加1842.71%，主要系公司本期收到非公开发行股票募集资金。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 1,244,805,877.89 | 51.33% | 163,576,155.41 | 15.89% | 35.44% | 货币资金较年初增加660.99%，主要系本期收到了非公开发行股票募集资金，以及销售回款金额增加 |
| 应收账款 | 167,081,507.3 | 6.89% | 79,494,118.57 | 7.72% | -0.83% | 应收账款较年初增加110.18%，主要 |
| 6 | 系公司销售收入增长，销售规模扩大 | |||||
| 存货 | 309,629,976.74 | 12.77% | 206,915,519.30 | 20.11% | -7.34% | 存货较年初增加49.64%，主要系公司销售订单增加，库存商品和在产品增加 |
| 长期股权投资 | 155,778,483.68 | 6.42% | 152,266,127.17 | 14.80% | -8.38% | 无重大变化 |
| 固定资产 | 138,111,637.49 | 5.69% | 130,557,192.30 | 12.69% | -7.00% | 无重大变化 |
| 在建工程 | 171,245,207.15 | 7.06% | 127,131,053.05 | 12.35% | -5.29% | 在建工程较年初增加34.70%，主要系公司募投项目建设持续投入 |
| 短期借款 | 120,435,095.16 | 4.97% | 60,360,353.66 | 5.87% | -0.90% | 短期借款较年初增加99.53%，主要系本期公司向银行借款补充流动资金 |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 21,520,000.00 | 86,104,500.00 | 107,624,500.00 | |||||
| 上述合计 | 21,520,000.00 | 86,104,500.00 | 107,624,500.00 | |||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||||
其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
1，货币资金4,015,614.22元系银行承兑汇票保证金
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 146,784,488.14 | 219,953,800.00 | -33.27% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 其他 | 20,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 40,000,000.00 | 募集资金 |
| 其他 | 1,520,000.00 | 0.00 | 0.00 | 66,104,500.00 | 0.00 | 0.00 | 67,624,500.00 | 自有资金 |
| 合计 | 21,520,000.00 | 0.00 | 0.00 | 86,104,500.00 | 0.00 | 0.00 | 107,624,500.00 | -- |
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017年 | 公开发行普通股 | 18,272.4 | 1,910.1 | 14,442.11 | 0 | 0 | 0.00% | 5,068.25 | 专户存储、购买保本型理财 | 0 |
| 2020年 | 向特定对象发行股 | 92,809.02 | 3,598.25 | 3,598.25 | 0 | 0 | 0.00% | 89,287.05 | 专户存储 | 0 |
| 票 | ||||||||||
| 合计 | -- | 111,081.42 | 5,508.35 | 18,040.36 | 0 | 0 | 0.00% | 94,355.3 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 1、2017年首次公开发行股票募集资金总体使用情况 公司本报告期使用募集资金1,910.1万元，截至报告期末累计使用14,442.11万元，累计使用进度为79.04%。根据2020年1月2日召开的第二届董事会第十一次会议决议，2020年12月21日召开的第二届董事会第二十六次会议决议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》分别同意公司使用不超过7,000万元、95,000万元闲置募集资金（含前次募集资金）进行现金管理，购买保本型理财产品。截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的保本型理财产品余额为4,000.00万元，尚未使用的其它募集资金存放在公司募集资金专用账户上。 2、2020年向特定对象发行股票募集资金总体使用情况 公司本报告期使用募集资金3,598.25万元，截至报告期末累计使用3,598.25万元，累计使用进度为3.88%。截至2020年12月31日，尚未使用的其它募集资金存放在公司募集资金专用账户上。 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 创新药物分子砌块研发、工艺及中试平台建设项目 | 否 | 18,272.4 | 18,272.4 | 1,910.1 | 14,442.11 | 79.04% | 2021年12月31日 | 不适用 | 否 | ||
| 南京药石科技股份有限公司增资美国子公司设立营销中心项目 | 否 | 不适用 | 否 | ||||||||
| 南京研发中心 | 否 | 30,300 | 30,300 | 2023年12月31 | 不适用 | 否 | |||||
| 升级改造项目 | 日 | ||||||||||
| 药物制剂生产基地建设项目 | 否 | 35,200 | 34,633.96 | 843.92 | 843.92 | 2.44% | 2023年12月31日 | 不适用 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 28,000 | 27,875.06 | 2,754.33 | 2,754.33 | 9.88% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 111,772.4 | 111,081.42 | 5,508.35 | 18,040.36 | -- | -- | -- | -- | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 合计 | -- | 111,772.4 | 111,081.42 | 5,508.35 | 18,040.36 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、创新药物分子砌块研发、工艺及中试平台建设项目 截至2020年12月31日，项目进度完成情况为：所有建筑单体均通过主体验收，机电安装工程、幕墙工程施工 基本完成，内部装饰装修工程和室外道路管网工程已启动施工；项目未完成整体竣工，且整体进度因新冠疫情、 环境管控及天气因素等影响有所延迟，未达到计划进度或预计收益，将在2021年预期达成整体计划进度。 2、南京研发中心升级改造项目、药物制剂生产基地建设项目 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资 | 不适用 | ||||||||||
| 金投资项目实施方式调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 1、2017年首次公开发行股票募集资金 公司使用募集资金1,419.04万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自有资金，其中自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为1,091.88万元；上述募集资金置换经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2017]核字第90202号《关于南京药石科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的审核报告》。 2、2020年向特定对象发行股票募集资金 公司使用募集资金908.07万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自有资金，其中自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为843.92万元；上述募集资金置换经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2020]核字第90541号《南京药石科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 1、2017年首次公开发行股票募集资金 公司承诺按计划投入募集资金项目。根据2020年1月2日召开的第二届董事会第十一次会议决议，2020年12月21日召开的第二届董事会第二十六次会议决议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》分别同意公司使用不超过7,000万元、95,000万元闲置募集资金（含前次募集资金）进行现金管理，购买保本型理财产品。截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的保本型理财产品余额为4,000.00万元，尚未使用的其它募集资金存放在公司募集资金专用账户上。 2、2020年向特定对象发行股票募集资金 公司承诺按计划投入募集资金项目。尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专用账户上。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 | 不适用 |
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
情况公司名称
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 美国药石 | 子公司 | 新型药物分子砌块的研发、销售及海外市场拓展 | 11,141,250.00 | 136,890,368.62 | 21,491,639.97 | 127,937,241.25 | 9,769,736.09 | 9,584,768.55 |
| 山东药石 | 子公司 | 医药中间体生产、销售；货物及技术进出口业务 | 39,000,000.00 | 170,684,676.84 | 76,421,572.81 | 208,507,047.16 | 21,635,968.66 | 19,784,394.44 |
| 富润凯德 | 子公司 | 生物医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；生物医药中间体（除药品）研发、销售；自营 | 5,000,000.00 | 63,760,119.73 | 18,974,257.23 | 39,435,192.79 | 5,790,382.09 | 5,612,958.43 |
| 和代理各类商品及技术的进出口业务。 | ||||||||
| 药建康科 | 子公司 | 药物制剂、药品原料、药物成品、保健品、化妆品的研发、生产、销售；医疗器械设备的研发、生产、销售；医药技术的开发、转让、咨询、服务；货物进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 17,760,000.00 | 4,813,135.32 | -2,822,966.11 | 452,830.18 | -6,539,966.11 | -6,258,418.17 |
| 安纳康 | 子公司 | 药物研发、技术服务及咨询 | 6,000,000.00 | 1,653,853.13 | 463,046.57 | 136,037.71 | -2,417,210.60 | -2,301,227.60 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
详见年度报告“第三节 公司业务概要”第一小节的“4、公司所属行业的发展状况及公司所处地位”部分的披露。
（二）公司发展战略
公司作为一家面向全球的创新型化学产品和服务供应商，始终秉承“专注化学，创新医药”的理念，在“公平、敬业、主动、合作、创新、圆梦”的公司文化引领下，以研发创新为驱动，紧密结合市场发展方向，进一步完善公司业务链条，打造“药石研发+药石制造”双品牌。通过持续的源头创新和先进制造模式，提升公司的业务竞争能力，以期实现“以分子砌块为核心
资源，通过提供药物发现解决方案、药物开发和生产服务，结合创新化学和工程技术平台，全程助力新药研发及商业化”的业务发展战略。
根据公司发展战略，未来三年，公司将聚焦小分子药物领域，在药物发现、临床前研究、临床开发及新药上市商业化等各阶段加大研发投入，整合公司各方面研发资源，搭建更完整、更系统、更先进的药物综合研发平台，进一步提升公司现有技术成果的利用效率，增强公司在新药研发领域的综合实力。
（三）经营计划
2021年，公司将在长期发展战略的基础上，重点做好以下几项工作：
1、进一步明确集团各业务和运营模块的核心竞争力和5年目标，形成清晰的推进和达成计划。重点夯实和提升公司在化学合成、工艺开发、工程设备、生产制造、质量和EHS体系几个方面的能力，形成可持续发展的核心竞争力。
2、加强组织建设。未来，随着公司产能和各项业务的持续增长，公司的人才团队也必须快速成长以满足公司未来业务发展的需求，公司将继续加强人才引进和培养，优化人才结构，通过多维度、综合性的培训，深化培养技术及团队管理方面的人才，持续提升公司可持续发展能力。随着公司规模的变大，制度和流程的建设、优化和完善需要进一步加强，保证发展过程中的运营效率。
3、加强集团信息化和数字化的建设，为战略决策和公司发展提供清晰的依据，同时进一步提升运营效率。
（四）可能面对的风险及应对措施
1、行业政策变化的风险
长期以来，医药产业在国内外均受到较为严格的监管。在欧美等发达国家市场，医药产业的监管体系、政策法规已经相对成熟；在国内，随着医药卫生体制改革的逐渐深入，相关产业政策和监管体系也日趋完善。公司同时面向国内外市场开展业务，如不能及时跟踪国内外监管政策变化，并根据监管要求及时调整经营战略和提升管理水平，适应各市场的政策、法规变化，可能对公司经营生产造成不利影响。
应对机制：公司将密切关注医药政策动向并积极落实国家政策，根据监管要求及时调整经营战略和提升管理水平，减少因政策变化对公司经营生产造成的不利影响。
2、市场竞争加剧的风险
公司的主营业务包括药物分子砌块的设计、合成和销售，关键中间体的工艺开发、中试、商业化生产和销售，药物分子砌块下游相关原料药的工艺研究和开发服务，并通过子公司药建康科从事制剂的工艺研究和开发服务。由于公司上述业务面向全球客户，直接与北美、欧洲、日本等发达国家和中国、印度等发展中国家的相关研发和生产企业展开竞争。虽然公司具有较强的技术优势和人才优势，但是随着国内外新的潜在竞争者加入，公司将面临市场竞争加剧的风险。
应对机制：公司将通过持续加强研发投入、拓展业务链条，不断提升综合服务能力，继续保持目前的竞争优势，保持业绩相对平稳的增长。
3、公司产品销售增长受客户的药物研发项目进展影响的风险
公司的产品为药物研发和商业化生产过程中所需要的从毫克到吨级的药物分子砌块。在药物研发初期阶段，公司为药物研发企业提供其自主研发的多种结构新颖、功能高效的药物分子砌块产品，帮助药物研发客户加快其药物研发进度和提高研发的成功率。由于公司的药物分子砌块产品在研发初期成功的应用在这些新药研发项目中，随着药物研发阶段不断向前推进，公司的药物分子砌块产品可以持续的实现销售，且需求量会不断增加。当这些在研新药进入临床阶段，特别是公司一旦进入客户的优选供应商，相应药物分子砌块产品或者其下游产品的需求和销售会大规模增加；在客户新药最终上市后，公司的药物分子砌块产品或者其下游产品将成为商业化品种，形成大规模稳定的销售。因此，公司产品销售增长受制于客户的药物研发项目进展，如果公司客户的药物研发项目进展缓慢，公司收入增长将受到限制。
应对机制：对现有客户确保保质保量供应、挖掘现有客户需求、增加新客户开发投入。
4、环保和安全生产风险
公司在研发和生产过程中会产生废气、废水、废渣或其他污染物，如果处理方式不当，可能会对周围环境产生不利影响。公司自设立以来一直高度重视环境保护和安全生产工作，建立了一系列管理制度并有效执行，未发生重大安全生产事故和环保事故。但是，随着公司业务规模的逐步扩大，环保及安全生产方面的压力也在增大，可能会存在因设备故障、人为操作不当、自然灾害等不可抗力事件导致的安全环保方面事故的风险。
应对机制：公司一直注重环境保护和安全生产，近年来不断加大环保设施投入，提升管理水平，确保安全生产，做好环
境保护。
5、质量控制风险
公司的产品主要用于药物的研发、生产，其质量直接或间接影响客户药物研发的进展和最终药品的质量，产品质量是公司能否进一步发展的根本。由于影响公司产品质量的因素众多，且公司产品品种繁多，原材料采购、生产、存储和运输过程都可能出现导致产品质量问题的风险。同时，随着公司经营规模的不断扩大、产业链环节逐步增多、产品种类的进一步增长，公司产品质量控制的难度也日益增大，如果公司产品质量控制能力不能适应经营规模的增长以及客户对产品质量的严格要求，将会对公司的经营及业绩产生不利影响。应对机制：公司建立了一整套符合GB/T19001-2016及ISO9001:2015体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发的质量管理体系。除此之外，本着对社会、对员工负责的精神，公司还建立健全了符合 ISO45001及GB/T28001-2011管理体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发及相关管理活动的职业健康安全管理体系以及符合GB/T24001-2016及ISO14001:2015体系标准的医药分子片段、中间体、化合物骨架的研发及相关管理活动的环境管理体系。
6、毛利率下降的风险
公司凭借自身技术及产品方面的优势，目前的综合毛利率维持在较高水平，2017-2019年、2020年的综合毛利率分别为
62.12%、57.82%、51.59%、45.79%。随着公司的快速发展，公司业务规模及范围将进一步扩大，公司的毛利率有趋同同行业毛利率的可能，存在下降的风险。
应对机制：公司将加大研发投入，在技术和产品方面保持竞争优势、通过工艺优化降低成本以保证公司盈利能力。
7、汇率波动风险
受下游客户地域分布影响，公司向境外销售产品及提供服务收入比例较高，销售合同通常以美元等外币计算。近年来，我国政府一直在推动人民币汇率形成机制方面的改革，增强人民币汇率弹性，汇率的波动会对公司的盈利带来正面或负面的影响，公司的经营成果面临汇率波动带来的风险。
应对机制：公司对汇率实时监控，采取套期保值交易等的方式降低汇率波动风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年09月02日 | 电话会议 | 电话沟通 | 机构 | 国盛证券、上投摩根、华泰柏瑞,中信证券，国金证券，农银汇理，浙商证券，亚太财险等，参与会议的投资者319名 | 公司基本情况介绍 | http://www.cninfo.com.cn |
| 2020年09月23日 | 江苏省南京市高新区学府路 10 号 | 实地调研 | 机构 | 国调基金、招商服贸基金、建银国际、华融资产等 48 家机构 | 公司基本情况介绍 | http://www.cninfo.com.cn |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。公司利润分配方案须经由董事会、监事会审议通过提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1 |
| 每10股转增数（股） | 3 |
| 分配预案的股本基数（股） | 153,615,151 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 1.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 15,361,515.1 |
| 可分配利润（元） | 405,135,166.14 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况2018年度，以2018年12月31日公司总股本110,000,001股为基数，按每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金人民币22,000,000.2元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增33,000,000股，转增后公司股本将增加至143,000,001股。2019年度，以2019年12月31日公司总股本144,789,501股为基数，按每10股派发现金股利人民币1.5元（含税），合计派发现金人民币21,718,425.15元。2020年度，以2020年12月31日公司总股本153,615,151股为基数，按每10股派发现金股利人民币1元（含税），合计派发现金人民币15,361,515.10元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增46,084,545股，转增后公司股本将增加至199,699,696股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2020年 | 15,361,515.10 | 184,207,681.24 | 8.34% | 0.00 | 0.00% | 15,361,515.10 | 8.34% |
| 2019年 | 21,718,425.15 | 152,068,782.22 | 14.28% | 0.00 | 0.00% | 21,718,425.15 | 14.28% |
| 2018年 | 22,000,000.20 | 133,363,374.84 | 16.50% | 0.00 | 0.00% | 22,000,000.20 | 16.50% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 周全 | 股份减持承诺 | 1、转让条件本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本人根据需 | 2018年10月30日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 入上缴发行人。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 杨民民 | 股份限售承诺 | 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人所持股票在上述锁定期届满后二十四个月内转让的，转让价格不低于以转让日为基准经前复权计算的发行价格；发行人股票上市后六个月（2018年5月10日）内如股票价格连续20个交易日的收盘价格均低于以当日为基准经前复权计算的发行价格，或者发行人股票上市后 | 2017年11月10日 | 2017-11-10至2020-11-10 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 直接持有的发行人股份。本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。本人如违反上述股份变动相关承诺，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 吴希罕 | 股份限售承诺 | 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接 | 2017年11月10日 | 2017-11-10至2020-11-10 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 不转让本人直接持有的公司股份。本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。本人如违反上述股份变动相关承诺，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人 | |||||
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）股份限售承诺 | 股份限售承诺 | 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位直接或 | 2017年11月10日 | 2017-11-10至2020-11-10 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本单位如违反上述股份变动相关承诺，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。若本单位因未履行上述承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，本单位将向发行人及其他投资者依法承担赔偿责任。 | |||||
| 杨民民 | 股份减持承诺 | 1、转让条件本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 吴希罕 | 股份减持承诺 | 1、转让条件本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分发行人股票。3、锁定期满后两年内拟减持股份的数量本人在所持公司股份的锁定期满后两年内，若本人进行减持，则每12个月通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式拟减持股份数量不超过本人持有 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本单位根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分发行人股票。3、锁定期满后两年内拟减持股份的数量本单位在所 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 数量。本单位合计持有公司股份低于5%以下时除外。6、未来股份转让的期限自本单位做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不超过6个月。7、未履行承诺需要承担的责任如本单位未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙） | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位在所持公司股份的锁定期已 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 承担法律责任外，本单位还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位/本公司/本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本单位/本公司/本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分或全部发行人股票。3、未来股份转让价格本单位/本公司/本人在所持公司股份的锁定期满后两年内减持股份的，减持价格将不得低于公司首 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位/本公司/本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 江苏省恒川投资管理有限公司 | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位/本公司/本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本单位/本公司/本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分或全部发行人股票。3、未来股份转让价格本单位/本公司/ | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 行承诺需要承担的责任如本单位/本公司/本人未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位/本公司/本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位/本公司/本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式本单位/本公司/本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 人做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不超过6个月。6、未履行承诺需要承担的责任如本单位/本公司/本人未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位/本公司/本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 王瑞琦;吴耀军;赵建光;中留联创（北京）投资管理有限公司 | 股份减持承诺 | 1、转让条件本单位/本公司/本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 合计持有公司股份低于5%以下时除外。5、未来股份转让的期限自本单位/本公司/本人做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不超过6个月。6、未履行承诺需要承担的责任如本单位/本公司/本人未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本单位/本公司/本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起20日内将该等收入上缴发行人。 | |||||
| 杨民民 | 关于同业竞争、关联交 | 公司控股股东、实际控制 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人 |
| 易、资金占用方面的承诺 | 人杨民民承诺："1、截止本承诺函出具之日，本人未直接或间接投资于任何与发行人存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与发行人相同或类似的业务；本人与发行人不存在同业竞争。今后本人也不会采取控股、参股、联营、合营、合作或其他任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与发行人产品相同或相似的产品。2、若发行人认为本人从事了对发行人的业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者 | 严格遵守了该项承诺 |
| 不影响其他各项承诺的有效性。如因本人违反本承诺而导致发行人遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。 | |||||
| 杨民民 | 其他承诺 | 本人将采取一切必要的合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人采取的措施包括但不限于：1、根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；2、在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本人将对符合利润分配政策和分红回报 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺 |
| 规划要求的利润分配预案投赞成票；3、督促发行人根据相关决议实施利润分配。 | |||||
| 董海军;杨民民;曾咏梅 | 其他承诺 | 本人将采取一切必要的合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人采取的措施包括但不限于：1、根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，提出利润分配预案；2、在审议发行人利润分配预案的董事会上，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；3、督促发行人根据 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 相关决议实施利润分配。 | |||||
| 陈娟;吴娟娟;吴万亮 | 其他承诺 | 本人将采取一切必要的合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人采取的措施包括但不限于：1、根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；2、在审议发行人利润分配预案的监事会上，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；3、督促发行人根据相关决议实施利润分配 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| SHUHAI ZHAO;董海 | 其他承诺 | 本人将采取一切必要的 | 2017年11月 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人 |
| 军;揭元萍;李辉;吴希罕 | 合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人采取的措施包括但不限于：1、根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；2、督促发行人根据相关决议实施利润分配。 | 10日 | 严格遵守了该项承诺。 | ||
| 南京药石科技股份有限公司 | 其他承诺 | 南京药石科技股份有限公司（简称"发行人"）承诺发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。招股 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 应进行除权调整）。发行人承诺，如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 | |||||
| 杨民民 | 其他承诺 | 本人杨民民作为南京药石科技股份有限公司（简称"发行人"）的控股股东、实际控制人，承诺发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。本人承诺，如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法购回已转 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 让的原限售股份（若公司股票因派发现金红利、送股、转增股本等除息、除权行为，回购的股份包括原限售股份及其派生股份），并督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股及其派生股份。本人承诺，如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 | |||||
| SHUHAI ZHAO;陈娟;董海军;揭元萍;李辉;吴娟娟;吴万亮;吴希罕;杨民民;曾咏梅 | 其他承诺 | 南京药石科技股份有限公司（简称"发行人"）的全体董事、监事、高级管理人员承诺发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责 | 2017年11月10日 | 长期有效 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 任。发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺，如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 | ||||||
| 2020年度创业板向特定对象发行股票发行对象 | 股份限售承诺 | 自南京药石科技股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。 | 2021年01月06日 | 2021年7月6日 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 | |
| 股权激励承诺 | 公司 | 其他承诺 | 公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2019年08月22日 | 作出承诺时至承诺履行完毕 | 截至本报告期末，承诺人严格遵守了该项承诺。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 长期有效 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 60 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 5 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 贾丽娜，秦刘永 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 3 |
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年8月22日、2019年9月10日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；2019年9月23日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》；2019年10月21日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。公司向72名激励对象授予的1,789,500股限制性股票已由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2019年10月29日直接计入其证券账户。2020年7月2日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司向23名激励对象授予的392,000股限制性股票已由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2020年9月8日直接计入其证券账户。2020年8月28日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》；2020年8月31日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，重新审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》。公司向18名激励对象授予的48,000股限制性股票已由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2020年11月5日直接计入其证券账户。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 公司持有浙江晖石37.43%之股权，公司副总经理揭元萍女士同时担任浙江晖石董事 | 采购商品，技术服务 | 采购商品，技术服务 | 公平、公正、等价有偿 | 市场公允价格 | 32,875.01 | 99.62% | 33,000 | 否 | 现金 | 市场公允价格 | 2020年12月23日 | http://www.cninfo.com.cn |
| 浙江晖石药业有限公司 | 公司持有浙江晖石37.43%之股权，公司副总经理揭元萍女士同时担任浙江晖石董事 | 销售商品，技术服务 | 销售商品，技术服务 | 公平、公正、等价有偿 | 市场公允价格 | 1,191.45 | 23.83% | 5,000 | 否 | 现金 | 市场公允价格 | 2020年01月03日 | http://www.cninfo.com.cn |
| 合计 | -- | -- | 34,066.46 | -- | 38,000 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 2020年度，公司与上述关联方日常关联交易的实际发生总金额未超过预计总金额。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 6,000 | 4,000 | 0 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 9,262.45 | 9,262.45 | 0 |
| 合计 | 15,262.45 | 13,262.45 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
（1）股东及债权人权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，依法召开股东大会。报告期内，公司不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分红权的实现，积极实施现金分红政策，确保股东投资回报；不断完善内控体系及治理结构，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息；通过投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，建立良好的互动平台。同时，公司的财务政策稳健，资产、资金安全，在维护股东利益的同时兼顾债权人的利益。报告期内，公司无大
股东及关联方占用公司资金情形，亦不存在将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使用的各种情形，公司无任何形式的对外担保事项。
（2）职工权益保护
公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，尊重员工人格，关注员工健康、安全和满意度，保障员工合法权益，致力于培育员工的认同感和归属感，实现员工与企业共同成长。为员工提供健康、安全的工作环境；尊重和保护员工权益，严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规；不断完善具有吸引力和竞争性的福利体系；改善员工工作环境，定期发放劳保用品和节日礼品；持续优化员工关怀体系，努力为员工提供更好的工作环境及更多的人文关怀。公司遵循“平等、互利”原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台。公司建立了良好的销售及服务网络，通过公司网站和服务电话等多种渠道及时接收客户和消费者的反馈，了解客户和消费者的需求，提高客户和消费者对产品的满意度。
（3）环境保护与可持续发展
公司高度重视环境保护、清洁生产和节能减排工作，设有专职部门负责清洁生产和节能减排等各项工作，每年对环保设施进行必要的投入，保证了环保治理设施运行正常，对危险固体废弃物交由有资质的单位进行无害化处理，生产和生活污水经过公司内部的污水处理站处理、市政污水处理厂处理，达标后排放。公司建立健全了环保应急机制，编制了应急预案，配备了应急救援器材，组织员工定期培训和演练，提高员工的应急处置能力。多年来，在各级环保部门抽查中，公司各项监测结果均合格。公司定期组织全员培训，提升全员“高效生产，节能降耗”意识，实现可持续发展。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告期内暂无开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
否
药石科技、天易生物均为非重点排污单位，主要污染物是废水污染物（COD、NH3-N）、废气污染物（VOCs、HCl、氨）和噪音，执行标准如下：
年产2583 kg的新型药品中间体研发项目废水COD、NH3-N排放分别执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4中三级标准、《污水排入城镇下水道水质标准》（CJ343-2010）表1中B等级，COD≤500mg/L，NH3-N≤45mg/L;废气污染物TVOC、氯化氢、氨执行《制药工业大气污染物排放标准》（GB37823—2019）表2标准，TVOC≤100mg/m3,HCl≤30mg/m3,NH3≤20mg/m3；噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类标准，昼间65dB(A),夜间55dB(A)； 危险废物贮存污染控制标准为GB18597-2001。污染物COD、NH3-N排放总量核定为7.03吨/年、0.44吨/年。
富润凯德为非重点排污单位，主要污染物是废水污染物（COD、NH3-N）、废气污染物（VOCs、HCl）和噪音，执行标准如下：
年产800kg的创新药研发及技术转让项目废水COD、NH3-N排放分别执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4中三级标准、《污水排入城镇下水道水质标准》（CJ343-2010）表1中B等级，COD≤500mg/L，NH3-N≤45mg/L;废气污染物TVOC、氯化氢执行《制药工业大气污染物排放标准》（GB37823—2019）表2标准，TVOC≤100mg/m3, HCl≤30mg/m3；噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类标准，昼间60dB(A),夜间50dB(A)。污染物污染物COD、NH3-N排放总量核定为0.9吨/年、0.09吨/年。
安纳康为非重点排污单位，主要污染物是废水污染物（COD、NH3-N）、废气污染物（非甲烷总烃、乙醇）和噪音，执行标准如下：
年研发项目约4项，技术服务项目约12项，生化测试化合物约400个，细胞增殖抑制测试化合物约400个。项目废水污染物COD接管要求执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）三级标准，NH3-N接管要求执行《污水排入城镇下水道水质标
准》（GBT31962-2015）B级标准，COD≤500mg/L，NH3-N≤45mg/L；废气非甲烷总烃执行《制药工业大气污染物排放标准》（GB37823—2019）表2标准，乙醇执行估算值，非甲烷总烃≤60mg/m3，乙醇≤317.7mg/m3；噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB123482008）2类标准，昼间60dB(A),夜间50dB(A)；一般工业固废执行《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》（GB18599-2001）（ 2013 年修订）；危险固废执行《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）（2013 年修订）。污染物COD、氨氮的排放总量核定为0.0603吨/年、0.0042吨/年。
药建康科为非重点排污单位，主要污染物是废水污染物（COD、NH3-N）、废气污染物（甲醇、乙醇、乙腈、HCl）和噪音，执行标准如下：
药物制剂研发中心项目废水COD、NH3-N排放分别执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4中三级标准、《污水排入城镇下水道水质标准》（CJ343-2010）表1中B等级，COD≤500mg/L，NH3-N≤45mg/L；废气污染物甲醇执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996），氯化氢执行《制药工业大气污染物排放标准》（GB37823—2019）表2标准，乙醇、乙腈执行《制定地方大气污染物排放标准的技术方法》（GB/T13201-91）估算值，甲醇≤190mg/m3，HCl≤30mg/m3，乙腈≤123mg/m3，乙醇≤253.3mg/m3；噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类标准，昼间60dB(A)，夜间50dB(A)。污染物污染物COD、NH3-N排放总量核定为0.0085吨/年、0.0049吨/年。
山东药石为非重点排污单位，主要污染物是废水污染物（COD、NH3-N）、废气污染物（VOCs、甲醇）和噪音，执行标准如下：
年产5t的医药中间体技术改造项目（3,3-二氟环丁胺盐酸盐）废水COD、NH3-N排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T 31962-2015）表1中B等级、与平原县污水处理厂签订的《污水委托处理合同书》，COD≤400mg/L，NH3-N≤45mg/L;废气污染物VOCs、甲醇执行山东省地方标准《挥发性有机物排放标准》（DB37））第 6 部分：有机化工行业表1、表2标准，VOCs≤60mg/m3，甲醇≤50mg/m3；噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）表1，3类标准，昼间65dB(A),夜间55dB(A)； 危险废物贮存污染控制标准为GB18597-2001。污染物COD、NH3-N排放总量核定为0.81吨/年、
0.08吨/年。
浙江药石尚未开始运营，未产生污染物。
公司及其子公司内工艺废水与生活污水混合进入污水处理站处理后达标排放。
突发环境事件应急预案通过专家评审并在环保局备案。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 47,841,493 | 33.04% | 440,000 | -19,979,121 | -19,539,121 | 28,302,372 | 19.49% | ||
| 1、国家持股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 3、其他内资持股 | 47,841,493 | 33.04% | 440,000 | -19,979,121 | -19,539,121 | 28,302,372 | 19.49% | ||
| 其中：境内法人持股 | 10,572,363 | 7.30% | -10,572,363 | -10,572,363 | 0 | 0.00% | |||
| 境内自然人持股 | 37,269,130 | 25.74% | 440,000 | -9,406,758 | -8,966,758 | 28,302,372 | 19.49% | ||
| 4、外资持股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 二、无限售条件股份 | 96,948,008 | 66.96% | 0 | 19,979,121 | 19,979,121 | 116,927,129 | 80.51% | ||
| 1、人民币普通股 | 96,948,008 | 66.96% | 0 | 19,979,121 | 19,979,121 | 116,927,129 | 80.51% | ||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 4、其他 | 0 | 0 | 0.00% | ||||||
| 三、股份总数 | 144,789,501 | 100.00% | 440,000 | 0 | 440,000 | 145,229,501 | 100.00% | ||
注：公司2020年度创业板向特定对象发行股票8,385,650股，新增股份的上市时间为 2021年1月6日。
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2020年5月，离任董事吴希罕离任满6个月，至其原定任期届满后6个月内每年解锁25%，合计解除限售股926,250股；2020年10月29日，2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份536,850股；2020年9月8日，2019年限制性股票激励计划预留限制性股票授予的限制性股票数量为392,000股；2020年11月5日，2019年限制性股票激励计划第二批预留限制性股票授予的限制性股票数量为48,000股；2020年11月10日，公司首次公开发行前已发行的股份解除限售股份42,346,993股，其中实际可上市流通股份的数量为18,516,021股，杨民民持有的23,830,972股股份作为高管锁定股被锁定；股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2020年7月2日，第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。2020年8月28日，第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》；2020年8月31日，第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议重新审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》。2020年10月20日，第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
2020年度公司基本每股收益为1.29元/股，稀释每股收益为1.27元/股。本期新增股本为股权激励授予，以及非公开发行股票，不需调整列报的可比期间每股收益。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 杨民民 | 31,774,630 | 0 | 7,943,658 | 23,830,972 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售 |
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合 | 10,572,363 | 0 | 10,572,363 | 0 | 首发限售 | 2020年11月10日 |
| 伙） | ||||||
| 吴希罕 | 3,705,000 | 0 | 926,250 | 2,778,750 | 离任高管锁定股 | 原定任期内，离任高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售 |
| 2019年股权激励计划限售股（首次授予） | 1,789,500 | 0 | 536,850 | 1,252,650 | 2019年股权激励计划限售 | 按公司股权激励计划的规定解锁 |
| 2019年股权激励计划限售股（预留授予） | 0 | 440,000 | 0 | 440,000 | 2019年股权激励计划限售 | 按公司股权激励计划的规定解锁 |
| 合计 | 47,841,493 | 440,000 | 19,979,121 | 28,302,372 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 | 披露索引 | 披露日期 |
| 股票类 | ||||||||
| 限制性股票 | 2020年07月02日 | 59.53元/股 | 392,000 | 2021年09月08日 | 392,000 | 2020年09月05日 | ||
| 限制性股票 | 2021年08月31日 | 68.59元/股 | 48,000 | 2020年11月05日 | 48,000 | 2020年11月04日 | ||
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||||
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明报告期内，公司向41名激励对象授予了440,000股预留限制性股票。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施了2019年限制性股票激励计划，向41名激励对象授予了440,000股预留限制性股票，公司股本由144,789,501股增加至145,229,501股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 10,059 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 11,265 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 杨民民 | 境内自然人 | 21.88% | 31,774,630 | 0 | 23,830,972 | 7,943,658 | 质押 | 3,500,000 |
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 6.40% | 9,296,928 | -1,275,435 | 9,296,928 | |||
| 北京鑫万利科技中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 4.23% | 6,139,229 | -3,166,796 | 6,139,229 | |||
| 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.90% | 5,660,498 | -1,863,349 | 5,660,498 | |||
| 周全 | 境内自然人 | 3.10% | 4,499,300 | -585,700 | 4,499,300 | |||
| 吴希罕 | 境内自然人 | 2.04% | 2,964,000 | -741,000 | 2,778,750 | 185,250 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 1.45% | 2,103,295 | -913,396 | 2,103,295 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.41% | 2,046,086 | 1,613,749 | 2,046,086 | |||
| 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 | 其他 | 1.40% | 2,034,215 | 1,160,473 | 2,034,215 | |||
| 王瑞琦 | 境内自然人 | 1.27% | 1,842,100 | -1,448,037 | 1,842,100 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 杨民民先生为南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，所以杨民民先生与南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 9,296,928 | 人民币普通股 | 9,296,928 | |||||
| 杨民民 | 7,943,658 | 人民币普通股 | 7,943,658 | |||||
| 北京鑫万利科技中心（有限合伙） | 6,139,229 | 人民币普通股 | 6,139,229 | |||||
| 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 5,660,498 | 人民币普通股 | 5,660,498 | |||||
| 周全 | 4,499,300 | 人民币普通股 | 4,499,300 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金 | 2,103,295 | 人民币普通股 | 2,103,295 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 2,046,086 | 人民币普通股 | 2,046,086 | |||||
| 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 | 2,034,215 | 人民币普通股 | 2,034,215 | |||||
| 王瑞琦 | 1,842,100 | 人民币普通股 | 1,842,100 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药主题混合型证券投资基金 | 1,820,886 | 人民币普通股 | 1,820,886 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 杨民民先生为南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，所以杨民民先生与南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 杨民民 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境外自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 杨民民 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 董事长 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 杨民民 | 董事长 | 现任 | 男 | 48 | 2014年12月01日 | 2021年11月30日 | 31,774,630 | 0 | 0 | 0 | 31,774,630 |
| 董海军 | 董事 | 离任 | 男 | 55 | 2015年12月01日 | 2021年02月23日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| SHIJIE ZHANG | 董事 | 现任 | 男 | 56 | 2018年11月30日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 40,000 | 40,000 |
| 朱经伟 | 董事 | 现任 | 男 | 37 | 2019年11月14日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 高允斌 | 独立董事 | 现任 | 男 | 53 | 2018年11月30日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 曾咏梅 | 独立董事 | 现任 | 女 | 51 | 2015年12月01日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| WEIZHENG XU | 独立董事 | 现任 | 男 | 56 | 2019年11月14日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吴万亮 | 监事 | 现任 | 男 | 56 | 2015年12月01日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈娟 | 监事 | 现任 | 女 | 39 | 2015年12月01日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 罗飞 | 监事 | 现任 | 女 | 32 | 2018年01月03日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| SHUHAI | 副总经理 | 现任 | 男 | 57 | 2015年 | 2021年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| ZHAO | 12月01日 | 11月30日 | |||||||||
| 李辉 | 副总经理 | 现任 | 男 | 45 | 2015年12月01日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| JING LI | 副总经理 | 现任 | 女 | 47 | 2018年11月30日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 朱经伟 | 副总经理 | 现任 | 男 | 37 | 2018年11月30日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 揭元萍 | 副总经理 | 现任 | 女 | 54 | 2015年12月01日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈腊梅 | 财务负责人 | 现任 | 女 | 37 | 2018年01月15日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吴娟娟 | 董事会秘书 | 现任 | 女 | 43 | 2018年01月15日 | 2021年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 31,774,630 | 0 | 0 | 40,000 | 31,814,630 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
董事长、总经理杨民民先生：
1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2009年入选“江苏省双创计划”并被评为2009年度南京高新区三创载体领军人才，2011入选”江苏省六大人才高峰”，2012年入选南京市和江苏省首批“科技创业家培养计划”。2005年1月至2005年4月以访问学者身份于罗氏（美国）Palo Alto研发中心工作；2005年4月至2006年7月于罗氏研发（中国）有限公司研发中心任研发副主任；2006年7月至2008年7月，任罗氏研发（中国）有限公司研发中心药化一部总监；2008年7月至2015年11月担任公司董事、总经理；2014年12月至今担任公司董事长，任期至2021年11月30日；2021年2月23日至今担任公司总经理，任期至2021年11月30日。目前兼任美国药石董事、天易生物执行董事兼总经理、富润凯德执行董事、华创股份董事、江苏南创董事、诺维科思执行事务合伙人、药研达执行事务合伙人、普惠天元执行事务合伙人、药智生物执行事务合伙人、易格诺思执行事务合伙人、易康达执行事务合伙人等。董事、总经理董海军先生：
1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2009年入选国家级南京高新区和南京工业大学面向全球招聘的“领军人才”；2010年江苏省“双创人才”。历任职务包括，勃林格英格翰（Boehringer Ingelheim）美国研发中心资深科
学家；罗氏美国资深首席科学家（Senior Principal Scientist）；上海家化医药科技有限公司总经理；罗氏研发（中国）有限公司药物代谢、药代动力学及药物安全部高级总监；南京英派药业有限公司首席执行官；礼来（中国）研发有限公司首席运营官；Drug Information Association中国区董事总经理。2014年12月至2015年11月任公司董事；2015年12月至2021年2月任公司董事、总经理。董事余善宝先生：
1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2011年7月至今担任公司研发组长/研发副主任/研发主任。2021年2月23日至今担任公司董事。董事、副总经理朱经伟先生：
1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2012年2月至2014年1月担任南京天易生物科技有限公司研发组长；2014年1月至今担任公司研发主任、研发总监、工艺副总裁；2018年11月30日至今任公司副总经理，任期至2021年11月30日；2019年11月14日至今任公司董事，任期至2021年11月30日。董事、副总经理SHIJIE ZHANG先生：
1964年出生，美国国籍，博士研究生学历。1992年荣获中华人民共和国机械电子工业部颁发的杰出青年科学家奖。历任职务包括：上海电缆研究所工程师；美国艾莫利大学助理研究员；森塔制药有限公司（Synta Pharmaceuticals Corp）药物化学部高级科学家、药物化学、工艺化学部研发科学家、工艺化学与化学研发部首席科学家；Agios制药有限公司总监、首席科学家、药物研发、生产、质量控制专家。2018年7月至今，任公司首席技术官；2018年11月30日至今任公司董事、副总经理，任期至2021年11月30日。独立董事曾咏梅女士：
1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1990年至2003年任铁道部大桥工程局第四桥梁工程处开发办翻译；2003年至2012年任江苏三法律师事务所律师助理、律师；2012年至2014年任北京盈科（南京）律师事务所律师；2014年至2016年2月任江苏三法律师事务所律师；2016年3月～2017年8月任国浩律师（上海）事务所律师，2017年8月至今任国浩律师（南京）事务所律师；2018年10月至2019年4月任广州阿拉金医药科技有限公司董事兼总经理；2015年12月至今任公司独立董事，任期至2021年11月30日。独立董事高允斌先生：
1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1985年7月至1996年11月，任江苏省淮阴财经学校教师，同时自1994年起于其下属江苏淮海会计师事务所任副所长；1996年11月至1999年12月任江苏苏瑞会计师事务所业务部主任；2000年1月至2005年10月任江苏苏瑞税务师事务所（原江苏税务事务所）副所长；2005年11月至今江苏国瑞兴光税务师事务所有限公司、江苏国瑞兴光税务咨询有限公司执行董事兼总经理；2018年11月30日至今任公司独立董事，任期至2021年11月30日。目前兼任江苏天赋税务咨询有限公司董事长、上海云讯财务咨询服务中心执行董事、江苏安税信息技术有限公司执行董事兼总经理、华辰精密装备（昆山）股份有限公司独立董事、南京全信传输科技股份有限公司独立董事、江苏康缘集团有限责任公司董事、江苏常宝钢管股份有限公司独立董事、日出东方控股股份有限公司独立董事。独立董事WEIZHENG XU（徐炜政）先生：
1964年出生，美国国籍，博士研究生学历。1998年11月至2004年9月，任吉尔福特医药公司高级科学家；2004年10月至2007年6月，任MGI制药公司资深科学家；2007年7月至2009年2月，任卫材（中国）药业有限公司项目总监；2009年3月至今，任苏州滋康医药有限公司执行董事兼总经理；2019年11月14日至今任公司独立董事，任期至2021年11月30日。目前兼任苏州海佳同康技术管理咨询有限公司执行董事兼总经理、苏州海达通科技创业投资有限公司执行董事兼总经理、苏州康润医药有限公司总经理、苏州中徽纳米科技有限公司执行董事兼总经理、苏州康润医药测试服务有限公司执行董事兼总经理、苏州赛谱仪器有限公司董事、苏州博达投资咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、苏州赛分科技有限公司总经理、苏州爱博斯蒂低碳能源技术有限公司董事、苏州迈为科技股份有限公司独立董事。
监事会主席吴万亮先生：
1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年10月至2003年12月任南京工程技术中心项目经理；2004年1月至2008年5月任广东中人集团建设有限公司项目经理；2008年6月至2009年9月任中国建筑第六工程局华东分局副总经理；2011年11月至2018年1月任江苏省恒川投资管理有限公司总经理；2018年2月至今任江苏省恒川投资管理有限公司董事长；
2012年7月至今任南京高新药谷开发建设有限公司董事兼总经理。2015年12月至今任公司监事会主席，任期至2021年11月30日。目前兼任江苏恒川物业管理有限公司总经理。监事陈娟女士：
1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年6月到2007年9月任江苏中旗化工有限公司研发部化学分析研究员；2007年9月到2008年6月任塞拉尼斯（南京）化工有限公司技术部化学师；2008年6月至2008年9月任江苏中旗化工有限公司研发部化学分析研究员；2008年9月至今历任公司研究员、分析主管、技术支持部经理、技术支持部总监。2015年12月至今任公司监事，任期至2021年11月30日。监事罗飞女士：
1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010年7月加入公司，曾任公司研发部助理研究员、知识产权部主管。现任公司系统优化负责人。2018年1月3日至今担任公司监事，任期至2021年11月30日。副总经理SHUHAI ZHAO（赵树海）先生：
1963年出生，美国国籍，博士研究生学历；于2012年入选“江苏省双创计划”。1992年至1994年任美国塞拉尼斯公司二级研究员/资深研究员；1996年至2009年历任罗氏（美国）PaloAlto研发中心二级科学家、首席科学家；2009年至2010年任罗氏（美国）Nutley研发中心首席科学家；2011年任罗氏研发（中国）有限公司研发中心病毒化学部主管；2011年12月至今历任公司首席科学官、美国药石董事；2015年12月至今，任公司副总经理，任期至2021年11月30日；目前兼任南京安鈀执行事务合伙人，美国药石董事。副总经理李辉先生：
1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2008年10月至2011年3月任美国安尼康药物研发有限公司研究员；2011年4月至2013年9月任苏州安尼康药物研发有限公司研发总监。2013年10月至2015年6月公司执行总监；2015年6月至今任公司副总经理，任期至2021年11月30日。副总经理揭元萍女士：
1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，高级工程师。1991年7月至2001年3月历任上海化学试剂研究所研发员、主任、所长助理、副所长、常务副所长、所长；1999年6月至2001年3月历任上海化学试剂有限公司总经理助理、总工程师；2006年6月至2015年12月任上海华谊（集团）公司技术研究院副院长。2015年12月至2016年1月任公司执行总监；2016年1月今任公司副总经理，任期至2021年11月30日；目前兼任浙江药石执行董事兼总经理、山东药石董事、浙江晖石董事。副总经理JING LI（李静）女士：
1973年出生，美国国籍，博士研究生学历。1994年9月至1998年12月任中国南京大学研究生助理研究员；1999年2月至2002年5月任德克萨斯大学达拉斯西南医学中心博士后研究员；2002年5月至2005年8月任德克萨斯州达拉斯坎布雷公司（Cumbre）药物化学研究科学家；2005年8月至2007年2月任马萨诸塞州剑桥千禧制药公司药物化学家；2007年2月至2008年3月任美国马萨诸塞州列克星顿卡比斯特制药公司（Cubist）高级药物化学科学家；2008年4月至2015年6月任美国宾夕法尼亚州西点默克公司高级科学家兼副首席科学家；2015年7月至2016年10月任美国宾夕法尼亚州西点默克公司副首席科学家。2016年10月至今任公司副总裁；2018年11月30日至今任公司副总经理，任期至2021年11月30日。目前兼任美国药石负责人。董事会秘书吴娟娟女士：
1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。2004年8月至2008年8月任南京旗化化学有限公司财务经理；2008年9月至2015年7月任公司财务经理；2015年8月至12月任公司股改筹委会办公室主任；2015年12月至2018年1月3日任公司监事，2015年12月至2018年1月任公司证券事务代表，2018年1月15日至今任公司董事会秘书，任期至2021年11月30日。财务负责人陈腊梅女士：
1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师。2004年8月至2016年2月历任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计助理、项目经理、高级经理；2016年2月至2018年1月任公司财务经理，2018年1月15日至今担任公司财务总监，任期至2021年11月30日。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 杨民民 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 否 | ||
| ZHAO SHUHAI | 南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 否 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 杨民民 | PHARMABLOCK（USA）, INC. | 董事 | |||
| 杨民民 | 南京天易生物科技有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| 杨民民 | 南京富润凯德生物医药有限公司 | 执行董事 | |||
| 杨民民 | 南京华创高端技术产业化基地股份有限公司 | 董事 | |||
| 杨民民 | 南京药研达生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 杨民民 | 南京普惠天元生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 杨民民 | 南京药智生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 杨民民 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 杨民民 | 江苏南创化学与生命健康研究院有限公司 | 董事 | |||
| 杨民民 | 南京易格诺思生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 杨民民 | 南京易康达生物科技合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人 | |||
| 董海军 | 山东药石药业有限公司 | 董事长 | |||
| 曾咏梅 | 国浩律师（南京）事务所律师 | 律师 | |||
| 高允斌 | 江苏国瑞兴光税务咨询有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| 高允斌 | 江苏天赋税务咨询有限公司 | 董事长 | |||
| 高允斌 | 上海云讯财务咨询服务中心 | 执行董事 | |||
| 高允斌 | 江苏安税信息技术有限公司 | 执行董事兼总经理 |
| 高允斌 | 江苏国瑞兴光税务师事务所有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| 高允斌 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 高允斌 | 南京全信传输科技股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 高允斌 | 江苏康缘集团有限责任公司 | 董事 | |||
| 高允斌 | 江苏常宝钢管股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 高允斌 | 日出东方控股股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 吴万亮 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 董事长兼总经理 | |||
| 吴万亮 | 南京高新药谷开发建设有限公司 | 总经理 | |||
| 吴万亮 | 江苏恒川物业管理有限公司 | 总经理 | |||
| ZHAO SHUHAI | PHARMABLOCK（USA）, INC. | 董事 | |||
| ZHAO SHUHAI | 南京安鈀生物科技合伙企业(有限合伙) | 执行事务合伙人 | |||
| 揭元萍 | 山东药石药业有限公司 | 董事 | |||
| 揭元萍 | 浙江药石化学工程技术有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| 揭元萍 | 浙江晖石药业有限公司 | 董事 | |||
| JING LI | PHARMABLOCK（USA）, INC. | 总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州海佳同康技术管理咨询有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州海达通科技创业投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州滋康医药有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州康润医药有限公司 | 总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州中徽纳米科技有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州康润医药测试服务有限公司 | 执行董事兼总经理 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州赛谱仪器有限公司 | 董事 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州博达投资咨询合伙企业(有限合伙) | 执行事务合伙人 | |||
| WEIZHENG | 苏州赛分科技有限公司 | 总经理 |
| XU | |||||
| WEIZHENG XU | 苏州爱博斯蒂低碳能源技术有限公司 | 董事 | |||
| WEIZHENG XU | 苏州迈为科技股份有限公司 | 独立董事 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事报酬由薪酬与考核委员会制定提交董事会，董事会审议后提交股东大会表决确定；公司监事报酬由监事会提交股东大会表决确定；公司高级管理人员报酬由薪酬与考核委员会制定提交董事会审议确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：
依据公司盈利水平及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：
董事、监事、高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。2020年度公司董事、监事及高级管理人员税前报酬总额为789.46万元人民币。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 杨民民 | 董事 | 男 | 48 | 现任 | 66.89 | 否 |
| 董海军 | 董事、总经理 | 男 | 55 | 现任 | 74.2 | 否 |
| 朱经伟 | 董事、副总经理 | 男 | 37 | 现任 | 69.8 | 否 |
| SHIIJIE ZHANG | 董事、副总经理 | 男 | 56 | 现任 | 77.16 | 否 |
| WEIZHENG XU | 独立董事 | 男 | 56 | 现任 | 8 | 否 |
| 高允斌 | 独立董事 | 男 | 53 | 现任 | 8 | 否 |
| 曾咏梅 | 独立董事 | 女 | 51 | 现任 | 8 | 否 |
| 吴万亮 | 监事 | 男 | 56 | 现任 | 0 | 是 |
| 陈娟 | 监事 | 女 | 39 | 现任 | 46.25 | 否 |
| 罗飞 | 监事 | 女 | 32 | 现任 | 19.29 | 否 |
| SHUHAI ZHAO | 副总经理 | 男 | 57 | 现任 | 41.9 | 否 |
| 李辉 | 副总经理 | 男 | 45 | 现任 | 61.66 | 否 |
| JING LI | 副总经理 | 女 | 47 | 现任 | 179.04 | 否 |
| 揭元萍 | 副总经理 | 女 | 54 | 现任 | 53.63 | 否 |
| 陈腊梅 | 财务总监 | 女 | 37 | 现任 | 39.69 | 否 |
| 吴娟娟 | 董事会秘书 | 女 | 43 | 现任 | 35.96 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 789.46 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| SHIIJIE ZHANG | 董事、副总经理 | 0 | 0 | 0 | 138 | 0 | 0 | 40,000 | 59.53 | 40,000 |
| 合计 | -- | 0 | 0 | -- | -- | 0 | 0 | 40,000 | -- | 40,000 |
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 563 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 200 |
| 在职员工的数量合计（人） | 763 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 763 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 403 |
| 销售人员 | 30 |
| 技术人员 | 194 |
| 财务人员 | 13 |
| 行政人员 | 123 |
| 合计 | 763 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 55 |
| 硕士 | 228 |
| 本科 | 336 |
| 大专及以下 | 144 |
| 合计 | 763 |
2、薪酬政策
公司实施全面薪酬政策，从工资、福利、环境、晋升以及发展等方面吸引、激励、留住优秀人才。根据岗位价值确定薪酬标准，保障薪酬对外的竞争性及内部的公平性。工资由固定工资与浮动工资组成，浮动工资主要与员工绩效挂钩。公司提供多样性的福利，除物质性福利外，还包括服务类、保障类福利，以吸引、留住员工，增加团队的凝聚力和向心力。努力打造良好的工作环境使员工的生活与工作达到均衡，提高员工工作满意度，同时保障公平、公正的薪酬发放环境。公司设计了专业及管理双向职业发展通道，并为员工提供良好的职业发展机会及平台，使得员工与公司共同成长。
3、培训计划
公司建立了完善的培养与开发体系，培训内容主要包括文化理念类、管理类、专业技能类、员工关爱类等。人力资源部组织年度培训需求调研、分析，并组织制订年度培训计划。新员工管理方面，人力资源部设计了完善的新员工入职管理体系，帮助新员工快速融入公司。管理层培训形式多样，有管理素养培训、行业论坛以及内部管理沙龙及分享会。各部门建立培训体系，自主开发课程，鼓励员工主动分享工作经验及心得，在内部形成良好的学习氛围。建立导师机制，在内部形成传帮带的文化。搭建各种学习平台，促进员工自主学习、自我成长。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等规定设立了股东大会、董事会、监事会，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以独立董事、董事会秘书、专门委员会、总经理工作细则等为具体规范的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其职，有效制衡的治理结构。
（一）股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召开股东大会，股东大会的表决程序严格按照相关规定要求执行，股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合法权益。股东按其持有的股份享有平等的权利，拥有与公司沟通的有效渠道。
（二） 董事与董事会：公司董事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，董事会的召开、表决程序符合规定，董事会能够高效运作和科学决策。各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议，每位独立董事均严格遵守该制度，并能忠实、诚信、勤勉地履行各自的职责。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬及考核委员会四个专业委员会，在公司的经营管理中能充分发挥其专业作用。
（三）监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并对公司的重大事项提出了科学合理的建议。
（四）控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，公司的重大决策均由股东大会和董事会依法作出；公司与控股股东及其关联公司在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到了“五分开”，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部组织机构能够独立运作。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东、实际控制人为自然人，公司拥有完整的研发、生产和销售体系，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
（一）资产完整
公司拥有与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所有权、机器设备、商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的采购、生产、销售体系，公司资产具有独立完整性。公司资产不存在法律纠纷或潜在纠纷，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产产权界定明晰。
（二）人员独立
公司与员工签订劳动合同，公司劳动、人事、薪酬福利及社会保障管理体系等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生，高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，亦未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。
（三）财务独立
公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员，财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公
司建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司开立有独立的银行账户，银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户，混合纳税情形。
（四）机构独立
公司严格按照《公司法》等法律法规的有关规定，设立股东大会、董事会、监事会、经理层及生产经营必需的职能部门，建立了规范的法人治理结构和完善的内部规章制度，独立行使经营管理职权。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用管理机构、混合经营、合署办公的情形。
（五）业务独立
公司主要从事的研发、生产和销售，在业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有独立完整的产、供、销体系，独立开展业务，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2020年第一次 | 临时股东大会 | 38.45% | 2020年01月20日 | 2020年01月20日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-011 |
| 2020年第二次 | 临时股东大会 | 42.58% | 2020年03月11日 | 2020年03月11日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-028 |
| 2019年 | 年度股东大会 | 37.43% | 2020年04月20日 | 2020年04月20日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-050 |
| 2020 年第三次 | 临时股东大会 | 38.37% | 2020年07月29日 | 2020年07月29日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-080 |
| 2020 年第四次 | 临时股东大会 | 32.18% | 2020年09月11日 | 2020年09月11日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-110 |
| 2020 年第五次 | 临时股东大会 | 32.41% | 2020年10月28日 | 2020年10月28日 | 巨潮资讯网 |
| （http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-132 | |||||
| 2020 年第六次 | 临时股东大会 | 31.74% | 2020年11月30日 | 2020年11月30日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-149 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 曾咏梅 | 16 | 5 | 11 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 高允斌 | 16 | 5 | 11 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| WEIZHENG XU | 16 | 5 | 11 | 0 | 0 | 否 | 7 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事认真履行职责，对公司发生的关联交易、续聘审计机构、利润分配、内部控制、2020年限制性股票激励计划、2020年度创业板非公开发行股票等事项根据自身的专业优势，对相关的重要事项作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳，为公司未来的健康发展出谋划策，切实维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定《董事会专门委员会议事规则》的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考 。专门委员会成员全部由董事组成，各委员会均不存在提出异议的情形。
（一）战略委员会
报告期内，公司战略委员会共召开3次会议，审议通过了关于公司 2020 年度创业板向特定对象发行股票、2019年度利润分配预案等议案。
（二）薪酬与考核委员会
报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开2次会议，关于确认公司董事、监事2019年度薪酬及2020年度薪酬方案、关于确认公司高级管理人员2019年度薪酬及2020年度薪酬方案、2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就等议案。
（三）审计委员会
报告期内，审计委员会共召开了8次会议，审议通过了关于公司 2020 年度创业板向特定对象发行股票、2019年年度报告及相关议案、2020 年第一季度报告、2020年半年度报告、2020 年第三季度报告、调增外汇衍生品交易业务额度、调增公司2020年度日常关联交易预计额度、预计2021年度日常关联交易等议案。
（四）提名委员会
报告期内，提名委员共召开1次会议，审议通过了关于公司《2020年度提名委员会工作报告》的议案。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员均由董事会聘任，董事会薪酬和考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况等进行考评。报告期内，公司根据年度经营目标，从经营指标完成率及能力等方面进行考评。报告期内，公司未建立关于高级管理人员的股权及其他激励制度。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年03月26日 |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）财务报告内部控制重大缺陷的迹象包括： ①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； ②公司更正已公布的存在重大错报的财务报告； ③财务控制系统未能防范、发现与纠正的会计核算重大错误或遗漏； ④公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 （2）财务报告内部控制重要缺陷的迹象包括： ①未依照公认会计准则选择和应用会计政策； ②未建立反舞弊程序和控制措施； ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制； ④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。 （3）财务报告内部控制一般缺陷的迹象包括：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | （1）非财务报告内部控制的重大缺陷包括：缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标； （2）非财务报告内部控制的重要缺陷包括：缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标； （3）非财务报告内部控制的一般缺陷包括：缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。 |
| 定量标准 | 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以利润总额衡量，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于等于利润总额的3%，则认定为一般缺陷；如果超过利润总额的3%但小于等于5%，则为重要缺陷；如果超过利润总额的5%，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产总额相关的，以资产总额衡量，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于等于资产总额的0.5%， | 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以利润总额衡量，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于等于利润总额的3%，则认定为一般缺陷；如果超过利润总额的3%但小于等于5%，则为重要缺陷；如果超过利润总额的5%，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产总额相关的，以资产总额衡量，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能 |
| 则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于等于1%，则为重要缺陷；如果超过资产总额的1%，则认定为重大缺陷。 | 导致的财务报告错报金额小于等于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于等于1%，则为重要缺陷；如果超过资产总额的1%，则认定为重大缺陷。 | |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年03月25日 |
| 审计机构名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 中天运[2021]审字第90169号 |
| 注册会计师姓名 | 【贾丽娜，秦刘永】 |
审计报告正文
南京药石科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了南京药石科技股份有限公司（以下简称药石科技）的财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了药石科技2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于药石科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
收入确认
（1）事项描述
药石科技主要从事为小分子药物研发领域提供创新型化学产品和相关技术服务，业务涵盖药物分子砌块的设计、合成和销售；关键中间体的工艺开发、中试、商业化生产和销售；药物分子砌块的研发和工艺生产相关的技术服务。如财务报表附注三、（二十六）“收入”和附注五、32“营业收入和营业成本”所述，由于营业收入是药石科技的关键业绩指标之一，且收入规模增长较快，因此我们将收入确认确定为关键审计事项。
（2）审计应对
我们针对收入确认所实施的主要审计程序包括但不限于：
对销售与收款内部控制循环进行了解并执行穿行测试，并对重要的控制点执行了控制测试；
对收入和成本执行分析程序，包括：本期各月度收入、成本、毛利波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序；
选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确
认时点是否符合企业会计准则的要求；对营业收入执行截止测试，确认收入确认是否记录在正确的会计期间；结合应收账款函证程序，并抽查收入确认的相关单据，检查已确认的收入的真实性。
四、其他信息
药石科技管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2020年报报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
药石科技管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制合并财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估药石科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算药石科技、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督药石科技的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对药石科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致药石科技不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就药石科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： （项目合伙人）
中国注册会计师：
中国·北京
二○二一年三月二十五日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：南京药石科技股份有限公司
2020年12月31日
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,244,805,877.89 | 163,576,155.41 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 107,624,500.00 | 21,520,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 167,081,507.36 | 79,494,118.57 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 14,910,180.65 | 16,786,311.22 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,305,439.95 | 1,749,683.65 |
| 其中：应收利息 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 309,629,976.74 | 206,915,519.30 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 27,861,045.64 | 46,468,935.19 |
| 流动资产合计 | 1,873,218,528.23 | 536,510,723.34 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 155,778,483.68 | 152,266,127.17 |
| 其他权益工具投资 | 1,193,295.05 | 1,193,295.05 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 138,111,637.49 | 130,557,192.30 |
| 在建工程 | 171,245,207.15 | 127,131,053.05 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 33,826,459.85 | 25,118,555.35 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 31,203,208.97 | 31,203,208.97 |
| 长期待摊费用 | 2,347,471.04 | 4,043,909.79 |
| 递延所得税资产 | 11,658,148.42 | 4,276,956.68 |
| 其他非流动资产 | 6,707,198.12 | 16,837,105.72 |
| 非流动资产合计 | 552,071,109.77 | 492,627,404.08 |
| 资产总计 | 2,425,289,638.00 | 1,029,138,127.42 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 120,435,095.16 | 60,360,353.66 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 127,710,909.61 | 94,966,052.85 |
| 应付账款 | 55,973,552.95 | 30,511,725.37 |
| 预收款项 | 9,243,979.02 | |
| 合同负债 | 57,324,519.32 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 28,360,298.50 | 16,370,030.23 |
| 应交税费 | 13,656,656.67 | 8,678,591.38 |
| 其他应付款 | 69,839,126.05 | 58,020,240.79 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 2,638,751.33 | |
| 流动负债合计 | 475,938,909.59 | 278,150,973.30 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 53,633,026.52 | 9,062,031.11 |
| 递延所得税负债 | 996,906.33 | 1,054,841.26 |
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 54,629,932.85 | 10,116,872.37 |
| 负债合计 | 530,568,842.44 | 288,267,845.67 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 153,615,151.00 | 144,789,501.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,312,912,430.00 | 318,433,324.31 |
| 减：库存股 | 64,583,375.00 | 54,221,850.00 |
| 其他综合收益 | -3,130,113.29 | -1,551,304.05 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 51,502,250.92 | 35,888,925.57 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 444,404,017.61 | 297,528,086.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,894,720,361.24 | 740,866,683.70 |
| 少数股东权益 | 434.32 | 3,598.05 |
| 所有者权益合计 | 1,894,720,795.56 | 740,870,281.75 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,425,289,638.00 | 1,029,138,127.42 |
法定代表人：杨民民 主管会计工作负责人：陈腊梅 会计机构负责人：陈腊梅
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,197,960,547.61 | 140,633,168.06 |
| 交易性金融资产 | 107,624,500.00 | 20,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 346,245,914.17 | 189,809,837.11 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 12,944,263.97 | 15,019,913.53 |
| 其他应收款 | 8,992,174.86 | 3,829,201.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 存货 | 302,508,473.37 | 164,324,535.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 26,515,905.80 | 45,350,676.21 |
| 流动资产合计 | 2,002,791,779.78 | 578,967,331.42 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 255,366,491.60 | 254,434,672.11 |
| 其他权益工具投资 | 1,193,295.05 | 1,193,295.05 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 66,016,926.99 | 54,896,832.56 |
| 在建工程 | 129,643,739.84 | 110,228,923.29 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 16,839,301.39 | 16,968,958.94 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 962,178.06 | 1,562,614.74 |
| 递延所得税资产 | 12,072,628.87 | 4,147,052.30 |
| 其他非流动资产 | 5,174,190.89 | 2,431,404.73 |
| 非流动资产合计 | 487,268,752.69 | 445,863,753.72 |
| 资产总计 | 2,490,060,532.47 | 1,024,831,085.14 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 120,186,226.06 | 60,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 127,760,909.61 | 94,966,052.85 |
| 应付账款 | 156,028,650.61 | 35,059,719.33 |
| 预收款项 | 5,825,663.34 |
| 合同负债 | 50,401,470.51 | |
| 应付职工薪酬 | 22,593,591.88 | 11,285,598.66 |
| 应交税费 | 10,933,916.51 | 7,026,040.90 |
| 其他应付款 | 75,778,299.18 | 58,858,347.68 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 2,638,751.33 | |
| 流动负债合计 | 566,321,815.69 | 273,021,422.76 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 53,633,026.52 | 9,062,031.11 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 53,633,026.52 | 9,062,031.11 |
| 负债合计 | 619,954,842.21 | 282,083,453.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 153,615,151.00 | 144,789,501.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,324,436,497.20 | 329,957,391.51 |
| 减：库存股 | 64,583,375.00 | 54,221,850.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 51,502,250.92 | 35,888,925.57 |
| 未分配利润 | 405,135,166.14 | 286,333,663.19 |
| 所有者权益合计 | 1,870,105,690.26 | 742,747,631.27 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,490,060,532.47 | 1,024,831,085.14 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,022,229,215.88 | 662,230,933.19 |
| 其中：营业收入 | 1,022,229,215.88 | 662,230,933.19 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 823,588,377.80 | 494,449,906.77 |
| 其中：营业成本 | 554,169,080.75 | 320,573,516.78 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 6,366,519.45 | 6,970,193.44 |
| 销售费用 | 30,661,884.75 | 24,253,518.60 |
| 管理费用 | 121,167,416.28 | 74,353,158.99 |
| 研发费用 | 90,926,987.90 | 69,221,259.54 |
| 财务费用 | 20,296,488.67 | -921,740.58 |
| 其中：利息费用 | 630,517.35 | 3,262,191.67 |
| 利息收入 | 4,053,553.97 | 2,272,853.31 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,614,320.24 | 906,848.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,854,941.15 | -3,011,241.99 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,273,201.74 | -2,140,779.70 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 194,127,015.43 | 163,535,853.16 |
| 加：营业外收入 | 10,561,414.04 | 9,153,565.00 |
| 减：营业外支出 | 183,607.02 | 338,177.13 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 204,504,822.45 | 172,351,241.03 |
| 减：所得税费用 | 20,300,304.94 | 20,278,860.76 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,204,517.51 | 152,072,380.27 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,204,517.51 | 152,072,380.27 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 184,207,681.24 | 152,068,782.22 |
| 2.少数股东损益 | -3,163.73 | 3,598.05 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,578,809.24 | -57,005.45 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,578,809.24 | -57,005.45 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,578,809.24 | -57,005.45 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -1,578,809.24 | -57,005.45 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 182,625,708.27 | 152,015,374.82 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 182,628,872.00 | 152,011,776.77 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -3,163.73 | 3,598.05 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.29 | 1.06 |
| （二）稀释每股收益 | 1.27 | 1.06 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：杨民民 主管会计工作负责人：陈腊梅 会计机构负责人：陈腊梅
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 1,091,153,642.62 | 716,182,347.64 |
| 减：营业成本 | 712,130,470.74 | 446,738,909.83 |
| 税金及附加 | 4,280,555.61 | 5,387,438.12 |
| 销售费用 | 12,847,312.85 | 8,645,744.18 |
| 管理费用 | 99,249,360.05 | 56,301,273.52 |
| 研发费用 | 70,649,313.64 | 55,931,966.71 |
| 财务费用 | 20,681,388.83 | -2,246,108.32 |
| 其中：利息费用 | 630,517.35 | 2,133,850.00 |
| 利息收入 | 3,816,765.25 | 2,254,984.27 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,593,155.75 | -3,983,741.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -8,032,336.85 | -5,523,314.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,452,781.94 | -987,488.16 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 163,423,277.86 | 134,928,579.20 |
| 加：营业外收入 | 9,505,991.47 | 8,393,968.20 |
| 减：营业外支出 | 107,574.92 | 284,172.46 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 172,821,694.41 | 143,038,374.94 |
| 减：所得税费用 | 16,688,440.96 | 18,217,990.34 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 156,133,253.45 | 124,820,384.60 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 156,133,253.45 | 124,820,384.60 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 156,133,253.45 | 124,820,384.60 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,031,247,800.58 | 618,876,205.92 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加 |
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 43,716,016.64 | 23,849,137.38 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 60,485,553.00 | 16,019,146.03 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,135,449,370.22 | 658,744,489.33 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 619,046,146.93 | 311,541,236.37 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 161,426,836.71 | 144,456,536.79 |
| 支付的各项税费 | 30,839,832.92 | 35,572,041.88 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 52,631,035.21 | 40,129,943.77 |
| 经营活动现金流出小计 | 863,943,851.77 | 531,699,758.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 271,505,518.45 | 127,044,730.52 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 590,620,000.00 | 968,751,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,182,500.75 | 4,237,099.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 18,255.00 | 251,189.39 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 592,820,755.75 | 973,239,288.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 75,179,988.14 | 173,521,650.92 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 662,224,500.00 | 1,090,024,172.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 10,361,481.92 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 737,404,488.14 | 1,273,907,304.84 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -144,583,732.39 | -300,668,015.95 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 955,628,055.00 | 54,221,850.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 150,882,069.10 | 60,360,353.66 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,106,510,124.10 | 114,582,203.66 |
| 偿还债务支付的现金 | 90,868,553.66 | 33,223,088.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 22,287,716.44 | 25,262,191.87 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 688,385.65 | 5,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 113,844,655.75 | 63,485,280.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 992,665,468.35 | 51,096,922.86 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -23,449,356.61 | 2,638,942.14 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,096,137,897.80 | -119,887,420.43 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 144,577,539.34 | 264,464,959.77 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,240,715,437.14 | 144,577,539.34 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,063,929,005.18 | 563,324,350.55 |
| 收到的税费返还 | 43,716,016.64 | 23,849,137.38 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 59,651,199.05 | 18,162,877.01 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,167,296,220.87 | 605,336,364.94 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 765,989,444.41 | 364,916,668.43 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 115,558,265.44 | 103,660,279.12 |
| 支付的各项税费 | 24,986,900.30 | 29,034,438.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 38,413,988.19 | 26,027,181.78 |
| 经营活动现金流出小计 | 944,948,598.34 | 523,638,567.82 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 222,347,622.53 | 81,697,797.12 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 588,000,000.00 | 962,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,161,336.26 | 4,171,619.27 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 234,263.62 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 590,161,336.26 | 966,405,882.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 48,279,909.47 | 132,431,516.78 |
| 投资支付的现金 | 661,124,500.00 | 1,114,494,172.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 709,404,409.47 | 1,246,925,688.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -119,243,073.21 | -280,519,805.89 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 955,628,055.00 | 54,221,850.00 |
| 取得借款收到的现金 | 150,633,200.00 | 60,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,106,261,255.00 | 114,221,850.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 90,508,200.00 | 25,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 22,287,716.44 | 24,133,850.20 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 688,385.65 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 113,484,302.09 | 49,133,850.20 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 992,776,952.91 | 65,087,999.80 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -23,645,947.36 | 2,514,105.58 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,072,235,554.87 | -131,219,903.39 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 121,634,551.99 | 252,854,455.38 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,193,870,106.86 | 121,634,551.99 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 144,789,501.00 | 318,433,324.31 | 54,221,850.00 | -1,551,304.05 | 35,888,925.57 | 297,528,086.87 | 740,866,683.70 | 3,598.05 | 740,870,281.75 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 144,789,501.00 | 318,433,324.31 | 54,221,850.00 | -1,551,304.05 | 35,888,925.57 | 297,528,086.87 | 740,866,683.70 | 3,598.05 | 740,870,281.75 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,825,650.00 | 994,479,105.69 | 10,361,525.00 | -1,578,809.24 | 15,613,325.35 | 146,875,930.74 | 1,153,853,677.54 | -3,163.73 | 1,153,850,513.81 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -1,578,809.24 | 184,207,681.24 | 182,628,872.00 | -3,163.73 | 182,625,708.27 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,825,650.00 | 994,479,105.69 | 10,361,525.00 | 992,943,230.69 | 992,943,230.69 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 8,825,650.00 | 945,892,607.20 | 10,361,525.00 | 944,356,732.20 | 944,356,732.20 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 48,586,498.49 | 48,586,498.49 | 48,586,498.49 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 15,613,325.35 | -37,331,750.50 | -21,718,425.15 | -21,718,425.15 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 15,613,325.35 | -15,613,325.35 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -21,718,425.15 | -21,718,425.15 | -21,718,425.15 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 153,615,151.00 | 1,312,912,430.00 | 64,583,375.00 | -3,130,113.29 | 51,502,250.92 | 444,404,017.61 | 1,894,720,361.24 | 434.32 | 1,894,720,795.56 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 110,000,001.00 | 287,875,786.58 | -1,494,298.60 | 23,406,887.11 | 179,941,343.31 | 599,729,719.40 | 599,729,719.40 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 110,000,001.00 | 287,875,786.58 | -1,494,298.60 | 23,406,887.11 | 179,941,343.31 | 599,729,719.40 | 599,729,719.40 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 34,789,500.00 | 30,557,537.73 | 54,221,850.00 | -57,005.45 | 12,482,038.46 | 117,586,743.56 | 141,136,964.30 | 3,598.05 | 141,140,562.35 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -57,005.45 | 152,068,782.22 | 152,011,776.77 | 3,598.05 | 152,015,374.82 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,789,500.00 | 63,557,537.73 | 54,221,850.00 | 11,125,187.73 | 11,125,187.73 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,789,500.00 | 52,432,350.00 | 54,221,850.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 11,125,187.73 | 11,125,187.73 | 11,125,187.73 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 12,482,038.46 | -34,482,038.66 | -22,000,000.20 | -22,000,000.20 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 12,482,038.46 | -12,482,038.46 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -22,000,000.20 | -22,000,000.20 | -22,000,000.20 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 33,000,000.00 | -33,000,000.00 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 33,000,000.00 | -33,000,000.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 144,789,501.00 | 318,433,324.31 | 54,221,850.00 | -1,551,304.05 | 35,888,925.57 | 297,528,086.87 | 740,866,683.70 | 3,598.05 | 740,870,281.75 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 144,789,501.00 | 329,957,391.51 | 54,221,850.00 | 35,888,925.57 | 286,333,663.19 | 742,747,631.27 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 144,789,501.00 | 329,957,391.51 | 54,221,850.00 | 35,888,925.57 | 286,333,663.19 | 742,747,631.27 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,825,650.00 | 994,479,105.69 | 10,361,525.00 | 15,613,325.35 | 118,801,502.95 | 1,127,358,058.99 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 156,133,253.45 | 156,133,253.45 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,825,650.00 | 994,479,105.69 | 10,361,525.00 | 992,943,230.69 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 8,825,650.00 | 945,892,607.20 | 10,361,525.00 | 944,356,732.20 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入 | ||||||||||||
| 资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 48,586,498.49 | 48,586,498.49 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 15,613,325.35 | -37,331,750.50 | -21,718,425.15 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 15,613,325.35 | -15,613,325.35 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -21,718,425.15 | -21,718,425.15 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 153,615,151.00 | 1,324,436,497.20 | 64,583,375.00 | 51,502,250.92 | 405,135,166.14 | 1,870,105,690.26 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 110,000,001.00 | 299,399,853.78 | 23,406,887.11 | 195,995,317.25 | 628,802,059.14 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 110,000,001.00 | 299,399,853.78 | 23,406,887.11 | 195,995,317.25 | 628,802,059.14 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 34,789,500.00 | 30,557,537.73 | 54,221,850.00 | 12,482,038.46 | 90,338,345.94 | 113,945,572.13 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 124,820,384.60 | 124,820,384.60 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,789,500.00 | 63,557,537.73 | 54,221,850.00 | 11,125,187.73 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,789,500.00 | 52,432,350.00 | 54,221,850.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 11,125,187.73 | 11,125,187.73 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 12,482,038.46 | -34,482,038.66 | -22,000,000.20 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 12,482,038.46 | -12,482,038.46 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -22,000,000.20 | -22,000,000.20 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 33,000,000.00 | -33,000,000.00 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 33,000,000.00 | -33,000,000.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 144,789,501.00 | 329,957,391.51 | 54,221,850.00 | 35,888,925.57 | 286,333,663.19 | 742,747,631.27 |
三、公司基本情况
1、公司历史沿革
南京药石科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系2006年12月由药本（香港）新药研发有限公司出资组建，注册资本500.00万美元，出资分五期实缴，第一期200.00万美元实收资本经江苏天业会计师事务所有限公司审验，并出具苏天业验[2007]0104号验资报告验证；第二期50.00万美元实收资本经江苏昌会计师事务所有限公司审验并出具苏昌宏会验[2007]040号验资报告验证；第三期50.00万美元实收资本经江苏昌宏会计师事务所有限公司审验并出具苏昌宏会验[2007]045号验资报告验证；第四期75.00万美元实收资本经江苏天业会计师事务所有限公司审验并出具苏天业验[2007]0832号验资报告验证；第五期
125.00万美元实收资本经江苏昌宏会计师事务所审验并出具苏昌宏会验[2007]051号验资报告验证。
2008年公司申请增加注册资本65.00万美元，第一期增资20.00万美元于2008年12月完成，由江苏昌宏会计师事务所审验并出具苏昌宏会验[2008]042号验资报告验证。第二期增资45.00万美元于2010年3月完成，由江苏昌宏会计师事务所审验并出具苏昌宏会验[2010]017号验资报告验证。
2014年10月，药本（香港）新药研发有限公司将所持公司38.9%的股权转让给杨民民、32.35%的股权
转让给吴耀军、12.75%的股权转让给张骥、9%的股权转让给吴希罕、4.5%的股权转让给南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙）、2.5%转让给南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙），股权变更后公司类型由外商投资企业变更为内资企业。变更后资本结构如下：
| 编号 | 股东姓名 | 出资额(万元) | 出资比例（%） |
| 1 | 杨民民 | 1652.3520 | 38.90 |
| 2 | 吴耀军 | 1374.1282 | 32.35 |
| 3 | 张骥 | 541.5807 | 12.75 |
| 4 | 吴希罕 | 382.2922 | 9.00 |
| 5 | 南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙） | 191.1461 | 4.50 |
| 6 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 106.1923 | 2.50 |
| 合计 | 4247.6915 | 100.00 | |
2014年12月，股东张骥将持有的公司12%的股权转让给上海国弘开元投资中心（有限合伙）；吴耀军将持有公司9.10%的股权转让给南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）；吴耀军将持有公司
8.00%的股权转让给赵建光；张骥、吴耀军和南京诺维科思分别将其持有公司0.75%的股权、0.25%的股权、
1.00%的股权转让给南京高新药谷开发建设有限公司；杨民民、吴希罕和南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙）分别将其持有公司1.00%的股权、0.50%的股权、0.50%的股权转让给中留联创（北京）投资管理有限公司。
股权转让完成后，公司出资结构如下：
| 编号 | 股东姓名 | 出资额(万元) | 出资比例（%） |
| 1 | 杨民民 | 1609.8751 | 37.90 |
| 2 | 吴耀军 | 637.1537 | 15.00 |
| 3 | 吴希罕 | 361.0538 | 8.50 |
| 4 | 南京安鈀生物科技合伙企业（有限合伙） | 169.9077 | 4.00 |
| 5 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 63.7154 | 1.50 |
| 6 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 509.7230 | 12.00 |
| 7 | 南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙） | 386.5399 | 9.10 |
| 8 | 赵建光 | 339.8153 | 8.00 |
| 9 | 南京高新药谷开发建设有限公司 | 84.9538 | 2.00 |
| 10 | 中留联创(北京)投资管理有限公司 | 84.9538 | 2.00 |
| 合计 | 4247.6915 | 100.00 | |
2015年5月，公司股东会决议同意南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙）向公司增资1,000.00万元，增加注册资本471.9657万元。本次增资已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天衡验字（2015）02104号验资报告验证。
2015年9月30日，公司股东会决议同意更正前期会计差错将注册资本调增0.25万元；同时股东吴耀军将其持有本公司9.00%的股权转让给北京恒通博远投资管理中心（有限合伙）；南京高新药谷开发建设有限公司将其持有本公司1.80%的股权转让给江苏省恒川投资管理有限公司；南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）将其持有本公司8.19%的股权转让给江苏省恒川投资管理有限公司。
本次变更后，公司出资结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 |
| 1 | 杨民民 | 1609.9699 | 34.11 |
| 2 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 535.6848 | 11.35 |
| 3 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 509.7530 | 10.80 |
| 4 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 471.5215 | 9.99 |
| 5 | 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 424.7916 | 9.00 |
| 6 | 吴希罕 | 361.0750 | 7.65 |
| 7 | 赵建光 | 339.8353 | 7.20 |
| 8 | 吴耀军 | 212.3996 | 4.50 |
| 9 | 南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙） | 169.9177 | 3.60 |
| 10 | 中留联创（北京）投资管理有限公司 | 84.9588 | 1.80 |
| 合计 | 4,719.9072 | 100.00 |
2015年10月，公司股东会决议同意自然人王瑞琦向公司增资2,100.00万元，增加注册资本220.2623万元。本次增资已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天衡验字（2015）02105号验资报告验证，增资后出资情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 |
| 1 | 杨民民 | 1609.9699 | 32.59 |
| 2 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 535.6848 | 10.84 |
| 3 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 509.7530 | 10.32 |
| 4 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 471.5215 | 9.54 |
| 5 | 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 424.7916 | 8.60 |
| 6 | 吴希罕 | 361.0750 | 7.31 |
| 7 | 赵建光 | 339.8353 | 6.88 |
| 8 | 吴耀军 | 212.3996 | 4.30 |
| 9 | 南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙） | 169.9177 | 3.44 |
| 10 | 中留联创（北京）投资管理有限公司 | 84.9588 | 1.72 |
| 11 | 王瑞琦 | 220.2623 | 4.46 |
| 合计 | 4940.1695 | 100.00 |
2015年11月，经公司股东会决议，公司整体变更设立为股份公司，经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡审字（2015）02163号审计报告审定，公司截至2015年10月31日止的净资产为人民币143,004,384.40元，各股东以截至期末余额止的持股比例享有的净资产按按2.86008769：1的比例折合股本5,000.00万股，其余人民币93,004,384.40元计入资本公积。变更后公司注册资本为人民币5,000.00万元，股本结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 |
| 1 | 杨民民 | 1,629.4682 | 32.5894 |
| 2 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 542.1725 | 10.8434 |
| 3 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 515.9266 | 10.3185 |
| 4 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 477.2321 | 9.5446 |
| 5 | 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 429.9363 | 8.5987 |
| 6 | 吴希罕 | 365.4480 | 7.3090 |
| 7 | 赵建光 | 343.9511 | 6.8790 |
| 8 | 王瑞琦 | 222.9299 | 4.4586 |
| 9 | 吴耀军 | 214.9720 | 4.2994 |
| 10 | 南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙） | 171.9756 | 3.4395 |
| 11 | 中留联创（北京）投资管理有限公司 | 85.9877 | 1.7198 |
| 合计 | 5,000.0000 | 100.00 |
2015年12月，根据公司2015年第一次临时股东大会决议，审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于公司挂牌后股票转让方式的议案》、《关于授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让有关事宜的议案》、《关于制定<信息披露管理制度>的议案》、《关于制定<投资者关系管理制度>的议案》、《关于审议公司最近两年一期审计报告及财务报表的议案》、《关于确认公司最近两年一期关联交易的议案》、《关于修改<南京药石科技股份有限公司章程>的议案》等议案。2016年4月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具“股转系统函[2016]3260号”《关于同意南京药石科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。2016年7月，经公司2016年第三次临时股东大会决议，增加注册资本500.00万元，新增注册资本由自然人吴希罕、王瑞琦缴纳。本次增资已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天衡验字（2016）00140号验资报告验证。本次变更后，公司股本结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 |
| 1 | 杨民民 | 1,629.4682 | 29.6267 |
| 2 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 542.1725 | 9.8577 |
| 3 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 515.9266 | 9.3805 |
| 4 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 477.2321 | 8.6769 |
| 5 | 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 429.9363 | 7.8170 |
| 6 | 吴希罕 | 555.4480 | 10.0991 |
| 7 | 赵建光 | 343.9511 | 6.2537 |
| 8 | 王瑞琦 | 532.9299 | 9.6896 |
| 9 | 吴耀军 | 214.9720 | 3.9086 |
| 10 | 南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙） | 171.9756 | 3.1268 |
| 11 | 中留联创（北京）投资管理有限公司 | 85.9877 | 1.5634 |
| 合计 | 5,500.0000 | 100.0000 | |
2016年8月，公司股东王瑞琦通过协议转让的方式将其所持有公司192.00万元股本转让给南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙）。本次变更后，公司股本结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 |
| 1 | 杨民民 | 1,629.4682 | 29.6267 |
| 2 | 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 542.1725 | 9.8577 |
| 3 | 上海国弘开元投资中心（有限合伙） | 515.9266 | 9.3805 |
| 4 | 江苏省恒川投资管理有限公司 | 477.2321 | 8.6769 |
| 5 | 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 429.9363 | 7.8170 |
| 6 | 吴希罕 | 555.4480 | 10.0991 |
| 7 | 赵建光 | 343.9511 | 6.2537 |
| 8 | 王瑞琦 | 340.9299 | 6.1987 |
| 9 | 吴耀军 | 214.9720 | 3.9086 |
| 10 | 南京安钯生物科技合伙企业（有限合伙） | 363.9756 | 6.6177 |
| 11 | 中留联创（北京）投资管理有限公司 | 85.9877 | 1.5634 |
| 合计 | 5,500.0000 | 100.0000 | |
2017年6月，根据公司2017年度第四次临时股东大会决议，审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票终止挂牌相关事宜的议案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》等议案。2017年6月14日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具“股转系统函[2017]3123号”《关于同意南京药石科技股份有限公司终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意公司股票自2017年6月16日起在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。
2017年11月，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1918号文《关于核准南京药石科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司首次公开发行人民币普通股18,333,334股，并于2017年11月10日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司在境内首次公开发行人民币普通股A股股票的募集资金总额计人民币207,533,340.88元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币24,809,355.36元，贵公司募集资金净额为人民币182,723,985.52元（大写人民币壹亿捌仟贰佰柒拾贰万叁仟玖佰捌拾伍元伍角贰分），其中计入股本人民币18,333,334.00元、计入资本公积人民币164,390,651.52元。公司注册资本变更为人民币73,333,334.00元，公司本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2017]验字第90092号验资报告验证。
2018年5月，根据公司2017年年度股东大会决议，审议通过《关于公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，拟以公司2017年12月31日总股本73,333,334股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金14,666,666.80元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增36,666,667股，转增后公司股本将增加至110,000,001股。2018年6月21日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2019]验字第90062号验资报告验证。
2019年4月，根据公司2018年年度股东大会决议，审议通过《关于公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，拟以公司2018年12月31日总股本110,000,001股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金22,000,000.20元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增33,000,000股，转增后公司股本将增加至143,000,001股。2019年5月7日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2019]验字第90063号验资报告验证。
2019年9月，根据南京药石科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会会议审议通过的《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，2019年第二届董事会第七次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2019年9月23日为授予日，以30.30元/股的价格向73名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）1,790,500.00股。因股权激励对象常波离职，实际贵公司共向72名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）股票1,789,500.00股，每股面值人民币1.00元，授予价格为每股人民币30.30元。本次变更后公司注册资本为人民币144,789,501.00元。2019年11月18日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本
已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2019]验字第90064号验资报告验证。2020年7月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第十六次会议，确定以2020年7月2日为授予日，以59.53元/股的价格向23名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）392,000.00股。变更后累计注册资本为人民币145,181,501.00元。2020年12月1日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90042号验资报告验证。
2020年8月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十次会议，确定以2020年8月31日为授予日，以68.59元/股的价格向18名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）48,000.00股。变更后累计注册资本为人民币145,229,501.00元。2020年12月1日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90061号验资报告验证。
2020年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3060号文《关于同意南京药石科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股A股8,385,650.00股，变更后累计注册资本为人民币153,615,151.00元。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90086号验资报告验证。
2、企业法人工商登记情况：
企业统一社会信用代码：913201917937313394；公司注册地及实际经营地：南京江北新区学府路10号。法定代表人：杨民民；注册资本及实收资本为人民币153,615,151.00元；公司类型：股份有限公司（上市）。
公司属于化学原料和化学制品制造业，主要经营范围：生物医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；生物医药中间体（除药品）研发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；实业投资；投资服务与咨询；投资管理；化学药制剂、化学原料药研发、生产和销售（按许可证经营）；电子商务技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、其他
本财务报表经本公司董事会于2021年3月25日决议批准报出。本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。本期合并范围未发生变化，具体详见“本附注六、合并范围的变动”。
本公司本期纳入合并范围的子公司共9户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2020年12月31日止的2020年度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注三、（二十六）“收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注三、（十一）“应收款项”的各项描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：
1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理
（1）一次交易实现同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
（2）多次交易分步实现同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同
一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
（1）一次交易实现非同一控制下企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
（1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：
在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。
在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。
对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。
合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
1、共同经营的会计处理方法
本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经
营发生的费用。本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
2、合营企业的会计处理方法
本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采取与交易发生日期即期汇率折合本位币入账。
资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2、外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用平均汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
本公司的金融工具包括货币资金、债券投资、除长期股权投资 ( 参见本附注、十四-长期股权投资) 以外的股权投资、应收款项、应付款项、借款、应付债券及股本等。
1、金融资产及金融负债的确认和初始计量
金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。
除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据本附注、二十六-收入的会计政策确定的交易价格进行初始计量。
2、金融资产的分类和后续计量
（1）金融资产的分类
本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
①本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
②本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
③管理金融资产业务模式的评价依据
管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。
业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。
④合同现金流量特征的评估
本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
（2）金融资产的后续计量
本公司对各类金融资产的后续计量为：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失 ( 包括利息和股利收入 ) 计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
②以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
A以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。B以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
3、金融负债的分类和后续计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债 ( 含属于金融负债的衍生工具 ) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失( 包括利息费用 ) 计入当期损益
（2）财务担保合同负债
财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。
财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则(参见本附注金融资产减值)所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
（3）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。
4、金融资产及金融负债的指定
本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。
5、金融资产及金融负债的列报抵消
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6、金融资产和金融负债的终止确认
（1）满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。
（2）金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；
-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
（3）金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债 ( 或该部分金融负债 )。
7、金融工具减值
（1）本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产；-合同资产；-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资或权益工具投资、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资、以及衍生金融资产。
（2）预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
①对于应收账款和合同资产，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日债务人的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。
②除应收账款和合同资产外，本公司对满足下列情形之一的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
- 该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；
- 该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具有较低的信用风险：指金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
信用风险显著增加：指本公司通过比较单项金融工具或金融工具组合在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，据以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本公司考虑的违约风险信息包括：
- 债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；如逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。
- 已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；
- 已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；
- 现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。
上述违约风险的界定标准，与本公司内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑财务限制条款等其他定性指标。
③已发生信用减值的金融资产
本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具的投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的迹象包括：
- 发行方或债务人发生重大财务困难；
- 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
- 本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
- 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
- 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
④预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
8、金融资产的核销
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。金融资产的核销通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
9、金融负债和权益工具的区分及相关处理
（1）金融负债和权益工具的区分
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质，结合金融负债和权益工具定义及相关条件，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。在同时满足下列条件的情况下，本公司将发行的金融工具分类为权益工具：
①该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
本公司将符合金融负债定义，但同时具备规定特征的可回售工具，或仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具划分为权益工具。
除上述之外的金融工具或其组成部分，分类为金融负债。
（2）相关处理
本公司金融负债的确认和计量根据本附注1和3处理。本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。
本公司发行复合金融工具，包含金融负债和权益工具成分，初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包含非权益性嵌入衍生工具的公允价值），复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值差额部分，确认为权益工具的账面价值。
11、应收票据
12、应收账款
1、应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
对于应收款项，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司将该应收款项按类似信用风险特征进行分组，在组合基础上基于所有合理且有依据的信息（包括前瞻性信息）计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 信用风险特征组合 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项逾期 |
应收款项——信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表：
天数/账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失
账龄
| 账龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) | 其他应收款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内 | 5 | 5 |
| 1至2年 | 10 | 10 |
| 2至3年 | 30 | 30 |
| 3至4年 | 50 | 50 |
| 4至5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
2、如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则本公司对该应收款项单项计提坏账准备并确认预期信用损失。
13、应收款项融资
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
15、存货
1、存货分类
本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、产成品和周转材料等。
2、发出存货的计价方法
存货按实际成本计价，原材料发出时采用加权平均法计价；产成品以实际成本计价，按加权平均法结转营业成本。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、周转材料的摊销方法
周转材料采取领用时一次摊销的办法。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： ①据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1、初始投资成本确定
（1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
（2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
（4）非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。
采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
（1）确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
（2）确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
②参与被投资单位的政策制定过程；
③向被投资单位派出管理人员；
④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；
⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20-30 | 10% | 3-4.5 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-12 | 10% | 7.50-30.00 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 10% | 18.00 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-5 | 10% | 18.00-30.00 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
25、在建工程
1、在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则
估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
3、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
31、长期资产减值
本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产。
1、长期资产减值测试方法
资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。
本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。
本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后
年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
2、长期资产减值的会计处理方法
本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
3、商誉的减值测试方法及会计处理方法
本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。
32、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；
（2）离职后福利的会计处理方法
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。
35、租赁负债
36、预计负债
1、预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
2、预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
1、股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
2、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
1、一般原则
（1）收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；②客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务；③公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：①公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；③公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；⑤客户已接受该商品；⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
（2）收入计量原则
1）公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
2）合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
3）合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
4）合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
2、与公司取得收入的主要活动相关的具体原则
（1）按时点确认的收入
1）公司销售商品，属于在某一时点履行履约义务。本公司商品销售收入分为国外销售和国内销售。
A、国外销售
本公司将商品发运给客户，客户收货后物流提供收货信息，海关出具报关单，公司取得海关报关单及客户收货信息，完成合同约定后，相关产品的控制权转移，公司确认收入。
B、国内销售
本公司将商品发运给客户，客户收货后签具收货回单，公司取得客户回单，开具销售发票，完成合同约定后，相关产品的控制权转移，公司确认收入。
2）公司技术服务具体的收入确认标准为：因公司提供技术服务一般以最终完成某项特定技术成果为结束，故均在相关的技术服务已经完成后确认收入。
（2）按履约进度确认的收入
公司提供劳务等服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的经济利益/客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务/公司履约过程中所提供产出的服务或商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况40、政府补助
1、政府补助类型
政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
2、政府补助的会计处理方法
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助的会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
（3）与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前
会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。
租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
租入资产
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
租出资产
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年7月5日，财政部修订发布《企 | 不适用 |
本次会计政策变更对公司财务报表相关项目影响如下：
合并报表
业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；
项目
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整金额 |
| 预收款项 | 9,243,979.02 | - | - 9,243,979.02 |
| 合同负债 | - | 8,999,299.11 | 8,999,299.11 |
| 其他流动负债 | 244,679.91 | 244,679.91 |
母公司
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整金额 |
| 预收款项 | 5,825,663.34 | - | - 5,825,663.34 |
| 合同负债 | - | 5,580,983.43 | 5,580,983.43 |
| 其他流动负债 | 244,679.91 | 244,679.91 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 163,576,155.41 | 163,576,155.41 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 21,520,000.00 | 21,520,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 79,494,118.57 | 79,494,118.57 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 16,786,311.22 | 16,786,311.22 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 1,749,683.65 | 1,749,683.65 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 206,915,519.30 | 206,915,519.30 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 46,468,935.19 | 46,468,935.19 | |
| 流动资产合计 | 536,510,723.34 | 536,510,723.34 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 152,266,127.17 | 152,266,127.17 | |
| 其他权益工具投资 | 1,193,295.05 | 1,193,295.05 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 130,557,192.30 | 130,557,192.30 | |
| 在建工程 | 127,131,053.05 | 127,131,053.05 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 25,118,555.35 | 25,118,555.35 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 31,203,208.97 | 31,203,208.97 | |
| 长期待摊费用 | 4,043,909.79 | 4,043,909.79 |
| 递延所得税资产 | 4,276,956.68 | 4,276,956.68 | |
| 其他非流动资产 | 16,837,105.72 | 16,837,105.72 | |
| 非流动资产合计 | 492,627,404.08 | 492,627,404.08 | |
| 资产总计 | 1,029,138,127.42 | 1,029,138,127.42 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 60,360,353.66 | 60,360,353.66 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 94,966,052.85 | 94,966,052.85 | |
| 应付账款 | 30,511,725.37 | 30,511,725.37 | |
| 预收款项 | 9,243,979.02 | -9,243,979.02 | |
| 合同负债 | 8,999,299.11 | 8,999,299.11 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 16,370,030.23 | 16,370,030.23 | |
| 应交税费 | 8,678,591.38 | 8,678,591.38 | |
| 其他应付款 | 58,020,240.79 | 58,020,240.79 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 244,679.91 | 244,679.91 | |
| 流动负债合计 | 278,150,973.30 | 278,150,973.30 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,062,031.11 | 9,062,031.11 | |
| 递延所得税负债 | 1,054,841.26 | 1,054,841.26 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 10,116,872.37 | 10,116,872.37 | |
| 负债合计 | 288,267,845.67 | 288,267,845.67 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 144,789,501.00 | 144,789,501.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 318,433,324.31 | 318,433,324.31 | |
| 减：库存股 | 54,221,850.00 | 54,221,850.00 | |
| 其他综合收益 | -1,551,304.05 | -1,551,304.05 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 35,888,925.57 | 35,888,925.57 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 297,528,086.87 | 297,528,086.87 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 740,866,683.70 | 740,866,683.70 | |
| 少数股东权益 | 3,598.05 | 3,598.05 | |
| 所有者权益合计 | 740,870,281.75 | 740,870,281.75 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,029,138,127.42 | 1,029,138,127.42 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 140,633,168.06 | 140,633,168.06 | |
| 交易性金融资产 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 189,809,837.11 | 189,809,837.11 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 15,019,913.53 | 15,019,913.53 | |
| 其他应收款 | 3,829,201.19 | 3,829,201.19 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 164,324,535.32 | 164,324,535.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 45,350,676.21 | 45,350,676.21 | |
| 流动资产合计 | 578,967,331.42 | 578,967,331.42 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 254,434,672.11 | 254,434,672.11 | |
| 其他权益工具投资 | 1,193,295.05 | 1,193,295.05 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 54,896,832.56 | 54,896,832.56 | |
| 在建工程 | 110,228,923.29 | 110,228,923.29 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 16,968,958.94 | 16,968,958.94 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,562,614.74 | 1,562,614.74 | |
| 递延所得税资产 | 4,147,052.30 | 4,147,052.30 | |
| 其他非流动资产 | 2,431,404.73 | 2,431,404.73 |
| 非流动资产合计 | 445,863,753.72 | 445,863,753.72 | |
| 资产总计 | 1,024,831,085.14 | 1,024,831,085.14 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 94,966,052.85 | 94,966,052.85 | |
| 应付账款 | 35,059,719.33 | 35,059,719.33 | |
| 预收款项 | 5,825,663.34 | -5,825,663.34 | |
| 合同负债 | 5,580,983.43 | 5,580,983.43 | |
| 应付职工薪酬 | 11,285,598.66 | 11,285,598.66 | |
| 应交税费 | 7,026,040.90 | 7,026,040.90 | |
| 其他应付款 | 58,858,347.68 | 58,858,347.68 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 244,679.91 | 244,679.91 | |
| 流动负债合计 | 273,021,422.76 | 273,021,422.76 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,062,031.11 | 9,062,031.11 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,062,031.11 | 9,062,031.11 | |
| 负债合计 | 282,083,453.87 | 282,083,453.87 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 144,789,501.00 | 144,789,501.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 329,957,391.51 | 329,957,391.51 | |
| 减：库存股 | 54,221,850.00 | 54,221,850.00 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 35,888,925.57 | 35,888,925.57 | |
| 未分配利润 | 286,333,663.19 | 286,333,663.19 | |
| 所有者权益合计 | 742,747,631.27 | 742,747,631.27 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,024,831,085.14 | 1,024,831,085.14 |
调整情况说明
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售价款及价外费用 | 13%、6%，出口退税率13%、10% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳所得税额 | 9.99%、15%、25% |
| 教育费附加 | 应纳流转税 | 5% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 南京富润凯德生物医药有限公司 | 15% |
| PharmaBlock (USA), INC | 9.99% |
| 南京天易生物科技有限公司 | 25% |
| 山东药石药业有限公司 | 15% |
| PharmaBlock LLC | 9.99% |
| 南京安纳康生物科技有限公司 | 25% |
| 南京药建康科医药科技有限公司 | 25% |
| 南京智微生物科技有限公司 | 25% |
2、税收优惠
（1）增值税
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》、《国家税务总局关于出口货物退（免）税管理有关问题的通知》（国税发[2004]64号）、《财政部、国家税务总局关于进一步提高部分商品出口退税率的通知》（财税[2009]88号）、《财政部、国家税务总局关于调整部分产品出口退税率的通知》（财税[2018]123号）的相关规定，公司出口的产品免征出口销售环节增值税额，并对采购环节的增值税额，按规定的退税率计算后予以抵免退还，公司增值税出口退税率为13%和10%。“根据财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税〔2016〕36号）附件3《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》：“一、下列项目免征增值税：……（二十六）纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务”。公司的技术服务收入免征增值税。
（2）企业所得税
2017年11月17日，公司取得复审后的高新技术企业证书，证书编号：GR201732000701，有效期：三年。根据科学技术部火炬高技术产业开发中心2021年1月22日下发的《关于江苏省2020年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字[2021]39号），给予企业高新技术企业备案。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32号）等相关规定，公司2020年所得税税率减按15%征收。
2017年12月，山东药石药业有限公司取得高新技术企业证书。证书编号为：GR201737000669，发证日期：2017 年 12 月 28 日，有效期：三年。根据科学技术部火炬高技术产业开发中心2020年12月7日下发的《关于山东省2020年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字[2020]216号），给予企业高新技术企业备案。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32号）等相关规定，公司2020年所得税税率减按15%征收。
根据科学技术部火炬高技术产业开发中心2021年1月22日下发的《关于江苏省2020年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字[2021]39号），给予南京富润凯德生物医药有限公司高新技术企业备案。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32号）等相关规定，公司2020年所得税税率减按15%征收。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 62,058.88 | 27,110.05 |
| 银行存款 | 1,240,653,378.26 | 144,550,429.29 |
| 其他货币资金 | 4,090,440.75 | 18,998,616.07 |
| 合计 | 1,244,805,877.89 | 163,576,155.41 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 44,371,863.21 | 19,954,079.76 |
其他说明
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 107,624,500.00 | 21,520,000.00 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 107,624,500.00 | 21,520,000.00 |
| 其中： | ||
| 合计 | 107,624,500.00 | 21,520,000.00 |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 176,626,850.06 | 100.00% | 9,545,342.70 | 5.40% | 167,081,507.36 | 84,138,197.83 | 100.00% | 4,644,079.26 | 5.52% | 79,494,118.57 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 176,626,850.06 | 100.00% | 9,545,342.70 | 5.40% | 167,081,507.36 | 84,138,197.83 | 100.00% | 4,644,079.26 | 5.52% | 79,494,118.57 |
| 合计 | 176,626,850.06 | 100.00% | 9,545,342.70 | 5.40% | 167,081,507.36 | 84,138,197.83 | 100.00% | 4,644,079.26 | 5.52% | 79,494,118.57 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 172,455,116.16 |
| 1至2年 | 2,677,892.17 |
| 2至3年 | 762,612.80 |
| 3年以上 | 731,228.93 |
| 3至4年 | 532,017.62 |
| 4至5年 | 196,031.49 |
| 5年以上 | 3,179.82 |
| 合计 | 176,626,850.06 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款预期信用损失 | 4,644,079.26 | 4,901,263.44 | 9,545,342.70 | |||
| 合计 | 4,644,079.26 | 4,901,263.44 | 9,545,342.70 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 89,130,272.23 | 50.46% | 4,456,513.61 |
| 客户二 | 3,370,031.41 | 1.91% | 168,501.57 |
| 客户三 | 3,271,493.34 | 1.85% | 163,574.67 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 5,614,981.72 | 3.18% | 280,749.09 |
| 客户五 | 4,582,000.00 | 2.59% | 229,100.00 |
| 合计 | 105,968,778.70 | 59.99% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 13,274,755.70 | 89.03% | 14,567,676.06 | 86.78% |
| 1至2年 | 488,877.12 | 3.28% | 1,431,814.24 | 8.53% |
| 2至3年 | 589,484.91 | 3.95% | 275,075.85 | 1.64% |
| 3年以上 | 557,062.92 | 3.74% | 511,745.07 | 3.05% |
| 合计 | 14,910,180.65 | -- | 16,786,311.22 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 往来单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占期末余额比例（%） | 年限 | 未结算原因 |
| 山东佰隆医药有限公司 | 非关联方 | 1,979,277.38 | 13.27 | 1年以内 | 待结算 |
| 内蒙古京科医药科技有限公司 | 非关联方 | 703,539.82 | 4.72 | 1年以内 | 待结算 |
| 安徽盛康药业有限公司 | 非关联方 | 616,913.03 | 4.14 | 1年以内 | 待结算 |
| 常州琦瑞生物科技有限公司 | 非关联方 | 611,520.00 | 4.10 | 1年以内 | 待结算 |
| 嘉兴鸿天医药科技有限公司 | 非关联方 | 606,191.14 | 4.07 | 1年以内 | 待结算 |
| 合计 | 4,517,441.37 | 30.30 |
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 1,305,439.95 | 1,749,683.65 |
| 合计 | 1,305,439.95 | 1,749,683.65 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 职工备用金及借款 | 30,697.20 | 43,948.41 |
| 保证金、押金 | 442,157.01 | 240,100.34 |
| 股权转让款 | 1,065,600.00 | 2,000,000.00 |
| 其他 | 456,977.45 | 201,948.90 |
| 合计 | 1,995,431.66 | 2,485,997.65 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 736,314.00 | 736,314.00 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -46,322.29 | -46,322.29 | ||
| 2020年12月31日余额 | 689,991.71 | 689,991.71 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 636,104.67 |
| 1至2年 | 70,660.06 |
| 2至3年 | 107,865.97 |
| 3年以上 | 1,180,800.96 |
| 3至4年 | 1,090,486.96 |
| 4至5年 | 83,984.00 |
| 5年以上 | 6,330.00 |
| 合计 | 1,995,431.66 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款预期信用损失 | 736,314.00 | -46,322.29 | 689,991.71 | |||
| 合计 | 736,314.00 | -46,322.29 | 689,991.71 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 徐本全 | 股权转让款 | 1,065,600.00 | 3-4年 | 53.40% | 532,800.00 |
| 南京生物医药谷建设发展有限公司 | 保证金、押金 | 346,000.00 | 1年以内220000元；2-3年26000元； 3-4 | 17.34% | 92,800.00 |
| 年20000元；4-5年80000元 | |||||
| 南京江北新区生物医药公共服务平台有限公司 | 保证金、押金 | 32,296.00 | 1年以内5000元；1-2年10000元；2-3年17296元 | 1.62% | 6,438.80 |
| Premco Financial | 其他 | 27,822.96 | 2-3年 | 1.39% | 8,346.89 |
| 南京水务集团有限公司江北分公司 | 保证金、押金 | 10,000.00 | 2-3年 | 0.50% | 3,000.00 |
| 合计 | -- | 1,481,718.96 | -- | 74.26% | 643,385.69 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 13,299,518.14 | 13,299,518.14 | 10,257,311.95 | 10,257,311.95 | ||
| 在产品 | 58,285,253.74 | 58,285,253.74 | 50,741,955.74 | 50,741,955.74 | ||
| 库存商品 | 244,181,503.66 | 7,726,934.40 | 236,454,569.26 | 151,671,779.51 | 7,453,390.69 | 144,218,388.82 |
| 周转材料 | 1,590,635.60 | 1,590,635.60 | 1,697,862.79 | 1,697,862.79 | ||
| 合计 | 317,356,911.14 | 7,726,934.40 | 309,629,976.74 | 214,368,909.99 | 7,453,390.69 | 206,915,519.30 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 7,453,390.69 | 2,273,201.74 | 1,999,658.03 | 7,726,934.40 | ||
| 合计 | 7,453,390.69 | 2,273,201.74 | 1,999,658.03 | 7,726,934.40 | ||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品 | 25,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 待抵扣进项税 | 2,861,045.64 | 6,468,910.84 |
| 预交所得税 | 24.35 | |
| 合计 | 27,861,045.64 | 46,468,935.19 |
其他说明：
14、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价 | 累计在其他 | 备注 |
| 值变动 | 值变动 | 综合收益中确认的损失准备 |
重要的其他债权投资
单位：元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
坏账准备减值情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 浙江晖石药业有限公司 | 150,458,236.62 | 3,118,746.49 | 153,576,983.11 | ||||||||
| 江苏南创化学与生命健康研究院有限公司 | 1,807,890.55 | 500,000.00 | -106,389.98 | 2,201,500.57 | |||||||
| 小计 | 152,266,127.17 | 500,000.00 | 155,778,483.68 | ||||||||
| 合计 | 152,266,127.17 | 500,000.00 | 3,012,356.51 | 155,778,483.68 | |||||||
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京华创高端技术产业化基地股份有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 南京药捷安康生物科技有限公司 | 193,295.05 | 193,295.05 |
| 合计 | 1,193,295.05 | 1,193,295.05 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转 | 指定为以公允价 | 其他综合收益转 |
| 入留存收益的金额 | 值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 138,111,637.49 | 130,557,192.30 |
| 合计 | 138,111,637.49 | 130,557,192.30 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 80,969,507.99 | 99,078,035.37 | 3,536,380.89 | 19,885,337.18 | 203,469,261.43 |
| 2.本期增加金额 | 982,342.84 | 28,307,344.27 | 11,854.86 | 1,453,530.43 | 30,755,072.40 |
| （1）购置 | 911,973.20 | 28,307,344.27 | 25,663.77 | 1,963,887.59 | 31,208,868.83 |
| （2）在建工程转入 | 1,182,999.22 | 1,182,999.22 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （3）其他 | -1,112,629.58 | -13,808.91 | -510,357.16 | -1,636,795.65 | |
| 3.本期减少金额 | 500,876.53 | 25,299.83 | 526,176.36 | ||
| （1）处置或报废 | 500,876.53 | 25,299.83 | 526,176.36 | ||
| 4.期末余额 | 81,951,850.83 | 126,884,503.11 | 3,548,235.75 | 21,313,567.78 | 233,698,157.47 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 17,302,025.64 | 42,844,928.69 | 2,030,671.02 | 10,734,443.78 | 72,912,069.13 |
| 2.本期增加金额 | 3,756,645.69 | 15,453,409.98 | 479,799.39 | 3,308,910.13 | 22,998,765.19 |
| （1）计提 | 3,858,543.88 | 15,455,024.21 | 493,665.89 | 3,426,310.34 | 23,233,544.32 |
| （2）其他 | -101,898.19 | -1,614.23 | -13,866.50 | -117,400.21 | -234,779.13 |
| 3.本期减少金额 | 295,116.55 | 29,197.79 | 324,314.34 | ||
| （1）处置或报废 | 295,116.55 | 29,197.79 | 324,314.34 | ||
| 4.期末余额 | 21,058,671.33 | 58,003,222.12 | 2,510,470.41 | 14,014,156.12 | 95,586,519.98 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 60,893,179.50 | 68,881,280.99 | 1,037,765.34 | 7,299,411.66 | 138,111,637.49 |
| 2.期初账面价值 | 63,667,482.35 | 56,233,106.68 | 1,505,709.87 | 9,150,893.40 | 130,557,192.30 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 171,245,207.15 | 127,131,053.05 |
| 合计 | 171,245,207.15 | 127,131,053.05 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 创新药物分子砌 | 128,772,637.41 | 128,772,637.41 | 110,228,923.29 | 110,228,923.29 | ||
| 块研发、工艺及中试平台建设项目 | ||||||
| 山东药石合成车间 | 37,012,817.67 | 37,012,817.67 | 13,973,522.93 | 13,973,522.93 | ||
| 山东药石消防循环水池、废水收集池及泵房 | 83,259.00 | 83,259.00 | 83,259.00 | 83,259.00 | ||
| 山东药石综合仓库 | 2,947,117.74 | 2,947,117.74 | 2,845,347.83 | 2,845,347.83 | ||
| 美国药石房产及装修 | 1,558,272.90 | 1,558,272.90 | ||||
| 待安装或自研设备 | 871,102.43 | 871,102.43 | ||||
| 合计 | 171,245,207.15 | 171,245,207.15 | 127,131,053.05 | 127,131,053.05 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 创新药物分子砌块研发、工艺及中试平台建设项目 | 459,748,300.00 | 110,228,923.29 | 18,543,714.12 | 128,772,637.41 | 28.01% | 51.00% | 募股资金 | |||||
| 山东药石合成车间 | 80,103,000.00 | 13,973,522.93 | 23,039,294.74 | 37,012,817.67 | 46.21% | 60.00% | 其他 | |||||
| 山东药石消防循环水池、废水收集池及泵房 | 2,930,000.00 | 83,259.00 | 83,259.00 | 2.84% | 2.84% | 其他 | ||||||
| 山东药石综合 | 7,011,000.00 | 2,845,347.83 | 101,769.91 | 2,947,117.74 | 42.04% | 60.00% | 其他 |
| 仓库 | ||||||||||||
| 101车间改造 | 1,600,000.00 | 1,182,999.22 | 1,182,999.22 | 73.94% | 100.00% | 其他 | ||||||
| 美国药石房产及装修 | 2,445,000.00 | 1,558,272.90 | 1,558,272.90 | 63.69% | 80.00% | 其他 | ||||||
| 合计 | 553,837,300.00 | 127,131,053.05 | 44,426,050.89 | 1,182,999.22 | 170,374,104.72 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 21,818,837.31 | 7,275,906.72 | 29,094,744.03 | ||
| 2.本期增加金额 | 9,125,129.89 | 817,077.97 | 9,942,207.86 | ||
| （1）购置 | 9,250,530.66 | 819,514.74 | 10,070,045.40 | ||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 其他 | -125,400.77 | -2,436.77 | -127,837.54 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 30,943,967.20 | 8,092,984.69 | 39,036,951.89 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 1,783,492.68 | 2,192,696.00 | 3,976,188.68 | ||
| 2.本期增加金额 | 555,634.18 | 678,669.18 | 1,234,303.36 | ||
| （1）计提 | 559,522.29 | 681,105.95 | 1,240,628.24 | ||
| （2）其他 | -3,888.11 | -2,436.77 | -6,324.88 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 2,339,126.86 | 2,871,365.18 | 5,210,492.04 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 28,604,840.34 | 5,221,619.51 | 33,826,459.85 | ||
| 2.期初账面价值 | 20,035,344.63 | 5,083,210.72 | 25,118,555.35 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 合计 | ||||||||
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 山东药石药业有限公司 | 6,457,276.79 | 6,457,276.79 | ||||
| 南京安纳康生物 | 443,960.43 | 443,960.43 | ||||
| 科技有限公司 | ||||||
| 南京药建康科医药科技有限公司 | 24,301,971.75 | 24,301,971.75 | ||||
| 合计 | 31,203,208.97 | 31,203,208.97 |
（2）商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 租赁房产装修摊销 | 398,426.45 | 148,688.04 | 249,738.41 | ||
| 实验室装修 | 3,645,483.34 | 15,841.51 | 1,563,592.22 | 2,097,732.63 | |
| 合计 | 4,043,909.79 | 15,841.51 | 1,712,280.26 | 2,347,471.04 |
其他说明30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 15,935,986.35 | 2,390,397.95 | 10,818,235.85 | 1,603,213.15 |
| 内部交易未实现利润 | 6,447,189.95 | 967,078.49 | 4,673,488.66 | 701,023.30 |
| 可抵扣亏损 | 944,118.87 | 236,029.72 | 1,964,631.77 | 491,157.94 |
| 固定资产折旧纳税调增 | 131,255.18 | 19,688.28 | 815,050.78 | 122,257.62 |
| 递延收益 | 53,633,026.52 | 8,044,953.98 | 9,062,031.11 | 1,359,304.67 |
| 合计 | 77,091,576.87 | 11,658,148.42 | 27,333,438.17 | 4,276,956.68 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 6,646,042.18 | 996,906.33 | 7,032,275.07 | 1,054,841.26 |
| 合计 | 6,646,042.18 | 996,906.33 | 7,032,275.07 | 1,054,841.26 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 11,658,148.42 | 4,276,956.68 | ||
| 递延所得税负债 | 996,906.33 | 1,054,841.26 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 31,041,669.57 | 28,485,490.84 |
| 可抵扣亏损 | 39,809,057.84 | 26,532,411.80 |
| 合计 | 70,850,727.41 | 55,017,902.64 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付长期资产款 | 6,707,198.12 | 0.00 | 6,707,198.12 | 16,837,105.72 | 0.00 | 16,837,105.72 |
| 合计 | 6,707,198.12 | 0.00 | 6,707,198.12 | 16,837,105.72 | 0.00 | 16,837,105.72 |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 30,000,000.00 | |
| 信用借款 | 120,373,869.10 | 30,360,353.66 |
| 应付利息 | 61,226.06 | |
| 合计 | 120,435,095.16 | 60,360,353.66 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 127,710,909.61 | 94,966,052.85 |
| 合计 | 127,710,909.61 | 94,966,052.85 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付商品及劳务款 | 47,136,761.03 | 26,067,013.84 |
| 应付长期资产购置款 | 8,836,791.92 | 4,444,711.53 |
| 合计 | 55,973,552.95 | 30,511,725.37 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
38、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收商品款 | 57,324,519.32 | 8,999,299.11 |
| 合计 | 57,324,519.32 | 8,999,299.11 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 16,329,818.85 | 172,314,865.68 | 160,322,825.52 | 28,321,859.01 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 40,211.38 | 1,015,352.64 | 1,017,124.53 | 38,439.49 |
| 三、辞退福利 | 142,848.00 | 142,848.00 | ||
| 合计 | 16,370,030.23 | 173,473,066.32 | 161,482,798.05 | 28,360,298.50 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 16,245,429.64 | 150,720,566.78 | 138,770,660.89 | 28,195,335.53 |
| 2、职工福利费 | 7,828,811.67 | 7,828,811.67 | ||
| 3、社会保险费 | 25,185.74 | 4,296,287.94 | 4,305,507.86 | 15,965.82 |
| 其中：医疗保险费 | 18,442.99 | 3,884,556.94 | 3,889,573.10 | 13,426.83 |
| 工伤保险费 | 422.03 | 48,889.75 | 49,203.95 | 107.83 |
| 生育保险费 | 6,320.72 | 362,841.25 | 366,730.81 | 2,431.16 |
| 4、住房公积金 | 53,230.00 | 8,934,868.72 | 8,883,812.72 | 104,286.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 5,973.47 | 534,330.57 | 534,032.38 | 6,271.66 |
| 合计 | 16,329,818.85 | 172,314,865.68 | 160,322,825.52 | 28,321,859.01 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 39,292.01 | 974,734.32 | 976,198.21 | 37,828.12 |
| 2、失业保险费 | 919.37 | 40,618.32 | 40,926.32 | 611.37 |
| 合计 | 40,211.38 | 1,015,352.64 | 1,017,124.53 | 38,439.49 |
其他说明：
40、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 811,895.55 | 591,796.71 |
| 企业所得税 | 10,837,845.56 | 6,770,112.14 |
| 个人所得税 | 460,132.71 | 404,171.37 |
| 城市维护建设税 | 681,731.89 | 402,317.41 |
| 教育费附加 | 486,951.35 | 288,128.09 |
| 房产税 | 125,129.67 | 117,815.52 |
| 土地使用税 | 229,704.14 | 86,284.14 |
| 其他 | 500.00 | |
| 印花税 | 22,765.80 | 17,966.00 |
| 合计 | 13,656,656.67 | 8,678,591.38 |
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 69,839,126.05 | 58,020,240.79 |
| 合计 | 69,839,126.05 | 58,020,240.79 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付往来款 | 187,751.73 | 331,823.76 |
| 收取的押金及保证金 | 3,579,230.00 | 2,867,030.00 |
| 限制性股权激励回购义务 | 64,583,375.00 | 54,221,850.00 |
| 其他 | 1,488,769.32 | 599,537.03 |
| 合计 | 69,839,126.05 | 58,020,240.79 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收商品款待转销项税 | 2,638,751.33 | 244,679.91 |
| 合计 | 2,638,751.33 | 244,679.91 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 |
| 金融工具 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 9,062,031.11 | 46,300,000.00 | 1,729,004.59 | 53,633,026.52 | |
| 合计 | 9,062,031.11 | 46,300,000.00 | 1,729,004.59 | 53,633,026.52 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 新型药物分子片段的研发和产业化 | 6,462,031.11 | 957,337.92 | 5,504,693.19 | 与资产相关 | ||||
| 南京市江北新区生命健康产业发展管理办公室项目财政扶持资金（四期） | 2,600,000.00 | 2,600,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 2020年技术改造专项资金 | 46,300,000.00 | 771,666.67 | 45,528,333.33 | 与资产相关 |
其他说明：
注1：公司实施BA2016006新型药物分子析片段的研发和产业化的研究项目，根据江苏省科技技术厅
批复的江苏省科技成果转化专项资金项目合同，截止2020年末公司累计收到专项资金9,000,000.00元。新增专项资金根据相关资产收益期摊销，2020年计入营业外收入957,337.92元。
注2：2019年公司收到南京市江北新区生命健康产业发展管理办公室项目财政扶持专项资金（四期）2,600,000.00元。新增专项资金根据相关资产收益期摊销，四期相关资产尚未完工。注3：2020年公司收到南京市江北新区管理委员会拨付的2020年技术改造专项资金46,300,000.00元。新增专项资金根据相关资产收益期摊销，2020年计入营业外收入771,666.67元。
52、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 144,789,501.00 | 8,825,650.00 | 8,825,650.00 | 153,615,151.00 | |||
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 273,527,947.42 | 945,892,607.20 | 1,219,420,554.62 | |
| 其他资本公积 | 44,905,376.89 | 48,586,498.49 | 93,491,875.38 | |
| 合计 | 318,433,324.31 | 994,479,105.69 | 1,312,912,430.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2020年7月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第十六次会议，确定以2020年7月2日为授予日，以59.53元/股的价格向23名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）392,000.00股。变更后累计注册资本为人民币145,181,501.00元。2020年12月1日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90042号验资报告验证。
2020年8月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十次会议，确定以2020年8月31日为授予日，以68.59元/股的价格向18名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）48,000.00股。变更后累计注册资本为人民币145,229,501.00元。2020年12月1日，公司完成本次增资的工商变更登记手续。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90061号验资报告验证。
2020年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3060号文《关于同意南京药石科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股A股8,385,650.00股，变更后累计注册资本为人民币153,615,151.00元。本次变更的注册资本已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2020]验字第90086号验资报告验证。本期其他资本公积增加系以权益结算的股份支付形成的资本公积。
56、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股本 | 1,789,500.00 | 440,000.00 | 536,850.00 | 1,692,650.00 |
| 资本公积 | 52,432,350.00 | 26,188,080.00 | 15,729,705.00 | 62,890,725.00 |
| 合计 | 54,221,850.00 | 26,628,080.00 | 16,266,555.00 | 64,583,375.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1:2020年7月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》，确定以2020年7月2日为授予日，以59.53元/股的价格向23名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）392,000.00股。授予的股票期权自授权日起有效期2年，达到公司业绩考核指标的前提下，激励对象在可行权日内按50%、50%的行权比例分两期行权。2020年8月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》，确定以2020年8月31日为授予日，以68.59元/股的价格向18名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）48,000.00股。授予的股票期权自授权日起有效期2年，达到公司业绩考核指标的前提下，激励对象在可行权日内按50%、50%的行权比例分两期行权。注2：2020年10月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十二次会议审议通过的《关于2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象人数为72人，可解除限售的限制性股票数量为53.6850万股。
57、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -1,551,304.05 | -1,578,809.24 | -1,578,809.24 | -3,130,113.29 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -1,551,304.05 | -1,578,809.24 | -1,578,809.24 | -3,130,113.29 | ||||
| 其他综合收益合计 | -1,551,304.05 | -1,578,809.24 | -1,578,809.24 | -3,130,113.29 | ||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 35,888,925.57 | 15,613,325.35 | 51,502,250.92 | |
| 合计 | 35,888,925.57 | 15,613,325.35 | 51,502,250.92 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 297,528,086.87 | 179,941,343.31 |
| 调整后期初未分配利润 | 297,528,086.87 | 179,941,343.31 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 184,207,681.24 | 152,068,782.22 |
| 减：提取法定盈余公积 | 15,613,325.35 | 12,482,038.46 |
| 应付普通股股利 | 21,718,425.15 | 22,000,000.20 |
| 期末未分配利润 | 444,404,017.61 | 297,528,086.87 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,022,096,240.88 | 554,169,080.75 | 662,127,285.64 | 320,573,516.78 |
| 其他业务 | 132,975.00 | 103,647.55 | ||
| 合计 | 1,022,229,215.88 | 554,169,080.75 | 662,230,933.19 | 320,573,516.78 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□ 是 √ 否
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,156,501.58 | 2,788,125.64 |
| 教育费附加 | 1,548,005.38 | 2,006,431.31 |
| 房产税 | 630,280.58 | 682,808.05 |
| 土地使用税 | 697,613.36 | 394,916.65 |
| 车船使用税 | 5,100.00 | 6,240.00 |
| 印花税 | 372,380.50 | 356,082.00 |
| 其他 | 956,638.05 | 735,589.79 |
| 合计 | 6,366,519.45 | 6,970,193.44 |
其他说明：
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬 | 19,117,877.14 | 15,613,975.92 |
| 检测费 | 154,249.41 | 248,845.29 |
| 运费 | 8,837,890.76 | 4,836,294.30 |
| 业务招待费 | 833,388.14 | 602,331.64 |
| 业务宣传费 | 760,645.35 | 763,765.38 |
| 差旅费 | 461,348.20 | 689,561.76 |
| 参展会 | 276,704.31 | 959,337.71 |
| 其他 | 219,781.44 | 539,406.60 |
| 合计 | 30,661,884.75 | 24,253,518.60 |
其他说明：
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬 | 40,219,913.06 | 36,187,196.83 |
| 折旧与摊销 | 7,089,149.84 | 6,194,028.86 |
| 物料及低值易耗品 | 3,296,133.34 | 2,109,291.48 |
| 办公费 | 5,355,249.79 | 4,730,816.97 |
| 汽车费用 | 422,854.58 | 441,394.67 |
| 业务招待费 | 681,520.49 | 487,967.86 |
| 差旅费 | 255,208.57 | 1,180,523.17 |
| 物业费 | 1,431,819.68 | 1,407,169.36 |
| 中介机构费 | 1,042,096.36 | 1,064,453.05 |
| 技术服务费 | 4,526,426.14 | 2,348,572.19 |
| 租赁费 | 2,014,716.32 | 1,814,858.95 |
| 会务费 | 26,821.66 | 75,027.66 |
| 维修费 | 1,314,241.08 | 1,956,433.66 |
| 董事会费 | 247,666.79 | 511,954.14 |
| 股份支付 | 48,586,498.49 | 11,125,187.73 |
| 其他 | 4,657,100.09 | 2,718,282.41 |
| 合计 | 121,167,416.28 | 74,353,158.99 |
其他说明：
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资薪酬 | 39,143,978.41 | 38,886,982.92 |
| 研发领料 | 25,976,171.24 | 14,694,060.69 |
| 折旧与摊销 | 7,888,731.50 | 6,469,486.34 |
| 差旅费 | 374,864.94 | 574,086.55 |
| 技术服务费 | 2,412,650.44 | 2,031,382.35 |
| 数据库使用费 | 3,124,767.68 | 2,212,044.14 |
| 检验费 | 8,496,612.98 | 3,879,121.55 |
| 其他 | 3,509,210.71 | 474,095.00 |
| 合计 | 90,926,987.90 | 69,221,259.54 |
其他说明：
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 630,517.35 | 3,262,191.67 |
| 减:利息收入 | 4,053,553.97 | 2,272,853.31 |
| 手续费 | 75,534.60 | 603,026.64 |
| 汇兑损益 | 23,643,990.69 | -2,514,105.58 |
| 合计 | 20,296,488.67 | -921,740.58 |
其他说明：
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
68、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 431,819.49 | -8,155,360.59 |
| 调整长期股权投资产生的投资收益 | 4,825,109.52 | |
| 处置理财产品取得的投资收益 | 2,182,500.75 | 4,237,099.50 |
| 合计 | 2,614,320.24 | 906,848.43 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -4,854,941.15 | -3,011,241.99 |
| 合计 | -4,854,941.15 | -3,011,241.99 |
其他说明：
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -2,273,201.74 | -2,140,779.70 |
| 合计 | -2,273,201.74 | -2,140,779.70 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产报废利得合计 | 21,862.48 | ||
| 其中：固定资产报废利得 | 21,862.48 | ||
| 与企业日常经营活动无关的政府补助 | 9,751,984.79 | 8,800,296.37 | |
| 其他 | 809,429.25 | 331,406.15 | |
| 合计 | 10,561,414.04 | 9,153,565.00 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 江苏省科技成果转化专项资金 | 江苏省科技厅 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 957,337.92 | 957,337.92 | 与资产相关 | |
| 2020年技术改造专项资金 | 771,666.67 | 与资产相关 | ||||||
| 2018年省创新能力建设专项资金（第一批） | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市工业技术装备投入普惠性奖补项目及资 | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得 | 是 | 否 | 1,646,000.00 | 400,000.00 | 与收益相关 |
| 金计划 | 的补助 | |||||||
| 南京市科技产业高层次人才经济贡献奖励 | 南京市江北新区生命健康产业发展管理办公室 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 14,957.51 | 与收益相关 | |
| 江苏省留学回国人员创新创业计划项目 | 江苏省人力资源和社会保障厅 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 15,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京市2019年度企业研发机构绩效考评奖励 | 南京生物医药谷建设发展有限公司 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 知识产权战略专项资金奖励 | 南京高新技术产业开发区留学人员创业园管理服务中心 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 101,000.00 | 51,538.35 | 与收益相关 |
| 南京市留学人员科技创新项目择优资助 | 南京市江北新区生命健康产业发展管理办公室 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 130,000.00 | 80,000.00 | 与收益相关 |
| 省级商务发展专项资金奖励 | 南京市江北新区管理委员会经济发展局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 214,300.00 | 570,000.00 | 与收益相关 |
| 南京市江北新区管理委员会科技创新局知识产权领军人才奖励 | 南京市江北新区管理委员会科技创新局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技创新券兑现 | 南京市江北新区管理委员会科技创新局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 117,300.00 | 160,485.00 | 与收益相关 |
| 双创计划奖励 | 南京市江北新区生命健康产业发展 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得 | 是 | 否 | 1,800,000.00 | 与收益相关 |
| 管理办公室 | 的补助 | |||||||
| 知识产权计划经费 | 南京市江北新区管理委员会科技创新局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 125,000.00 | 与收益相关 | |
| 泰山产业领军人才工程科技创业资金 | 山东省科技厅 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 135,000.00 | 与收益相关 | |
| 2019年山东省级科技创新发展资金 | 山东省科技厅 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 140,400.00 | 与收益相关 | |
| 商务发展专项资金 | 南京市江北新区管理委员会经济发展局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 200,500.00 | 与收益相关 | |
| 南京市科技发展计划及科技经费 | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 650,000.00 | 1,000,000.00 | 与收益相关 |
| "科技顶尖专家集聚计划"补助 | 南京市江北新区管理委员会财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 1,500,000.00 | 与收益相关 | |
| 南京江北新区"灵雀计划"扶持资金 | 南京市江北新区管理委员会科技创新局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 627,615.20 | 与收益相关 | |
| 2018年度第二批企业研究开发费用省级财政奖励资金 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | ||
| 江北新区科技顶尖专家科研成果产 | 1,400,000.00 | 与收益相关 |
| 业化配套资助资金协议 | ||||||||
| 江苏省政策引导类计划（国际科技合作）补贴 | 700,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 南京市高价值专利培育中心项目补助 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 职业技能提升行动补贴 | 225,700.00 | 与收益相关 | ||||||
| 房租补贴 | 531,800.10 | 与收益相关 | ||||||
| 江北新区2019年度"名校优生补贴" | 340,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 2020年度南京江北新区重点研发计划项目专项资金 | 150,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 德州市重点实验室和市工程技术研究中心补贴 | 103,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 平原县首席专家科研资助资金 | 120,000.00 | 与收益相关 | ||||||
| 社保中心稳岗补贴 | 南京市社会保险管理中心 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 否 | 433,797.10 | 106,312.39 | 与收益相关 |
| 其他零星补贴 | 奖励 | 是 | 否 | 160,083.00 | 16,150.00 | 与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金 |
| 额 | |||
| 非流动资产报废损失合计 | 183,607.02 | 338,177.13 | |
| 其中：固定资产报废损失 | 183,607.02 | 338,177.13 | |
| 罚款、滞纳金 | |||
| 其他 | |||
| 合计 | 183,607.02 | 338,177.13 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 27,739,431.61 | 20,321,907.82 |
| 递延所得税费用 | -7,439,126.67 | -43,047.06 |
| 合计 | 20,300,304.94 | 20,278,860.76 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 204,504,822.45 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 30,675,723.37 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,266,493.83 |
| 非应税收入的影响 | -64,772.92 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | -2,029,164.35 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 3,669,100.92 |
| 技术开发费加计扣除影响 | -10,633,642.28 |
| 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 | -50,445.97 |
| 所得税费用 | 20,300,304.94 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注五、29“其他综合收益”。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 1,306,339.58 | 2,971,218.47 |
| 利息收入 | 4,053,553.97 | 2,272,853.31 |
| 政府补助 | 54,322,980.20 | 10,442,958.45 |
| 其他 | 802,679.25 | 332,115.80 |
| 合计 | 60,485,553.00 | 16,019,146.03 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 8,837,890.76 | 5,836,294.30 |
| 差旅费 | 1,091,421.71 | 2,444,171.48 |
| 技术服务费 | 7,807,370.97 | 6,852,235.97 |
| 汽车费用 | 422,854.58 | 441,394.67 |
| 检测费 | 9,117,296.94 | 4,176,804.04 |
| 物业费 | 1,431,819.68 | 1,407,169.36 |
| 租赁费 | 2,032,459.62 | 1,926,434.96 |
| 办公费 | 5,444,852.29 | 5,019,761.35 |
| 业务招待费 | 2,275,553.98 | 1,854,064.88 |
| 维修费 | 1,314,241.08 | 1,956,433.66 |
| 中介服务费 | 1,042,096.36 | 1,064,453.05 |
| 会议费 | 87,444.44 | 113,757.32 |
| 往来款 | 660,842.30 | 133,270.76 |
| 数据库使用费 | 3,124,767.68 | 2,212,044.14 |
| 其他 | 7,940,122.82 | 4,691,653.83 |
| 合计 | 52,631,035.21 | 40,129,943.77 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 再融资募集资金支付的相关费用 | 688,385.65 | |
| 药建康科支付原股东减资款 | 5,000,000.00 | |
| 合计 | 688,385.65 | 5,000,000.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 184,204,517.51 | 152,072,380.27 |
| 加：资产减值准备 | 7,128,142.89 | 5,152,021.69 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 23,233,544.32 | 20,055,892.96 |
| 使用权资产折旧 |
| 无形资产摊销 | 1,240,628.24 | 1,061,814.73 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,712,280.26 | 1,377,218.75 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 183,607.02 | 316,314.65 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 24,274,508.04 | 748,086.09 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,614,320.24 | -906,848.43 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -7,381,191.74 | 15,850.11 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -57,934.93 | -58,897.17 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -107,818,110.34 | -64,874,614.77 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -100,899,645.68 | -68,586,353.23 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 199,712,994.61 | 69,546,677.14 |
| 其他 | 48,586,498.49 | 11,125,187.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 271,505,518.45 | 127,044,730.52 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 1,240,715,437.14 | 144,577,539.34 |
| 减：现金的期初余额 | 144,577,539.34 | 264,464,959.77 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,096,137,897.80 | -119,887,420.43 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,240,715,437.14 | 144,577,539.34 |
| 其中：库存现金 | 62,058.88 | 27,110.05 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,240,653,378.26 | 144,550,429.29 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,240,715,437.14 | 144,577,539.34 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 4,015,614.22 | 银行承兑汇票保证金 |
| 合计 | 4,015,614.22 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 43,865,739.96 | 6.5249 | 286,219,566.67 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 19,597,293.24 | 6.5249 | 127,870,378.66 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 交易性金融资产 | 32,624,500.00 | ||
| 其中：美元 | 5,000,000.00 | 6.5249 | 32,624,500.00 |
| 其他应收款 | 3,903,514.05 | ||
| 其中：美元 | 598,248.87 | 6.5249 | 3,903,514.05 |
| 短期借款 | 40,323,869.10 | ||
| 其中：美元 | 30,478.49 | 6.5249 | 198,869.10 |
| 欧元 | 5,000,000.00 | 8.0250 | 40,125,000.00 |
| 应付账款 | 104,861,106.50 | ||
| 其中：美元 | 16,070,913.96 | 6.5249 | 104,861,106.50 |
| 其他应付款 | 109,076.23 | ||
| 其中：美元 | 16,716.92 | 6.5249 | 109,076.23 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
本公司合并财务报表中包含的Pharma block（USA）,Inc.、Pharma Block LLC主要经营地位于美国，因实际业务均在美国因而选择美元作为记账本位币。
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位：元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| Pharmabolck（USA）,Inc. | 美国 | 美国 | 销售 | 100.00% | 设立 | |
| 南京富润凯德生物医药有限公司 | 南京 | 南京 | 药物研发 | 100.00% | 设立 | |
| 南京天易生物科技有限公司 | 南京 | 南京 | 药物研发、技术咨询服务及销售 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 山东药石药业有限公司 | 德州 | 德州 | 生产销售 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| Pharma Block LLC | 美国 | 美国 | - | 100.00% | 设立 | |
| 南京安纳康生物科技有限公司 | 南京 | 南京 | 药物研发、技术服务及咨询 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 南京药建康科医药科技有限公司 | 南京 | 南京 | 科学研究和技术服务业 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 南京智微生物科技有限公司 | 南京 | 南京 | 药物研发、技术咨询服务及销售 | 98.00% | 设立 | |
| 浙江药石化学工程技术有限公司 | 浙江上虞 | 浙江上虞 | 药物研发、技术咨询服务及销售 | 100.00% | 设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 浙江晖石药业有限公司 | 浙江上虞 | 浙江上虞 | 生产、制造、销售 | 37.43% | 权益法核算 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 浙江晖石药业有限公司 | 浙江晖石药业有限公司 | |
| 流动资产 | 111,545,337.74 | 111,540,991.42 |
| 其中：现金和现金等价物 | 16,471,341.87 | 3,802,789.63 |
| 非流动资产 | 449,213,853.71 | 429,372,245.96 |
| 资产合计 | 560,759,191.45 | 540,913,237.38 |
| 流动负债 | 174,453,439.39 | 180,968,754.23 |
| 非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 负债合计 | 174,453,439.39 | 180,968,754.23 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 归属于母公司股东权益 | 386,305,752.06 | 359,944,483.15 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 144,594,243.00 | 134,727,220.04 |
| 调整事项 | 0.00 | 0.00 |
| --商誉 | 4,798,649.84 | 4,798,649.84 |
| --内部交易未实现利润 | 0.00 | 0.00 |
| --其他 | 4,184,090.27 | 10,932,366.74 |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 153,576,983.11 | 150,458,236.62 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | 0.00 | 0.00 |
| 营业收入 | 290,006,324.34 | 154,655,769.64 |
| 财务费用 | 4,084,016.79 | 8,011,718.27 |
| 所得税费用 | 0.00 | 0.00 |
| 净利润 | 1,437,909.35 | -19,757,003.43 |
| 终止经营的净利润 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 综合收益总额 | 1,437,909.35 | -19,757,003.43 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 0.00 | 0.00 |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 2,201,500.57 | 1,807,890.55 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -106,389.98 | -192,109.45 |
| --综合收益总额 | -106,389.98 | -192,109.45 |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
1.市场风险
（1）外汇风险
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元应收账款等有关，由于美元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该等美元应收账款等于本公司总资产所占比例较小，故本公司所面临的外汇风险并不重大。于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下：
单位：万元
| 项目 | 资产（外币数） | 负债（外币数） | ||
| 期末余额 | 期初余额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 美元 | 6,906.13 | 3,069.75 | 1,611.81 | 6.93 |
| 欧元 | - | - | 500.00 | - |
敏感性分析
本公司承受外汇风险主要与美元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率
变动5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期归属于母公司所有者的净利润的影响如下：
单位：万元
| 本年利润增加/减少 | 美元影响 | |
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 人民币贬值 | 1,727.24 | 1,068.34 |
| 人民币升值 | -1,727.24 | -1,068.34 |
单位：万元
| 本年利润增加/减少 | 欧元影响 | |
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 人民币贬值 | -200.63 | - |
| 人民币升值 | 200.63 | - |
（2）利率风险－公允价值变动风险
本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的短期借款。由于固定利率借款均为短期借款，因此本公司管理层认为公允利率风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。
（3）利率风险－现金流量变动风险，本公司无以浮动利率计息的债务，因此管理层认为暂无该类风险。
（4）其他价格风险
本公司管理层认为暂无该类风险情况。
2.信用风险
2020年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。
截止2020年12月31日，本公司已逾期未减值的金融资产的账龄分析（账面价值）
单位：万元
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 |
| 应收账款 | 384.31 | 267.79 | 76.26 | 73.12 |
| 其他应收款 | - | 7.07 | 10.79 | 118.08 |
| 合计 | 600.62 | 274.86 | 87.05 | 191.20 |
此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
3.流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。
本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 杨民民[注] | 28.28% | 28.28% |
本企业的母公司情况的说明注：股东杨民民直接持有公司21.88%的股份，并通过诺维科思间接控制公司6.40%的股份。
本企业最终控制方是杨民民。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注七、1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“七、在其他主体中权益的披露”之“、2、在合营安排或联营企业中的权益”。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| SHIJIE ZHANG | 董事兼副总经理 |
| 朱经伟 | 董事兼副总经理 |
| 高允斌 | 独立董事 |
| 曾咏梅 | 独立董事 |
| WEIZHENG XU | 独立董事 |
| 吴万亮 | 监事会主席 |
| 罗飞 | 监事 |
| 陈娟 | 监事 |
| SHUHAI ZHAO | 副总经理 |
| JING LI | 副总经理 |
| 李辉 | 副总经理 |
| 揭元萍 | 副总经理 |
| 吴娟娟 | 董事会秘书 |
| 陈腊梅 | 财务总监 |
| YU QIN | 杨民民配偶 |
| 董海军 | 董事、总经理 |
| 南京诺维科思生物科技合伙企业（有限合伙） | 持股5%以上的公司股东、杨民民担任执行事务合伙人（普通合伙人）并直接持有14.94%出资份额 |
| 北京鑫万利科技中心（有限合伙）（原名：江苏省恒川投资管理有限公司江苏省恒川投资管理有限公司/北京川铭信利科技有限公司） | 过去十二个月内为持股5%以上的公司股东 |
| 北京恒通博远投资管理中心（有限合伙） | 过去十二个月内为持股5%以上的公司股东 |
| 南京药智生物科技合伙企业(有限合伙) | 杨民民任执行事务合伙人并直接持股93.33% |
| 南京药研达生物科技合伙企业(有限合伙) | 杨民民任执行事务合伙人并直接持股17.74% |
| 南京普惠天元生物科技合伙企业(有限合伙) | 杨民民任执行事务合伙人并直接持股9.50% |
| 南京博必达生物科技合伙企业(有限合伙) | 杨民民控制的公司，杨民民直接持股33.33%，通过南京易格诺思生物科技合伙企业（有限合伙）持股53.33% |
| 南京华创高端技术产业化基地股份有限公司 | 杨民民任董事 |
| 南京安鈀生物科技合伙企业(有限合伙) | SHUHAI ZHAO担任执行事务合伙人 |
| 南京奥宁生物科技合伙企业(有限合伙) | 杨民民持有20%份额，杨民民配偶YU QIN持有80%份额并担任执行事务合伙人（普通合伙人） |
| 南京诺令生物科技有限公司（原名南京诺全生物医疗科技有限公司） | 杨民民控制的企业南京晶捷生物科技有限公司持有17.60%股权，杨民民配偶YU QIN担任其董事 |
| 南京晶捷生物科技有限公司 | 杨民民直接持有60.50%股权；杨民民担任执行董事 |
| Sanvita Limited | 杨民民配偶YU QIN持有100%股权并担任董事 |
| 南京清安科技有限公司 | 过去十二个月内为杨民民配偶YU QIN担任董事的企业 |
| 上海云讯财务咨询服务中心 | 高允斌控制的公司，持股100% |
| 上海均赋企业管理咨询服务中心 | 高允斌配偶杨菊持股100% |
| 江苏国瑞兴光税务咨询有限公司 | 高允斌持股90%并担任执行董事兼总经理；高允斌配偶杨菊出资比例10%并担任监事 |
| 江苏国瑞兴光税务师事务所有限公司 | 高允斌持股90%并担任执行董事兼总经理 |
| 江苏天赋税务咨询有限公司 | 高允斌担任董事长 |
| 江苏安税信息技术有限公司 | 上海均赋企业管理咨询服务中心持股90%；高允斌担任执行董事兼总经理 |
| 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 | 高允斌担任独立董事 |
| 南京全信传输科技股份有限公司 | 高允斌担任独立董事 |
| 江苏康缘集团有限责任公司 | 高允斌担任董事 |
| 江苏常宝钢管股份有限公司 | 高允斌担任独立董事 |
| 国浩律师（南京）事务所 | 曾咏梅任职 |
| 南京高新药谷开发建设有限公司 | 过去十二个月内吴万亮担任总经理 |
| 江苏恒川物业管理有限公司 | 恒川资管持有100%股权；吴万亮担任总经理 |
| 南京梦咖餐饮管理服务有限公司 | 杨民民控制的企业南京药智生物科技合伙企业（有限合伙）持有52%股权 |
| 南京易格诺思生物科技合伙企业（有限合伙） | 杨民民持有72.4%份额并担任执行事务合伙人（普通合伙人） |
| 南京易康达生物科技合伙企业（有限合伙） | 杨民民持有98.8%份额并担任执行事务合伙人（普通合伙人） |
| 南京圣瑞西健康科技有限公司 | 杨民民配偶YU QIN担任董事 |
| 日出东方控股股份有限公司 | 高允斌担任独立董事 |
| 苏州海佳同康技术管理咨询有限公司 | WEIZHENG XU持股100%并担任执行董事兼总经理 |
| 苏州海达通科技创业投资有限公司 | WEIZHENG XU担任执行董事兼总经理 |
| 苏州滋康医药有限公司 | WEIZHENG XU担任执行董事兼总经理 |
| 苏州中徽纳米科技有限公司 | WEIZHENG XU担任执行董事兼总经理 |
| 苏州康润医药测试服务有限公司 | WEIZHENG XU担任执行董事兼总经理 |
| 苏州赛谱仪器有限公司 | WEIZHENG XU担任董事 |
| 苏州爱博斯蒂低碳能源技术有限公司 | 过去十二个月内WEIZHENG XU担任董事 |
| 苏州迈为科技股份有限公司 | WEIZHENG XU担任独立董事 |
| 苏州博达投资咨询合伙企业（有限合伙） | WEIZHENG XU担任执行事务合伙人 |
| 苏州康润医药有限公司 | WEIZHENG XU担任总经理 |
| 苏州赛分科技有限公司 | WEIZHENG XU担任总经理 |
| 南京诺益康生物科技合伙企业（有限合伙） | 杨民民及配偶YU QIN控制的企业南京奥宁生物科技合伙企业（有限合伙）持有13.3333%份额并担任执行事务合伙人 |
| 衡水衡珏企业管理中心（有限合伙） | 吴万亮持股40%并担任执行事务合伙人 |
| 冷水江璟玥企业管理合伙企业（有限合伙） | 吴万亮持股40%并担任执行事务合伙人 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 采购商品及劳务 | 290,974,884.86 | 330,000,000.00 | 否 | 149,871,390.26 |
| 江苏恒川物业管理有限公司 | 采购劳务 | 94,401.76 | 72,995.52 | ||
| 南京梦咖餐饮管理服务有限公司 | 采购劳务 | 65,863.25 | 17,933.00 | ||
| 南京晶捷生物科技有限公司 | 采购劳务 | 139,863.20 | |||
| 浙江晖石药业有限公司 | 采购固定资产 | 273,232.76 | |||
| 南京高新药谷开发建设有限公司 | 采购商品及劳务 | 92,440.86 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 销售商品及劳务 | 10,616,991.57 | 12,186,554.80 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 销售固定资产 | 214,005.00 | |
| 南京诺令生物科技有限公司 | 销售商品及劳务 | 3,539.82 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 预付账款 | 浙江晖石药业有限公司 | 7,007,934.86 | |||
| 预付账款 | 南京高新药谷开发建设有限公司 | 9,419.61 | |||
| 应收账款 | 浙江晖石药业有限公司 | 5,614,981.72 | 280,749.09 | 7,226,647.60 | 361,332.38 |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 浙江晖石药业有限公司 | 17,447,913.60 | |
| 应付账款 | 南京梦咖餐饮管理服务有限公司 | 33,598.50 |
| 应付账款 | 江苏恒川物业管理有限公司 | 5,672.65 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 440,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 536,850.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | （1）首次授予，授予的股份行权价格为30.30元，合同剩余期限为两年[注1]；（2）预留部分第一批授予，授予的股份行权价格为59.53元，合同剩余期限为两年[注2]；（3）预留部分第二批授予授予的股份行权价格为68.59元，合同剩余期限为两年[注3]。 |
其他说明注1：2019年9月，根据南京药石科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会会议审议通过的《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，2019年第二届董事会第七次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2019年9月23日为授予日，以30.30元/股的价格向73名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）1,790,500.00股。因股权激励对象常波离职，实际贵公司共向72名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）股票1,789,500.00股，每股面值人民币1.00元，授予价格为每股人民币30.30元。授予的股票期权自授权日起有效期3年，达到公司业绩考核指标的前提下，激励对象在可行权日内按30%、30%、40%的行权比例分三期行权。2020年10月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十二次会议审议通过的《关于2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象人数为72人，可解除限售的限制性股票数量为53.6850万股。
注2：2020年7月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》，确定以2020年7月2日为授予日，以59.53元/股的价格向23名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）392,000.00股。授予的股票期权自授权日起有效期2年，达到公司业绩考核指标的前提下，激励对象在可行权日内按50%、50%的行权比例分两期行权。注3：2020年8月，根据南京药石科技股份有限公司2020年第二届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》，确定以2020年8月31日为授予日，以68.59元/股的价格向18名符合授予条件的激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）48,000.00股。授予的股票期权自授权
日起有效期2年，达到公司业绩考核指标的前提下，激励对象在可行权日内按50%、50%的行权比例分两期行权。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型确定股票期权的公允价值。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 等待期的每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 48,586,498.49 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 48,586,498.49 |
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止2020年12月31日，公司无需披露的重大承诺事项和重大或有事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
本集团不存在不同经济特征的多个经营分部，也没有依据内部组织结构、管理要求、内部报告制度等确定经营分部，因此，本集团不存在需要披露的以经营分部为基础的报告分部信息。
截止2020年12月31日，除上述事项外，公司不存在其他需披露的其他重要事项。
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 365,203,335.43 | 100.00% | 18,957,421.26 | 5.19% | 346,245,914.17 | 200,967,706.07 | 100.00% | 11,157,868.96 | 5.55% | 189,809,837.11 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 365,203,335.43 | 100.00% | 18,957,421.26 | 5.19% | 346,245,914.17 | 200,967,706.07 | 100.00% | 11,157,868.96 | 5.55% | 189,809,837.11 |
| 合计 | 365,203,335.43 | 100.00% | 18,957,421.26 | 5.19% | 346,245,914.17 | 200,967,706.07 | 100.00% | 11,157,868.96 | 5.55% | 189,809,837.11 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 355,016,669.04 |
| 1至2年 | 9,628,864.04 |
| 2至3年 | 258,443.83 |
| 3年以上 | 299,358.52 |
| 3至4年 | 246,515.07 |
| 4至5年 | 49,663.63 |
| 5年以上 | 3,179.82 |
| 合计 | 365,203,335.43 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 11,157,868.96 | 7,799,552.30 | 18,957,421.26 | |||
| 合计 | 11,157,868.96 | 7,799,552.30 | 18,957,421.26 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
报告期内无以前期间已全额计提预期信用损失，或计提预期信用损失的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收款项。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| PharmaBlock (USA), INC | 97,223,874.89 | 26.62% | 4,861,193.74 |
| 客户二 | 89,130,272.23 | 24.41% | 4,456,513.61 |
| 山东药石药业有限公司 | 69,442,133.25 | 19.01% | 3,472,106.66 |
| 南京富润凯德生物医药有限公司 | 38,348,355.79 | 10.50% | 2,300,100.41 |
| 浙江晖石药业有限公司 | 5,614,981.72 | 1.54% | 280,749.09 |
| 合计 | 299,759,617.88 | 82.08% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 8,992,174.86 | 3,829,201.19 |
| 合计 | 8,992,174.86 | 3,829,201.19 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 职工备用金及借款 | 29,697.20 | 39,275.20 |
| 往来 | 8,380,000.00 | 2,377,491.07 |
| 保证金、押金 | 166,157.01 | 240,100.34 |
| 股权转让款 | 1,065,600.00 | 2,000,000.00 |
| 其他 | 419,717.63 | 8,547.01 |
| 合计 | 10,061,171.84 | 4,665,413.62 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 836,212.43 | 836,212.43 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 232,784.55 | 232,784.55 | ||
| 2020年12月31日余额 | 1,068,996.98 | 1,068,996.98 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 8,790,747.81 |
| 1至2年 | 59,660.06 |
| 2至3年 | 51,243.01 |
| 3年以上 | 1,159,520.96 |
| 3至4年 | 1,069,206.96 |
| 4至5年 | 83,984.00 |
| 5年以上 | 6,330.00 |
| 合计 | 10,061,171.84 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款预期信用损失 | 836,212.43 | 232,784.55 | 1,068,996.98 | |||
| 合计 | 836,212.43 | 232,784.55 | 1,068,996.98 | |||
报告期内无以前期间已全额计提预期信用损失，或计提预期信用损失的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款项。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 南京药建康科医药科技有限公司 | 往来款 | 6,500,000.00 | 一年以内 | 64.60% | 325,000.00 |
| 南京安纳康生物科技有限公司 | 往来款 | 1,100,000.00 | 一年以内 | 10.93% | 55,000.00 |
| 徐本全 | 股权转让款 | 1,065,600.00 | 3-4年 | 10.59% | 532,800.00 |
| 山东药石药业有限公司 | 往来款 | 780,000.00 | 一年以内 | 7.75% | 39,000.00 |
| 南京生物医药谷建设发展有限公司 | 押金 | 80,000.00 | 4-5年 | 0.80% | 64,000.00 |
| 合计 | -- | 9,525,600.00 | -- | 94.68% | 1,015,800.00 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 102,168,544.94 | 102,168,544.94 | 102,168,544.94 | 102,168,544.94 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 153,197,946.66 | 153,197,946.66 | 152,266,127.17 | 152,266,127.17 | ||
| 合计 | 255,366,491.60 | 255,366,491.60 | 254,434,672.11 | 254,434,672.11 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| Pharmabolck（USA）,Inc. | 11,141,250.00 | 11,141,250.00 | |||||
| 南京天易生物科技有限公司 | 2,735,499.70 | 2,735,499.70 | |||||
| 南京富润凯德生物医药有限公司 | 4,990,000.00 | 4,990,000.00 | |||||
| 山东药石药业有限公司 | 50,700,000.00 | 50,700,000.00 | |||||
| 南京安纳康生物科技有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |||||
| 南京药建康科医药科技有限公司 | 26,601,795.24 | 26,601,795.24 | |||||
| 合计 | 102,168,544.94 | 102,168,544.94 | |||||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 资损益 | 或利润 | ||||||||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 浙江晖石药业有限公司[注] | 150,458,236.62 | 538,209.47 | 150,996,446.09 | ||||||||
| 江苏南创化学与生命健康研究院有限公司 | 1,807,890.55 | 500,000.00 | -106,389.98 | 2,201,500.57 | |||||||
| 小计 | 152,266,127.17 | 500,000.00 | 431,819.49 | 153,197,946.66 | |||||||
| 合计 | 152,266,127.17 | 500,000.00 | 431,819.49 | 153,197,946.66 | |||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,091,153,642.62 | 712,130,470.74 | 716,182,347.64 | 446,738,909.83 |
| 合计 | 1,091,153,642.62 | 712,130,470.74 | 716,182,347.64 | 446,738,909.83 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 431,819.49 | -8,155,360.59 |
| 处置理财产品取得的投资收益 | 2,161,336.26 | 4,171,619.27 |
| 合计 | 2,593,155.75 | -3,983,741.32 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -183,607.02 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 9,751,984.79 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,182,500.75 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 809,429.25 | |
| 减：所得税影响额 | 1,925,915.71 | |
| 合计 | 10,634,392.06 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 21.76% | 1.29 | 1.27 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 20.51% | 1.21 | 1.20 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
（一）经公司法定代表人签名的2020年年度报告文本原件。
（二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（四）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。以上备查文件的备置地点：公司证券部办公室。