证券代码：300722 证券简称：新余国科 公告编号：2021-052
江西新余国科科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。江西新余国科科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）拟继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）担任公司2021年度审计机构，为公司进行财务报表审计及为相关业务提供咨询服务等工作，聘用期为一年。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
大信在从事公司2020年度审计机构期间，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了合同约定的责任和义务，如期出具了公司2020年度财务审计报告。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘任大信为公司2021年度审计机构，聘用期为一年，根据2021年公司实际业务情况和市场情况等，与大信协商确定2021年度相关审计费用为61万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）基本信息
大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
（2）人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1192人，注册会计师较上年增加14人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
（3）业务信息
2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2020年上市公司年报审计客户181家（含H股），平均资产额249.51亿元，收费总额2.31亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。大信同行业上市公司审计客户107家。
（4）投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，大信不服判决提出上诉。2021年9月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
（5）独立性和诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施16次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。
2、项目成员情况
（1）人员信息
拟签字项目合伙人：冯丽娟
拥有注册会计师、资产评估师、房地产估价师执业资质。1997年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2013年开始在大信执业，2020年开始为本公司提供审计服务，2018-2021年度签署的上市公司审计报告有江西黑猫炭黑股份有限公司2017-2020年度审计报告、2020-2021年签署的上市公司泰豪科技股份有限公司的2019-2020年审计报告、2021年签署的上市公司江西恒大高新技术股份有限公司、江西三鑫医疗科技股份有限公司、江西新余国科科技股份有限公司2020年度审计报告。
曾签署的上市公司有，2017-2020年度签署的上市公司江西赣粤高速公路股份有限公司2016-2019年度审计报告、2016-2020年度签署的上市公司江西万年青水泥股份有限公司2015-2019年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：张军华
拥有注册会计师执业资质。2011年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2013年开始在大信执业，2018年开始为本公司提供审计服务，2019-2021年度签署的上市
公司审计报告有江西新余国科科技股份有限公司2018-2020年度审计报告。未在其他单位兼职。
（2）质量控制复核负责人
拟担任项目质量复核负责人：赖华林该复核人员拥有注册会计师、资产评估师执业资质。1995年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计质量复核，2013年开始在大信执业，2013-2021年度复核多家上市公司审计报告有江西万年青水泥股份有限公司、江西恒大高新股份有限公司、江西三鑫医疗科技股份有限公司、江西赣粤高速公路股份有限公司、泰豪科技股份有限公司、江西洪城水业股份有限公司、江西黑猫炭黑股份有限公司、江西新余国科科技股份有限公司的审计报告。未在其他单位兼职。
（3）独立性和诚信情况
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（4）审计收费
根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准，确定最终2021年度审计费用为61万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司第三届董事会审计委员会第二次会议通过对大信会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，曾获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书，对军工涉密企业的审计工作有较为丰富的从业经验，并与公司签订了保密协议，负责具体审计业务的拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师接受过保密资格培训并获得证书，可以保证在审计过程中符合公司军工业务的保密要求。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见：公司独立董事对聘请会计师事务所事项进行了事前审核，经审查,独立董事一致认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，公司此次拟续聘大信会计师事务所（特
殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构不存在损害公司全体股东和投资者合法权益的情形，因此同意将《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第三次会议审议。
（2）独立意见：独立董事认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，公司本次续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构的程序符合相关法律、法规的规定，因此同意公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。
3、董事会意见
董事会9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过。
4、监事会意见
经核查相关资料，监事会认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，公司本次聘请会计师事务所的程序符合相关法律、法规的规定，因而同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
四、备查文件
1、公司第三届董事会审计委员会第二次会议决议；
2、公司第三届董事会第三次会议决议；
3、公司第三届监事会第三次会议决议；
4、独立董事关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的事前认可意见；
5、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
江西新余国科科技股份有限公司董事会2021年10月27日