证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-023
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
2024年4月10日，深圳开立生物医疗科技股份限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议在深圳市光明区光电北路368号开立医疗大厦一楼会议室召开。本次会议由监事会主席陈欣主持。应出席监事3名，实际出席监事3名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
公司《2023年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
公司《2023年度财务决算报告》详见巨潮资讯网。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》
具体内容详见公司在巨潮资讯网的《关于2023年度利润分配预案的公告》。经审核，监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等的相关规定，与公司业绩成长相匹配，符合公司实际发展情况，不存在损害公司及全体股东的利益。因此，监事会同意公司2023年度利润分配预案，并同意将该议案提交股东大会审议。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、审议通过《关于公司2023年度内部控制自我评价报告的议案》具体内容详见巨潮资讯网披露的公司《2023年度内部控制自我评价报告》。经审核，监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
6、审议通过《关于<非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明>的议案》具体内容详见巨潮资讯网披露的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。经审核，监事会认为：报告期内，公司控股股东及其他关联方未非法占用公司资金；公司与子公司发生的资金往来属于正常业务往来，未损害公司利益，我们同意该议案的内容。表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
7、审议通过《关于公司及全资子公司2024年度向银行申请授信额度的议案》
具体详见巨潮资讯网披露的《关于公司及全资子公司2024年度向银行申请授信额度的公告》。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。经审核，监事会认为：在保证公司及控股子公司日常资金需求和资金安全的前提下，使用自有闲置自有资金购买不超过人民币20亿元的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，获取较好的投资回报，不会影响公司正常业务开展，不存在损害公司中小股东利益的情形。同意公司及控股子公司在股东大会授权的期限内使用不超过人民币20亿元的自有闲置资金进行现金管理，在上述额度内，资金可滚动使用。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
经审核，监事会认为：公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金使用效益、增加股东回报，符合全体股东的利益；相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。经全体监事审议表决，一致同意公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
10、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所为公司2024年度审计机构的议案》
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健会计师事务所）自公司首次公开发行并上市启动以来一直担任公司审计机构，对公司持续经营情况比较了解，工作尽职尽责、严格依据法律法规对公司进行审计，能作出客观公正的评价，并能独立对公司财务状况进行审计，为此公司拟续聘天健会计师事务
所为公司2024年度审计机构。具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。经审核，监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司以前年度审计工作中遵照独立执业准则，为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的审计机构。表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、审议通过《关于开展2024年外汇衍生品交易业务的议案》具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于开展2024年外汇衍生品交易业务的公告》。
经审核，监事会认为：鉴于公司国际业务的持续发展，外汇收入不断增长，为降低外汇业务的汇率风险，通过有效的金融衍生工具锁定汇兑成本，有利于增强公司财务稳定性，提高公司竞争力。公司已为衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制。我们认为公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，风险可控，符合有关法律、法规的有关规定。因此，公司监事会同意《关于开展2024年外汇衍生品交易业务的议案》。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》。
经审核，监事会认为：公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
13、审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》
具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于调整公司2022年限制性股票激励计
划股票授予价格的公告》。经审核，监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定以及公司股东大会的授权，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整后，限制性股票授予价格调整为15.245元/股。本次调整限制性股票授予价格不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，我们同意上述价格调整。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
14、审议通过《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》
具体详见巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告》。
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，同意公司依据相关规定为符合归属资格的157名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计2,059,620股。除2名激励对象因个人原因离职而不符合归属条件之外，本次可归属的157名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
15、审议通过《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》。
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件未成就，同意该计划34名激励对象第一个归属期已获授
予但尚未归属的65.88万股限制性股票全部取消归属，并作废处理。表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
16、审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》具体内容详见巨潮资讯网披露的《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
经审核，监事会认为：2023年度在募集资金的使用管理上，公司按照募集资金管理的相关规定进行，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，没有发生变更募集资金投资项目及用途的情况。
表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。同意票数占总票数的100%。
三、备查文件
1、第四届监事会第二次会议决议。
特此公告。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会
2024年4月11日