海南普利制药股份有限公司
2020年年度报告
2021年04月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人范敏华、主管会计工作负责人罗佟凝及会计机构负责人(会计主管人员)朱显华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。公司在生产经营中可能存在行业政策、招标降价、药品研发、新建项目未达预期等风险，公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析“中”九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能面对的风险因素，敬请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以437029279为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.87元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18
第五节 重要事项 ...... 39
第六节 股份变动及股东情况 ...... 56
第七节 优先股相关情况 ...... 64
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 65
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 66
第十节 公司治理 ...... 75
第十一节 公司债券相关情况 ...... 81
第十二节 财务报告 ...... 82
第十三节 备查文件目录 ...... 202
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 普利制药/公司/本公司 | 指 | 海南普利制药股份有限公司含子公司浙江普利药业有限公司，杭州赛利药物研究所有限公司，海南普利工程项目管理有限公司，海南兆利医药科技有限公司，安徽普利药业有限公司，孙公司浙江瑞利药业有限公司 |
| 母公司 | 指 | 海南普利制药股份有限公司 |
| 公司章程 | 指 | 海南普利制药股份有限公司公司章程 |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法及其修订 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法及其修订 |
| 报告期 | 指 | 2020年1-12月 |
| 元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/万元/亿元 |
| 适应症 | 指 | 药物、手术等方法适合运用的范围、标准 |
| 胶囊剂 | 指 | 药物或加有辅料充填于空心硬质胶囊或弹性软质囊材中而制成的制剂 |
| GMP | 指 | Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 |
| CDE | 指 | 国家药品食品监督管理总局药品审评中心 |
| 医保目录 | 指 | 国家基本医疗保险和工伤保险目录 |
| 处方药 | 指 | 凭执业医师或执业助理医师开具的处方才可以调配、购买和使用的药品 |
| 美国FDA | 指 | U.S.Food and Drug Administration,美国食品和药品管理局 |
| 欧盟 EMA | 指 | The European Medicines Agency，欧洲药品管理局 |
| WHO | 指 | World Health Organization , 世界卫生组织 |
| SOP | 指 | Standard Operation Procedure 标准操作规程 |
| QA | 指 | Quality Assurance ,质量保证（部门），为了提供足够的信任表明实体能够满足品质要求，而在品质管理体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划有系统的活动 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 普利制药 | 股票代码 | 300630 |
| 公司的中文名称 | 海南普利制药股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 普利制药 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Hainan Poly Pharm. Co., Ltd | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | HNPOLY | ||
| 公司的法定代表人 | 范敏华 | ||
| 注册地址 | 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 571127 | ||
| 办公地址 | 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 571127 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.hnpoly.com | ||
| 电子信箱 | securities@hnpoly.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 周茂 | 吴世俊 |
| 联系地址 | 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 | 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 |
| 电话 | 0898-66661090 | 0898-66661090 |
| 传真 | 0898-65710298 | 0898-65710298 |
| 电子信箱 | securities@hnpoly.com | securities@hnpoly.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 中国证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座31层 |
| 签字会计师姓名 | 施其林、刘梦曦 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 海通证券股份有限公司 | 上海市广东路689号海通证券大厦14楼 | 田稼、周舟 | 2017.3.28-2020.12.31 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
| 营业收入（元） | 1,188,603,424.51 | 950,095,207.86 | 25.10% | 623,904,151.91 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 | 35.30% | 181,427,309.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 380,235,764.93 | 283,461,483.69 | 34.14% | 171,201,864.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 332,075,817.29 | 215,374,300.86 | 54.19% | 94,785,675.25 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.94 | 0.71 | 32.39% | 0.426 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.94 | 0.71 | 32.39% | 0.426 |
| 加权平均净资产收益率 | 24.02% | 29.68% | -5.66% | 22.71% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
| 资产总额（元） | 3,055,999,316.62 | 1,720,306,871.36 | 77.64% | 1,108,964,590.51 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,039,151,308.69 | 1,145,941,429.17 | 77.95% | 883,261,450.90 |
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| 支付的优先股股利 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.9323 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 170,838,521.57 | 230,842,354.21 | 380,361,561.30 | 406,560,987.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 80,080,883.58 | 78,396,474.03 | 126,468,673.99 | 122,504,864.37 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 82,095,991.47 | 75,512,684.78 | 108,789,909.01 | 113,837,179.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,413,837.93 | 44,975,285.26 | 57,821,476.28 | 222,865,217.82 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 11,391.49 | -309,050.42 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 33,047,459.38 | 22,975,968.71 | 9,162,590.39 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,934,401.65 | 4,067,841.04 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,573,360.02 | -637,045.49 | 34,452.72 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 52,374.14 |
| 减：所得税影响额 | 5,257,135.60 | 4,344,327.92 | 3,039,438.98 | |
| 合计 | 27,215,131.04 | 17,685,544.88 | 10,225,445.17 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主营业务范围
普利制药成立于1992年，是专业从事药物研发、注册、生产和销售的高新技术企业。公司坚持“普惠天下，利泽健康”的公司宗旨，致力于为全球患者和客户提供具有治疗价值的产品和服务。现已成为中国上市公司科技创新百强企业、中国医药制剂国际化先导企业和国家工信部智能制造企业，已被国家工信部纳入2016年工业转型升级中国制造2025儿童药重点项目 。公司在药物制剂技术研究和制剂全球化注册方面拥有丰富的技术储备和经验，截止目前，公司已取得专利技术54余项，其中发明专利51项，产品批准文号125个，包括境内化学药批文54个，欧美等境外制剂生产批件有47个，16个原料药生产批准文号，3个药用辅料生产批准文号。通过多年的国际化注册积累，公司形成了在研项目国内外双报的策略安排。目前在研品种共70余个，涉及仿制药、改良型新药（505b2）和新实体化合物新药。
在符合国内国外规范市场法规要求的制造产能构建上，公司已形成海口、杭州、安庆三处高端药品制造基地的建设，剂型覆盖针剂、片剂、胶囊、干混悬剂（颗粒剂）、滴眼剂和软膏等。三地的整合已把整个药品的产业链打通，形成原料药和制剂产业链一体化的制药企业。公司以美国FDA、欧盟EMA、WHO和中国NMPA等的药品生产质量管理规范为基础，不断提升药品生产工艺水平和质量控制能力，不断增强药品智能制造及自动化生产能力，构建了高质量管理水平的原料药、固体制剂和注射剂生产基地。目前，公司原料药、冻干粉针剂生产线已通过美国FDA、欧盟EMA及WHO相关生产质量规范（cGMP、GMP）审计，小容量注射液生产线已通过美国FDA、欧盟EMA的GMP审计，口服固体制剂生产线已通过欧盟EMA的GMP审计。
公司营销网络已经覆盖全国各省、市、自治区千家医院以及多家基层医疗机构等医疗终端，拥有经销商和配送商千余家。产品覆盖抗过敏类药物、非甾体抗炎药物、抗生素类药物和消化类药物等领域，地氯雷他定片为国家级火炬项目已通过欧盟上市许可并通过一致性评，国内市占率超8成，固体品种培育出“芙必叮”、“诺福丁”等国内知名品牌。
在国际销售上，公司已有10多个产品在欧美多国获批上市，产品已成功销往美国、德国、法国与英国等国家，公司已初步形成了中国制造、全球销售的国际化格局。
（二）主要产品和用途
公司销售产品主要为处方药，涵盖抗过敏类药物、非甾体镇痛抗炎类药物、抗生素类药物、消化类药物等领域。主要产品进入医保、基药具体构成情况如下表所示：
| 序号 | 应用领域 | 通用名 | 功能主治 | 医保、基药情况 |
| 1 |
| 抗过敏类药物 | 地氯雷他定分散片 | 1、快速缓解过敏性鼻炎的相关症状，如打喷嚏，流涕和鼻痒，鼻粘膜充血/鼻塞；2、眼痒、流泪和充血；腭痒及咳嗽；3、慢性特发性荨麻疹的相关症状如瘙痒，并可减少荨麻疹的数量及大小 | 国家乙类 | |
| 2 | 地氯雷他定干混悬剂 | 国家乙类 | ||
| 3 | 地氯雷他定片 | 国家乙类 | ||
| 4 | 非甾体镇痛抗炎类药物 | 双氯芬酸钠肠溶缓释胶囊 | 1、缓解风湿性或类风湿关节炎，急慢性关节炎，急慢性强直性脊柱关节病；2、肩周炎，腱鞘炎、滑囊炎 | 国家基药 国家甲类 |
| 及腱鞘炎；3、腰背痛、扭伤、劳损；4、急性痛风；5、痛经，牙痛，头痛和术后疼痛等 | ||||
| 5 | 抗生素类药物 | 盐酸左氧氟沙星胶囊 | 敏感细菌所引起的下列轻、中度感染；1、呼吸系统感染；2、泌尿系统感染；3、生殖系统感染；4、皮肤软组织感染；5、肠道感染；6、其他感染 | 国家甲类 |
| 6 | 左氧氟沙星片 | |||
| 7 | 注射用阿奇 霉素 | 本品适用于敏感病原菌所致的社区获得性肺炎、盆腔炎性疾病 | 国家乙类 | |
| 8 | 阿奇霉素 干混悬剂 | 敏感细菌所引起的下列感染：1、化脓性链球菌引起的急性咽炎、急性扁桃体炎；2、敏感细菌引起的鼻窦炎、中耳炎、急性支气管炎、慢性支气管炎急性发作；3、肺炎链球菌、流感嗜血杆菌以及肺炎支原体所致的肺炎；4、沙眼衣原体及非多种耐药淋病奈瑟菌所致的尿道炎和宫颈炎；5、敏感细菌引起的皮肤软组织感染 | 国家乙类 | |
| 9 | 注射用更昔洛韦 | 适用于治疗危及生命或视觉的免疫缺陷患者的巨细胞病毒感染，以及预防器官移植病人的巨细胞病毒感染 | 国家乙类 国家基药 | |
| 10 | 消化类药物 | 马来酸曲美布汀片 | 1.胃肠道运动功能紊乱引起的食欲不振、恶心、呕吐、嗳气、腹胀、腹鸣、腹痛、腹泻、便秘等症状的改善；2.肠道易激惹综合征 | 国家乙类 |
| 11 | 内分泌类药物 | 别嘌醇缓释片 | 本品用于片片合征乱引继发性高尿酸血症，尤其是尿酸生成过多而引起的高尿酸血症；症；、腹鸣、腹痛、痛风者；血症，尤其是尿酸生成过多而引起的高尿酸血症；症；、腹鸣、腹痛、腹泻、便秘等症。 | 国家乙类 |
| 12 | 皮肤科药物 | 积雪苷霜软膏 | 有促进创伤愈合作用，用于治疗外伤、手术创伤、烧伤、疤痕疙瘩及硬皮病。 | 国家乙类 |
| 13 | 左乙拉西坦注射用浓溶液 | 适用于暂时不宜或无法口服抗癫痫药物的患者的替代治疗。 | 国家乙类 |
| 14 | 心血管系统药品 | 注射用比伐芦定 | 是一种直接凝血酶抑制剂，作为抗凝剂用于以下患者：1、经皮腔内冠状动脉成形术（PTCA）；2、经皮冠状动脉介入术（PCI）。 |
除上述主要产品外，公司产品还包括克拉霉素缓释片、阿奇霉素胶囊、甲砜霉素颗粒、茶碱缓释胶囊、益肝灵液体胶囊、尼莫地平胶囊、二甲双胍缓释片、庆大霉素普鲁卡因胶囊、注射用乙酰谷酰胺、注射用磷酸川芎嗪、注射用甲磺酸酚妥拉明、盐酸多巴酚丁胺注射液、注射用法莫替丁、注射用兰索拉唑等产品，覆盖清肝解毒类、抗生素类、呼吸系统类、心血管系统类、内分泌类、急救类、消化类等领域。
（三）经营模式
1、采购模式
公司生产所需的原材料包括原料、辅料、包装材料等。公司原材料采购基本遵循“以产定购”的模式，根据生产计划、库存情况及原材料市场情况进行采购。
公司结合行业特点及GMP管理要求，制定了包括《供应商管理》、《供应商首次审计规程》、《供应商现场审计规程》、《物料需求的制订》、《生产订单控制》、《产品BOM管理》、《物料的采购管理》、《物料的入库控制》在内的一系列关于供应商管理、物料需求及计划的制订、物料采购、采购规程及质量检验、入库管理的采购管理制度。采购部作为主要负责部门与质量系统、生产系统、财务部等共同配合完成采购任务。
公司采购建立在合格供应商管理的基础上，主要分为制定计划、实施采购、验收入库、物料存储等主要环节，各环节具体工作内容如下：
（1）合格供应商管理制度
公司对原料、辅料及包装材料的供应商名录进行严格的管理，相关供应商必须取得相应的生产资质。公司制定了供应商管理制度，对供应商的选择、评定及定期审计均制定相应标准，并由采购部、质量系统、生产系统及研发中心等部门根据标准筛选确定《合格供应商名录》，按照《供应商档案管理规程》对合格供应商进行管理，建立了供应商定期评价制度。
公司确认合格供应商的流程如下：①核对供应商相关资质；②进行小样检验，根据检验结果与质量部合作判定是否通过备案；③通过备案后的供应商，由质量部与其签订质量协议，并通知采购部可以执行采购；④采购部与供应商签订供货协议，约定供应商先行提供小批量原料或包装材料进行试制及稳定性研究，经公司质量部门审批确认达到公司要求后方可列入合格供应商名录由采购部实施采购。
公司综合供应商的产品质量、供货情况、供货价格、信用资质等，对《合格供应商名录》实行分类管理，定期对其进行复评，并根据国内外市场的变化情况，持续发掘优质供应商，加强对供应商的动态管理。
（2）制定采购计划
每年度末，市场部根据各产品当年销售情况及市场需求预估下一年度销售情况，与销售管理部共同确定各品种次年销售计划，生产管理部依据销售计划编制生产计划；采购部依据生产计划、实际库存情况等，制定年度品种、规格、数量采购计划，并报总经理审核批准。
公司结合自身规模和经营状况，在年度采购计划的基础上实行按月采购方式完成物料采购。每月初，采购部根据生产部门物料需求计划，结合物料库存、市场供求情况等，制定各月采购计划。
（3）实施采购
公司主要通过询价方式进行采购。采购部依据月度采购计划，在充分了解相关原材料价格走势并向合格供应商名单中有关供应商进行询价后，综合考虑并选择供应商进行采购。
（4）验收入库
在物料到达生产基地后，先行存放在仓库指定地点（待验区），由质量部门根据国家标准和企业内部控制标准对所采购的物料进行质量检验，所有批次均需验收合格后方可入库。
（5）物料储存
公司有严密完善的物料储存管理制度，不同物料按照相应的标准及条件要求进行储存，仓管员定期对物料储存条件进行巡查和记录。仓管员负责物料收发和记录，并进行定期盘点，保证物料的安全。公司对特殊物料、危险物料实行双人双锁和专库管理。所有物料的领出必须遵循相应的审批程序。
2、生产模式
公司主要采用“以销定产”的生产模式，以市场需求为导向，根据订货合同和预计销售情况，结合库存情况编制生产计划。
公司根据美国FDA、欧盟EMA、WHO及中国NMPA的要求建立了完整的GMP管理制度，制定了详细的管理标准和操作规程，实现了符合高标准GMP管理要求下的所有生产环节标准化、程序化、制度化，保证了生产的顺利进行。
（1）制定生产计划
公司总经理办公会根据产品的历史销售情况、市场部门的销售预测、销售部提供的客户订单等信息，结合产品库存、生产周期、检验时限等综合情况，编制产品的年度生产规划，组织配置生产资源，并于每月根据销售管理部提供的市场供需状况制定三个月后的月度生产计划。生产管理部接到月度生产计划后，根据产品库存、交货时间、原料供应情况安排周排产计划。
（2）原材料领用
生产管理部根据月生产计划下达批生产指令单，生产部门取得批生产指令单后向物控部领取物料，物控部严格根据批生产指令单的内容，经复核数量、规格等内容后发放物料，并做好物料相应账、卡、单的记录。
（3）生产过程质量管理
公司生产过程实行全面质量管理制度，生产过程每一个规定的控制节点均需经过QA确认，由质量部门全程参与生产质量控制，严格执行审核放行程序。每月在生产和质量专题会议上通报并分析月度产品质量信息，及时纠正及预防可能发生的偏差（CAPA），并向省药监局安监处报告质量信息。
（4）产成品入库检验及成品放行
公司每批产品必须经过严格的质量检验，质量检验合格、生产记录审核合格和检验记录审核合格后方可入合格品库并放行。产品对外销售时，质量部根据相关规定对放行产品进行法定留样，并根据年度稳定性计划进行产品稳定性考察。
3、销售模式
公司国内制剂的销售主要为配送商模式，具体为公司选择营销能力、销售渠道、配送能力、资信水平优质的医药商业公司（具有GSP资格），与其建立长期稳定的合作关系，公司协同医药商业公司合作开发、共同维护医院和零售药店等终端客户的模式。国外制剂的销售和部分国内客户（终端为民营医院、诊所等）制剂的销售为经销商模式，具体为公司向经销商提供产品简介、招标资料，对经销商进行产品知识培训，由经销商参与并主导对区域市场、终端市场的产品推广活动的模式。国内制剂直接销售给药店等零售终端以及原料药的销售为直销模式。
公司制定了《客户分级销售管理SOP》《市场推广活动管理SOP》《协议规范签订、审核审批、考核管理SOP》《招标、物价、医保管理SOP》《销售流向数据管理SOP》《配送商选择、维护管理SOP》《配送商货、票、款、应收管理SOP》《销售组织与营销网络建设SOP》等销售管理标准操作规程，从客户管理、市场推广、协议签订、招投标、销售流向管理、应收账款、营销组织与网络建设等各个方面对销售流程进行管理。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无 |
| 固定资产 | 募投项目陆续转固 |
| 无形资产 | 购置土地、设备配套软件及办公软件等增加 |
| 在建工程 | 海南、浙江、安徽三个工厂的建设投入增加 |
| 应收帐款 | 业务量扩大，期末余额比上年增加 |
| 其他流动资产 | 待抵扣进项税增加 |
| 开发支出 | 研发项目BE支出 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
（一）产品品种优势
公司产品能够覆盖众多治疗领域，在销的主导产品覆盖抗过敏类、非甾体抗炎类、抗生素类、消化类等领域，其他产品及拥有生产许可的储备产品主要覆盖清肝解毒类、呼吸系统类、血液系统类、神经系统类、循环系统类、解热镇痛类等领域。该公司坚持产品全球注册战略，通过公司自主研发，已成为国内为数不多的针剂领域的国际化先导企业，让更多高品质药品走向世界，也让中国老百姓用上出口欧美的高品质药品，以下为公司国际化品种：
| 序号 | 产品名称 | 欧美等国家地区 | 国内 |
| 1 | 注射用阿奇霉素 | 美国、德国、荷兰、奥地利、加拿大、 澳大利亚、马来西亚、泰国 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
| 2 | 注射用更昔洛韦 | 美国、荷兰、德国、中国香港、英国、 法国、WHO、泰国、塞浦路斯、意大利 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
| 3 | 左乙拉西坦注射液 | 美国、德国、荷兰、英国、西班牙 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
| 4 | 注射用比伐芦定 | 美国、荷兰、德国 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
| 5 | 依替巴肽注射液 | 美国、德国、荷兰、英国 | 即将上市 |
| 6 | 注射用伏立康唑 | 美国、德国、荷兰 | 即将上市 |
| 7 | 注射用盐酸万古霉素 | 美国、加拿大 | 即将上市 |
| 8 | 注射用硝普钠 | 美国、加拿大 | 即将上市 |
| 9 | 注射用泮托拉唑钠 | 德国、荷兰、澳大利亚 | 即将上市 |
| 10 | 特利加压素注射液 | 荷兰 | 即将上市 |
| 11 | 地氯雷他定片 | 德国、荷兰 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
| 12 | 左氧氟沙星片 | 德国、荷兰 | 国内已上市 (通过一致性评价) |
（二）产品剂型优势
公司拥有片剂（含分散片、缓释片、口腔崩解片等）、胶囊剂（缓释胶囊、液体胶囊、微丸胶囊）、干混悬剂、冻干粉针、注射液等多种剂型，剂型种类具有多元化优势。同时，公司分散片制剂、缓释制剂、干混悬剂、液体胶囊等品种的特色剂型优势较为突出，其中地氯雷他定分散片、地氯雷他定干混悬剂、双氯芬酸钠肠溶缓释胶囊、马来酸曲美布汀干混悬剂、别嘌醇缓释片、益肝灵液体胶囊等品种均属于独家剂型。目前公司拥有药品（再）注册批件的分散片制剂、缓释制剂、干混悬剂、液体胶囊等产品具体情况如下：
| 序号 | 剂型 | 产品名称 | 规格 |
| 1 | 分散片制剂 | 地氯雷他定分散片 | 5mg |
| 2 | 缓释制剂 | 双氯芬酸钠肠溶缓释胶囊 | 0.1g |
| 3 | 缓释制剂 | 克拉霉素缓释片 | 0.5g |
| 4 | 缓释制剂 | 盐酸二甲双胍缓释片 | 0.5g |
| 5 | 缓释制剂 | 茶碱缓释胶囊 | 0.1g,0.2g |
| 6 | 缓释制剂 | 别嘌醇缓释片 | 0.25g |
| 7 | 缓释制剂 | 阿司匹林双嘧达莫缓释胶囊 | 0.1g:12.5mg |
| 8 | 干混悬剂 | 地氯雷他定干混悬剂 | 0.5g:2.5mg, 1g:5mg |
| 9 | 干混悬剂 | 阿奇霉素干混悬剂 | 0.1g |
| 10 | 干混悬剂 | 马来酸曲美布汀干混悬剂 | 4g:0.1g |
| 11 | 液体胶囊 | 益肝灵液体胶囊 | 每粒含水飞蓟素（以水飞蓟宾和异水飞蓟宾计）38.5mg |
（三）产品质量控制优势
药品质量是一个制药企业的生命线，公司按照较高标准对药品研发、生产、仓储全过程进行管理，以确保每一个生产环节均符合质量要求。目前，公司已获得国内外新版GMP/cGMP证书如下：
1、公司国内GMP证书情况：
| 序号 | 证书编号 | 认证范围 | 发证机关 | 持有人 | 有效期 |
| 1 | HI20170021 | 原料药（更昔洛韦） | 海南省食品药品监督管理局 | 普利制药 | 2022.7.24 |
| 2 | HI20180003 | 原料药（氢氧化镁） | 海南省食品药品监督管理局 | 普利制药 | 2023.1.20 |
| 3 | HI20180036 | 软膏剂、原料药（地氯雷他定） | 海南省市场监督管理局 | 普利制药 | 2023.10.15 |
| 4 | HI20180047 | 片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂 | 海南省药品监督管理局 | 普利制药 | 2023.12.04 |
| 5 | HI20190005 | 冻干粉针剂（注射剂二车间） | 海南省药品监督管 | 普利制药 | 2024.1.29 |
理局
| 6 | HI20190035 | 冻干粉针剂（注射剂一车间）、小容量注射剂（注射剂一车间、非最终灭菌） | 海南省药品监督管理局 | 普利制药 | 2024.7.2 |
| 7 | HI20190037 | 原料药（L-半胱氨酸） | 海南省药品监督管理局 | 普利制药 | 2024.7.28 |
2、公司通过国外GMP审计情况：
| 序号 | 证书编号 | 认证产品 | 认证机构 | 持有人 | 通过日期 |
| 1 | - | 注射用阿奇霉素 | 美国FDA | 普利制药 | 2015.1.13 |
| 2 | - | 注射剂更昔洛韦钠/更昔洛韦钠原料药 | 美国FDA | 普利制药 | 2016.12.19 |
| 3 | NL/H16/1008156 | 注射剂一车间（注射用更昔洛韦钠、 注射用泮托拉唑钠、左乙拉西坦注射液） 原料车间（更昔洛韦钠） | 荷兰药监 | 普利制药 | 2016.6.20 |
| 4 | 注射剂一车间（注射用更昔洛韦钠） 原料车间（更昔洛韦钠） | 世界卫生组织（WHO） | 普利制药 | 2018.11.5 | |
| 5 | NL/H18/2008856A | 注射剂一车间，注射剂二车间（注射用更昔洛韦钠、注射用泮托拉唑钠、左乙拉西坦注射液、注射用阿奇霉素、注射用比伐卢定、注射用伏立康唑，依替巴肽注射液） 固体制剂车间(地氯雷他定片、阿奇霉素干混悬剂、盐酸二甲酸胍缓释片） | 荷兰药监局 | 普利制药 | 2019.4.8 |
| 6 | NL/H19/2011774 | 左氧氟沙星片250mg | 荷兰药监局 | 浙江普利 | 2019.5.16 |
| 7 | - | 注射剂一车间（注射用比伐卢定首次申报（ANDA）、注射用阿奇霉素、注射用更昔洛韦钠、注射用盐酸万古霉素、注射用伏立康唑、依替巴肽注射液、左乙拉西坦注射液） 注射剂二车间（注射用阿奇霉素新增场地变更（PAS）批准前检查） | 美国FDA | 普利制药 | 2019.10.24 |
| 8 | - | 针剂三车间注射用阿奇霉素新增场地变更（PAS）批准前检查--桌面审计 | 美国FDA | 普利制药 | 2020.10.07 |
| 9 | - | 美国 CDMO 片剂项目首次申报 | 美国FDA | 浙江普利 | 2021.1.24 |
（ANDA）批准前检查
| 10 | - | 注射剂更昔洛韦钠-桌面审计 | 世界卫生组织(WHO) | 普利制药 | 2020.10.20 |
（四）研发优势
新产品研发为公司的战略核心，也是公司长久发展的技术保障。研发中心实行专家委员会制度，在公司研发方向、品种把握上起到关键作用，负责公司重大科技项目、技术改造项目的认证、评审，科技成果的评审和科技人员的评鉴。在研发项目执行方面，公司采用项目负责制，以方案竞争评审方式选择项目的负责人，形成了从选题、立项、临床前研究、中试和放大及注册管理的完整研发流程和研发体系。公司丰富的在研项目储备将为公司带来国内外的潜在增长点，为公司长远发展奠定坚实基础。在研发人员的组织结构安排上，公司采用同样的研发团队进行国内外产品技术研发，研发项目长期以来按照国内外较高标准进行，有利于研发中心科研整体水平的提升，保证了产品研发与注册的成功。
（五）营销优势
目前，公司营销网络已经覆盖全国各省、市、自治区1万5千多家医疗机构，其中覆盖二级及以上等级医院及专科医院3700多家以及1万多家基层医疗机构（卫生院、社区卫生服务中心、社区诊所等医疗终端），拥有经销商和配送商千余家。通过参加全国学术年会、省级学术年会、城市学术会议、科室会等形式，公司相关技术人员、销售人员与医药专家、专业学者进行充分的互动交流，形成了有效的全国营销网络。
同时，凭借出色的营销能力和生产质量管理能力，公司积极拓展海外市场，已与欧美等国家和地区的多家经销商签订区域独家销售合同，打开了公司制剂出口的道路，形成了国际化的产业布局。
（六）特许经营权情况
1、药品生产许可证
| 证书编号 | 生产地址 | 生产范围 | 发证机关 | 持有人 | 有效期 |
| 琼20150024 | 海口市美兰区桂林洋经济开发区 | 小容量注射剂，大容量注射剂，冻干粉针剂（含抗肿瘤类），精神药品（第二类精神药品制剂（注射用盐酸曲马多）），片剂，硬胶囊剂，颗粒剂，散剂，口服混悬剂（干混悬剂）软膏剂，凝胶剂，原料药（地氯雷他定，马来酸曲美布汀，L-半胱氨酸，盐酸多巴酚丁胺，更昔洛韦，更昔洛韦钠，氢氧化镁，硝普钠，卡托普利，萘普生，富马酸酮替芬，尼麦角林，阿昔洛韦钠，艾司奥美拉唑钠，格隆溴铵） | 海南省食品药品监督管理局 | 海南普利制药股份有限公司 | 2025年9月25日 |
| 浙20180003 | 浙江省杭州市余杭区余杭经济开发区新洲 | 片剂，胶囊剂，干混悬剂，颗粒剂、软膏剂 | 浙江省药品监督管理局 | 浙江普利药业有限公司 | 2023年1月30日 |
2、药品GMP检查结果通知书
路78号编号
| 编号 | 颁发机构 | 检查范围 | 持有人 | 通知日期 |
| 琼药监药产F2019001 | 海南省药品监督管理局 | 注射剂一车间小容量注射剂（最终灭菌） | 海南普利制药股份有限公司 | 2019.12.10 |
| 琼药监药产F2020006 | 海南省药品监督管理局 | 小容量注射剂（注射剂二车间、非最终灭菌） | 海南普利制药股份有限公司 | 2020.2.21 |
| 琼药监药产F2020011 | 海南省药品监督管理局 | 冻干粉针剂（注射剂三车间） | 海南普利制药股份有限公司 | 2020.4.26 |
| 浙2021第0023号 | 浙江省药品监督管理局 | 片剂（口服固体制剂车间片剂生产线） | 浙江普利药业有限公司 | 2021.3.23 |
3、药品经营质量管理规范（新版GSP）认证证书
| 证书编号 | 认证范围 | 发证机关 | 持有人 | 有效期 |
| A-ZJ19-123 | 药品批发 | 浙江省食品药品监督管理局 | 浙江普利药业有限公司 | 至2024年7月15日 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年度，公司围绕着既定的目标紧密推进各项工作，公司董事会和管理层始终保持对宏观环境变化的持续关注、高度敏感及积极应对。2020年初新冠肺炎疫情爆发，公司第一时间响应，主动积极履行医药企业使命与社会责任，累计已向中国红十字会及各疫区省市累计捐赠价值超过3200万元的抗疫药品。面对新冠肺炎疫情及复杂多变的国内外形势，公司上下共同努力，在做好疫情防控的同时，开足马力生产，确保药品国内与国际市场的有序供应，最大限度减少疫情对公司经营带来的不利影响。公司的短期、中期和长期战略都会始终深耕于医药制造行业，坚持“差异化+原料制剂一体化+国际化”的高端制造定位，坚持研发创新为导向，不断优化产品管线，加大国内外市场开拓力度，积极应对行业及市场变化，确保公司稳定发展。
一、公司2020年度主要工作
（一）经营情况
2020年公司实现了稳定发展，实现营业收入118,860.34万元，同比上涨25.10%。归属上市公司股东净利润40,745.09万元，同比增长35.30%。
公司总资产规模达305,599.93万元，同比增加77.64%；净资产203,915.13万元，同比增加77.95%。公司资产流动性、偿债能力、现金流状况良好，各项财务指标健康。
（二）国内市场
报告期内，公司中标第三批全国药品集中采购，中标品种包括地氯雷他定片、左乙拉西坦注射用浓溶液，在充分保证国家集采供应的前提下，积极拓展周边等相关市场。左乙拉西坦注射用浓溶液作为公司的国内新增品种，自2020年8月中标第三批集采后，进一步提升了品牌影响力，提高市场占有率。
2020年，公司继续推行以终端为起点的精细化招商作为主要营销模式，积极参与国家的集中带量，主动努力做好各省的目录、物价与招标挂网工作，为销售做好准入工作。内部加强了组织布局、岗位编制的有效设置与岗位底线的考核、销售单元开发的考核，严格执行预决算制度，在预算与制度框架内展开销售工作，从而加快利润的增长。通过营销模式转变，降低应收账款，保证良好的现金流。
（三）国际市场
2020年8月硝普钠注射液获得美国FDA批准注册， 10月公司海南针剂生产线生产的硝普钠注射液已成功出口美国，很好补充了普利美国市场的产品管线，公司正努力形成一揽子品种，利于美国市场针剂品种的进一步深耕。
2020年底海南针剂二车间生产的注射用伏立康唑、注射用万古霉素出口首次出口美国，标志着以上品种在针剂二车间的国际化产能放大成功，已为迎接更广阔的国际市场做好准备。
2020年公司继续加大国际化注册申报，始终坚持药品双报的注册申报方向，药品的国际化研发与制造保持持续稳定增长，积极拓展海外销售市场。以下为公司2020年已获得的国际药品注册申报情况：
| 序号 | 披露时间 | 品种 | 获批国家/地区 |
| 1 | 2020年2月 | 地氯雷他定片 | 德国 |
| 2 | 2020年2月 | 注射用更昔洛韦钠 | 塞浦路斯 |
| 3 | 2020年4月 | 注射用比伐芦定 | 荷兰 |
| 4 | 2020年4月 | 注射用更昔洛韦钠 | 泰国 |
| 5 | 2020年6月 | 注射用比伐芦定 | 德国 |
| 6 | 2020年6月 | 左氧氟沙星片 | 荷兰 |
| 7 | 2020年7月 | 注射用盐酸万古霉素 | 加拿大 |
| 8 | 2020年8月 | 硝普钠注射液 | 美国 |
| 9 | 2020年9月 | 硝普钠原料药 | 美国 |
| 10 | 2020年10月 | 硝普钠注射液 | 加拿大 |
| 11 | 2020年11月 | 左乙拉西坦注射用浓溶液 | 西班牙 |
| 12 | 2020年12月 | 注射用比伐芦定 | 美国 |
（四）研发投入
2020年公司继续加大研发投入，对研发人员的组织架构不设置上限，2020年研发人员的同比新增
24.81%，明显高于公司整体员工的平均增速；同时公司采用系统化、模板化流水线的研发，未来的研发效率逐步提高。
（五）GMP认证与制造
公司一直以国际GMP认证标准严格要求药品质量，建有完整的质量体系，规范的质量管理、控制制度、流程及标准，对各生产环节的一线员工进行定期的质量培训，加强每个环节的质量控制，对公司每个入职员工进行GMP培训，提高每个员工的质量管理意识。始终坚持用国际最严格的标准进行生产质量管理，坚持推行市场全球化、管理国际化和生产智能化。2019年9月公司海南针剂一、二车间接受了美国FDA的cGMP现场检查，并于2020年1月收到了FDA现场检查报告，表明公司针剂一车间持续符合美国 FDA的cGMP要求，针剂二车间符合美国 FDA 的cGMP要求。
2020年10月公司海南针剂三车间补充申请获得美国 FDA 批准。有利于公司继续保持稳定的产品质量和扩大生产供货能力，满足市场需求，为公司扩展国内市场、走向国际化奠定了坚实的基础。
二、公司投资情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 920.31万股，发行价为每股人民币 59.97 元，共计募集资金55,190.99万元，募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕72 号），该项目正在积极建设当中，建成后主要从事国际高端原料药及创新制剂制造，为公司将来更多品种实现原料制剂一体化的发展需要奠定基础，有利于进一步增强公司的整体实力，巩固公司在行业内的地位。
三、总结
公司会始终专心致志做医药，始终坚定不移加大科学研发的投入，继续在抗过敏、抗肿瘤、心血管、儿童药及老年用药等产品链深度布局，同时逐步从国际仿制药向国际创新药探索，针对人类疾病的走向、适应症中的靶点来研发最终真正有临床价值的药品，开发和生产更多的特色产品，为病患者提供优质的药品和健康服务，这是公司长久以来一直坚守的原则。虽然当前国际形势变幻复杂，国际化产业链面临重塑，但公司会坚定不移开拓国际化市场，只有走出去与国际主动接轨，研发并生产面向全球患者和客户的药品，才有更广阔的市场。公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求
（一）已进入注册程序的、涉及前述第二条规定的药品和生物制品的名称或代码、注册分类、适应症
或者功能主治、注册所处的阶段、进展情况；
| 项目 | 注册分类 | 适应症分组 | 注册所处阶段 | 进展情况 | 注册国 |
| 项目1 | 仿制药3类 | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目2 | 仿制药3类 | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目3 | 仿制药化药NP | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目4 | 仿制药化药NP | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 新西兰 |
| 项目5 | 仿制药化药NP | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 英国 |
| 项目6 | 仿制药化药NP | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目7 | DCP申请 | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 欧盟 |
| 项目8 | ANDA | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目9 | 仿制药4类 | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目10 | ANDA | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目11 | ANDS | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 加拿大 |
| 项目12 | 仿制药4类 | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目13 | 仿制药化药NP | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目14 | 仿制药化药NP | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 新西兰 |
| 项目15 | 仿制药化药NP | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 英国 |
| 项目16 | 仿制药化药NP | 抗真菌药物 | 注册受理 | 在审评中 | 澳大利亚 |
| 项目17 | 仿制药化药NP | 抗真菌药物 | 注册受理 | 在审评中 | 英国 |
| 项目18 | 仿制药化药NP | 抗真菌药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目19 | 仿制药化药NP | 抗真菌药物 | 注册受理 | 在审评中 | 新西兰 |
| 项目20 | 仿制药化药NP | 抗真菌药物 | 注册受理 | 在审评中 | 哥斯达黎加 |
| 项目21 | 仿制药化药ANDA | 系统用抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目22 | 仿制药化药ANDA | 系统用抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 加拿大 |
| 项目23 | 仿制药化药ANDA | 系统用抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目24 | 仿制药化药ANDA | 造影剂 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目25 | 仿制药化药NP | 抗病毒药 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目26 | 仿制药化药NP | 抗病毒药 | 注册受理 | 在审评中 | 波兰 |
| 项目27 | 仿制药化药NP | 抗癫痫药 | 注册受理 | 在审评中 | 泰国 |
| 项目28 | 仿制药化药NP | 抗癫痫药 | 注册受理 | 在审评中 | 马来西亚 |
| 项目29 | 仿制药化药 | 抗癫痫药 | 注册受理 | 在审评中 | 香港 |
| 项目30 | 仿制药化药ANDA | 循环系统疾病药物 | 暂时批准 | 在审评中 | 美国 |
| 项目31 | 仿制药化药NP | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 英国 |
| 项目32 | 仿制药化药NP | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目33 | 仿制药化药DCP | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 欧洲（NL/DE） |
| 项目34 | 仿制药3类 | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目35 | 一致性评价 | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目36 | 一致性评价 | 内分泌系统药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目37 | 化药2.2类生产申请 | 抗过敏药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目38 | DCP申请 | 抗过敏药物 | 注册受理 | 在审评中 | 欧盟 |
| 项目39 | 仿制药化药NP | 抗癫痫药 | 注册受理 | 在审评中 | 荷兰 |
| 项目40 | ASMF | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 波兰 |
| 项目41 | ASMF | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 以色列 |
| 项目42 | 仿制化药-境内已上市 | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目43 | 仿制化药-境内已上市 | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目44 | DMF | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目45 | CEP | 循环系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 欧盟 |
| 项目46 | 仿制化药-境内未上市 | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目47 | DMF | 抗感染药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目48 | DMF | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目49 | DMF（Type II） | 抗帕金森病药 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目50 | 仿制药4类 | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 中国 |
| 项目51 | DMF（Type II） | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
| 项目52 | ASMF | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | 欧盟（NL/DE） |
| 项目53 | CEP | 消化系统疾病药物 | 注册受理 | 在审评中 | EDQM |
| 项目54 | CEP | 抗胆碱药物 | 注册受理 | 在审评中 | EDQM |
| 项目55 | DMF（Type II） | 抗胆碱药物 | 注册受理 | 在审评中 | 美国 |
（二）报告期内新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的药品名称、适应症或者功能主治、发明专利起止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等；
| 药品名称 | 适应症或者功能主治 | 是否属于中药保护品种 | 备注 （退出/新进） |
| 左乙拉西坦注射用浓溶液 | 用于成人及4岁以上儿童癫痫患者部分性发作（伴或不伴继发性全面性发作）的加用治疗。本品可在患者暂时无法应用口服制剂时替代给药。 | 否 | 新进 |
（三）本报告期及去年同期销售额占公司同期主营业务收入10%以上的主要药品名称、适应症或者功能主治、发明专利起止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等；
| 药品名称 | 适应症或者功能主治 | 发明专利起止期限 | 是否属于中药保护品种 |
| 地氯雷他定系列 | 用于缓解慢性特发性荨麻疹及常年性过敏性鼻炎的全身及局部症状，还可以用于过敏性哮喘、过敏性皮炎、湿疹、皮肤瘙痒症。 | 2002.12.19-2022.12.18（干混悬剂） 2003.7.22-2023.7.21（分散片） | 否 |
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,188,603,424.51 | 100% | 950,095,207.86 | 100% | 25.10% |
| 分行业 | |||||
| 医药制造业 | 1,185,819,228.33 | 99.77% | 947,934,655.18 | 99.77% | 0.00% |
| 其他 | 2,784,196.18 | 0.23% | 2,160,552.68 | 0.23% | 0.00% |
| 分产品 | |||||
| 心血管类药物 | 338,585,392.51 | 28.49% | 107,399,737.14 | 11.30% | 17.18% |
| 抗过敏药物 | 219,622,306.66 | 18.48% | 315,886,780.36 | 33.25% | -14.77% |
| 抗生素类药物 | 231,330,534.45 | 19.46% | 272,213,964.28 | 28.65% | -9.19% |
| 消化道药物 | 119,609,414.57 | 10.06% | 46,837,058.95 | 4.93% | 5.13% |
| 其他 | 117,767,365.82 | 9.91% | 98,585,538.37 | 10.38% | -0.47% |
| 非甾体抗炎类药物 | 115,060,210.02 | 9.68% | 85,474,262.94 | 9.00% | 0.68% |
| 皮肤病类药物 | 46,628,200.48 | 3.92% | 23,697,865.82 | 2.49% | 1.43% |
| 分地区 | |||||
| 华东 | 572,967,297.72 | 48.21% | 382,869,138.74 | 40.30% | 7.91% |
| 华中 | 157,480,600.68 | 13.25% | 108,527,769.57 | 11.42% | 1.83% |
| 华南 | 131,357,422.14 | 11.05% | 138,110,288.68 | 14.54% | -3.49% |
| 西南 | 75,512,230.32 | 6.35% | 69,320,647.66 | 7.30% | -0.95% |
| 华北 | 40,499,198.66 | 3.41% | 93,134,213.21 | 9.80% | -6.39% |
| 东北 | 23,666,306.04 | 1.99% | 38,851,222.69 | 4.09% | -2.10% |
| 西北 | 22,905,354.87 | 1.93% | 32,890,379.40 | 3.46% | -1.53% |
| 境外 | 164,215,014.08 | 13.82% | 86,391,547.91 | 9.09% | 4.73% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 医药制造业 | 1,185,819,228.33 | 297,749,968.29 | 74.89% | 24.81% | 70.37% | -6.72% |
| 分产品 | ||||||
| 心血管类药物 | 338,585,392.51 | 33,402,283.49 | 90.13% | 215.26% | 102.59% | 5.49% |
| 抗过敏药物 | 219,622,306.66 | 33,024,687.65 | 84.96% | -30.47% | 2.05% | -4.79% |
| 抗生素类药物 | 231,330,534.45 | 91,564,254.62 | 60.42% | -15.02% | 55.85% | -18.00% |
| 消化道药物 | 119,609,414.57 | 27,776,763.92 | 76.78% | 155.37% | 59.24% | 14.02% |
| 分地区 | ||||||
| 华东 | 572,967,297.72 | 94,966,772.14 | 83.43% | 50.88% | 55.12% | -0.45% |
| 华中 | 157,480,600.68 | 42,044,549.31 | 73.30% | 45.07% | 76.07% | -4.70% |
| 华南 | 131,357,422.14 | 25,518,264.65 | 80.57% | -6.42% | 25.44% | -4.94% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 □ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 医药工业 | 销售量 | 万粒/片/支/kg | 76,748.39 | 58,181.3 | 31.91% |
| 生产量 | 万粒/片/支/kg | 76,307.89 | 61,246.12 | 24.59% | |
| 库存量 | 万粒/片/支/kg | 3,622.2 | 4,683.91 | -22.67% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
产量同比增长较大原因是新车间产能释放；
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 医药制造业 | 营业成本 | 297,749,968.29 | 99.24% | 173,734,643.70 | 99.41% | -0.17% |
| 其他 | 营业成本 | 2,283,073.64 | 0.76% | 1,029,682.09 | 0.59% | 0.17% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 医药制造业 | 原材料 | 215,273,227.07 | 72.30% | 126,966,282.69 | 72.65% | -0.35% |
| 医药制造业 | 直接人工 | 19,204,872.95 | 6.45% | 12,146,120.64 | 6.95% | -0.50% |
| 医药制造业 | 制造费用 | 60,988,794.62 | 20.48% | 34,622,240.37 | 19.81% | 0.67% |
| 医药制造业 | 其他 | 2,283,073.64 | 0.77% | 1,029,682.09 | 0.59% | 0.18% |
说明随着业务的不断深化合推进，公司业务更加丰富和复杂，原料药业务占比不断增大。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 353,442,154.00 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 29.74% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 102,033,742.70 | 8.58% |
| 2 | 客户二 | 94,667,326.26 | 7.96% |
| 3 | 客户三 | 83,844,122.09 | 7.05% |
| 4 | 客户四 | 44,707,669.52 | 3.76% |
| 5 | 客户五 | 28,189,293.85 | 2.37% |
| 合计 | -- | 353,442,154.42 | 29.74% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 231,167,825.11 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 52.12% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
比例序号
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 83,656,057.06 | 18.86% |
| 2 | 供应商二 | 57,854,551.20 | 13.04% |
| 3 | 供应商三 | 53,803,898.19 | 12.13% |
| 4 | 供应商四 | 18,039,513.37 | 4.07% |
| 5 | 供应商五 | 17,813,805.29 | 4.02% |
| 合计 | -- | 231,167,825.11 | 52.12% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 177,043,177.99 | 199,773,506.31 | -11.38% | 疫情影响，相应推广活动减少 |
| 管理费用 | 59,031,053.08 | 55,695,307.59 | 5.99% | 公司业务规模增大，管理费用支出相应增加 |
| 财务费用 | 12,788,050.55 | 4,231,250.41 | 202.23% | 本年度贷款利息增加 |
| 研发费用 | 191,180,706.65 | 184,293,262.00 | 3.74% | 公司加大研发费用投入所致 |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司将紧紧抓住制药行业快速发展的机遇，持续增加技术研发的投入。坚持“首仿+独家+差异化+原料制剂一体”的定位，选择仿制技术难度高，未来竞争格局良好的具有差异化的药品，进行重点研发，确保公司不断推出高价值的产品，形成一篮子品种的市场策略。同时，公司将努力提高药品的品质化，实现各品种的规模化，保证公司的竞争优势和可持续发展能力。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2020年 | 2019年 | 2018年 | |
| 研发人员数量（人） | 322 | 258 | 176 |
| 研发人员数量占比 | 37.97% | 36.44% | 31.77% |
| 研发投入金额（元） | 283,151,872.64 | 204,370,369.87 | 146,440,928.14 |
| 研发投入占营业收入比例 | 23.82% | 21.51% | 23.47% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 91,971,165.99 | 20,077,107.87 | 8,321,886.57 |
| 资本化研发支出占研发投入 | 32.48% | 9.82% | 5.68% |
| 的比例 | |||
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 22.57% | 6.67% | 4.59% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
一致性评价产品研发投入增加
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,047,366,419.77 | 943,573,769.07 | 11.00% |
| 经营活动现金流出小计 | 715,290,602.48 | 728,199,468.21 | -1.77% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 332,075,817.29 | 215,374,300.86 | 54.19% |
| 投资活动现金流入小计 | 332,995,778.55 | 488,731.12 | 68,034.76% |
| 投资活动现金流出小计 | 1,166,539,928.66 | 402,513,853.26 | 189.81% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -833,544,150.11 | -402,025,122.14 | 107.34% |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,098,874,179.12 | 307,541,496.00 | 257.31% |
| 筹资活动现金流出小计 | 432,878,549.16 | 73,871,505.19 | 485.99% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 665,995,629.96 | 233,669,990.81 | 185.02% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 158,125,354.14 | 46,173,446.31 | 242.46% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量变动原因：规模扩大，收入增长
2、投资活动产生的现金流量变动原因：报告期内构建固定资产支付的现金增加所致
3、筹资活动产生的现金流量净变动原因：固定资产建设导致银行借款增加
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 356,657,288.94 | 11.67% | 198,975,446.26 | 11.57% | 0.10% | |
| 应收账款 | 598,323,477.72 | 19.58% | 330,987,543.11 | 19.24% | 0.34% | |
| 存货 | 94,089,372.34 | 3.08% | 69,715,276.68 | 4.05% | -0.97% | |
| 投资性房地产 | 26,211,979.13 | 0.86% | 23,755,020.63 | 1.38% | -0.52% | |
| 固定资产 | 536,604,899.94 | 17.56% | 376,876,767.43 | 21.91% | -4.35% | |
| 在建工程 | 1,022,614,017.62 | 33.46% | 520,474,454.55 | 30.25% | 3.21% | 海南、浙江和安徽三个工厂建设投入增加 |
| 短期借款 | 169,773,525.00 | 5.56% | 250,589,293.45 | 14.57% | -9.01% | 银行借款减少 |
| 长期借款 | 194,807,486.46 | 6.37% | 49,447,416.67 | 2.87% | 3.50% | 固定资产项目投资项目贷款增加 |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 投资性房地产 | 23,755,020.63 | 2,456,958.50 | 26,211,979.13 | |||||
| 上述合计 | 23,755,020.63 | 2,456,958.50 | 26,211,979.13 | |||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他变动的内容
其他变动为出租办公楼的折旧报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 房产及土地使用权 | 31,543,592.34 | 本公司与国开发展基金有限公司签订投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司。为保证本公司根据协议约定回购国开发展基金有限公司持有的海南普利工程项目管理有限公司股权并支付协议约定的投资收益，本公司以其合法拥有的30,693.48平方米土地使用权（海口市国用[2014]第006900号、海口市国用[2014]第007000号、海口市国用[2014]第007015号）与8047.12平方米房产（房产证号海口市房权证海房字第HK101337、HK101338、HK101339、HK101340、HK101341、HK101342、HK101343、HK101344、HK101345号）向对方提供抵押担保； 本公司与宁波银行签订最高额抵押合同，以其合法拥有的294.3平方米土地使用权（杭上国用(2015)第005143号、杭上国用(2015)第005142号、杭上国用(2015)第005141号、杭上国用(2015)第005144号、杭上国用(2015)第005145号、杭滨国用(2012）第007778号、杭滨国用(2012）第007779号、杭滨国用(2012）第007773号、杭滨国用(2012）第007771号、杭滨国用(2012）第007769号、杭滨国用(2012）第007765号、杭滨国用(2012）第007764号、杭滨国用(2012）第007780号)与2295.74平方米房产（杭房权证上更字第15102740号、杭房权证上更字第15102736号、杭房权证上更字第15102737号、杭房权证上更字第15102738号、杭房权证上更字第15102739号、杭房权证高新更字第12082148号、杭房权证高新更字第12082163号、杭房权证高新更字第12082161号、杭房权证高新更字第12082162号、杭房权证高新更字第12082164号、杭房权证高新更字第12082160号、杭房权证高新更字第12082158号、杭房权证高新更字第12082154号）进行最高额抵押，最高债权限额为等值人民币4,602万元，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款余额为30,000,000.00元； |
| 在建工程 | 131,494,979.17 | 本公司与上海浦发银行签订最高额抵押合同，以其合法拥有的61075.4平方米在建工程（建字第201501537016号、建字第201501537035号、建字第201501537027号、建字第201501537036号、建字第201501537025号）进行最高额抵押，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款余额为129,550,000.00元； |
| 其他货币资金 | 1,171,011.54 | 信用证保证金 |
| 合 计 | 164,209,583.05 |
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 688,216,686.75 | 270,822,055.22 | 154.12% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 年产制剂产品15亿片/粒/袋生产线及研发中心建设项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 2,344,840.54 | 404,283,952.88 | 募集资金+自有资金 | 109.38% | -784,131.56 | 产品陆续在该生产线完成产品试制，申报国家药品监督管理局审批，待取得生产批件后商业化生产，已实现效益，目 |
| 前仅为普利制药公司提供产品加工服务。 | ||||||||||||
| 冻干水针、预充针项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 85,663,650.04 | 85,663,650.04 | 自有资金 | 71.39% | 建设中 | ||||
| 合成小试、滴眼剂车间、软膏车间项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 82,030,697.48 | 82,030,697.48 | 自有资金 | 61.68% | 建设中 | ||||
| 浙普车间改扩建工程 | 自建 | 是 | 医药制造 | 20,426,868.70 | 20,426,868.70 | 自有资金 | 建设中 | |||||
| 欧美标准注射剂生产线建设扩建项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 66,274,959.19 | 161,379,444.75 | 自有资金 | 79.87% | 建设中 | ||||
| 车间改造 | 自建 | 是 | 医药制造 | 38,724,214.96 | 53,236,285.66 | 自有资金 | 建设中 | |||||
| 安徽普利国际高端原料药及创新制剂制造基地项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 346,743,236.93 | 476,492,732.66 | 募集资金+自有资金 | 94.53% | 建设中 | ||||
| 国际高端生产线扩建项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 46,008,218.91 | 46,008,218.91 | 募集资金+自有资金 | 建设中 | |||||
| 欧美标准注射剂生产线建设建设项目 | 自建 | 是 | 医药制造 | 174,352,834.20 | 募集资金+自有资金 | 121,573,598.01 | 194,960,523.19 | 生产中 | ||||
| 合计 | -- | -- | -- | 688,216,686.75 | 1,503,874,685.28 | -- | -- | 121,573,598.01 | 194,176,391.63 | -- | -- | -- |
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017年 | 首次公开发行 | 31,435.29 | 31,612.04 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 无 | 0 | |
| 2020年 | 非公开发行 | 53,995.24 | 47,143.12 | 47,143.12 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 无 | 0 |
| 合计 | -- | 85,430.53 | 47,143.12 | 78,755.16 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 1.2017年首次公开发行，募集资金31,435.29万元。本公司以前年度已使用募集资金31,612.04万元，截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币0.28万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 2.2020年非公开发行股票，募集资金53,995.24万元，本公司2020年度实际使用募集资金47,143.12万元，募集资金余额为人民币7,179.34万元。（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 年产制剂15亿片袋粒生产线建设及研发中心扩建项目 | 否 | 21,435.29 | 21,435.29 | 21,500.43 | 100.30% | 2020年03月31日 | -78.41 | -78.41 | 否 | 否 | |
| 欧美标准注射剂生产线建设项目 | 否 | 10,000 | 10,000 | 10,111.61 | 101.12% | 2019年03月01日 | 12,157.36 | 19,496.05 | 是 | 否 | |
| 普利国际高端 | 否 | 53,995.24 | 53,995.24 | 47,143.12 | 47,143.12 | 87.31% | 2024年04月01 | 不适用 | 否 | ||
| 原料药及创新制剂制造基地项目 | 日 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 85,430.53 | 85,430.53 | 47,143.12 | 78,755.16 | -- | -- | 12,078.95 | 19,417.64 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 合计 | -- | 85,430.53 | 85,430.53 | 47,143.12 | 78,755.16 | -- | -- | 12,078.95 | 19,417.64 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 年产制剂15亿片袋粒生产线建设及研发中心扩建项目未达到计划进度的原因：产品陆续在该生产线完成产品试制，申报国家药品监督管理局审批，待取得生产批件后商业化生产。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式 | 不适用 | ||||||||||
| 调整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 2017年4月21日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金13,167.65万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了天健审〔2017〕3553号《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。 2020年5月20日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金15,282.07万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕6372号），公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2020年4月27日公司第三届董事会第十七次会议在权限范围内审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过40,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。截至2020年12月31日均已收回。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至本报告期末，尚未使用的募集资金总额为7,179.34万元，存放于募集资金专用账户的募集资金余额7,179.34万元，前述资金均将用于募投项目建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 浙江普利药业有限公司 | 子公司 | 许可项目：药品批发；药品零售；药品生产；货物进出口；食品经营（销售预包装食品） (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；制药专用设备销售；机械设 | 121,000,000.00 | 1,195,828,384.48 | 271,869,672.84 | 896,456,532.17 | 43,053,915.81 | 34,681,440.40 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
备销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电子元器件与机电组件设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)公司名称
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 杭州兆利医药科技有限公司 | 注销登记 | 不会对公司合并报表产生实质性影响，不会对公司整体业务发展和盈利水平产生实质性影响，也不会损害公司及股东的利益。 |
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略
公司短期、中期和长期战略是始终专心致志做医药，坚定不移地从国际仿制药走到国际创新药。公司在过往做国际仿制药的过程中，经过十多年的沉淀，积累了丰富的基础和能力，对公司未来发展创新特别是国际创新奠定了坚实的基础。短期战略，公司会继续聚焦于仿制药，坚持“差异化+原料制剂一体化+国际化”的高端仿制药制造定位，国内积极参加一致性评价和集采工作，坚定不移在仿制药中积累产品、批文，扩大规模化生产的能力，积淀公司CMC能力及制造走向全球化的合规性方面的能力。中期战略，公司在已经开始布局并聚焦于505b2，505b2产品主要来源于临床需求，瞄准现有药品在临床使用的痛点做改良型创新，药物本身具有一定市场，
做改良后，医生和患者更容易接受，从企业的角度属于产品升级。长期战略，公司正逐步从国际仿制药向国际创新药探索，目前全世界最大的创新药市场在美国，所以公司未来创新药的申报一定是中美双报，并会聚焦于多个适应症领域进行。
（二）经营计划
公司在2021年将继续加大国际、国内市场深度和宽度的拓展，同时持续巩固和提升公司在单品种细分领域的优势地位，进一步加大拓展国内外注射剂药品销售。积极推进各省市的招标挂网，国家及各省市的带量采购，持续做好销售的准入工作，同时加大公司整个销售链条上的所有人员，包括销售人员、经销商团队、医院的医生、药剂师的学术会议和培训，加大学术推广活动，提高医院人员对一致性性评价的质量疗效和安全性的认知，最终实现对药品终端领域的覆盖，进一步提升品牌的知名度和影响力。公司的安徽普利原料药基地将加快投产，陆续进行原料药全球注册工作，努力打通上下产业链的国产替代。公司将紧紧抓住制药行业快速发展的机遇，持续增加技术研发的投入。坚持“差异化+原料制剂一体化+国际化”的高端仿制药制造定位，选择仿制技术难度高，未来竞争格局良好的具有差异化的药品，进行重点研发，确保公司不断推出高价值的产品，形成一篮子品种的市场策略。同时，公司将努力提高药品的品质化，实现各品种的规模化，保证公司的竞争优势和可持续发展能力。
（三）可能面对的风险
1、研发风险
根据我国《药品注册管理办法》等法规的相关规定，新药注册一般需经过小试、中试、质量研究、稳定性研究、安全性评价、临床试验、新药生产审批等多个阶段；仿制药注册一般需要经过小试、中试、质量研究、稳定性研究、BE或其他研究、注册申请等多个阶段。如果公司相关研发项目最终未能通过药品注册审批，则可能导致药品研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和公司效益的实现。
2、核心技术人员流失及技术失密风险
公司药品生产工艺技术和核心技术人员是公司核心竞争力的重要组成部分，也是公司赖以生存和发展的基础和关键。能否维持技术人员队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先优势，以及生产经营的稳定性和持久性。如果公司相关核心技术及人员管理制度得不到有效执行，导致公司核心技术泄密及核心技术人员流失，对公司的核心竞争能力和持续盈利能力将造成不利影响。
3、销售推广风险
公司产品主要为处方药，专业性和技术性较强，产品的市场需求除了适应症的市场容量和药品疗效外，主要取决于医生对该药品的认知程度，产品的销售需要配合对终端医院的学术推广。如果公司产品不能很好适应不断变化的市场需求，或者在市场竞争、市场推广、运营成本控制等方面发生不利变化以及经销商在配送维护、销售推广等过程中行为失当，都将对公司的盈利水平和未来发展产生一定影响。
4、药品质量风险
药品作为一种特殊商品，直接关系到人民生命健康，其产品质量尤其重要。药品生产流程长、工艺复杂等特殊性使公司产品质量受较多因素影响。原料采购、产品生产、存储和运输等过程若出现差错，均可能使产品发生物理、化学等变化，从而影响产品质量，甚至导致医疗事故。如果未来公司发生产品质量问题，将对公司生产经营和市场声誉造成不利影响。
5、公司产品未能通过一致性评价的风险
国务院办公厅发布的《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，明确了化学药品新注册分类实施前批准上市的仿制药，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均须开展一致性评价。国家药品监督管理局《关于仿制药质量和疗效一致性评价有关事项的公告（2018年第102号）》明确：通过一致性评价的品种将优先纳入国家基本药物目录，未通过一致性评价的品种将逐步被调出；对纳入国家基本药物目录的品种，不再统一设置评价时限要求；化学药品新注册分类实施前批准上市的含基本药物品种在内的仿制药，自首家品种通过一致性评价后，其他药品生产企业的相同品种原则上应在3年内完成一致性
评价。逾期未完成的，企业经评估认为属于临床必需、市场短缺品种的，可向所在地省级药品监管部门提出延期评价申请，经省级药品监管部门会同卫生行政部门组织研究认定后，可予适当延期。逾期再未完成的，不予再注册。
公司已按照相关法律法规要求积极推进一致性评价工作，如相关产品未能通过一致性评价或未能在规定时间内完成，会对公司未来生产经营造成不利影响。
6、医疗体制改革导致的经营风险
随着我国医疗卫生体制改革的不断深入和社会医疗保障体制的逐步完善，我国医疗卫生市场的政策环境可能面临重大变化，行业相关的监管政策仍在不断完善、调整。如2016年4月，国务院办公厅印发《关于深化医药卫生体制改革2016年重点工作任务的通知》，明确要求医改省份全范围内推广“两票制”；2016年7月，国家卫计委等九部委联合发文，要求实行医药购销全过程规范管理；2019年1月，国务院正式发布了国家带量采购试点方案，进一步明确了未来集中采购试点的规则，并且对于后续的回款、药品使用以及保证医院积极性等方面做了进一步安排；2019年7月，国家卫生健康委办公厅、国家中医药局办公室发布《关于印发第一批国家重点监控合理用药药品目录（化药及生物制品）的通知》，进一步规范医师处方行为，对纳入目录中的药品制订用药指南或技术规范，明确规定临床应用的条件和原则。如果公司不能及时调整经营策略以适应医疗卫生体制改革带来的市场规则和监管政策的变化，将会难以满足以公立医院为代表的医疗机构需求，从而对公司的经营产生不利影响。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年09月03日 | 浙江普利药业有限公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 阳光保险、鹏扬基金、广发基金、泰康资产、前海人寿、中金基金、富国基金、新华资产等机构投资者 | 公司经营情况、发展规划等内容 | 2020年9月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《海南普利制药股份有限公司投资者关系活动记录表》（编号2020-001） |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1.87 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 437,029,279 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 81,724,475.17 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 81,724,475.17 |
| 可分配利润（元） | 842,731,626.18 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《海南普利制药股份有限公司2020年度审计报告》，2020年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润407,450,895.97元，2020年度母公司实现净利润334,180,599.61元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，以母公司净利润数为基数提取 10%的法定盈余公积33,418,059.96元，截至2020年12月31日，公司合并报表可供分配利润为869,829,894.97元，母公司可供分配利润为人民币842,731,626.18元。根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低的原则，公司2020年度可供分配利润为842,731,626.18元。 公司拟以总股本437,029,279股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利1.87元（含税），总计派发现金股利81,724,475.17元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 | |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2018年度：2019年3月31日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《公司2018年利润分配预案的议案》，以总股本183,176,430股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.1 元（含税），合计派发现金红利人民币38,467,050.30元（含税），同时向全体股东每 10 股以资本公积转增 5 股，分配完成后公司股本总额增至274,764,645股，其余未分配利润结转下年。本预案已提交2018年年度股东大会审议表决通过，并已分配实施。
2019年度：公司以总股本 283,967,745 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利2.128700 元（含税），总计派发现
金股利 60,448,142.91元（含税），送红股 0股，以资本公积金每 10 股转增 5.321750 股。本预案已提交2019年年度股东大会审议表决通过，并已分配实施。
2020年度：公司以总股本 437,029,279股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利1.87元（含税），总计派发现金股利81,724,475.17元（含税），送红股 0股，以资本公积金每10股转增 0 股。本预案已提交2020年年度股东大会审议。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2020年 | 81,724,475.17 | 407,450,895.97 | 20.06% | 0.00 | 0.00% | 81,724,475.17 | 20.06% |
| 2019年 | 60,448,142.91 | 301,147,028.57 | 20.07% | 0.00 | 0.00% | 60,448,142.91 | 20.07% |
| 2018年 | 38,467,050.30 | 181,427,309.51 | 21.20% | 0.00 | 0.00% | 38,467,050.30 | 21.20% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 范敏华 | 股份限售及自愿锁定承诺 | (1)自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2）若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者公司上市后六个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本人 | 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2020年3月27日 | 正常履行 |
| 所持有的公司股票锁定期将在上述锁定期基础上自动延长六个月；（3）本人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行；（4）在遵循前述股份锁定承诺的前提下，在本人任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五。在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。本人离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。 | |||||
| 朱小平 | 股份限售及自愿锁定承诺 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2）若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票锁定期限将在上述锁定期基础上自动延长六个月；（3）本人所持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。 | 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2020年3月27日 | 正常履行 |
| 杭州金赛普投资管理有限公司、杭州泰捷投资管理有限公司 | 股份限售及自愿锁定承诺 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）自公司股票上市之日起三十六个月内，公司控股股东、实际控制人不转让或者委托他人管理其持有的杭州金赛普投资管理股份有限公司的股份和杭州泰捷投资管理有限公司的股权。（3）若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者公 | 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2020年3月27日 | 履行完毕 |
| 司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本公司所持有的公司股票锁定期限将在上述锁定期基础上自动延长六个月。 | ||
| Consolidated Pharmaceutical (HK) Limited、Prime Capital Group Limited、海南大洲金丝燕生态农业开发有限公司、上海晶嘉投资管理有限公司、沈岑诚、潘欣中、朱希祥、朱进前、马以南、杨哲 | 股份限售及自愿锁定承诺 |
| 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2018年3月27日 | 履行完毕 | |||
| 周茂、蒲建、邹银奎、周学来、罗佟凝 | 股份限售及自愿锁定承诺 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；（2）若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票锁定期限将在上述锁定期基础上自动延长六个月；（3）本人所持有的股票在上述锁定期届满后两年内减持的，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行；（4）在遵循前述股份锁定承诺的前提下，在本人任职期间每年转让的股份不超过其所持股份总数的百分之二十五；在公司首次公开发行股票上市 | 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2020年3月27日 | 正常履行 |
| 之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。本人离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。 | |||||
| 徐兆 | 股份限售及自愿锁定承诺 | 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 | 2017年03月27日 | 2017年3月28日至2020年3月27日 | 履行完毕 |
| 范敏华、朱小平 | 关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺 | 本人承诺将来不以任何方式在中国境内或境外直接或间接从事与普利制药及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；不向其他业务与普利制药及相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密等，不以任何形式支持除普利制药以外的他人从事与普利制药目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；如普利制药或其子公司认定承诺人及其控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与普利制药及其子公司业务存在同业竞争，则承诺人及其控制的其他企业将在普利制药或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务；在普利制药或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决；本人不利用其控股股东（实际控制人）地位，占用普利制药的资金。本人及本人控制的其他企业将尽量减少与普利制药的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务；承诺人及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定，不利用股东、实际控制人（或董事、高级管理人员）的地位谋求不当利益，不损害普利制药和其他股东的合法权益； | 2017年03月27日 | 作为公司的控股股东或实际控制人期间 | 正常履行 |
| 范敏华、朱小平 | 非公开发行股票，填补 | 针对本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险，作为填补回报措施相关责任主体之一， | 2019年05月21日 | 长期 | 正常履行 |
| 被摊薄即期回报的承诺 | 承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。 | ||||
| 范敏华、周茂、罗佟凝、焦树阁、陈亚东、樊德珠、张海燕、蒲建、邹银奎、周学来 | 非公开发行股票，填补被摊薄即期回报的承诺 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2019年05月21日 | 长期 | 正常履行 |
| 范敏华;朱小平 | 可转债填补被摊薄即期回报的承诺 | 本次发行可转债中所作的承诺，控股股东、实际控制人承诺。为填补公司本次发行可能导致的投资者即期回报减少，保证公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人承诺如下：针对本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报的风险，作为填补回报措施相关责任主体之一，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。 | 2020年06月25日 | 长期 | 正常履行 |
| 陈亚东;丁雨;樊德珠;范敏华;焦树阁;罗佟凝;蒲建;王基平;谢慧芳;张海燕;周茂;周学来;邹银奎 | 可转债填补被摊薄即期回报的承诺 | 本次发行可转债中所作的承诺，董事、高级管理人员承诺。为填补公司本次发行可能导致的投资者即期回报减少，保障公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下：（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2020年06月25日 | 长期 | 正常履行 |
| 海南普利制药股份有限公司 | 发行人关于招股说明书中有虚假记 | 公司承诺：（1）如公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 | 2017年03月27日 | 长期 | 正常履行 |
| 载、误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股（如上市后发生除权事项的，上述回购数量相应调整）。公司将在中国证监会出具有关违法事实的认定结果当日进行公告，并在3个交易日内根据相关法律法规及《公司章程》的规定召开董事会审议股份回购具体方案，并提交股东大会。公司将根据股东大会决议及相关主管部门的审批启动股份回购措施。回购价格以届时二级市场价格确定，如公司启动股份回购措施时已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。（2）如因公司招股说明书中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿因上述虚假陈述行为给投资者造成的直接经济损失。 | ||||
| 范敏华;朱小平 | 公司控股股东、实际控制人关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | （1）如发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，同时本人也将回购发行人上市后减持的限售股份。本人将根据股东大会决议及相关主管部门审批通过的回购方案启动股份回购措施，本人承诺回购价格将按照市场价格，如启动股份回购措施时发行人已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。（2）如因发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将对上述发行人的赔偿义务承担连带责任。 | 2017年03月27日 | 长期 | 正常履行 |
| 范敏华;高宽众;何欣;焦树阁;罗佟凝;蒲建;王基平;谢慧芳;张海燕;张云起;衷兴华;周茂;周学来;邹银奎 | 董监高关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 公司董事、监事和高级管理人员承诺：如发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 | 2017年03月27日 | 长期 | 正常履行 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 90 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 8 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 施其林、刘梦曦 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 施其林2年、刘梦曦1年 |
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 公司与中天建设仲裁事项，涉及的注射剂生产大楼的土建工程造价金额纠纷案 | 2,305.63 | 否 | 海南仲裁委开庭审理本案，目前尚未作出裁决 | 不会对公司生产经营、历次募投项目实施产生重大不利影响 | 无 | ||
| 公司与南京卡文迪许合同纠纷案 | 365.77 | 否 | 本诉开庭，反诉未开庭，目前尚未作出判决。 | 不会对公司主要产品、在研项目、核心专利商标产生重大不利影响。 | 无 |
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司第三届董事会第二十三次会议、2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2020年9月18日，公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单、权益数量的议案》、《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2020年9月18日作为授予日，向169名激励对象授予1,901,000股限制性股票，公司总股本由435,088,279股变更为436,989,279股。详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2020-145）。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 关联法人 | 接受关联人提供的劳务 | 生物等效性研究临床监查工作 | 市场定价 | - | 1,157.32 | 100.00% | 4,000 | 否 | 转账 | - | 2020年02月26日 | 《关于2020年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020-019） |
| 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 关联法人 | 向关联人提供服务 | 房屋租赁费 | 市场定价 | - | 99.08 | 100.00% | 120 | 否 | 转账 | - | 2020年02月26日 | 《关于2020年度日常关联交易预计的公告》（公 |
| 告编号：2020-019） | |||||||||||||
| 杭州泽芙雪化妆品有限公司 | 关联人 | 向关联提供技术 | 转让技术 | 评估定价 | - | 6.13 | 否 | 转账 | - | 中都国脉（北京）资产评估有限公司出具了评估报告[中都咨报【2020】289号] | |||
| 合计 | -- | -- | 1,262.53 | -- | 4,120 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 公司于2020年2月26日分别召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，因日常经营需要，公司及全资子公司预计2020年度将与关联方杭州必益泰得医学科技有限公司发生总金额累计不超过人民币4120万元的日常关联交易。截至报告期末，公司实际发生金额未超出预计发生金额，严格履行决议。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
1、报告期内，公司将位于杭州市滨江区天恒大厦10楼的房屋进行了租赁，年租金约为98.26万元。
2、报告期内，公司将位于杭州市余杭区东湖街道新洲里78号的部分房屋进行了租赁，年租金约为108万元。
3、报告期内，公司将位于杭州市金泰商务大厦的房屋进行了租赁，年租金约为71.04万元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2019年04月02日 | 11,000 | 2020年03月03日 | 5,000 | 连带责任保证 | 两年 | 否 | 否 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2019年04月02日 | 15,000 | 2020年03月25日 | 3,000 | 连带责任保证 | 两年 | 否 | 否 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2019年04月02日 | 15,000 | 2020年04月28日 | 3,000 | 连带责任保证 | 两年 | 是 | 否 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2020年04月21日 | 15,000 | 2020年06月29日 | 7,000 | 连带责任保证 | 两年 | 否 | 否 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2020年04月21日 | 1,300 | 2020年06月30日 | 1,027.82 | 连带责任保证 | 两年 | 是 | 否 |
| 浙江普利药业有限公司 | 2020年04月21日 | 12,000 | 2020年08月04日 | 5,000 | 连带责任保证 | 两年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 27,300 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 24,027.82 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 80,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 15,000 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 27,300 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 24,027.82 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 80,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 15,000 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 7.36% | |||||||
| 其中： | ||||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 闲置募集资金 | 13,000 | 0 | 0 |
| 银行理财产品 | 闲置募集资金 | 10,000 | 0 | 0 |
| 银行理财产品 | 闲置募集资金 | 10,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 33,000 （ 截止2020年12月31日，公司以闲置募集资金购买的人民币理财产品本息均已全部到期赎回。） | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
报告期内，公司合法合规运营，积极履行社会责任。公司注重保障股东特别是中小股东的利益，积极回报股东。公司注
重保护员工的合法权益，努力为员工创造良好的工作环境。公司在经营中恪守诚信，致力于与供应商、客户建立长期稳定的合作伙伴关系。公司在生产经营中注重环境保护和节能降耗，在发展过程中勇于承担社会责任，积极参与社会公益事业，以实际行动回报社会。
一、抗疫防疫
2020年初新冠肺炎疫情爆发，公司第一时间响应，主动积极履行医药企业使命与社会责任，面对新冠肺炎疫情及复杂多变的国内外形势，公司上下共同努力，在做好疫情防控的同时，积极组织复工复产，最大限度减少疫情对公司经营带来的不利影响。在疫情最紧急的时刻，普利制药第一时间成立抗击疫情指挥中心，董事长范敏华亲自挂帅指挥，整个春节期间无一天休息，主动联系各省市卫健委，医保局、红十字会，参照各省市制定的防治药品目录与诊疗方案，专业解读疫情所需，有针对性的向26个省市，完成捐赠注射用阿奇霉素（500mg/支）、注射用更昔洛韦钠（500mg/支），累计已向中国红十字会及各疫区省市累计捐赠价值超过3200万元的抗疫药品，送达抗击疫情定点单位与指定医疗机构。
2021年初中国红十字会抗击新冠肺炎疫情表彰大会在北京召开。大会隆重表彰了全国红十字系统为抗击疫情作出突出贡献的先进集体、先进个人和优秀志愿者。海南普利制药股份有限公司荣获“中国红十字会新冠肺炎疫情防控工作特殊贡献奖”。
“为中国老百姓提供出口欧美的高品质药品”是普利追求的企业责任。普利坚持公益事业，在1998年江西特大洪灾、2008年“4.28”火车相撞事故、2008年“5.12”四川汶川大地震、2019年“3.21”响水化工企业爆炸事故等重大事件中，普利制药均在第一时间以实际行动支持救援工作，履行普利制药的社会责任。
二、公司治理
公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所信息披露监管和《信息披露管理办法》等规定和要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，保证公司信息披露“公平、公开、公正”，让投资者享有平等的信息知情权，使公司股东能够及时了解公司经营情况、财务状况及对外投资等相关信息，提高公司运营的透明度。公司严格按照《投资者关系管理制度》等相关规定积极开展投资者关系管理工作，加大对投资者关系管理的工作力度，建立了多渠道沟通平台。通过公司网站、邮箱、咨询电话、和接待投资者来访等方式与投资者进行沟通与交流，在不违反信息披露相关规定的前提下，尽可能详细地回答投资者的疑问，使投资者对公司有了一个全面、客观的认识及了解，并认真听取投资者对公司生产经营和未来发展等方面的意见和建议及时向公司管理层反馈，维护投资者的合法权益。
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，依法保护职工的合法权益。按照《劳动合同法》和国家及地方政府的有关规定，与员工签订《劳动合同书》，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。按照国家及所在地劳动和社会保障法律、法规及相关政策，公司统一向所在地劳动和社会保障部门缴纳了基本医疗保险、失业保险、基本养老保险、工伤保险及生育保险等社会保险和住房公积金。让员工分享公司的发展，激发员工的积极性，促进劳资关系的和谐稳定。
公司重视供应渠道的开发和维护，与供应商之间一直保持平等的沟通和理性的管理，坚持诚实守信、合作共赢原则，谋求共同发展。公司重视供应商权益的保护，保护其商业机密。注重供应链建设，不断优化采购流程与机制，保证每一位供应商都能公平的获得知情权和参与权，为供应商营造了良好的市场环境。公司重视与客户的沟通，公司市场部和销售部开设了专门的咨询电话，解决客户对公司产品相关问题的咨询，确保让客户第一时间了解。同时，公司重视客户投诉管理，对客户的意见进行收集，再集中处理。通过与客户的沟通交流，充分地保护了广大客户的切身利益。
在质量体系方面，公司一直以遵循中国GMP标准、美国 FDA 和欧洲 EMA 的cGMP 等质量法规规则要求，制定了完备的生产管理和质量管理规章制度，以及全方位的质量技术规程，通过所有生产环节的标准化与程序化保障生产质量管理。目前，公司已陆续通过多个国家药品监管机构的现场 GMP核查，包括美国FDA（cGMP）、欧盟EMA（GMP）、WHO（GMP）等审计。
三、股东回报
持续稳定的向投资者提供合理回报是公司坚持从股东的长远利益出发，维护和保障股东权益的重要工作。上市以来，公司已连续三年发放现金股利，并已实施了三次资本公积金转增股本及利润分配方案。报告期内，公司制定了《未来三年（2020年—2022年）股东回报规划》，并实施了2019年度利润分派方案。公司将进一步完善对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。
四、投资者关系管理
公司根据实际经营情况，针对投资者关注的问题、意见和建议，通过投资者电话、专用邮箱、深交所“互动易”等渠道，认真回复投资者的咨询和建议。协调相关部门，对投资者的咨询进行认真回复，将投资者的批评和建议转达至公司相关领导和部门，并跟进落实情况。同时，在与投资者的日常沟通交流中，注重强化投资者保护的意识，充分向投资者揭示证券投资风险，开展投资者教育工作，引导和树立投资者的理性投资意识。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
2020年4月公司参与了海南省乐东黎族自治县陈考村扶贫山鸡项目，参与认购240只山鸡，金额共计15840元，为陈考村村民实现了增收。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 1.58 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
否不适用
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2020年4月23日在巨潮资讯网披露了《创业板非公开发行股票上市公告书》，非公开发行新增股份 9,203,100 股，该股份已于2020年4月29日在深圳证券交易所上市。
2、公司于2020年6月23日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可转债公司债券的相关议案，详见公司于2020年6月25日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转债公司债券预案》（公告编号：2020-080）。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2019年12月25日召开了第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意注销全资子公司杭州兆利医药科技有限公司。详见公司于2020年1月20日在巨潮资讯网披露的《关于完成全资子公司注销的公告》（公告编号:2020-004）。
2、公司于2020年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，公司拟使用募集资金净额539,952,359.83元对全资子公司安徽普利药业有限公司（以下简称“安徽普利”）进行增资。本次增资完成后，安徽普利的注册资本将由4,500万元增加至15,000万元，434,952,359.83元计入资本公积。安徽普利股权未发生变化。详见公司于2020年4月28日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号:2020-056）。
3、公司于2020年5月25日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟投资设立孙公司的议案》，2020年5月26日取得了杭州市余杭区市场监督管理局核发的浙江瑞利药业有限公司《营业执照》，详见公司于2020年5月26日在巨潮资讯网披露的《关于孙公司完成工商注册登记的公告》（公告编号:2020-069）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 126,299,902 | 45.97% | 11,104,100 | 44,410,735 | -66,152,311 | -10,637,476 | 115,662,426 | 26.47% | |
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 1,667,500 | 887,402 | -2,554,902 | 0 | 0 | 0.00% | |
| 3、其他内资持股 | 126,299,902 | 45.97% | 9,436,600 | 43,523,333 | -63,597,409 | -10,637,476 | 115,662,426 | 26.47% | |
| 其中：境内法人持股 | 6,829,402 | 2.49% | 7,535,600 | 4,010,257 | -18,375,259 | -6,829,402 | 0 | 0.00% | |
| 境内自然人持股 | 119,470,500 | 43.48% | 1,901,000 | 39,513,076 | -45,222,150 | -3,808,074 | 115,662,426 | 26.47% | |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | ||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | ||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | ||
| 二、无限售条件股份 | 148,464,743 | 54.03% | 0 | 106,709,799 | 66,152,311 | 172,862,110 | 321,326,853 | 73.53% | |
| 1、人民币普通股 | 148,464,743 | 54.03% | 0 | 106,709,799 | 66,152,311 | 172,862,110 | 321,326,853 | 73.53% | |
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 274,764,645 | 100.00% | 11,104,100 | 151,120,534 | 0 | 162,224,634 | 436,989,279 | 100.00% | |
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司首次公开发行前已发行的股份股份解除限售，解除限售后实际可上市流通的数量
为52,053,277股，限售股份可上市流通日为2020年3月30日。
2、报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票9,203,100股，新增股份于2020年4月29日在深圳证券交易所上市。
3、报告期内，公司于2020年5月13日召开了2019年年度股东大会审议通过《2019年年度利润分配预案的议案》，公司以总股本283,967,745股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.128700元（含税），总计派发现金股利60,448,142.91元（含税），送红股0股，以资本公积金每10股转增5.321750股。权益分派股权登记日为2020年7月2日 ，除权除息日为2020年7月3日。
4、报告期内，公司向激励对象授予2020年限制性股票激励，限制性股票登记完成数量190.10万股，限制性股票上市日2020年9月28日。
5、报告期内，公司解除限售的股份为公司非公开发行股票限售股，本次解除限售股份数量为14,100,759股，限售股份可上市流通日为2020年10月29日。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、2020年3月5日，公司召开2020年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》等相关议案，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314号文核准，深圳证券交易所同意，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票9,203,100股。
2、2020年5月13日公司召开了2019年年度股东大会审议通过《2019年年度利润分配预案的议案》。
3、2020年9月16日，公司2020年第五次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 范敏华 | 96,597,000 | 38,634,882 | 24,149,250 | 111,082,632 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 |
| 25% | ||||||
| 朱小平 | 20,250,000 | 0 | 20,250,000 | 0 | 首发限售 | 不适用 |
| 周茂 | 675,000 | 309,413 | 168,750 | 815,663 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% |
| 罗佟凝 | 112,500 | 84,903 | 28,125 | 169,278 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% |
| 周学来 | 261,000 | 144,174 | 65,250 | 339,924 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% |
| 蒲建 | 675,000 | 269,414 | 168,750 | 775,664 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% |
| 邹银奎 | 675,000 | 309,413 | 168,750 | 815,663 | 高管锁定 | 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% |
| 徐兆 | 225,000 | 0 | 225,000 | 0 | 首发限售 | 不适用 |
| 杭州金赛普投资管理股份有限公司 | 6,300,000 | 0 | 6,300,000 | 0 | 首发限售 | 不适用 |
| 杭州泰捷投资管理有限公司 | 529,402 | 0 | 529,402 | 0 | 首发限售 | 不适用 |
| 2020年限制性股票激励计划公司核心骨干人员（164人） | 0 | 1,661,000 | 0 | 1,661,000 | 2020年限制性股票激励计划 | 限售期分别为自授予的限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月 |
| 合计 | 126,299,902 | 41,413,199 | 52,053,277 | 115,659,824 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 | 披露索引 | 披露日期 |
| 股票类 | ||||||||
| 非公开发行股票 | 2020年04月03日 | 59.97 | 9,203,100 | 2020年04月29日 | 9,203,100 | 2020年10月29日 | 《创业板非公开发行股票上市公告书》 | 2020年04月23日 |
| 2020年限制性股票激励 | 2020年09月18日 | 24.24 | 1,901,000 | 2020年09月28日 | 1,901,000 | 2023年09月28日 | 《关于 2020 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》 | 2020年09月24日 |
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||||
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 19,323 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 16,397 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持 | 报告期内增 | 持有有限售 | 持有无限 | 质押或冻结情况 | |
| 股数量 | 减变动情况 | 条件的股份数量 | 售条件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | |||
| 范敏华 | 境内自然人 | 33.89% | 148,083,509 | 51,486,509 | 111,082,632 | 37,000,877 | ||
| 朱小平 | 境内自然人 | 7.10% | 31,026,544 | 10,776,544 | 0 | 31,026,544 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混合型证券投资基金 | 其他 | 2.81% | 12,288,482 | 7,058,543 | 0 | 12,288,482 | ||
| 前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品华泰组合 | 其他 | 1.97% | 8,618,053 | 0 | 8,618,053 | |||
| 综合制药（香港）有限公司 | 境外法人 | 1.83% | 8,017,764 | -18,680,018 | 0 | 8,017,764 | ||
| 瑞康投资集团有限公司 | 境外法人 | 1.68% | 7,321,891 | -3,668,725 | 0 | 7,321,891 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－景顺长城竞争优势混合型证券投资基金 | 其他 | 1.48% | 6,474,170 | 0 | 6,474,170 | |||
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 | 其他 | 1.34% | 5,849,187 | 914,384 | 0 | 5,849,187 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.14% | 4,992,897 | 0 | 4,992,897 | |||
| 泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红-019L-FH002深 | 其他 | 0.89% | 3,898,480 | 0 | 3,898,480 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，范敏华女士和朱小平先生为夫妻关系；未知前10名无限售流通股股东之间以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决 | 无 | |||||||
| 权、放弃表决权情况的说明 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 朱小平 | 31,026,544 | 人民币普通股 | 31,026,544 |
| 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混合型证券投资基金 | 12,288,482 | 人民币普通股 | 12,288,482 |
| 前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品华泰组合 | 8,618,053 | 人民币普通股 | 8,618,053 |
| 综合制药（香港）有限公司 | 8,017,764 | 人民币普通股 | 8,017,764 |
| 瑞康投资集团有限公司 | 7,321,891 | 人民币普通股 | 7,321,891 |
| 中国工商银行股份有限公司－景顺长城竞争优势混合型证券投资基金 | 6,474,170 | 人民币普通股 | 6,474,170 |
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 | 5,849,187 | 人民币普通股 | 5,849,187 |
| 香港中央结算有限公司 | 4,992,897 | 人民币普通股 | 4,992,897 |
| 泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红-019L-FH002深 | 3,898,480 | 人民币普通股 | 3,898,480 |
| 前海人寿保险股份有限公司－自有资金 | 3,435,551 | 人民币普通股 | 3,435,551 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，范敏华女士和朱小平先生为夫妻关系；未知前10名无限售流通股股东之间以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 范敏华 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 董事长兼总经理 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内范敏华女士持有持有杭州泽芙雪化妆品有限公司90.00%股权，持有杭州逸敏企业管理合伙企业（有限合伙）80.00%股权，持有杭州荣敏企业管理合伙企业（有限合伙）99.66%股权。 | |
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 范敏华 | 本人 | 中国 | 否 |
| 朱小平 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 范敏华女士担任海南普利制药股份有限公司董事长、总经理、法定代表人； | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 范敏华 | 董事长、总经理 | 现任 | 女 | 59 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 96,597,000 | 51,486,509 | 148,083,509 | ||
| 周茂 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 现任 | 男 | 50 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 675,000 | 399,218 | 1,074,218 | ||
| 罗佟凝 | 董事、副总经理、财务总监 | 现任 | 女 | 45 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 112,500 | 99,870 | 212,370 | ||
| 焦树阁 | 董事 | 现任 | 男 | 54 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | |||||
| 陈亚东 | 独立董事 | 现任 | 男 | 50 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | |||||
| 樊德珠 | 独立董事 | 现任 | 女 | 54 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | |||||
| 张海燕 | 独立董事 | 现任 | 女 | 49 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | |||||
| 丁雨 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 40 | 2019年10月09日 | 2021年11月27日 | |||||
| 王基平 | 监事 | 现任 | 男 | 48 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | |||||
| 谢慧芳 | 职工代表监事 | 现任 | 女 | 39 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 |
| 蒲建 | 副总经理 | 现任 | 男 | 51 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 675,000 | 168,750 | 269,414 | 775,664 | |
| 邹银奎 | 副总经理 | 现任 | 男 | 53 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 675,000 | 399,218 | 1,074,218 | ||
| 周学来 | 副总经理 | 现任 | 男 | 41 | 2018年11月27日 | 2021年11月27日 | 261,000 | 178,898 | 439,898 | ||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 98,995,500 | 0 | 168,750 | 52,833,127 | 151,659,877 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事
范敏华 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1961年生，硕士，中国药科大学硕士生导师。现任公司董事长、总经理。1984年9月至1992年5月，任浙江省医药管理局科技处干部；1992年6月至今，历任公司总经理、董事、董事长；2000年4月至今，任杭州赛利执行董事；2003年8月至今，任浙江普利执行董事；2008年7月至今，任泽芙雪化妆品执行董事；2015年10月至今，任普利工程执行董事、经理；2016年8月至今，担任杭州必益泰得执行董事； 2018年1月至今，任海南兆利执行董事；2018年9月至今，任安徽普利执行董事；2020年6月至今，任逸敏合伙执行事务合伙人；2020年9月至今，任荣敏合伙执行事务合伙人。
周茂 先生，硕士，中级工程师，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。1997年至2000年，任浙江工业大学制药工程系讲师；2000年4月至今，任杭州赛利总经理；2002年至2006年，任普利有限发展部经理，销售财务经理，人力资源经理，2006年至2008年，任杭州赛利药物研究所所长；2009年至2012年10月，任公司副总经理；2012年10月至今任公司董事、副总经理；2015年6月至今，任公司董事会秘书；2018年9月至今，任安徽普利总经理；
罗佟凝 女士，本科学历，会计师，现任公司董事、副总经理、财务总监。1999年7月至2003年9月，任新大洲本田摩托车股份有限公司会计，2003年9月至2004年9月，任海南圣宝生物制药有限公司会计主管，2004年10月至今在公司财务部任职，2012年10月至今，任公司财务总监；2018年11月27日至今，任公司董事、副总经理。
JIAO SHUGE（焦树阁） 先生，硕士，现任公司董事。1989年9月至1995年10月，任航天工业部第710研究所研究员，1995年12月至2002年8月，任中国国际金融有限公司投资部副总经理，2002年8月至今任CDH China Management CompanyLimited（鼎晖投资）总裁，2015年7月至今任公司董事。
张海燕 女士，博士，现任公司独立董事。1997年至1999年，任清华大学经济管理会计系助教，2000年至2009年，任清华大学经济管理会计系讲师，2010年至今任清华大学经济管理会计系副教授。2016年3月至今任公司独立董事。张海燕还担任绿盟科技集团股份有限公司、上海百傲科技股份有限公司独立董事。
陈亚东 先生，博士，现任公司独立董事。1995年至今，任中国药科大学药物化学专业、药学信息学专业博士生导师，教授。2018年11月至今，任公司独立董事。陈亚东还担任南京迈德思医药科技有限公司执行董事。
樊德珠 女士，硕士，现任公司独立董事。1996年7月至1997年12月任杭州民生财团、浙江中大控股集团有限公司总裁办经理；1998年1月至2005年4月任浙江钱江律师事务所合伙人、律师；2005年5月至今任浙江锦丰律师事务所合伙人、主任律
师。2018年11月至今，任公司独立董事。
（二）监事
丁雨 先生，本科学历，现任公司监事会主席。2008年12月至今，历任公司软件工程师、浙江普利系统管理员、浙江普利信息部副经理、信息二部总监，2019年10月至今，任公司监事。
王基平 先生，本科学历，中级工程师，现任公司企管部经理，监事。1995年9月至2005年2月，任海南琼海丝绸厂车间主任、团委书记，2005年3月至2009年8月，任东莞市伟景服装辅料有限公司生产厂长，2009年9月至2010年6月，任广州坂本电气有限公司生产厂长，2010年7月至今任公司企管部经理，2015年7月至今，任公司监事。
谢慧芳 女士，本科学历，工程师、高级人力资源管理师，现任公司人力资源部副经理，职工代表监事。2004年10月至2006年4月，任公司药品注册专员；2006年5月至2007年4月，任公司董事长秘书；2007年5月至2013年4月，任公司人力资源部经理；2012年10月至今任公司职工代表监事，2013年5月至2015年5月任公司质量控制部经理，2015年6月至今任公司人力资源部副经理，2015年10月至今，任公司职工代表监事。
（三）高级管理人员
范敏华 女士，参见本节“（一）董事”。
周茂 先生，参见本节“（一）董事”。
罗佟凝 女士，参见本节“（一）董事”。
邹银奎 先生，研究生学历，中级工程师，现任公司副总经理。1988年至1996年，任湖北亚欧药业有限公司质监部长，1997年至1998年，任湖北博仁制药有限公司总工程师，1999年8月至今任公司副总经理。邹银奎兼任海南省医药行业协会副会长。
蒲建 先生，硕士，现任公司副总经理。1995年至2002年，任浙江大学医学营养系教师，2002年至2008年，任公司销售经理，2008年至2009年，任浙江普利副总经理，2009年至今任浙江普利总经理，2012年10月至今任公司副总经理；2020年5月至今，任浙江瑞利执行董事、经理。
周学来 先生，硕士，中级工程师，现任公司副总经理。2005年6月至2005年12月，任公司微生物主管，2005年12月至2006年7月，任公司质量部副经理，2006年7月至2008年12月，任杭州赛利质量部副经理，2008年12月至2012年10月，任公司研发中心副主任，2012年10月至今任公司研发中心主任，2012年10月至今任公司副总经理。在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 范敏华 | 杭州泽芙雪化妆品有限公司 | 执行董事 | 否 | ||
| 范敏华 | 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 执行董事 | 否 | ||
| 范敏华 | 中国药科大学 | 硕士生专业学位研究生导师 | 否 | ||
| 范敏华 | 浙江大学 | 客座教授 | 否 | ||
| 范敏华 | 北京大学 | 授课教授 | 否 | ||
| 范敏华 | 杭州荣敏企业管理合伙企业 | 执行事务合伙人 | 否 | ||
| 范敏华 | 杭州逸敏企业管理合伙企业 | 执行事务合 | 否 |
| 伙人 | |||||
| 范敏华 | 浙江省医药行业协会 | 常务理事 | 否 | ||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | CDH Investments Management (Hong Kong) Limited | 董事兼行政总裁 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 福建南平南孚电池有限公司 | 董事长 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 海南清水湾旅业有限公司 | 董事长 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 海南阿罗哈酒店有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海青晨房地产开发有限公司 | 董事长 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 迈博药业有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海海思太科药业有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海迈泰亚博生物技术有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 中国诚通香港有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 河南双汇投资发展股份有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 内蒙古河套酒业集团股份有限公司 | 董事长 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 天津维远投资管理有限公司 | 执行董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波鼎晖百孚股权投资有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波亚锦电子科技股份有限公司 | 董事长、总经理 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波经济技术开发区维均投资咨询有限公司 | 执行董事、总经理 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波经济技术开发区旭博投资咨询有限公司 | 执行董事、总经理 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖股权投资管理（天津）有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖宇泰地产投资管理（天津）有限公司 | 董事 |
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖晖泰投资管理（天津）有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖华泰投资管理（北京）有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 北京太洋药业股份有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 奇瑞控股集团有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海晟珩生物技术有限 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | WH Group Limited | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | United Global Food (US) Holdings, Inc. | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | Smithfield Foods, Inc. | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | Rotary Vortex Ltd | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 九阳股份有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | Mabtech Limited | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | Mabtech Holdings Limited | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | GeneMab Limited | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 北京东方略生物医药科技股份有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 深圳市鼎晖创业投资管理有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | CP&CDH Capital Company Limited （正鼎资本有限公司） | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 中国蒙牛乳业有限公司 | 独立董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 中国南方航空股份有限公司 | 独立董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 泰州迈博太科药业有限公司 | 董事 |
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海百迈博制药有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖投资管理（厦门）有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖投资（天津）有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 上海鼎晖赋泰股权投资管理有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波亚丰电器有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | Mabpharm Limited | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 宁波经济技术开发区鹏晖投资咨询有限公司 | 董事 | |||
| JIAO SHUGE（焦树阁） | 鼎晖和泰投资管理（厦门）有限公司 | 董事 | |||
| 张海燕 | 清华大学经济管理会计系 | 副教授 | 是 | ||
| 张海燕 | 上海百傲科技股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 张海燕 | 绿盟科技集团股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 陈亚东 | 中国药科大学 | 博导、教授 | 是 | ||
| 陈亚东 | 南京迈德思医药科技有限公司 | 执行董事 | |||
| 樊德珠 | 浙江锦丰律师事务所 | 合伙人、主任律师 | 是 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的报酬根据公司薪酬分配政策进行发放，报酬由工资、奖金和津贴构成，薪酬与考核委员会负责根据董事（非独立董事）和高级管理人员的履行职责情况对其进行年度绩效考评，同时根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。独立董事津贴依据股东大会决议发放，除津贴外，独立董事不享受其他福利待遇。独立董事和在公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的薪酬已按规定发放。报告期内，公司董事、 监事和高级管理人员获得的税前报酬共计343.01万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 范敏华 | 董事长、总经理 | 女 | 59 | 现任 | 57.62 | 否 |
| 周茂 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 男 | 50 | 现任 | 39.09 | 否 |
| 罗佟凝 | 董事、副总经理、财务总监 | 女 | 45 | 现任 | 38.27 | 否 |
| 焦树阁 | 董事 | 男 | 54 | 现任 | 0 | 否 |
| 陈亚东 | 独立董事 | 男 | 50 | 现任 | 6 | 否 |
| 樊德珠 | 独立董事 | 女 | 54 | 现任 | 6 | 否 |
| 张海燕 | 独立董事 | 女 | 49 | 现任 | 6 | 否 |
| 丁雨 | 监事会主席 | 男 | 40 | 现任 | 20.31 | 否 |
| 王基平 | 监事 | 男 | 48 | 现任 | 17.97 | 否 |
| 谢慧芳 | 监事 | 女 | 39 | 现任 | 19.24 | 否 |
| 邹银奎 | 副总经理 | 男 | 53 | 现任 | 44.33 | 否 |
| 蒲建 | 副总经理 | 男 | 51 | 现任 | 43.09 | 否 |
| 周学来 | 副总经理 | 男 | 41 | 现任 | 45.09 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 343.01 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 范敏华 | 董事长、董事、总经理 | 0 | 0 | 0 | 41.89 | 0 | 0 | 80,000 | 24.24 | 80,000 |
| 周茂 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 0 | 0 | 0 | 41.89 | 0 | 0 | 40,000 | 24.24 | 40,000 |
| 罗佟凝 | 董事、副总经理、财务总监 | 0 | 0 | 0 | 41.89 | 0 | 0 | 40,000 | 24.24 | 40,000 |
| 周学来 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 41.89 | 0 | 0 | 40,000 | 24.24 | 40,000 |
| 邹银奎 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 41.89 | 0 | 0 | 40,000 | 24.24 | 40,000 |
| 合计 | -- | 0 | 0 | -- | -- | 0 | 0 | 240,000 | -- | 240,000 |
| 备注（如 | 具体情况可查阅《关于 2020 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2020-143） | |||||||||
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
有）母公司在职员工的数量（人）
| 母公司在职员工的数量（人） | 327 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 521 |
| 在职员工的数量合计（人） | 848 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 848 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 5 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 234 |
| 销售人员 | 196 |
| 技术人员 | 322 |
| 财务人员 | 22 |
| 行政人员 | 74 |
| 合计 | 848 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 172 |
| 本科 | 446 |
| 大专 | 156 |
| 大专以下 | 74 |
| 合计 | 848 |
2、薪酬政策
公司根据年度经营目标完成情况，结合社会消费水平、员工的考核结果、贡献程度等因素于每年第一月份对薪资进行一次检视和调整，原则上其它时间除职位调整及岗位晋级外不另外调整薪资。 年度调薪按年度考核结果进行，针对绩效的优劣，原则上，将出现员工工资晋级，员工工资维持， 员工降薪或者辞退的结果。
核定调薪: 因公司内部的工作调动、职位晋升，其薪资的标准应根据调动之后的岗位变化及所担任具体职务的变化由人力资源部提请，经审批的依照相关规定予以上、下调整。
特殊调薪：因社会消费水平及物价水平普涨，导致的薪资普调。此调整须于每年第一月份由人力资源部根据相关数据支持提出建议，并经财务部门综合评估，提交总经理审批后方可执行。
3、培训计划
公司自成立以来，一直非常重视员工的培训和培养，坚持以“人力资源是企业最宝贵的财富”为人才战略纲领，紧紧围绕企业发展战略布局开展工作。其一，近年来逐步加大对骨干和核心人才培养力度，在扩大骨干和核心人才数量、调整骨干和核心人才结构、提高骨干和核心人才素质等方面取得了较好的成果，对企业再次发力提供必要的人才储备。其二，因公司所从事的行业关系，对新知识、新技能的摄取尤为重要，需投入较多的人力物力培训员工，以达到掌握新知识、应用新技能，通过不断的培训和培养，在工作中可以利用新知识、新技能，达到更高的质量标准和效率。其三，不断通过内外训结合，吸收外部优秀师资力量，发展内部讲师团队，通过内部讲师带动全员学习，逐步完善学习型组织目标。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及中国证监会有关法律、法规及规章的要求，不断完善、健全公司内部管理和控制制度，规范公司行为及运作方式，控制经营决策及管理风险，严格进行信息披露，保护广大投资者利益。截止报告期末，公司内部治理结构完整健全、治理模式合理清晰，符合《公司法》等法律法规和规范性文件的规定。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序、信息披露均符合有关法律法规的要求。公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法开展公司治理活动，经营行为合法合规。
（一）股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，充分考虑股东利益，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。同时，公司聘请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书，确保会议召集、召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
（二）董事与董事会
公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规开展工作。公司董事的选聘程序公开、公平、公正，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，勤勉尽职，审慎履行职责和义务，维护公司及股东的合法权益。董事会下设审计、薪酬与考核、提名、战略委员会，董事会各专业委员会根据各自职责对公司经营与发展提出相关的专业意见和建议。
（三）关于监事与监事会
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规开展工作。公司监事会的人数和构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督。
（四）关于控股股东与上市公司的关系
控股股东严格规范自己的行为，根据法律法规依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做到独立。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立董事和高级管理人员绩效评价与激励约束机制，高级管理人员的薪酬和激励均与公司经营业绩直接挂钩。公司将进一步完善公司绩效考核机制，更好地激励公司管理层和核心人员。
（六）关于信息披露情况
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》等要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司董事会秘书负责信息披露及投资者关系管理工作，证券部为工作部门，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询。并指定《中国证券报》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露媒体，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 同时，公司高度重视投资者关系管理，积极维护公司与投资者良好关系，提高公司信息透明度，保证全体股东特别是中小股东的合法权益。
（七）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。
（八）关于内部审计制度的建立和执行情况
公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常办事机构， 报告期内，审计部按照上市公司的要求对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立、健全公司法人治理结构。公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司所有的生产经营或重大事项均根据《公司章程》及相关制度的规定由经理层、董事会、股东大会讨论确定，不存在受控于控股股东、实际控制人的情形。
（一）资产完整及独立
公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。公司独立拥有该等资产，对所有资产具有完全的控制支配权，不存在 被股东单位或其他关联方占用的情形。
（二）业务独立
公司拥有独立完整的业务体系，业务结构完整，自主决策经营，独立核算，独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其 控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
（三）人员独立
公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》 合法产生。公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪。公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
（四）机构独立
公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及其他管理机构独立运作，拥有独立的经营管理机构和完整的生产单位，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司和控股股东不存在混合经营、合署办公的情形。
（五）财务独立
公司设立了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，能够独立作出财务决策。公司在银行独立开户并独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 35.58% | 2020年01月03日 | 2020年01月03日 | 巨潮资讯网：《2020年第一次临时股东大会会议决议公告》 |
| （公告编号：2020-001） | |||||
| 2020年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 38.07% | 2020年03月05日 | 2020年03月05日 | 巨潮资讯网：《2020年第二次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：2020-023） |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 37.98% | 2020年05月13日 | 2020年05月13日 | 巨潮资讯网：《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号:：2020-060） |
| 2020年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 46.08% | 2020年07月10日 | 2020年07月10日 | 巨潮资讯网：《2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-095） |
| 2020年第四次临时股东大会 | 临时股东大会 | 45.84% | 2020年08月24日 | 2020年08月24日 | 巨潮资讯网：《2020年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-112） |
| 2020年第五次临时股东大会 | 临时股东大会 | 5.14% | 2020年09月16日 | 2020年09月16日 | 巨潮资讯网：《2020年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号:：2020-134） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 陈亚东 | 12 | 6 | 6 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 樊德珠 | 12 | 7 | 5 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 张海燕 | 12 | 3 | 9 | 0 | 0 | 否 | 6 |
连续两次未亲自出席董事会的说明无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，本着对公司、股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法及观点，积极深入公司及子公司现场调研，了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。
报告期内，对公司定期报告、董事会会议、非会议事项等进行审核并依据实际情况出具了独立董事意见，有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性，维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，报告期内依据《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》等的相关规定行使职权，切实促进了公司规范运作和科学管理。
1、战略委员会履行情况
公司董事会战略委员会由范敏华、周茂、陈亚东三位董事组成，范敏华女士为战略委员会召集人。报告期内，战略委员会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，总结上年度公司战略计划的实施情况。同时结合市场发展与公司发展战略，对公司2020年度的业务布局和战略规划提供了科学的、合理的建议，为公司持续、稳健的发展提供了保障。
2、审计委员会履行情况
公司董事会审计委员会由张海燕、周茂、陈亚东三位董事组成，张海燕女士为审计委员会召集人。报告期内，审计委员会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对公司定期报告、内部控制、财务信息、内部审计工作、2020年可转债发行、担保事项进行了指导、监督、检查，有效加强了公司内部审计和外部审计之间的沟通，按时完成了2020度的年审工作，促进了公司内部控制制度的建立健全、保障了内部控制制度的有效执行，为公司健康、可持续的发展做出了贡献。
3、提名委员会履职情况
公司董事会提名委员会由陈亚东、罗佟凝、樊德珠三位董事组成，陈亚东先生为提名委员会召集人。报告期内，提名委员会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对公司董事、高级管理人员的任职资质、履职情况进行审核、监督。
4、薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会由樊德珠、范敏华、张海燕三位董事组成，樊德珠女士为薪酬与考核委员会召集人。报告期内，薪酬与考核委员会按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对非独立董事和高级管理人员2020度工作进行了考评，监督公司薪酬制度的执行，为公司规范运营、持续发展提供了保障。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司《高管人员薪酬管理与考核办法》由薪酬和考核委员会提出，通过后实施，报告期内，根据《高管人员薪酬管理与考核办法》，结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核指标制定了详细的高管人员薪酬评价体系。公司设有薪酬和考核委员会，根据公司主要经营指标完成情况，对高级管理人员的履职情况进行考评，并结合考核办法的实际运行情况，不断完善高管人员的考核机制和激励机制。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月24日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | A、重大缺陷:①董事、监事和高级管理人 员舞弊并给公司造成损失；②对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；③当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；④审计委员会以及内部审计部门对财务报告⑤会计师事务所对财务报告出具无法表示意见或否定意见；⑥会计师事务所出具内部控制无法表示意见的鉴证报告。B、重要缺陷:①董事、监事 和高级管理人员舞弊，但未给公司造成损失；②未依照公认会计准则选择和应用会计政策；③未建立反舞弊程序和控制措施；④对于非常规或 | A、重大缺陷:①公司缺乏民主决策程序；②公司决策程序不当导致重大失误；③公司违反国家法律法规并受到重大处罚；④公司董事、监事、高级管理人员及主要技术人员发生非正常重大变化；⑤媒体频现恶性负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除，或者负面新闻虽然只波及局部区域但已对股票价格造成异动；⑥公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；⑦公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；⑧公司遭受证监会行政处罚或证券交易所 公开谴责。B、重要缺陷:①公司民主决 |
| 特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施；⑤对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。C、一般缺陷:①公司 决策程序效率不高；②公司人员违反内部规章，但未形成损失；③公司一般岗位业务人员流失严重；④媒体出现负面新闻，但影响不大，未造成股价异动；⑤公司一般业务制度或系统存在缺陷；⑥公司一般缺陷未得到整改；⑦公司存在除上述之外的其他缺陷。 | 策程序存在但不够完善；②公司决策程序不当导致出现一般失误；③公司重要业务制度或系统存在缺陷；④公司违反国家法律法规并受到较大处罚；⑤公司关键岗位业务人员流失严重；⑥媒体出现负面新闻，波及局部区域，影响较大但未造成股价异动；⑦公司遭受证券交易所通报批评；⑧公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。C、一般缺陷: ①公司决策程序效率不高；②公司人员违反内部规章，但未形成损失；③公司一般岗位业务人员流失严重；④媒体出现负面新闻，但影响不大，未造成股价异动；⑤公司一般业务制度或系统存在缺陷；⑥公司一般缺陷未得到整改；⑦ 公司存在除上述之外的其他缺陷。 | |
| 定量标准 | A、利润总额潜在错报：①一般缺陷：错报<利润总额的5%；②重要缺陷：利润总额的 5%≤错报<利润总额的 10%；③重大缺陷：错报≥利润总额的 10%。B、资产总额潜在错报：①一般缺陷：错报<资产总额的 0.5%；②重要缺陷：资产总额的 0.5%≤ 错报<资产总额的 5%；③重大缺陷：错报 ≥资产总额的 5%。C、经营收入潜在错报：①一般缺陷：错报<经营收入的 0.5%；② 重要缺陷：经营收入的 0.5%≤错报<经营收入的 5%；③重大缺陷：错报≥经营收入的 5%。D、所有者权益潜在错报：①一般缺 陷：错报<所有者权益的 5%；②重要缺陷：所有者权益的 5%≤错报<所有者权益的 10%；③重大缺陷：错报≥所有者权益的 10%。 | 直接财产损失金额： A、一般缺陷： 损失<利润总额的 5%； B、重要缺陷： 利润总额的 5% ≤损失＜利润总额的10%； C、重大缺陷：损失≥利润总额的10%。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年04月22日 |
| 审计机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 天健审〔2021〕4198号 |
| 注册会计师姓名 | 施其林、刘梦曦 |
审计报告正文
海南普利制药股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了普利制药公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于普利制药公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十四）及附注五（二）1。
普利制药公司的营业收入主要来自于销售原料药及成品药，主营业务属于某一时点履行的履约义务。2020年度，普利制药公司营业收入金额为人民币1,188,603,424.51元，其中主营业务收入为人民币1,155,462,052.27元，占营业收入的97.21%。如财务报表附注重要会计政策及会计估计所示，普利制药公司产品销售区域分为国内和国外，在产品交付给承运人或送至指定地点，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
由于营业收入是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在普利制药公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入
确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对收入和成本实施分析程序，识别销售收入与毛利率是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
(4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、出库单、装运单、报关单、客户签收记录等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 检查销售退换货记录，确认是否存在影响收入确认的异常退换货情况；
(7) 从资产负债表日前后确认的销售收入中抽取样本，核对出库单、物流信息及其他支持性文件，以评价收入是否记录于恰当的会计期间；
(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 销售费用-市场推广费
1. 关键审计事项描述
相关信息披露详见财务报表附注五（二）3。
2020年度，普利制药公司销售费用-市场推广费124,471,938.57元，上期销售费用-市场推广费140,669,830.11元，本期较上期销售费用-市场推广费减少16,197,891.54元，降幅11.51%。
由于销售费用-市场推广费是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在核算不规范、入账不及时、不完整导致的错报风险，对利润影响较大，因此我们将市场推广费识别为关键审计事项。
2.审计应对
针对销售费用-市场推广费，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与销售费用-市场推广费预算管理、报销审核相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 向公司管理层询问了解本年度开展 CSO 的背景及商业逻辑；
(3) 抽样检查公司与医药推广商签订的协议，并对经销协议中约定的包括但不限于工作内容、付款结算、成果审查等关键条款进行审阅；
(4) 查询医药推广商的工商登记资料，并询问公司相关人员，确认医药推广商与公司是否存在关联关系；
(5) 以抽样方式对销售费用-市场推广费执行细节测试：检查工作计划、工作总结、活动照片、费用审核记录等相关原始凭据；
(6) 就资产负债表日前后记录的销售费用-市场推广费选取样本执行截止性测试，评价费用是否被记录于恰当的会计期间；
(7) 对医药推广商选取样本，函证本期结算的金额、内容及款项支付情况；
(8) 检查与销售费用-市场推广费相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(三) 研发费用
1. 关键审计事项描述
相关信息披露详见财务报表附注五（二）5。2020年度，普利制药公司研发费用191,180,706.65元，上期研发费用184,293,262.00元，本期较上期研发费用增加6,887,444.65元，增幅3.74%。由于研发费用是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在核算不规范、入账不及时、不完整导致的错报风险，对利润影响较大，因此我们将研发费用识别为关键审计事项。
2. 审计应对
针对研发费用，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解普利制药公司关于研发费用的立项、费用预算、报销审批相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查各研发项目立项情况表、立项可行性分析报告、立项白皮书，以确认研发项目的真实性；
(3) 分析普利制药研发费用归集的合理性，并访谈公司管理层及研究人员；
(4) 获取研发人员名单、检查研发项目人工以及各项费用支出等原始凭证以及相关审批程序，判断研发支出的合理性以及研发金额的准确性；
(5) 抽选研发费用涉及的外部供应商，检查签订的服务合同，了解服务内容并与公司内部研发项目进展进行比对，函证交易额、余额；
(6) 观察公司研究过程，并检查研究过程的过程记录文件。
(7) 检查研发费用直接投入原始凭证及相关审批的合理性，并与对应研发项目的当前进度进行匹配；
(8) 检查与研发费用相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估普利制药公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
普利制药公司治理层（以下简称治理层）负责监督普利制药公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序
，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对普利制药公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致普利制药公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就普利制药公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二一年四月二十二日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：海南普利制药股份有限公司
2020年12月31日
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 356,657,288.94 | 198,975,446.26 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 550,353.18 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 598,323,477.72 | 330,987,543.11 |
| 应收款项融资 | 87,661,409.39 | 20,803,911.61 |
| 预付款项 | 37,064,545.32 | 19,789,034.28 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,176,667.47 | 2,245,520.15 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 94,089,372.34 | 69,715,276.68 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 55,261,604.64 | 35,473,519.06 |
| 流动资产合计 | 1,232,784,719.00 | 677,990,251.15 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 26,211,979.13 | 23,755,020.63 |
| 固定资产 | 536,604,899.94 | 376,876,767.43 |
| 在建工程 | 1,022,614,017.62 | 520,474,454.55 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 94,250,599.86 | 83,666,161.77 |
| 开发支出 | 121,219,296.63 | 28,522,061.14 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 22,313,804.44 | 9,022,154.69 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,823,214,597.62 | 1,042,316,620.21 |
| 资产总计 | 3,055,999,316.62 | 1,720,306,871.36 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 169,773,525.00 | 250,589,293.45 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 95,610,000.00 | |
| 应付账款 | 184,370,572.33 | 82,016,017.36 |
| 预收款项 | 19,855,512.90 | |
| 合同负债 | 25,518,857.90 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,127,912.68 | 8,395,334.38 |
| 应交税费 | 103,738,739.77 | 58,333,439.04 |
| 其他应付款 | 78,980,397.43 | 10,534,664.47 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,120,999.65 | 3,125,916.67 |
| 其他流动负债 | 3,317,451.53 | |
| 流动负债合计 | 674,558,456.29 | 432,850,178.27 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 194,807,486.46 | 49,447,416.67 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 19,871,755.00 | 33,180,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 80,363,506.02 | 37,565,470.40 |
| 递延所得税负债 | 47,246,804.16 | 21,322,376.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 342,289,551.64 | 141,515,263.92 |
| 负债合计 | 1,016,848,007.93 | 574,365,442.19 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 436,989,279.00 | 274,764,645.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 664,808,379.95 | 234,745,647.49 |
| 减：库存股 | 46,080,240.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 |
| 盈余公积 | 113,603,994.77 | 80,185,934.81 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 869,829,894.97 | 556,245,201.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,039,151,308.69 | 1,145,941,429.17 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 2,039,151,308.69 | 1,145,941,429.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,055,999,316.62 | 1,720,306,871.36 |
法定代表人：范敏华 主管会计工作负责人：罗佟凝 会计机构负责人：朱显华
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 215,824,044.70 | 160,743,929.51 |
| 交易性金融资产 | 550,353.18 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 600,816,012.03 | 387,426,039.02 |
| 应收款项融资 | 73,859,038.20 | 3,770,582.00 |
| 预付款项 | 33,017,208.69 | 18,163,290.44 |
| 其他应收款 | 2,576,011.71 | 89,288,326.27 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 76,526,649.84 | 51,862,028.69 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 551,780.82 | |
| 流动资产合计 | 1,003,169,318.35 | 711,805,976.75 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 866,505,223.28 | 325,852,863.45 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 319,314,212.21 | 265,130,627.47 |
| 在建工程 | 214,219,510.40 | 136,409,399.89 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 14,435,869.29 | 15,475,616.62 |
| 开发支出 | 92,596,525.47 | 27,487,061.16 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 2,695,996.04 | 2,880,326.55 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,509,767,336.69 | 773,235,895.14 |
| 资产总计 | 2,512,936,655.04 | 1,485,041,871.89 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 39,650,538.89 | 75,109,251.62 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 25,610,000.00 | |
| 应付账款 | 124,120,651.52 | 57,536,780.67 |
| 预收款项 | 2,500,821.89 | |
| 合同负债 | 8,226,524.23 | |
| 应付职工薪酬 | 3,300,268.91 | 4,379,686.86 |
| 应交税费 | 95,164,124.34 | 57,144,282.62 |
| 其他应付款 | 138,557,186.12 | 65,902,649.40 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 1,069,448.15 | |
| 流动负债合计 | 435,698,742.16 | 262,573,473.06 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | 31,703,180.86 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 11,542,290.40 | 13,871,790.40 |
| 递延所得税负债 | 21,939,401.72 | 16,483,151.69 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 65,184,872.98 | 30,354,942.09 |
| 负债合计 | 500,883,615.14 | 292,928,415.15 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 436,989,279.00 | 274,764,645.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 664,808,379.95 | 234,745,647.49 |
| 减：库存股 | 46,080,240.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 113,603,994.77 | 80,185,934.81 |
| 未分配利润 | 842,731,626.18 | 602,417,229.44 |
| 所有者权益合计 | 2,012,053,039.90 | 1,192,113,456.74 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,512,936,655.04 | 1,485,041,871.89 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,188,603,424.51 | 950,095,207.86 |
| 其中：营业收入 | 1,188,603,424.51 | 950,095,207.86 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 750,046,171.82 | 626,388,145.11 |
| 其中：营业成本 | 300,033,041.93 | 174,764,325.79 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 9,970,141.62 | 7,630,493.01 |
| 销售费用 | 177,043,177.99 | 199,773,506.31 |
| 管理费用 | 59,031,053.08 | 55,695,307.59 |
| 研发费用 | 191,180,706.65 | 184,293,262.00 |
| 财务费用 | 12,788,050.55 | 4,231,250.41 |
| 其中：利息费用 | 7,416,128.85 | 3,454,022.19 |
| 利息收入 | 1,200,651.96 | 334,445.33 |
| 加：其他收益 | 33,099,833.52 | 22,975,968.71 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -264,856.01 | -2,102,241.66 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 550,353.18 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -14,136,453.25 | -10,746,966.66 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -309,050.42 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 457,806,130.13 | 333,524,772.72 |
| 加：营业外收入 | 80,323.55 | 1,048,509.83 |
| 减：营业外支出 | 3,642,292.08 | 411,464.34 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 454,244,161.60 | 334,161,818.21 |
| 减：所得税费用 | 46,793,265.63 | 33,014,789.64 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准 |
| 备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.94 | 0.71 |
| （二）稀释每股收益 | 0.94 | 0.71 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：范敏华 主管会计工作负责人：罗佟凝 会计机构负责人：朱显华
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 995,245,162.33 | 884,247,709.91 |
| 减：营业成本 | 289,967,677.10 | 179,711,378.62 |
| 税金及附加 | 6,801,205.25 | 5,897,353.96 |
| 销售费用 | 140,305,205.05 | 161,557,727.21 |
| 管理费用 | 28,632,251.49 | 38,291,034.00 |
| 研发费用 | 163,009,128.03 | 153,054,813.49 |
| 财务费用 | 10,485,132.31 | 4,023,990.46 |
| 其中：利息费用 | 4,754,753.14 | 3,662,668.62 |
| 利息收入 | 780,900.75 | 543,091.76 |
| 加：其他收益 | 24,868,867.41 | 12,577,498.74 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -2,288,891.89 | -2,102,241.66 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 550,353.18 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,647,729.81 | -3,339,791.72 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -309,050.42 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 377,527,161.99 | 348,537,827.11 |
| 加：营业外收入 | 76,771.41 | 1,046,657.98 |
| 减：营业外支出 | 3,622,265.18 | 406,364.34 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 373,981,668.22 | 349,178,120.75 |
| 减：所得税费用 | 39,801,068.61 | 35,150,811.16 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 334,180,599.61 | 314,027,309.59 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 334,180,599.61 | 314,027,309.59 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 334,180,599.61 | 314,027,309.59 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 946,772,288.87 | 893,164,610.48 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 8,393,255.65 | 265,869.04 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 92,200,875.25 | 50,143,289.55 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,047,366,419.77 | 943,573,769.07 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 295,930,707.06 | 316,505,518.84 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 95,579,441.58 | 65,279,426.80 |
| 支付的各项税费 | 60,046,408.07 | 74,363,529.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 263,734,045.77 | 272,050,993.10 |
| 经营活动现金流出小计 | 715,290,602.48 | 728,199,468.21 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 332,075,817.29 | 215,374,300.86 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 330,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,934,401.65 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 61,376.90 | 488,731.12 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 332,995,778.55 | 488,731.12 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 836,539,928.66 | 402,513,853.26 |
| 投资支付的现金 | 330,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,166,539,928.66 | 402,513,853.26 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -833,544,150.11 | -402,025,122.14 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 597,990,147.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 405,274,032.12 | 307,541,496.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 95,610,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,098,874,179.12 | 307,541,496.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 343,188,694.00 | 31,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 77,508,862.99 | 42,141,155.19 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,180,992.17 | 230,350.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 432,878,549.16 | 73,871,505.19 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 665,995,629.96 | 233,669,990.81 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,401,943.00 | -845,723.22 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 158,125,354.14 | 46,173,446.31 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 197,360,923.26 | 151,187,476.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 355,486,277.40 | 197,360,923.26 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 786,419,672.96 | 766,755,833.41 |
| 收到的税费返还 | 265,322.39 | 265,869.04 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 23,377,626.03 | 19,595,169.00 |
| 经营活动现金流入小计 | 810,062,621.38 | 786,616,871.45 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 193,296,052.92 | 83,185,218.63 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 37,836,411.35 | 31,085,031.14 |
| 支付的各项税费 | 80,544,226.66 | 87,439,868.99 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 310,523,345.76 | 305,811,996.96 |
| 经营活动现金流出小计 | 622,200,036.69 | 507,522,115.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 187,862,584.69 | 279,094,755.73 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 8,377.55 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 758,833.02 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 41,350.00 | 8,000.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 86,800,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 87,608,560.57 | 8,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 240,418,294.85 | 140,641,344.64 |
| 投资支付的现金 | 542,652,359.83 | 42,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 86,800,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 783,070,654.68 | 269,941,344.64 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -695,462,094.11 | -269,933,344.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 597,990,147.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 126,254,887.12 | 75,100,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 53,910,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 778,155,034.12 | 75,100,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 130,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 66,673,553.30 | 41,914,723.36 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,404,437.17 | 230,350.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 209,077,990.47 | 52,145,073.36 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 569,077,043.65 | 22,954,926.64 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,400,983.82 | -841,254.85 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 55,076,550.41 | 31,275,082.88 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 159,576,482.75 | 128,301,399.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 214,653,033.16 | 159,576,482.75 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数 | 所有 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | 股东权益 | 者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 556,245,201.87 | 1,145,941,429.17 | 1,145,941,429.17 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 556,245,201.87 | 1,145,941,429.17 | 1,145,941,429.17 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 162,224,634.00 | 430,062,732.46 | 46,080,240.00 | 33,418,059.96 | 313,584,693.10 | 893,209,879.52 | 893,209,879.52 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 407,450,895.97 | 407,450,895.97 | 407,450,895.97 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 11,104,100.00 | 581,183,266.46 | 46,080,240.00 | 546,207,126.46 | 546,207,126.46 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 9,203,100.00 | 530,749,259.83 | 539,952,359.83 | 539,952,359.83 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,901,000.00 | 50,434,006.63 | 46,080,240.00 | 6,254,766.63 | 6,254,766.63 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 33,418,059.96 | -93,866,202.87 | -60,448,142.91 | -60,448,142.91 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,418,059.96 | -33,418,059.96 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -60,448,142.91 | -60,448,142.91 | -60,448,142.91 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 151,120,534.00 | -151,120,534.00 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 151,120,534.00 | -151,120,534.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 436,989,279.00 | 664,808,379.95 | 46,080,240.00 | 113,603,994.77 | 869,829,894.97 | 2,039,151,308.69 | 2,039,151,308.69 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股 | 所有者 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | 东权益 | 权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 183,176,430.00 | 326,333,862.49 | 48,783,203.85 | 324,967,954.56 | 883,261,450.90 | 883,261,450.90 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 183,176,430.00 | 326,333,862.49 | 48,783,203.85 | 324,967,954.56 | 883,261,450.90 | 883,261,450.90 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | 31,402,730.96 | 231,277,247.31 | 262,679,978.27 | 262,679,978.27 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 301,147,028.57 | 301,147,028.57 | 301,147,028.57 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 31,402,730.96 | -69,869,781.26 | -38,467,050.30 | -38,467,050.30 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 31,402,730.96 | -31,402,730.96 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -38,467,050.30 | -38,467,050.30 | -38,467,050.30 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 556,245,201.87 | 1,145,941,429.17 | 1,145,941,429.17 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 602,417,229.44 | 1,192,113,456.74 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 602,417,229.44 | 1,192,113,456.74 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 162,224,634.00 | 430,062,732.46 | 46,080,240.00 | 33,418,059.96 | 240,314,396.74 | 819,939,583.16 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 334,180,599.61 | 334,180,599.61 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 11,104,100.00 | 581,183,266.46 | 46,080,240.00 | 546,207,126.46 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 9,203,100.00 | 530,749,259.83 | 539,952,359.83 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,901,000.00 | 50,434,006.63 | 46,080,240.00 | 6,254,766.63 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 33,418,059.96 | -93,866,202.87 | -60,448,142.91 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,418,059.96 | -33,418,059.96 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -60,448,142.91 | -60,448,142.91 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 151,120,534.00 | -151,120,534.00 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 151,120,534.00 | -151,120,534.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 436,989,279.00 | 664,808,379.95 | 46,080,240.00 | 113,603,994.77 | 842,731,626.18 | 2,012,053,039.90 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 183,176,430.00 | 326,333,862.49 | 48,783,203.85 | 358,259,701.11 | 916,553,197.45 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 183,176,430.00 | 326,333,862.49 | 48,783,203.85 | 358,259,701.11 | 916,553,197.45 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | 31,402,730.96 | 244,157,528.33 | 275,560,259.29 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 314,027,309.59 | 314,027,309.59 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 31,402,730.96 | -69,869,781.26 | -38,467,050.30 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 31,402,730.96 | -31,402,730.96 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -38,467,050.30 | -38,467,050.30 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 91,588,215.00 | -91,588,215.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计 |
| 划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 274,764,645.00 | 234,745,647.49 | 80,185,934.81 | 602,417,229.44 | 1,192,113,456.74 |
三、公司基本情况
海南普利制药股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经海南省人民政府外经贸琼合资字[1992]138号批准，浙江临海华海合成化工厂和新加坡海钻工业有限公司共同出资组建，于2012年10月31日在海南省工商行政管理局登记注册，总部位于海南省海口市。公司现持有统一社会信用代码为91460000620000247L的营业执照，注册资本436,989,279.00元，股份总数436,989,279股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份：A股115,662,426股；无限售条件的流通股份A股321,326,853股。公司股票已分别于2017年3月14日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属医药制造业。主要经营活动为兴办工厂，西药原料药、中间体和制剂、中成药、药用辅料的研发、生产、销售，卫生及医药信息服务（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。产品或提供的劳务主要有：抗过敏类药物、抗生素类药物、非甾体抗炎类药物、心血管类药物、消化类药物等。本财务报表业经公司2021年4月22日第三届第三十一次董事会批准对外报出。本公司将浙江普利药业有限公司(以下简称浙江普利)、杭州赛利药物研究所有限公司(以下简称杭州赛利)、安徽普利药业有限公司(以下简称安徽普利)、海南兆利医药科技有限公司(以下简称海南兆利)和浙江瑞利药业有限公司(以下简称浙江瑞利)共5家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六和七之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以
个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的
期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。10、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——合并范围内关联方往来组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0。 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
(3)按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | ||
| 应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 合同资产——账龄组合 | ||
| 应收账款——合并范围内关联方往来组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0 |
| 合同资产——合并范围内关联方往来组合 |
2) 应收账款和合同资产——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款/合同资产 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2年 | 10.00 |
| 2-3年 | 20.00 |
| 3-5年 | 50.00 |
| 5年以上 | 80.00 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11、应收票据
12、应收账款
13、应收款项融资
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
15、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16、合同资产
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
17、合同成本
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。
公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1. 共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单
位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5 | 9.50 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4-10 | 5 | 9.50-23.75 |
| 电子及其他设备 | 年限平均法 | 3-10 | 5 | 9.50-31.67 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
25、在建工程
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
26、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 软件 | 5 |
3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准是以是否取得临床批件或临床备案为准，即相关技术取得临床批件或临床备案之前为研究阶段，相关技术取得临床批件或临床备案以后进入开发阶段。取得临床批件之前的支出全部费用化；取得临床批件或临床备案以后的支出符合可直接归属于该技术的必要支出均予以资本化，不符合资本化条件的计入当期损益。研究开发项目达到预定用途即取得药品注册批件后确认为无形资产核算。
（2）内部研究开发支出会计政策
31、长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
32、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
35、租赁负债
36、预计负债
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
37、股份支付
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕13号），对发行的可转换公司债券等金融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。
在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
1. 收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商
品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2. 收入计量原则
(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3)合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
(4)合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
3. 收入确认的具体方法
(1) 药品销售业务，，属于某一时点履行的履约义务。
对于国内销售，在按照合同约定的交货方式，将产品交付给承运人或送至指定地点，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时，表明控制权已转移给客户。
对于出口销售，在完成海关报关手续并按照合同约定的交货方式，将产品交付给承运人或送至指定地点，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时，表明控制权已转移给客户
(2) 经销权产品许可收入，属于某一时点履行的履约义务。
在合同执行完毕或交付合同明确约定的阶段性成果后，公司已经收回货款或取得了收款凭证时，表明控制权已转移给客户。
(3) 经销权产品销售利润分成收入，属于某一时点履行的履约义务。
经销权产品销售利润分成收入是指公司与客户签订合同，约定公司将特定产品出口销售给客户后，由客户在指定区域内进行推广销售，产生的销售净利润中提取一定比例分成产生的收入。公司根据合同约定的利润分成方式，在收到客户的定期的销售数据结算文件后，根据分成比例确认利润分成收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况40、政府补助
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
企业会计准则变化引起的会计政策变更1.自2020年
月
日起执行财政部修订后的《企业会计准则第
号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 19,855,512.90 | -19,855,512.90 | |
| 合同负债 | 17,571,250.35 | 17,571,250.35 | |
| 其他流动负债 | 2,284,262.55 | 2,284,262.55 |
2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 198,975,446.26 | 198,975,446.26 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 330,987,543.11 | 330,987,543.11 | |
| 应收款项融资 | 20,803,911.61 | 20,803,911.61 | |
| 预付款项 | 19,789,034.28 | 19,789,034.28 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,245,520.15 | 2,245,520.15 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 69,715,276.68 | 69,715,276.68 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 35,473,519.06 | 35,473,519.06 | |
| 流动资产合计 | 677,990,251.15 | 677,990,251.15 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 23,755,020.63 | 23,755,020.63 | |
| 固定资产 | 376,876,767.43 | 376,876,767.43 | |
| 在建工程 | 520,474,454.55 | 520,474,454.55 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 83,666,161.77 | 83,666,161.77 | |
| 开发支出 | 28,522,061.14 | 28,522,061.14 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 9,022,154.69 | 9,022,154.69 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,042,316,620.21 | 1,042,316,620.21 | |
| 资产总计 | 1,720,306,871.36 | 1,720,306,871.36 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 250,589,293.45 | 250,589,293.45 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 82,016,017.36 | 82,016,017.36 | |
| 预收款项 | 19,855,512.90 | -19,855,512.90 | |
| 合同负债 | 17,571,250.35 | 17,571,250.35 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 8,395,334.38 | 8,395,334.38 | |
| 应交税费 | 58,333,439.04 | 58,333,439.04 | |
| 其他应付款 | 10,534,664.47 | 10,534,664.47 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,125,916.67 | 3,125,916.67 | |
| 其他流动负债 | 2,284,262.55 | 2,284,262.55 | |
| 流动负债合计 | 432,850,178.27 | 432,850,178.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 49,447,416.67 | 49,447,416.67 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 33,180,000.00 | 33,180,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 |
| 递延收益 | 37,565,470.40 | 37,565,470.40 | |
| 递延所得税负债 | 21,322,376.85 | 21,322,376.85 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 141,515,263.92 | 141,515,263.92 | |
| 负债合计 | 574,365,442.19 | 574,365,442.19 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 274,764,645.00 | 274,764,645.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 234,745,647.49 | 234,745,647.49 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 80,185,934.81 | 80,185,934.81 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 556,245,201.87 | 556,245,201.87 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,145,941,429.17 | 1,145,941,429.17 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 1,145,941,429.17 | 1,145,941,429.17 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,720,306,871.36 | 1,720,306,871.36 |
调整情况说明
企业会计准则变化引起的会计政策变更1.自2020年
月
日起执行财政部修订后的《企业会计准则第
号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 160,743,929.51 | 160,743,929.51 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 |
| 应收账款 | 387,426,039.02 | 387,426,039.02 | |
| 应收款项融资 | 3,770,582.00 | 3,770,582.00 | |
| 预付款项 | 18,163,290.44 | 18,163,290.44 | |
| 其他应收款 | 89,288,326.27 | 89,288,326.27 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 51,862,028.69 | 51,862,028.69 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 551,780.82 | 551,780.82 | |
| 流动资产合计 | 711,805,976.75 | 711,805,976.75 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 325,852,863.45 | 325,852,863.45 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 265,130,627.47 | 265,130,627.47 | |
| 在建工程 | 136,409,399.89 | 136,409,399.89 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 15,475,616.62 | 15,475,616.62 | |
| 开发支出 | 27,487,061.16 | 27,487,061.16 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 2,880,326.55 | 2,880,326.55 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 773,235,895.14 | 773,235,895.14 | |
| 资产总计 | 1,485,041,871.89 | 1,485,041,871.89 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 75,109,251.62 | 75,109,251.62 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 57,536,780.67 | 57,536,780.67 | |
| 预收款项 | 2,500,821.89 | 2,500,821.89 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,379,686.86 | 4,379,686.86 | |
| 应交税费 | 57,144,282.62 | 57,144,282.62 | |
| 其他应付款 | 65,902,649.40 | 65,902,649.40 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 262,573,473.06 | 262,573,473.06 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 13,871,790.40 | 13,871,790.40 | |
| 递延所得税负债 | 16,483,151.69 | 16,483,151.69 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 30,354,942.09 | 30,354,942.09 | |
| 负债合计 | 292,928,415.15 | 292,928,415.15 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 274,764,645.00 | 274,764,645.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 234,745,647.49 | 234,745,647.49 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 80,185,934.81 | 80,185,934.81 | |
| 未分配利润 | 602,417,229.44 | 602,417,229.44 | |
| 所有者权益合计 | 1,192,113,456.74 | 1,192,113,456.74 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,485,041,871.89 | 1,485,041,871.89 |
调整情况说明
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√ 适用 □ 不适用
1.自2020年
月
日起执行财政部修订后的《企业会计准则第
号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 19,855,512.90 | -19,855,512.90 | |
| 合同负债 | 17,571,250.35 | 17,571,250.35 | |
| 其他流动负债 | 2,284,262.55 | 2,284,262.55 |
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%；9%；6% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 5%；7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%；25% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%；12% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 海南普利制药股份有限公司 | 15% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
2、税收优惠
根据海南省科学技术厅、海南省财政厅、国家税务总局海南省税务局《关于海南树印网络科技有限公司等100家企业通过2018年第二批高新技术企业认定的通知》（琼科〔2019〕35号），本公司通过高新技术企业认定（证书编号GR201846000169），自2018年起享受15%的所得税优惠税率，有效期为三年（2018年-2020年）。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 84,510.98 | 89,786.38 |
| 银行存款 | 355,401,766.42 | 197,271,136.88 |
| 其他货币资金 | 1,171,011.54 | 1,614,523.00 |
| 合计 | 356,657,288.94 | 198,975,446.26 |
其他说明
期末其他货币资金中信用证保证金1,171,011.54元，使用受限。
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 550,353.18 | |
| 其中： | ||
| 衍生金融资产 | 550,353.18 | |
| 其中： | ||
| 合计 | 550,353.18 |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 0.00 | 0.00 |
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 630,459,960.04 | 100.00% | 32,136,482.32 | 5.10% | 598,323,477.72 | 349,051,968.35 | 100.00% | 18,064,425.24 | 5.18% | 330,987,543.11 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 630,459,960.04 | 100.00% | 32,136,482.32 | 5.10% | 598,323,477.72 | 349,051,968.35 | 100.00% | 18,064,425.24 | 5.18% | 330,987,543.11 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 623,867,920.44 |
| 1至2年 | 4,548,652.21 |
| 2至3年 | 1,778,242.07 |
| 3年以上 | 265,145.32 |
| 3至4年 | 258,122.32 |
| 4至5年 | 7,023.00 |
| 合计 | 630,459,960.04 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 18,064,425.24 | 14,091,652.08 | 19,595.00 | 32,136,482.32 | ||
| 合计 | 18,064,425.24 | 14,091,652.08 | 19,595.00 | 32,136,482.32 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 台州上药药业有限公司 | 货款 | 19,595.00 | 确认坏账 | 否 | |
| 合计 | -- | 19,595.00 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 101,161,936.53 | 16.05% | 5,058,096.83 |
| 客户二 | 46,320,000.00 | 7.35% | 2,316,000.00 |
| 客户三 | 37,522,000.00 | 5.95% | 1,876,100.00 |
| 客户四 | 30,000,000.00 | 4.76% | 1,500,000.00 |
| 客户五 | 29,910,000.00 | 4.74% | 1,495,500.00 |
| 合计 | 244,913,936.53 | 38.85% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 87,661,409.39 | 20,803,911.61 |
| 合计 | 87,661,409.39 | 20,803,911.61 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
2) 采用组合计提减值准备的应收款项融资
| 项 目 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
| 应收银行承兑汇票 | 87,661,409.39 | ||
| 小 计 | 87,661,409.39 | ||
(2) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
| 项 目 | 期末终止 确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 41,520,112.59 |
| 小 计 | 41,520,112.59 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 36,653,176.60 | 98.89% | 19,050,790.57 | 96.27% |
| 1至2年 | 338,663.72 | 0.90% | 712,209.71 | 3.60% |
| 2至3年 | 66,291.00 | 0.18% | 15,370.00 | 0.08% |
| 3年以上 | 6,414.00 | 0.02% | 10,664.00 | 0.05% |
| 合计 | 37,064,545.32 | -- | 19,789,034.28 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额 的比例(%) |
| 供应商一 | 3,677,937.23 | 9.92 |
| 供应商二 | 817,251.00 | 2.20 |
| 供应商三 | 800,000.00 | 2.16 |
| 供应商四 | 800,000.00 | 2.16 |
| 供应商五 | 754,000.00 | 2.03 |
| 小 计 | 6,849,188.23 | 18.47 |
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 3,176,667.47 | 2,245,520.15 |
| 合计 | 3,176,667.47 | 2,245,520.15 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 2,078,766.54 | 1,569,875.00 |
| 备用金 | 902,250.00 | 765,381.74 |
| 应收暂付款 | 330,188.69 | |
| 合计 | 3,311,205.23 | 2,335,256.74 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 37,639.09 | 1,460.00 | 50,637.50 | 89,736.59 |
| 2020年1月1日余额在 | —— | —— | —— | —— |
| 本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -900.00 | 900.00 | ||
| --转入第三阶段 | -1,460.00 | 1,460.00 | ||
| 本期计提 | 88,178.67 | 900.00 | -44,277.50 | 44,801.17 |
| 2020年12月31日余额 | 124,917.76 | 1,800.00 | 7,820.00 | 134,537.76 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,900,605.23 |
| 1至2年 | 388,000.00 |
| 2至3年 | 14,600.00 |
| 3年以上 | 8,000.00 |
| 3至4年 | 5,000.00 |
| 5年以上 | 3,000.00 |
| 合计 | 3,311,205.23 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 | 89,736.59 | 44,801.17 | 134,537.76 | |||
| 合计 | 89,736.59 | 44,801.17 | 134,537.76 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 海口桂林洋经济开发区管理委员会 | 押金保证金 | 772,250.00 | 1年以内、1-2年 | 23.32% | |
| 贺志刚 | 备用金 | 398,229.63 | 1年以内 | 12.03% | 19,911.48 |
| 中证鹏元资信评估股份有限公司 | 应收暂付款 | 235,849.06 | 1年以内 | 7.12% | 11,792.45 |
| 张强 | 备用金 | 237,612.00 | 1年以内 | 7.18% | 11,880.60 |
| 冀全宝 | 备用金 | 234,428.12 | 1年以内 | 7.08% | 11,721.41 |
| 合计 | -- | 1,878,368.81 | -- | 56.73% | 55,305.94 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或 | 账面价值 | |
| 合同履约成本减值准备 | 合同履约成本减值准备 | |||||
| 原材料 | 44,729,255.05 | 44,729,255.05 | 35,500,605.16 | 35,500,605.16 | ||
| 在产品 | 22,711,478.24 | 22,711,478.24 | 9,213,180.60 | 9,213,180.60 | ||
| 库存商品 | 17,332,385.95 | 17,332,385.95 | 14,414,297.85 | 14,414,297.85 | ||
| 消耗性生物资产 | 9,316,253.10 | 9,316,253.10 | 8,486,976.89 | 8,486,976.89 | ||
| 在途物资 | 2,100,216.18 | 2,100,216.18 | ||||
| 合计 | 94,089,372.34 | 94,089,372.34 | 69,715,276.68 | 69,715,276.68 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 55,261,604.64 | 34,921,738.24 |
| 待摊信用证借款利息 | 551,780.82 | |
| 合计 | 55,261,604.64 | 35,473,519.06 |
其他说明：
14、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位：元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
坏账准备减值情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 39,623,577.32 | 39,623,577.32 | ||
| 2.本期增加金额 | 4,841,599.24 | 4,841,599.24 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 4,841,599.24 | 4,841,599.24 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 44,465,176.56 | 44,465,176.56 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 15,868,556.69 | 15,868,556.69 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,384,640.74 | 2,384,640.74 | ||
| （1）计提或摊销 | 1,865,492.04 | 1,865,492.04 | ||
| （2）累计折旧转入 | 519,148.70 | 519,148.70 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 18,253,197.43 | 18,253,197.43 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 26,211,979.13 | 26,211,979.13 | ||
| 2.期初账面价值 | 23,755,020.63 | 23,755,020.63 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 536,604,899.94 | 376,876,767.43 |
| 合计 | 536,604,899.94 | 376,876,767.43 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 149,885,269.65 | 297,681,872.30 | 9,009,995.25 | 56,764,668.14 | 513,341,805.34 |
| 2.本期增加金额 | 94,983,476.70 | 100,890,632.47 | 389,283.19 | 17,088,887.52 | 213,352,279.88 |
| （1）购置 | 31,618,552.79 | 389,283.19 | 10,255,998.82 | 42,263,834.80 | |
| （2）在建工程转入 | 94,983,476.70 | 69,272,079.68 | 6,832,888.70 | 171,088,445.08 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 5,440,771.03 | 400,538.00 | 5,841,309.03 | ||
| （1）处置或报废 | 599,171.79 | 400,538.00 | 999,709.79 |
| 2）转入投资性房地产 | 4,841,599.24 | 4,841,599.24 | |||
| 4.期末余额 | 239,427,975.32 | 398,572,504.77 | 8,998,740.44 | 73,853,555.66 | 720,852,776.19 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 25,223,081.52 | 82,659,890.70 | 6,181,539.15 | 22,400,526.54 | 136,465,037.91 |
| 2.本期增加金额 | 8,817,502.82 | 27,001,675.04 | 889,230.83 | 12,543,302.73 | 49,251,711.42 |
| （1）计提 | 8,817,502.82 | 27,001,675.04 | 889,230.83 | 12,543,302.73 | 49,251,711.42 |
| 3.本期减少金额 | 1,088,361.98 | 380,511.10 | 1,468,873.08 | ||
| （1）处置或报废 | 569,213.28 | 380,511.10 | 949,724.38 | ||
| 2）转入投资性房地产累计折旧 | 519,148.70 | 519,148.70 | |||
| 4.期末余额 | 32,952,222.36 | 109,661,565.74 | 6,690,258.88 | 34,943,829.27 | 184,247,876.25 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 206,475,752.96 | 288,910,939.03 | 2,308,481.56 | 38,909,726.39 | 536,604,899.94 |
| 2.期初账面价值 | 124,662,188.13 | 215,021,981.60 | 2,828,456.10 | 34,364,141.60 | 376,876,767.43 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 海南研发楼 | 1,627,347.87 | 尚在办理中 |
| 海南欧美标准注射剂车间2车间 | 28,254,492.46 | 尚在办理中 |
| 固体车间 | 9,338,475.59 | 尚在办理中 |
| 新外包车间 | 4,015,889.33 | 尚在办理中 |
| 海南欧美标准注射剂车间3车间 | 43,893,867.62 | 尚在办理中 |
| 浙江普利生产基地 | 101,655,693.22 | 尚未办理中 |
| 小 计 | 188,785,766.09 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,022,614,017.62 | 520,474,454.55 |
| 合计 | 1,022,614,017.62 | 520,474,454.55 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 年产制剂产品15亿片/粒/袋生产线及研发中心建 | 150,731,857.61 | 150,731,857.61 | 281,108,402.56 | 281,108,402.56 | ||
| 设项目 | ||||||
| 冻干水针、预充针项目 | 81,808,629.68 | 81,808,629.68 | ||||
| 合成小试、滴眼剂车间、软膏车间项目 | 78,996,498.21 | 78,996,498.21 | ||||
| 浙普车间改扩建工程 | 20,426,868.70 | 20,426,868.70 | ||||
| 欧美标准注射剂生产线扩建建设项目 | 116,028,802.83 | 116,028,802.83 | 95,104,485.56 | 95,104,485.56 | ||
| 车间改造 | 52,182,488.66 | 52,182,488.66 | 14,512,070.70 | 14,512,070.70 | ||
| 普利国际高端原料药及创新制剂制造基地项目 | 476,430,653.02 | 476,430,653.02 | 129,749,495.73 | 129,749,495.73 | ||
| 国际高端生产线扩建项目 | 46,008,218.91 | 46,008,218.91 | ||||
| 合计 | 1,022,614,017.62 | 1,022,614,017.62 | 520,474,454.55 | 520,474,454.55 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 年产制剂产品15亿片/粒/袋生产线及研发中心建设项目 | 369,589,400.00 | 281,108,402.56 | 2,344,840.54 | 117,732,706.89 | 14,988,678.60 | 150,731,857.61 | 109.38% | 建设中 | 5,211,564.33 | 5,191,781.67 | 4.03% | 募股资金 |
| 冻干水针、预充针项目 | 120,000,000.00 | 85,663,650.04 | 3,855,020.36 | 81,808,629.68 | 71.39% | 建设中 | 其他 | |||||
| 合成小试、滴眼剂车间、软膏车 | 130,300,000.00 | 82,030,697.48 | 3,034,199.27 | 78,996,498.21 | 61.68% | 建设中 | 其他 |
| 间项目 | ||||||||||||
| 浙普车间改扩建工程 | 20,426,868.70 | 20,426,868.70 | 建设中 | 其他 | ||||||||
| 欧美标准注射剂生产线建设项目 | 202,061,200.00 | 95,104,485.56 | 66,274,959.19 | 45,350,641.92 | 116,028,802.83 | 150.15% | 建设中 | 募股资金 | ||||
| 车间改造 | 14,512,070.70 | 38,724,214.96 | 1,053,797.00 | 52,182,488.66 | 建设中 | 其他 | ||||||
| 普利国际高端原料药及创新制剂制造基地项目 | 504,072,800.00 | 129,749,495.73 | 346,743,236.93 | 62,079.64 | 476,430,653.02 | 建设中 | 2,111,184.28 | 2,111,184.28 | 6.13% | 其他 | ||
| 国际高端生产线扩建项目 | 46,008,218.91 | 46,008,218.91 | 94.53% | 建设中 | 171,639.64 | 171,639.64 | 0.54% | 其他 | ||||
| 合计 | 1,326,023,400.00 | 520,474,454.55 | 688,216,686.75 | 171,088,445.08 | 14,988,678.60 | 1,022,614,017.62 | -- | -- | 7,494,388.25 | 7,474,605.59 | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 84,399,827.09 | 8,493,869.03 | 92,893,696.12 | ||
| 2.本期增加金额 | 15,369,209.57 | 15,369,209.57 | |||
| （1）购置 | 380,530.97 | 380,530.97 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）在建工程转入 | 14,988,678.60 | 14,988,678.60 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 84,399,827.09 | 23,863,078.60 | 108,262,905.69 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 4,663,895.82 | 4,563,638.53 | 9,227,534.35 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,679,082.26 | 3,105,689.22 | 4,784,771.48 | ||
| （1）计提 | 1,679,082.26 | 3,105,689.22 | 4,784,771.48 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 6,342,978.08 | 7,669,327.75 | 14,012,305.83 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 78,056,849.01 | 16,193,750.85 | 94,250,599.86 | ||
| 2.期初账面价值 | 79,735,931.27 | 3,930,230.50 | 83,666,161.77 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 仿制药等开发支出 | 28,522,061.14 | 92,697,235.49 | 121,219,296.63 | |||||
| 合计 | 28,522,061.14 | 92,697,235.49 | 121,219,296.63 | |||||
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
（2）商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 32,704,588.92 | 7,340,895.58 | 18,064,425.24 | 3,983,067.66 |
| 内部交易未实现利润 | 8,018,260.40 | 1,525,936.06 | 17,565,470.40 | 3,004,188.56 |
| 可抵扣亏损 | 44,499,709.20 | 11,124,927.30 | 8,139,593.89 | 2,034,898.47 |
| 内部未实现利润 | 9,225,536.75 | 1,383,830.51 | ||
| 股权激励 | 6,254,766.63 | 938,214.99 | ||
| 合计 | 100,702,861.90 | 22,313,804.44 | 43,769,489.53 | 9,022,154.69 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 单位价值低于5000元、研发用单位价值低于100万元设备一次性税前扣除 | 44,128.36 | 6,619.25 | 537,273.90 | 80,591.08 |
| 单位价值低于500万元设备一次性税前扣除 | 247,448,159.55 | 47,240,184.91 | 128,707,304.67 | 21,241,785.77 |
| 合计 | 247,492,287.91 | 47,246,804.16 | 129,244,578.57 | 21,322,376.85 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 22,313,804.44 | 9,022,154.69 | ||
| 递延所得税负债 | 47,246,804.16 | 21,322,376.85 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 4,548,282.33 | 3,523,617.43 |
| 资产减值准备 | 134,537.76 | 89,736.59 |
| 合计 | 4,682,820.09 | 3,613,354.02 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 1,511,526.95 | 1,543,713.10 | |
| 2022年 | 872,059.04 | 872,059.04 | |
| 2023年 | 252,291.40 | 252,291.40 | |
| 2024年 | 855,553.89 | 855,553.89 | |
| 2025年 | 1,056,851.05 | ||
| 合计 | 4,548,282.33 | 3,523,617.43 | -- |
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 29,038,545.83 | |
| 信用借款 | 169,773,525.00 | 221,550,747.62 |
| 合计 | 169,773,525.00 | 250,589,293.45 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 95,610,000.00 | |
| 合计 | 95,610,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 108,845,462.44 | 30,095,709.98 |
| 工程及设备款 | 65,483,516.79 | 42,543,129.65 |
| 费用款 | 10,041,593.10 | 9,377,177.73 |
| 合计 | 184,370,572.33 | 82,016,017.36 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
38、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待执行销售合同 | 25,518,857.90 | 17,571,250.35 |
| 合计 | 25,518,857.90 | 17,571,250.35 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 8,395,334.38 | 92,017,175.09 | 91,284,596.79 | 9,127,912.68 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,273,525.68 | 4,273,525.68 | ||
| 合计 | 8,395,334.38 | 96,290,700.77 | 95,558,122.47 | 9,127,912.68 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 8,395,334.38 | 75,676,477.40 | 74,943,899.10 | 9,127,912.68 |
| 2、职工福利费 | 6,538,529.92 | 6,538,529.92 | ||
| 3、社会保险费 | 4,116,365.50 | 4,116,365.50 | ||
| 其中：医疗保险费 | 4,019,553.33 | 4,019,553.33 | ||
| 工伤保险费 | 57,443.01 | 57,443.01 | ||
| 生育保险费 | 39,369.16 | 39,369.16 | ||
| 4、住房公积金 | 5,394,491.80 | 5,394,491.80 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 291,310.47 | 291,310.47 | ||
| 合计 | 8,395,334.38 | 92,017,175.09 | 91,284,596.79 | 9,127,912.68 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 4,131,987.03 | 4,131,987.03 | ||
| 2、失业保险费 | 141,538.65 | 141,538.65 | ||
| 合计 | 4,273,525.68 | 4,273,525.68 |
其他说明：
40、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 66,923,481.94 | 38,051,029.01 |
| 企业所得税 | 32,025,681.09 | 17,999,936.33 |
| 个人所得税 | 43,637.46 | 64,956.57 |
| 城市维护建设税 | 1,753,543.73 | 758,140.02 |
| 房产税 | 583,906.08 | 588,477.38 |
| 土地使用税 | 454,301.90 | 112,306.40 |
| 教育费附加 | 1,039,764.91 | 391,940.99 |
| 地方教育附加 | 693,176.61 | 261,294.01 |
| 印花税 | 220,619.95 | 104,164.39 |
| 环境保护税 | 626.10 | 1,193.94 |
| 合计 | 103,738,739.77 | 58,333,439.04 |
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 78,980,397.43 | 10,534,664.47 |
| 合计 | 78,980,397.43 | 10,534,664.47 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 31,551,144.17 | 9,185,568.52 |
| 应付暂收款 | 1,349,013.26 | 1,349,095.95 |
| 股权激励回购义务 | 46,080,240.00 | |
| 合计 | 78,980,397.43 | 10,534,664.47 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 1,120,999.65 | 625,916.67 |
| 一年内到期的长期应付款 | 3,000,000.00 | 2,500,000.00 |
| 合计 | 4,120,999.65 | 3,125,916.67 |
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 3,317,451.53 | 2,284,262.55 |
| 合计 | 3,317,451.53 | 2,284,262.55 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 34,421,947.00 | |
| 信用借款 | 31,703,180.86 | |
| 抵押及保证借款 | 128,682,358.60 | 49,447,416.67 |
| 合计 | 194,807,486.46 | 49,447,416.67 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 12,000,000.00 | 15,200,000.00 |
| 专项应付款 | 7,871,755.00 | 17,980,000.00 |
| 合计 | 19,871,755.00 | 33,180,000.00 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国开发展基金有限公司 | 12,000,000.00 | 15,200,000.00 |
其他说明：
根据本公司与国开发展基金有限公司签订的投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司，本公司出资4,000万元，国开发展基金有限公司出资2,020万元，其中国开发展基金有限公司对以上投资在投资期限内通过现金分红、回购溢价等方式获得投资收益，平均年化投资收益率为1.2%，本公司从2019年起至2025年分七期按国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的实际投资额回购其投资，由于国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的投资本质上系借款性质，故将该投资额和应付投资收益列报为长期应付款。根据协议约定，2021年3月20日为第三个回购交割日，对应标的股权转让对价300万元，将其列报为一年内到期的非流动负债。
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 国有土地补贴专项资金 | 17,980,000.00 | 10,108,245.00 | 7,871,755.00 | 资本性拨款 | |
| 合计 | 17,980,000.00 | 10,108,245.00 | 7,871,755.00 | -- |
其他说明：
安庆高新技术产业开发区管委会与本公司签订关于国际高端原料药及创新制剂制造基地项目投资合作协议及其补充协议，根据有关法律法规规章和政策，安庆高新技术产业开发区管委会给予本公司项目投资补贴1798万元，子公司安徽普利将该补助资金作为专项应付款核算，待款项支付形成资产时将专项应付款转入递延收益，在固定资产折旧期间摊销计入其他收益。
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 37,565,470.40 | 49,658,245.00 | 6,860,209.38 | 80,363,506.02 | |
| 合计 | 37,565,470.40 | 49,658,245.00 | 6,860,209.38 | 80,363,506.02 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 省地方特色中小企业发展基金 | 350,000.00 | 175,000.00 | 175,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 海南省产业转型升级项 | 5,921,290.40 | 1,310,111.00 | 4,611,290.40 | 与资产相关 |
| 目 | ||||||||
| 振兴实体经济工业投资补助 | 472,160.00 | 59,020.00 | 413,140.00 | 与资产相关 | ||||
| 工业生产性投资、技术改造（智能制造）投资项目 | 3,221,520.00 | 402,690.00 | 2,818,830.00 | 与资产相关 | ||||
| 工业和信息化部工业转型升级（中国制造2025）资金 | 20,000,000.00 | 4,068,999.38 | 15,931,000.62 | 与资产相关 | ||||
| 海口工业发展资金补助 | 7,600,500.00 | 844,500.00 | 6,756,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 国有土地补贴专项资金[注2] | 10,108,245.00 | 10,108,245.00 | 与资产相关 | |||||
| 国家专项补贴 | 39,550,000.00 | 39,550,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 小计 | 37,565,470.40 | 49,658,245.00 | 6,860,209.38 | 80,363,506.02 |
其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 274,764,645.00 | 11,104,100.00 | 151,120,534.00 | 162,224,634.00 | 436,989,279.00 | ||
其他说明：
1) 根据公司第三届董事会第十六次会议决议通过的《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，以公司总股本283,967,745股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币2.128700元（含税），共计
60,448,142.91元（含税），同时向全体股东每10股以资本公积转增5.321750股，分配完成后公司股本总额增加151,120,534股。登记日2020年7月2日，除权除息日2020年7月3日。减少资本公积151,120,534.00元，增加股本151,120,534.00元。
2) 经中国证券监督管理委员会《关于核准海南普利制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2314号）核准，公司获准定向增发人民币普通股（A股）股票9,203,100股，每股面值1元，每股发行价格为人民币59.97元，应募集资金总额551,909,907.00元，减除发行费用人民币11,957,547.17元后，募集资金净额为539,952,359.83元，计入股本9,203,100.00元，计入资本公积（股本溢价）530,749,259.83元。
3) 根据公司第三届第二十三次董事会和2020年第五次临时股东大会决议，公司申请通过定向增发的方式向范敏华等176位激励对象拟授予限制性人民币普通股（A股）2,000,000股，每股面值1元，每股授予价格为人民币24.24元，实际由范敏华等共169位激励对象认缴限制性人民币普通股（A股）1,901,000股，增加注册资本人民币1,901,000.00元，范敏华等共169位激励对象共计应缴付出资额46,080,240.00元，计入股本1,901,000.00元，计入资本公积（股本溢价）44,179,240.00元。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 234,745,647.49 | 574,928,499.83 | 151,120,534.00 | 658,553,613.32 |
| 其他资本公积 | 6,254,766.63 | 6,254,766.63 | ||
| 合计 | 234,745,647.49 | 581,183,266.46 | 151,120,534.00 | 664,808,379.95 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1) 股本溢价本期变动详见本财务报表附注五（一）27.股本之说明
2) 其他资本公积本期增加6,254,766.63元，系根据公司股权激励计划之限制性股票的规定，本期应承担的股权激励费用。
56、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票 | 46,080,240.00 | 46,080,240.00 | ||
| 合计 | 46,080,240.00 | 46,080,240.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 80,185,934.81 | 33,418,059.96 | 113,603,994.77 | |
| 合计 | 80,185,934.81 | 33,418,059.96 | 113,603,994.77 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
按母公司本年度实现净利润的10%提取法定盈余公积33,418,059.96元。
60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整后期初未分配利润 | 556,245,201.87 | 324,967,954.56 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 减：提取法定盈余公积 | 33,418,059.96 | 31,402,730.96 |
| 应付普通股股利 | 60,448,142.91 | 38,467,050.30 |
| 期末未分配利润 | 869,829,894.97 | 556,245,201.87 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,155,462,052.27 | 297,749,968.29 | 893,760,898.37 | 173,734,643.70 |
| 其他业务 | 33,141,372.24 | 2,283,073.64 | 56,334,309.49 | 1,029,682.09 |
| 合计 | 1,188,603,424.51 | 300,033,041.93 | 950,095,207.86 | 174,764,325.79 |
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□ 是 √ 否
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 3,079,908.59 | 3,092,702.38 |
| 教育费附加 | 2,991,982.52 | 2,918,886.62 |
| 房产税 | 914,445.36 | 1,084,521.17 |
| 土地使用税 | 2,383,110.31 | 158,346.65 |
| 印花税 | 592,135.76 | 370,477.61 |
| 环境保护税 | 8,559.08 | 5,558.58 |
| 合计 | 9,970,141.62 | 7,630,493.01 |
其他说明：
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及工资性支出 | 23,578,521.31 | 20,155,799.01 |
| 市场推广费 | 124,471,938.57 | 140,669,830.11 |
| 差旅费 | 17,824,789.38 | 21,193,653.12 |
| 仓储物流费 | 4,505,056.51 | 4,013,064.07 |
| 办公费 | 1,573,340.08 | 4,552,736.19 |
| 会务费 | 1,023,914.10 | 5,242,233.89 |
| 业务招待费 | 285,377.64 | 1,683,703.28 |
| 折旧和摊销 | 2,548,903.11 | 1,571,324.78 |
| 其他 | 1,231,337.29 | 691,161.86 |
| 合计 | 177,043,177.99 | 199,773,506.31 |
其他说明：
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及工资性支出 | 15,085,044.85 | 12,702,595.96 |
| 折旧和摊销 | 13,631,104.60 | 10,681,834.73 |
| 外包物业费 | 4,809,450.18 | 3,776,222.72 |
| 交通差旅费 | 10,377,070.17 | 16,143,808.46 |
| 办公费 | 3,833,117.73 | 5,871,363.53 |
| 审计咨询费 | 2,446,979.32 | 1,942,687.64 |
| 业务招待费 | 914,473.91 | 1,865,701.39 |
| 税金 | 351,227.71 | 525,120.35 |
| 股权激励费用 | 6,254,766.63 | |
| 其他 | 1,327,817.98 | 2,185,972.81 |
| 合计 | 59,031,053.08 | 55,695,307.59 |
其他说明：
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及工资性支出 | 34,190,122.00 | 20,952,547.64 |
| 折旧和摊销 | 8,616,853.23 | 6,479,704.41 |
| 直接投入 | 92,208,893.69 | 104,344,026.54 |
| 能耗 | 8,100,757.68 | 9,663,997.41 |
| 研发技术服务费 | 44,239,394.31 | 39,878,382.68 |
| 其他 | 3,824,685.74 | 2,974,603.32 |
| 合计 | 191,180,706.65 | 184,293,262.00 |
其他说明：
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 7,416,128.85 | 3,454,022.19 |
| 利息收入 | -1,200,651.96 | -334,445.33 |
| 汇兑损益 | 6,401,943.00 | 845,723.22 |
| 银行手续费 | 170,630.66 | 265,950.33 |
| 合计 | 12,788,050.55 | 4,231,250.41 |
其他说明：
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助 | 6,860,209.38 | 4,396,216.90 |
| 与收益相关的政府补助 | 26,187,250.00 | 18,579,751.81 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 52,374.14 | |
| 合计 | 33,099,833.52 | 22,975,968.71 |
68、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 2,934,401.65 |
| 应收款项融资贴现利息 | -3,199,257.66 | -2,102,241.66 |
| 合计 | -264,856.01 | -2,102,241.66 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 550,353.18 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | 550,353.18 | |
| 合计 | 550,353.18 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -14,136,453.25 | -10,746,966.66 |
| 合计 | -14,136,453.25 | -10,746,966.66 |
其他说明：
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -309,050.42 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 接受捐赠 | 3,054.78 | 937,268.29 | 3,054.78 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 15,848.76 | 15,848.76 | |
| 罚没收入 | 1,000.00 | 1,300.00 | 1,000.00 |
| 无需支付款项 | 7,296.69 | 7,296.69 | |
| 其他 | 53,123.32 | 109,941.54 | 53,123.32 |
| 合计 | 80,323.55 | 1,048,509.83 | 80,323.55 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 3,617,805.49 | 377,635.83 | 3,617,805.49 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 4,457.27 | 11,591.40 | 4,457.27 |
| 罚款支出 | 22,137.11 | ||
| 其他 | 20,029.32 | 100.00 | 20,029.32 |
| 合计 | 3,642,292.08 | 411,464.34 | 3,642,292.08 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 34,160,488.07 | 23,983,410.38 |
| 递延所得税费用 | 12,632,777.56 | 9,031,379.26 |
| 合计 | 46,793,265.63 | 33,014,789.64 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 454,244,161.60 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 68,136,624.24 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 4,308,965.41 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -4,832,689.83 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 95,247.39 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -8,046.54 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 164,865.42 |
| 研发费加计扣除影响 | -21,071,700.46 |
| 所得税费用 | 46,793,265.63 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到政府补助 | 65,737,250.00 | 45,004,751.81 |
| 利息收入 | 1,200,651.96 | 334,444.37 |
| 押金保证金 | 22,045,275.65 | 1,588,111.78 |
| 租赁收入 | 2,784,196.18 | 1,951,403.43 |
| 其他 | 433,501.46 | 1,264,578.16 |
| 合计 | 92,200,875.25 | 50,143,289.55 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现销售费用、管理费用、研发费用 | 259,275,889.63 | 270,759,278.91 |
| 其他 | 4,458,156.14 | 1,291,714.19 |
| 合计 | 263,734,045.77 | 272,050,993.10 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收款项融资贴现 | 95,610,000.00 | |
| 合计 | 95,610,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付国开行长期应付款利息 | 223,445.00 | 230,350.00 |
| 非公开发行费用 | 11,957,547.17 | |
| 合计 | 12,180,992.17 | 230,350.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 407,450,895.97 | 301,147,028.57 |
| 加：资产减值准备 | 14,136,453.25 | 10,746,966.66 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 51,636,352.16 | 35,350,728.81 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 4,784,771.48 | 2,580,893.16 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 309,050.42 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -11,391.49 | 11,591.40 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -550,353.18 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 13,818,071.85 | 4,299,745.42 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 264,856.01 | 2,102,241.66 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -13,291,649.75 | -1,604,559.75 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 25,924,427.31 | 10,635,939.01 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -24,374,095.66 | 1,441,755.85 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -491,933,039.22 | -227,969,520.03 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 337,965,751.93 | 76,322,439.68 |
| 其他 | 6,254,766.63 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 332,075,817.29 | 215,374,300.86 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 355,486,277.40 | 197,360,923.26 |
| 减：现金的期初余额 | 197,360,923.26 | 151,187,476.95 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 158,125,354.14 | 46,173,446.31 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 355,486,277.40 | 197,360,923.26 |
| 其中：库存现金 | 84,510.98 | 89,786.38 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 355,401,766.42 | 197,271,136.88 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 355,486,277.40 | 197,360,923.26 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 房产及土地使用权 | 31,543,592.34 | 本公司与国开发展基金有限公司签订投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司。为保证本公司根据协议约定回购国开发展基金有限公司持有的海南普利工程项目管理有限公司股权并支付协议约定的投资收益，本公司以其合法拥有的30,693.48平方米土地使用权（海口市国用[2014]第006900号、海口市国用[2014]第007000号、海口市国用[2014]第007015号）与8047.12平方米房产（房产证号海口市房权证海房字第HK101337、HK101338、HK101339、HK101340、HK101341、HK101342、HK101343、HK101344、HK101345号）向对方提供抵押担保；本公司与宁波银行签订最高额抵押合同，以其合法拥有的294.3平方米土地使用权（杭上国用(2015)第005143号、杭上国用(2015)第005142号、杭上国用(2015)第005141号、杭上国用(2015)第005144号、杭上国用(2015)第005145号、杭滨国用(2012）第007778号、杭滨国用(2012）第007779号、杭滨国用(2012）第007773号、杭滨国用(2012）第007771号、杭滨国用(2012）第007769号、杭滨国用(2012）第007765号、杭滨国用(2012）第007764号、杭滨国用(2012）第007780号)与2295.74平方米房产（杭房权证上更字第15102740号、杭房权证上更字第15102736号、杭房权证上更字第15102737号、杭房权证上更字第15102738号、杭房权证上更字第15102739号、杭房权证高新更字第12082148号、杭房权证高新更字第12082163号、杭房权证高新更字第12082161号、杭房权证高新更字第12082162号、杭房权证高新更字第12082164号、杭房权证高新更字第12082160号、杭房权证高新更字第12082158号、杭房权证高新更字第12082154号）进行最高额抵押，最高债权限额为等值人民币4,602万元，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款余 |
| 额为30,000,000.00元； | ||
| 在建工程 | 131,494,979.17 | 本公司与上海浦发银行签订最高额抵押合同，以其合法拥有的61075.4平方米在建工程（建字第201501537016号、建字第201501537035号、建字第201501537027号、建字第201501537036号、建字第201501537025号）进行最高额抵押，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款余额为129,550,000.00元； |
| 其他货币资金 | 1,171,011.54 | 信用证保证金 |
| 合计 | 164,209,583.05 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 14,470.79 |
| 其中：美元 | 1,900.00 | 6.5249 | 12,397.31 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 印度卢比 | 23,640.00 | 0.0877 | 2,073.48 |
| 应收账款 | -- | -- | 32,228,266.34 |
| 其中：美元 | 4,939,273.60 | 6.5249 | 32,228,266.34 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | 1,615,377.05 | ||
| 其中：美元 | 4,815.32 | 6.5249 | 31,419.48 |
| 欧元 | 197,377.89 | 8.0250 | 1,583,957.57 |
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 省地方特色中小企业发展资金项目资金 | 350,000.00 | 其他收益 | 175,000.00 |
| 口服缓控释和特色固体制剂车间扩产及GMP技术升级改造项目补助 | 5,921,290.40 | 其他收益 | 1,310,000.00 |
| 海口工业发展资金补助 | 7,600,500.00 | 其他收益 | 844,500.00 |
| 振兴实体经济工业投资补助 | 472,160.00 | 其他收益 | 59,020.00 |
| 工业生产性投资、技术改造（智能制造）投资项目 | 3,221,520.00 | 其他收益 | 402,690.00 |
| 工业和信息化部工业转型升级（中国制造2025）资金 | 20,000,000.00 | 其他收益 | 4,068,999.38 |
| 国有土地补贴专项资金 | 10,108,245.00 | 其他收益 | |
| 国家技术改造专项补贴 | 39,550,000.00 | 其他收益 | |
| 地方财政贡献奖 | 17,344,500.00 | 其他收益 | 17,344,500.00 |
| 国际注册奖励 | 3,000,000.00 | 其他收益 | 3,000,000.00 |
| 儿童药课题经费 | 2,301,000.00 | 其他收益 | 2,301,000.00 |
| 余杭发展和改革局疫情防控补贴 | 1,087,500.00 | 其他收益 | 1,087,500.00 |
| 扶持资金 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 国际认证奖励 | 500,000.00 | 其他收益 | 500,000.00 |
| 省疫情防控相关企业一次性吸纳就业补贴 | 231,000.00 | 其他收益 | 231,000.00 |
| 外经贸发展专项资金支持 | 182,100.00 | 其他收益 | 182,100.00 |
| 高新技术产业 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 十佳企业 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 其他 | 341,150.00 | 其他收益 | 341,150.00 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位：元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
1. 合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例 |
| 浙江瑞利药业有限公司 | 设立 | 2020/5/25 | 100% |
2. 合并范围减少
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 杭州兆利医药科技有限公司 | 注销 | 2020/1/15 | 1,998,377.55 | -141.63 |
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 浙江普利药业有限公司 | 浙江杭州 | 浙江杭州 | 制药业 | 100.00% | 设立 | |
| 安徽普利药业有限公司 | 安徽安庆 | 安徽安庆 | 制药业 | 100.00% | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 |
| 直接 | 间接 |
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）3、五（一）6之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2020年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的38.85%(2019年12月31日：43.49%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 短期借款 | 169,773,525.00 | 171,867,753.42 | 171,867,753.42 | ||
| 应付票据 | 95,610,000.00 | 95,610,000.00 | 95,610,000.00 |
| 应付账款 | 184,370,572.33 | 184,370,572.33 | 184,370,572.33 | ||
| 其他应付款 | 78,980,397.43 | 78,980,397.43 | 78,980,397.43 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,120,999.65 | 4,170,505.90 | 4,170,505.90 | ||
| 长期借款 | 194,807,486.46 | 231,512,756.23 | 8,975,815.37 | 26,569,836.86 | 195,967,104.00 |
| 长期应付款 | 12,000,000.00 | 12,383,967.12 | 169,906.85 | 6,115,791.78 | 6,098,268.49 |
| 小 计 | 739,662,980.87 | 778,895,952.43 | 544,144,951.30 | 32,685,628.64 | 202,065,372.49 |
(续上表)
| 项 目 | 上年年末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 短期借款 | 250,589,293.45 | 254,077,743.80 | 254,077,743.80 | ||
| 应付账款 | 82,016,017.36 | 82,016,017.36 | 82,016,017.36 | ||
| 其他应付款 | 10,534,664.47 | 10,534,664.47 | 10,534,664.47 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,125,916.67 | 3,148,506.85 | 3,148,506.85 |
| 长期借款 | 49,447,416.67 | 51,775,000.00 | 480,000.00 | 4,085,000.00 | 47,210,000.00 |
| 长期应付款 | 15,200,000.00 | 15,820,380.27 | 188,893.15 | 6,272,383.56 | 9,359,103.56 |
| 小 计 | 410,913,308.62 | 417,372,312.75 | 350,445,825.63 | 10,357,383.56 | 56,569,103.56 |
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （1）债务工具投资 | 87,661,409.39 | 87,661,409.39 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
应收款项融资均为应收银行承兑汇票，其剩余期限较短，票面金额与公允价值相近，采用票面金额作为公允价值。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是范敏华、朱小平。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 实际控制人之控股公司 |
| 杭州泽芙雪化妆品有限公司 | 实际控制人之控股公司 |
| 邹银奎 | 股东、高级管理人员 |
| 谢慧芳 | 监事 |
| 夏险峰 | 关键技术人员 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 研发服务费 | 11,573,193.78 | 40,000,000.00 | 否 | 9,164,083.60 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 杭州泽芙雪化妆品有限公司 | 转让专利技术 | 61,320.75 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 杭州必益泰得医学科技有限公司 | 办公楼 | 990,825.70 | 984,070.06 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 否 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 范敏华、朱小平 | 15,000,000.00 | 2015年10月23日 | 2025年10月19日 | 否 |
关联担保情况说明
本公司与国开发展基金有限公司签订投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司。为保证本公司根据协议约定回购国开发展基金有限公司持有的海南普利工程项目管理有限公司股权，股权出资2020万元，并支付协议约定的投资收益，范敏华及朱小平为本公司提供连带责任保证。该回购义务公司同时以房产及土地使用权（截至2020年12月31日，账面价值9,654,063.75元）提供抵押担保。
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 371.66 | 346.83 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | |||||
| 海南必益泰得医药科技有限公司 | 12,600.00 | 2,520.00 | |||
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付款项 | |||
| 杭州必益泰得医药科技有限公司 | 241,339.20 | ||
| 预收款项 | |||
| 杭州必益泰得医药科技有限公司 | 743,119.28 | ||
| 其他应付款 | |||
| 邹银奎 | 3,000.00 | 3,000.00 | |
| 谢慧芳 | 3,000.00 | 3,000.00 | |
| 夏险峰 | 6,000.00 | 6,000.00 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 1,901,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 合同剩余期限：32.5个月 |
其他说明
根据公司第三届第二十三次董事会和2020年第五次临时股东大会决议，公司通过定向增发的方式向范敏华等共169位激励对象授予认缴限制性人民币普通股（A股）1,901,000股，每股面值1元，每股授予价格为人民币24.24元。本次激励计划有效期为自授予日 2020 年 9月 18 日起 3 年，自授予日起满 12个月后、24个月后、36个月后分三次解除限售，每次解除限售的限制性股票比例分别为限制性股票首次授予总量的30%、30%、40%，其中，激励对象为公司董事或高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。解锁业绩考核条件为2020 年-2022年，公司各年度净利润（扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份支付费用）较基期 2019 年度增长率分别不低于30%、60%、90%。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 根据授予日的股票收盘价为基础计算确定，其中授予公司董事、高级管理人员的权益工具存在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%的限制性因素，根据Black-Scholes 模型计算确定。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 公司根据在职激励对象对应的权益工具以及对未来年度公司业绩的预测进行确定 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 6,254,766.63 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 6,254,766.63 |
其他说明无
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
公司向SINOMACH TECHNOLOGIES LIMITED购买设备，于2017年10月20日在中国建设银行股份有限公司开出编号为HN002IL000012600的信用证，截至2020年12月31日，未使用金额为65,000.00欧元，以人民币769,627.18元作为保证金。
公司向SINOMACH TECHNOLOGIES LIMITED购买设备，于2017年12月20日在中国建设银行股份有限公司开出编号为HN002IL000017100的信用证，截至2020年12月31日，未使用金额为36,000.00欧元，以人民币397,819.58元作为保证金。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
根据本公司与国开发展基金有限公司签订的投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司，本公司出资4,000万元，国开发展基金有限公司出资2,020万元，其中国开发展基金有限公司对以上投资在投资期限内通过现金分红、回购溢价等方式获得投资收益，平均年化投资收益率为1.2%，本公司从2019年起至2025年分七期按国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的实际投资额回购其投资，由于国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的投资本质上系借款性质，故将该投资额和应付投资收益列报为长期应付款。公司已于2021年3月19日将第三笔股权转让价款人民币300 万元支付至国开发展基金有限公司。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
2016年12月12日，公司与美国SLATE RUN PHARMACEUTICALS,LLC(以下简称SLATE RUN公司)签订《许可、生产和经销协议》和补充协议，协议中约定了许可、生产和经销三个方面的合作内容。
1.许可：协议中约定双方合作的研发产品，就约定的研发产品自协议生效之日起至研发产品通过FDA（美国药监局）批准期间，普利制药不得就该产品与SLATE RUN公司之外的第三方洽谈该产品在美国范围内的经销合作。
2.生产、经销：协议约定的研发产品自通过FDA批准开始，SLATE RUN公司拥有该产品在美国范围内的独家经销权。在后续的年度内，如果SLATE RUN公司未能达到约定的市场份额（以年度为考核期），普利制药有权取消SLATE RUN公司的独家经销权。产品在美国上市以后的销售利润根据协议约定进行分成。
根据协议约定，SLATE RUN公司就约定的本公司研发产品的工作进度向本公司分三个阶段支付里程碑款项：合同签署后、FDA受理后、FDA通过后。同时，SLATE RUN公司认为本公司会尽最大的努力去完成ANDA认证，公司在任何情况下将不需要归还里程碑款项。基于此，公司在收到SLATE RUN公司分阶段支付里程碑款项当期计入其他业务收入。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 607,748,261.99 | 100.00% | 6,932,249.96 | 1.07% | 600,816,012.03 | 392,756,425.59 | 100.00% | 5,330,386.57 | 1.36% | 387,426,039.02 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 607,748, | 100.00% | 6,932,24 | 1.07% | 600,816,0 | 392,756,4 | 100.00% | 5,330,386 | 1.36% | 387,426,03 |
| 261.99 | 9.96 | 12.03 | 25.59 | .57 | 9.02 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 合并范围内关联方往来组合 | 471,994,443.75 | ||
| 1年以内 | 134,645,523.88 | 6,732,276.19 | 5.00% |
| 1-2年 | 265,273.80 | 26,527.38 | 10.00% |
| 2-3年 | 826,879.64 | 165,375.93 | 20.00% |
| 3-5年 | 16,140.92 | 8,070.46 | 50.00% |
| 合计 | 607,748,261.99 | 6,932,249.96 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 606,639,967.63 |
| 1至2年 | 265,273.80 |
| 2至3年 | 826,879.64 |
| 3年以上 | 16,140.92 |
| 3至4年 | 16,140.92 |
| 合计 | 607,748,261.99 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 5,330,386.57 | 1,601,863.39 | 6,932,249.96 | |||
| 合计 | 5,330,386.57 | 1,601,863.39 | 6,932,249.96 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 浙江普利药业有限公司 | 471,994,443.75 | 77.66% | |
| 客户一 | 37,522,000.00 | 6.17% | 1,876,100.00 |
| 客户二 | 30,000,000.00 | 4.94% | 1,500,000.00 |
| 客户三 | 29,357,894.32 | 4.83% | 1,467,894.72 |
| 客户四 | 6,464,005.00 | 1.06% | 323,200.25 |
| 合计 | 575,338,343.07 | 94.66% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 2,576,011.71 | 89,288,326.27 |
| 合计 | 2,576,011.71 | 89,288,326.27 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 825,250.00 | 1,562,875.00 |
| 拆借款 | 15,429,525.20 | 103,145,226.77 |
| 备用金 | 1,507,265.74 | 63,176.00 |
| 应收暂付款 | 342,788.69 | |
| 合计 | 18,104,829.63 | 104,771,277.77 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 2,528.80 | 1,260.00 | 15,479,162.70 | 15,482,951.50 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第三阶段 | -1,260.00 | 1,260.00 | ||
| 本期计提 | 91,843.92 | -45,977.50 | 45,866.42 | |
| 2020年12月31日余额 | 94,372.72 | 15,434,445.20 | 15,528,817.92 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,289,704.43 |
| 1至2年 | 370,000.00 |
| 2至3年 | 12,600.00 |
| 3年以上 | 15,432,525.20 |
| 5年以上 | 15,432,525.20 |
| 合计 | 18,104,829.63 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 杭州赛利药物研究所有限公司 | 拆借款 | 15,429,525.20 | 5年以上 | 85.22% | 15,429,525.20 |
| 海口桂林洋经济开发区管理委员会 | 押金保证金 | 772,250.00 | 1年以内、1-2年 | 4.26% | |
| 张强 | 备用金 | 237,612.00 | 1年以内 | 1.31% | 11,880.60 |
| 中证鹏元资信评估股份有限公司 | 应收暂付款 | 235,849.06 | 1年以内 | 1.30% | 11,792.45 |
| 冀全宝 | 备用金 | 234,428.12 | 1年以内 | 1.29% | 11,721.41 |
| 合计 | -- | 16,909,664.38 | -- | 93.38% | 15,464,919.66 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
及依据项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 888,505,223.28 | 22,000,000.00 | 866,505,223.28 | 347,852,863.45 | 22,000,000.00 | 325,852,863.45 |
| 合计 | 888,505,223.28 | 22,000,000.00 | 866,505,223.28 | 347,852,863.45 | 22,000,000.00 | 325,852,863.45 |
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 浙江普利药业有限公司 | 234,352,863.45 | 234,352,863.45 | 20,000,000.00 | ||||
| 杭州赛利药物研究所有限公司 | 0.00 | 0.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 海南普利工程项目管理有限公司 | 42,500,000.00 | 2,700,000.00 | 45,200,000.00 | ||||
| 杭州兆利医药科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||
| 海南兆利医药科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||
| 安徽普利药业有限公司 | 45,000,000.00 | 539,952,359.83 | 584,952,359.83 | ||||
| 合计 | 325,852,863.45 | 542,652,359.83 | 2,000,000.00 | 866,505,223.28 | 22,000,000.00 | ||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 891,738,859.92 | 289,967,677.10 | 829,315,120.08 | 179,711,378.62 |
| 其他业务 | 103,506,302.41 | 54,932,589.83 | ||
| 合计 | 995,245,162.33 | 289,967,677.10 | 884,247,709.91 | 179,711,378.62 |
与履约义务相关的信息：
在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为2,213,116.72元
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,622.45 | |
| 处置金融工具取得的投资收益 | ||
| 其中：应收款项融资 | -2,287,269.44 | -2,102,241.66 |
| 合计 | -2,288,891.89 | -2,102,241.66 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 11,391.49 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 33,047,459.38 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,934,401.65 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,573,360.02 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 52,374.14 | |
| 减：所得税影响额 | 5,257,135.60 | |
| 合计 | 27,215,131.04 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 24.02% | 0.94 | 0.94 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 22.42% | 0.88 | 0.88 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
一、公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。