广东新劲刚新材料科技股份有限公司2021年第一季度劲刚定转转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。特别提示：
1、劲刚定转（债券代码：124001）转股期限为2020年12月3日至2025年12月2日，最新有效的转股价格为人民币15.48元/股。
2、2021年第一季度，尚未有“劲刚定转”完成转股。
3、截至2021年第一季度末，公司剩余可转债为650,000张，剩余票面总金额为65,000,000元人民币。
4、劲刚定02（债券代码：124013）尚未进入转股期。
一、定向可转换公司债券发行上市概况
（一）定向可转换公司债券发行情况
经中国证监会“证监许可〔2019〕1430号”文核准，核准公司向文俊发行136,491张可转换公司债券（以下简称“可转债”）、向吴小伟发行133,635张可转债、向朱允来发行77,064张可转债、向胡四章发行67,446张可转债、向张文发行38,258张可转债、向张天荣发行34,250张可转债、向徐卫刚发行31,556张可转债、向伍海英发行24,289张可转债、向周光浩发行23,034张可转债、向薛雅明发行19,969张可转债、向毛世君发行19,969张可转债、向佛山市圆厚投资服务企业（有限合伙）（以下简称“圆厚投资”）发行14,429张可转债、向李冬星发行13,978张可转债、向葛建彪发行5,991张可转债、向向君发行4,528张可转债、向欧秋生发行3,652张可转债、向王安华发行1,461张可转债。
（二）定向可转换公司债券发行结果
于2019年12月3日，即本次定向可转债的发行日，中证登深圳分公司已完成本次定向发行可转债的登记，本次定向可转债的发行对象已正式列入新劲刚的可转换公司债券持有人名册。
（三）定向可转换公司债券转股价格调整情况
2020年12月3日，公司披露了《关于定向可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-139），根据中国证监会出具的《关于核准广东新劲刚新材料科技股份有限公司向文俊等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1430号），公司非公开发行人民币普通股（A股）10,270,568股，公司新增10,270,568股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管及限售手续。根据《广东新劲刚新材料科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》、中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券的有关规定以及上述新增股份事项，劲刚定转的转股价格由当前人民币15.29元/股调整为人民币
15.48元/股。
（四）定向可转换公司债券开始转股情况
根据有关法律法规和《广东新劲刚新材料科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》的相关规定，公司本次发行的“劲刚定转”自2020年12月3日起可转换为公司股份。
二、“劲刚定转”转股及股份变动情况
2021年第一季度，“劲刚定转”因转股减少0张（0元），转股数量为0股。截至2021年3月31日,剩余可转债张数为650,000张（剩余金额为65,000,000元），“劲刚定转”以及公司总股本均未有变动。公司2021年第一季度股份变动情况如下：
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项目
| 项目 | 本次变动前 （2020年12月31日） | 本次增减股数变动（+、-） | 本次变动后 （2021年3月31日） | ||
| 数量 | 比例 | 数量 | 比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 49,637,952 | 37.74% | -4,432,595 | 45,205,357 | 34.37% |
| 高管锁定股 | 35,864,408 | 27.27% | -4,432,595 | 31,431,813 | 23.90% |
- 3 -首发后限售股
| 首发后限售股 | 13,773,544 | 10.47% | 0 | 13,773,544 | 10.47% |
| 二、无限售条件流通股 | 81,888,389 | 62.26% | 4,432,595 | 86,320,984 | 65.63% |
| 三、总股本 | 131,526,341 | 100% | 0 | 131,526,341 | 100% |
注：上述股份变动情况是因公司董监高（含离任）上一年度买卖本公司股票从而引起本季度公司高管锁定股发生变化。
三、其他
投资者如需要了解更多“劲刚定转”的相关条款，请查阅公司于2019年8月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广东新劲刚新材料科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》。
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0757-66823006
联系传真：0757-66823000
特此公告。
广东新劲刚新材料科技股份有限公司董事会
2021年4月1日