证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-001债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.“拓斯转债”（债券代码：123101）转股期为2021年9月16日至2027年3月9日；最新转股价格为人民币26.16元/股。
2.2023年第四季度共有10张“拓斯转债”完成转股（票面金额共计1,000元人民币），合计转为38股“拓斯达”股票（股票代码：300607）。
3.截至2023年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为6,697,497张，剩余票面总金额为669,749,700元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行情况
经深圳证券交易所创业板上市委2020年第62次审议会议审核通过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435号）核准，公司于2021年3月10日向社会公开发行670万张可转债，每张面值100元，发行总额67,000.00万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售的部分）采用网上向社会公众投资者通过深交所交易系统发
售的方式进行。本次发行认购金额不足67,000.00万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司67,000.00万元可转债于2021年3月29日起在深交所挂牌交易，债券简称“拓斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2021年3月16日）起满六个月后的第一个交易日（2021年9月16日）起至可转债到期日（2027年3月9日，如遇节假日，向后顺延）止。初始转股价格为42.25元/股。
（四）可转债转股价格调整情况
1.2021年4月21日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于2021年5月14日召开的2020年度股东大会审议通过上述议案，同意以利润分配股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.52元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股。2021年7月6日，公司实施完成2020年度权益分派事宜，根据《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于2021年7月6日起由原42.25元/股调整为26.19元/股。具体内容详见公司于2021年6月29日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-044）。
2.2021年7月7日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会八次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司本次股票期权行权采取自主行权方式，实际行权期限为2021年7月21日至2022年6月21日止。在2021年7月21日至2021年7月26日期间，公司总股本因股票期权自主行权增加46.2106万股。根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于2021年8月27
日起由原26.19元/股调整为26.18元/股。具体内容详见公司于2021年8月27日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-076）。
3.2022年4月25日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并于2022年5月19日召开的2021年度股东大会审议通过上述议案，同意以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券账户股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.25元人民币（含税）进行分配，不送红股，不进行资本公积金转增股本。2022年7月14日，公司实施完成2021年度权益分派事宜，根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于2022年7月14日起由原26.18元/股调整为26.16元/股。具体内容详见公司于2022年7月6日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-083）。
4.2022年7月14日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》，并于2022年8月1日召开了2022年第二次临时股东大会审议通过上述议案。公司1名原限制性股票激励对象（以下简称“原激励对象”）因辞职而离职，已不符合公司《广东拓斯达科技股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的激励条件，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票14,400股进行回购注销，另限制性股票第三个解除限售期公司层面业绩考核未达到解除限售条件，公司将24名限制性股票激励对象已获授且在第三个解除限售期未解除限售的限制性股票883,008股进行回购注销，占24名限制性股票激励对象原授予限制性股票总数的30%。鉴于：①1名限制性股票原激励对象因辞职而离职；
②限制性股票第三个解除限售期公司层面业绩考核未达到解除限售条件，上述激励对象均已不符合公司《激励计划》规定的激励条件。同意公司对原激励对象及24名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票、第三个解除限售期未达到解除限售条件的限制性股票合计897,408股进行回购注销，回购注销价格为7.38
元/股，回购总金额为6,622,871.04元。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，限制性股票回购注销事宜已于2022年10月14日办理完成。回购注销完成后，公司总股本相应减少897,408股。根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债的转股价格于2022年10月17日起由原26.16元/股调整为26.20元/股。具体内容详见公司于2022年10月14日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-092）。
5.2023年4月24日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十六次会议，分别审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并于2023年5月19日召开的2022年度股东大会审议通过上述议案，同意以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用账户中的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.71元人民币（含税）进行分配，不送红股，不进行资本公积金转增股本。2023年7月4日，公司实施完成2022年度权益分派事宜，根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债转股价格于2023年7月4日起由原26.20元/股调整为26.13元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-060）。
6.2023年7月4日，公司召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票与股票期权激励计划剩余限制性股票的议案》，并于2023年7月21日召开了2023年第三次临时股东大会审议通过上述议案。鉴于限制性股票第四个解除限售期公司层面2022年度业绩考核目标未达成，同意公司以每股7.309元授予价格回购注销24名限制性股票激励对象已获授但在第四个解除限售期未能解除限售的588,672股限制性股票，回购总金额为4,302,603.65元。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2023年9月22日办理完成。本次回购注销完成后，公司总股本由425,418,858股减少为424,830,186股。根据《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转债发行的有关规定，拓斯转债的转股价格于2023年9月25日起由原26.13元/股
调整为26.16元/股。具体内容详见公司于2023年9月22日在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-103）。
二、可转债转股及股份变动情况
拓斯转债转股期为2021年9月16日至2027年3月9日，目前拓斯转债已经进入转股期。2023年第四季度，拓斯转债因转股减少10张，转股数量为38股。截至2023年12月31日，拓斯转债尚有6,697,497张，票面总金额为669,749,700元人民币。2023年第四季度公司股份变动情况如下：
注：2023年12月31日为非交易日，故2023年12月29日可转债相关数据与2023年12月31日数据一致。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0769-82893316进行咨询。
四、备查文件
（一）截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的拓斯达股本结构表；
（二）截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的拓斯转债股本结构表。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
2024年1月2日
| 股份性质 | 转股开始前 （2023年9月30日） | 本次转股变动 | 其他变动 | 本次变动后 （2023年12月31日） | |||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量 （股） | 股份数量-增加（股） | 股份数量-减少（股） | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股 | 139,604,985 | 32.86 | 0 | 0 | 0 | 139,604,985 | 32.86 |
| 高管锁定股 | 139,604,985 | 32.86 | 0 | 0 | 0 | 139,604,985 | 32.86 |
| 股权激励限售股 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0 | ||
| 二、无限售条件流通股 | 285,225,201 | 67.14 | 38 | 0 | 0 | 285,225,239 | 67.14 |
| 三、总股本 | 424,830,186 | 100.00 | 38 | 0 | 0 | 424,830,224 | 100.00 |