深圳康泰生物制品股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季度报告的董事会会议。公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业总收入（元）177,202,437.81341,578,343.59 -48.12%归属于上市公司股东的净利润（元）2,424,163.2299,720,802.41 -97.57%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）2,564,060.0596,409,063.22 -97.34%经营活动产生的现金流量净额（元）-75,527,694.12-10,991,194.59 -587.17%基本每股收益（元/股）
0.00380.1596 -97.62%
稀释每股收益（元/股）
0.00370.1596 -97.68%
加权平均净资产收益率
0.09%5.29% -5.20%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）3,889,664,863.043,952,407,609.13 -1.59%归属于上市公司股东的净资产（元）2,787,967,921.822,754,232,811.35 1.22%公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
支付的优先股股利
0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
0.0036
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-140,861.28计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1,985,076.89除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,008,800.12减：所得税影响额-24,687.68合计-139,896.83--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数15,797报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质
持股比例
持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量杜伟民 境内自然人
53.43%344,725,800258,544,350
质押23,484,740郑海发 境内自然人
2.39%15,417,25211,562,939
质押3,010,000香港中央结算有限公司 境外法人
1.76%11,362,6420招银国际资本管理（深圳）有限公司 境内非国有法人
1.71%11,051,2310中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券投资基金
境内非国有法人
1.40%9,039,2450上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
境内非国有法人
1.13%7,306,6980中国工商银行股份有限公司－广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金
境内非国有法人
1.02%6,569,9090王成枢 境内自然人
0.78%5,064,7720
质押2,014,911项光隆 境内自然人
0.70%4,512,5770
质押345,850中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金
境内非国有法人
0.65%4,176,6220
前10名无限售条件股东持股情况股东名称
持有无限售条件
股份数量
股份种类股份种类 数量杜伟民86,181,450人民币普通股86,181,450香港中央结算有限公司11,362,642人民币普通股11,362,642招银国际资本管理（深圳）有限公司11,051,231人民币普通股11,051,231中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券投资基金
9,039,245人民币普通股9,039,245上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
7,306,698人民币普通股7,306,698
中国工商银行股份有限公司－广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金
6,569,909人民币普通股6,569,909王成枢5,064,772人民币普通股5,064,772项光隆4,512,577人民币普通股4,512,577中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金
4,176,622人民币普通股4,176,622中国建设银行股份有限公司－广发多元新兴股票型证券投资基金
4,014,695人民币普通股4,014,695
上述股东关联关系或一致行动的说明
中国工商银行股份有限公司－广发双擎升级混合型证券投资基金、上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）、中国工商银行股份有限公司－广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金和中国建设银行股份有限公司－广发多元新兴股票型证券投资基金的基金管理人均为广发基金管理有限公司。除前述情况外，公司未知前十名股东、前十名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
股东王成枢通过普通证券账户持有3,745,372股，通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,319,400股，合计持有5,064,772股；股东项光隆通过普通证券账户持有662,906股，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,849,671股，合计持有4,512,577 股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称
期初限售股数
本期解除限售股数
本期增加限售股数
期末限售股数
限售原因 解除限售日期杜伟民343,455,943 343,455,943 258,544,350258,544,350
首发前个人类限售股、高管锁定股
任职期内执行董监高限售规定招银国际资本管理（深圳）有限公司
11,051,231 11,051,231 00首发前机构类限售股 2020年2月7日已解除限售磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）
1,946,694 1,946,694 00首发前机构类限售股 2020年2月7日已解除限售杜兴连2,190,030 2,190,030 00首发前个人类限售股 2020年2月7日已解除限售徐少华1,497,457 1,497,457 00首发前个人类限售股 2020年2月7日已解除限售杜剑华449,237 449,237 00首发前个人类限售股 2020年2月7日已解除限售合计360,590,592 360,590,592 258,544,350258,544,350-- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.2020年3月31日资产负债表项目
单位：元资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动比例变动原因货币资金 229,149,813.88 505,218,769.77-54.64%
主要是本报告期回款减少、固定资产投资及购买理财产品增加所致；应收票据 1,165,600.00 700,000.0066.51%主要是本报告期收到票据尚未背书或到期承兑所致；预付款项 17,814,858.68 12,313,920.5244.67%
主要是本报告期预付材料款增加所致；其他流动资产 157,939,067.50 23,594,667.86569.38%主要是本报告期公司购买理财产品所致；其他非流动资产 61,709,826.05 33,793,309.4682.61%主要是本报告期预付工程及设备款增加所致；短期借款 - 1,000,000.00-100.00%主要是本报告期偿还借款所致；应付职工薪酬 13,251,230.29 32,122,175.80-58.75%主要是期初数含计提的年终奖金额所致；应交税费 4,781,154.63 8,437,460.82-43.33%主要是本报告期收入及利润下降所致。
2.2020年1-3月利润表项目
单位：元利润表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例变动原因营业收入 177,202,437.81 341,578,343.59-48.12%
主要是本报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司产品销量下降所致；营业成本 14,862,952.97 24,614,146.07-39.62%
主要是本报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司产品销量下降所致；税金及附加 738,651.41 1,531,927.70-51.78%
主要是本报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司产品销量下降所致；销售费用 84,200,803.36 126,708,479.80-33.55%
主要是本报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司产品销量下降所致；财务费用 771,089.05 3,231,914.06-76.14%主要是本报告期较上年同期减少可转债利息费用所致；其他收益 1,824,521.99 3,527,592.34-48.28%
主要是本报告期收到与日常经营活动相关的政府补助减少所致；投资收益 1,057,717.17 1,538,424.57-31.25%主要是本报告期银行理财产品收益减少所致；信用减值损失 -3,442,301.80 -2,365,680.20-45.51%主要是本报告期应收账款计提坏账准备增加所致；资产减值损失 0.00 -5,491,536.02100.00%主要是本报告期存货计提减值准备减少所致；营业外收入 181,799.09 23,724.73666.29%
主要是本报告期收到与日常经营活动无关的政府补助增加所致；营业外支出 2,170,905.59 24,674.228,698.27%主要是本报告期对外捐赠增加所致；所得税费用 734,253.83 17,891,005.08-95.90%主要是本报告期利润总额下降所致。
3.2020年1-3月现金流量表项目
单位：元现金流量表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例变动原因经营活动产生的现金流量净额
-75,527,694.12 -10,991,194.59-587.17%
主要是本报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，销售回款减少所致；投资活动产生的现金流量净额
-180,848,076.91 -269,866,184.9232.99%
主要是上年同期全资子公司民海生物支付土地价款所致；筹资活动产生的现金流量净额
-19,588,125.58 17,496,322.52-211.96%主要是本报告期偿还借款及上年同期借款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，目前已上市销售的产品有无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗、23价肺炎球菌多糖疫苗、重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（10?g、20?g、60?g 三种规格）、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、麻疹风疹联合减毒活疫苗。除已上市的5种疫苗外，吸附无细胞百白破联合疫苗已获得药品注册批件并在生产中。
受新型冠状病毒肺炎疫情影响，国家各级疾病预防控制中心全力投入疫情防控，全国各地疫苗接种门诊也先后采取多种方式防控疫情，如暂停当地预防接种、实施预约接种或优先安排因疫情防控未及时接种的国家免疫规划疫苗补种及其他疫苗后续剂次接种等措施，公司的疫苗产品销量受到上述因素的影响出现下降；同时，因实施股票期权激励计划，股票期权激励摊销成本较去年同期增加，以致公司经营业绩较去年同期相比出现下降。随着国内疫情得到控制，疫苗接种逐渐恢复，公司的经营业绩也将逐步改善。重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司的13价肺炎球菌结合疫苗纳入国家药品监督管理局药品审评中心优先审评；吸附无细胞百白破联合疫苗获得国家药品监督管理局签发的《药品注册批件》；b型流感嗜血杆菌结合疫苗Ⅳ期临床研究获得《药品补充申请批件》。前述项目获得最新进展对公司近期业绩不会产生重大影响，未来13价肺炎球菌结
合疫苗、吸附无细胞百白破联合疫苗获批上市销售后，将对公司经营业绩产生积极影响。报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
与去年同期相比，前五大供应商略有变动，主要系原材料供应商采购价格及采购量变化导致，不会对公司生产经营产生重大影响。报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
与去年同期相比，因公司客户采购数量变化导致前五大客户出现正常变动，不会对公司生产经营产生重大影响。年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、持续推动在研项目进度，创新与稳健并举
报告期内，公司继续坚持实施自主创新与引进吸收相结合的研发模式，积极关注行业前沿技术，开展新型疫苗研究开发工作和对现有疫苗的升级换代研究工作。吸附无细胞百白破联合疫苗获得《药品注册批件》，13价肺炎球菌结合疫苗纳入优先审评，冻干水痘减毒活疫苗顺利完成Ⅲ期临床研究现场工作。
2、有序推进实施公司非公开发行股票事宜
报告期内，公司非公开发行股票工作有序推进。根据中国证监会修订的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，对公司2019年度非公开发行股票预案等议案进行了修订，并经公司2020年2月18日、2020年3月5日分别召开的第六届董事会第十七次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过。目前非公开发行股票在实施过程中，公司将按照有关规定及时披露本次非公开发行股票的后续进展情况。
本次募集资金主要围绕新型疫苗技术的产业化开展，涉及肺炎球菌结合疫苗、五联苗、麻腮风水痘四联苗等新型品种。该等产品未来的研制上市，将填补国内相关疫苗领域的空白，也将增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、行业政策变动的风险
医药行业属于高度行政监管行业，从研发、生产、销售、流通等各个环节都受国家严格监管和控制。近年来，国家对医药行业的监管力度不断加强，《疫苗管理法》的实施,《药品管理法》的修订，进一步规范管理疫苗行业的行为准则，加强了行业监管的广度和深度，构建了更严格的惩戒体系，对疫苗生产企业的研发工艺、质量控制等方面提出了更高的要求。公司始终坚持合法合规经营，及时掌握政策动态并积极落实，主动应对可能发生的政策风险；同时不断完善研发、生产、销售等各个环节监控体系，以降低因行业法规或政策变动引起的经营风险。
2、新产品研发未达预期的风险
疫苗产品具有知识密集、技术含量高、风险高、工艺复杂等特点，其研发需要经过临床前研究、临床研究和生产许可三个阶段，研发周期长，通常需要7-15年的时间，需先后向国家相关部门申请药物临床试验、药品注册批件，接受其严格审核，研发项目能否顺利实现产业化存在一定的不确定性，存在新产品开发风险。
公司将始终坚持以质量为生命、以风险管控为导向，加强疫苗基础研究和应用研究，促进疫苗研制和创新；重视研发投入与技术合作，不断优化疫苗生产工艺，提升质量控制水平；加强临床试验和产品注册的管理，有效控制研发风险。
3、接种疫苗异常反应的风险
疫苗产品关系到社会公众健康，国家对疫苗的研发、生产、销售流通等环节均有严格的监管。合格的疫苗在规范的接种中，因受种者身体素质、接种时机选择等多方面因素的影响，会存在一定比例的不良反应（包括偶合反应等）。例如因受种者身体素质个体性差异、接种时机等因素的影响，部分受种者可能出现局部或者全身接种异常反应。如受种者在接种时正处于某种疾病的潜伏期或者前驱期，接种后偶合发病，不具备相关知识的人群容易对疫苗接种后的不良反应（包括偶合反应等）产生误解，尤其出现行业不良现象时，疫苗接种不良反应（包括偶合反应等）所引发的舆论风险将会对疫苗行业产生较大影响。国家相关监管部门在采取措施的同时，通常会对疫苗质量及发生不良事件的根本原因进行调查，但由于监管部门调查需要一定时间，在此期间不良事件本身以及由此带来的负面社会舆论将可能会导致接种率短期下降，给疫苗行业带来影响。
公司将严格按照《疫苗管理法》《疫苗流通和预防接种管理条例》《药品不良反应报告和监测管理办法》等法律法规的规定，加强公司疫苗产品的质量控制，建立健全公司药品不良反应管理体系，及时、合法处理疫苗产品接种的不良反应，降低其引发的风险。
4、新型冠状病毒肺炎疫情影响的风险
2020年1月，新型冠状病毒肺炎疫情快速席卷我国大部分地区，呈现传播速度快、防控难度大等特点，
给人们的正常生产生活条件造成影响，对经济的运行造成阶段性影响。目前各地持续推进常态化疫情防控，经济活动未完全恢复正常，短期内对公司产品的销售推广活动形成挑战。
公司将继续密切关注疫情的发展趋势，科学、规范、有序地贯彻国家及各级政府关于新型冠状病毒疫情防控工作的部署和要求，积极采取多项措施应对疫情，保障公司有序经营。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、调整2019年度非公开发行股票方案的事项
报告期内，中国证监会修改《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》并于2020年2月14日起施行。2020年2月18日，公司召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十六次会议审议通过《关于调整公司2019年度非公开发行股票方案的议案》《关于公司2019年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司2019年度非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》等议案，对2019年度非公开发行股票方案中的发行股份定价原则、发行对象数量、发行股票的限售期进行了调整。该等议案经2020年3月5日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。
目前非公开发行股票在实施过程中，公司将按照有关规定及时披露本次非公开发行股票的后续进展情况。
2、完成2019年股票期权激励计划预留股票期权授予事项
2020年3月30日，公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。董事会认为公司《2019年股票期权激励计划》股票期权的授予条件已经成就，根据2019年第一次临时股东大会授权，董事会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留股票期权授予的激励对象名单进行了核实。
2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415?
3、城市更新项目进展情况
深圳市规划和国土资源委员会于2016年11月18日出具《关于<南山区粤海街道康泰生物城市更新单元规划>审批情况的复函》，原则同意康泰生物城市更新单元规划确定的功能定位、改造目标及主要经济技术指标，同意公司通过城市更新完善生物医药产业园区，推动产业升级，打造生物医药总部基地。
深圳市南山区城市更新局于2018年2月6日出具《关于申请南山区城市更新单元实施主体资格确认的回复》，原则同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司为康泰生物城市更新单元的实施主体（详见
公司于2018年2月12日在巨潮资讯网披露的《关于城市更新项目进展的公告》）。2018年4月24日、2018年5月25日，公司分别召开第五届董事会第二十六次会议、2017年度股东大会审议通过了《关于康泰生物城市更新单元项目建设投资的议案》，同意投资建设康泰生物城市更新单元项目，拟通过城市更新改造的方式，将园区建设成为深圳市重要的生物产业研发及总部集聚中心（详见公司于2018年4月25日在巨潮资讯网披露的《关于康泰生物城市更新单元项目建设投资的公告》）。公司于2018年7月向深圳市南山区住建局办理建筑物拆除备案报批，具备了合法的拆除手续。为顺利推进康泰生物城市更新单元拆除重建工作，公司将办公地点由深圳市南山区科技工业园搬迁至深圳市光明区康泰生物园（详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网披露的《关于办公地址搬迁的公告》），南山区生产基地不再进行重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）的生产。2019年1月，公司与鑫泰康就城市更新单元项目的拆迁补偿方式达成一致意见，拆迁补偿采用产业研发用房和现金相结合的方式，具体为公司应得到的回迁房屋建筑面积为22,348平方米及现金补偿金额为人民币6,000万元（详见公司于2019年1月31日在巨潮资讯网披露的《关于城市更新单元项目拆迁安置补偿的公告》）。城市更新项目已取得工程规划许可、建筑工程施工许可证，目前处于施工阶段。公司将持续关注城市更新项目的进展情况，并按照规定及时履行信息披露义务。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元募集资金净额45,803.89
本季度投入募集资金总额
653.38
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额40,476.28累计变更用途的募集资金总额比例
0.00%
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变
更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资
总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资进度
(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期
本报告期实现的效益
截止报告期末累计实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化承诺投资项目康泰生物光明疫苗研发生产基地一期
否11,111.95 11,111.95 11,111.95100.00%
2020年3月31日
- -
不适
用
否研发生产楼建设项目 否27,000.00 27,000.00 10.0027,173.90100.64%
2020年12月31日
- -
不适
用
否预填充灌装车间建设项目
否7,691.94 7,691.94 643.382,190.4328.48%
2020年12月31日
- -
不适
用
否承诺投资项目小计-- 45,803.89 45,803.89 653.3840,476.28-- --- --- --超募资金投向无
合计-- 45,803.89 45,803.89 653.3840,476.28-- --- --- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
1、康泰生物光明疫苗研发生产基地一期的乙肝疫苗生产车间进行了注册核查动态生产，药品
监督管理局进行了药品注册现场检查、抽取了注册检验样品和GMP符合性现场检查，目前处于注册样品检验和注册现场检查结果审评阶段。
2、研发生产楼建设项目和预填充灌装车间建设项目处于建设期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无此项。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用尚未使用的募集资金用途及去向
公司首次公开发行股票的募集资金已使用完毕，尚未使用的可转换公司债券募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳康泰生物制品股份有限公司
2020年03月31日
单位：元项目 2020年3月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金229,149,813.88505,218,769.77结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据1,165,600.00700,000.00应收账款1,027,975,823.311,050,021,875.54应收款项融资预付款项17,814,858.6812,313,920.52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款9,134,248.417,585,993.85其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货289,111,670.10228,759,568.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产157,939,067.5023,594,667.86流动资产合计1,732,291,081.881,828,194,795.75非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产49,206.7849,206.78固定资产889,178,697.32904,948,915.99在建工程470,627,943.09462,285,803.39生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产306,995,675.41311,537,313.30开发支出55,768,027.7453,654,864.60商誉长期待摊费用101,263,567.5886,162,562.67递延所得税资产271,780,837.19271,780,837.19其他非流动资产61,709,826.0533,793,309.46非流动资产合计2,157,373,781.162,124,212,813.38资产总计3,889,664,863.043,952,407,609.13流动负债：
短期借款1,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款111,641,423.75116,570,514.58预收款项24,992,382.3728,725,529.37合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬13,251,230.2932,122,175.80应交税费4,781,154.638,437,460.82其他应付款566,724,472.81618,111,288.41其中：应付利息433,852.15应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债60,000,000.0060,000,000.00其他流动负债5,212,319.005,212,319.00流动负债合计786,602,982.85870,179,287.98非流动负债：
保险合同准备金长期借款180,018,307.34195,018,307.34应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益124,451,242.81122,314,877.46递延所得税负债10,624,408.2210,662,325.00其他非流动负债非流动负债合计315,093,958.37327,995,509.80负债合计1,101,696,941.221,198,174,797.78所有者权益：
股本645,220,910.00645,220,910.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,148,915,839.101,117,604,891.85减：库存股85,841,708.7385,841,708.73
其他综合收益专项储备盈余公积87,073,606.4787,073,606.47一般风险准备未分配利润992,599,274.98990,175,111.76归属于母公司所有者权益合计2,787,967,921.822,754,232,811.35少数股东权益所有者权益合计2,787,967,921.822,754,232,811.35负债和所有者权益总计3,889,664,863.043,952,407,609.13法定代表人：杜伟民 主管会计工作负责人：苗向 会计机构负责人：周慧
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年3月31日 2019年12月31日流动资产：
货币资金108,311,837.69251,128,270.39交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款224,894,001.79245,237,009.40应收款项融资预付款项1,673,483.193,304,398.78其他应收款85,226,839.5088,000,768.04其中：应收利息应收股利存货42,079,653.3737,695,410.60合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产90,004,361.448,948,286.87流动资产合计552,190,176.98634,314,144.08非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款4,889,722.634,889,722.63长期股权投资1,229,171,562.071,192,982,086.62其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产49,206.7849,206.78固定资产333,989,899.22337,816,090.31在建工程214,275,697.26209,560,905.03生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产49,412,654.4149,989,966.57开发支出商誉长期待摊费用99,745,463.9884,443,921.70递延所得税资产66,512,075.8466,512,075.84其他非流动资产4,355,395.513,084,097.61非流动资产合计2,002,401,677.701,949,328,073.09资产总计2,554,591,854.682,583,642,217.17流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款28,650,785.3536,886,428.05预收款项11,715,582.9715,426,442.97合同负债应付职工薪酬3,535,688.028,533,516.03应交税费1,173,326.562,484,383.30其他应付款229,717,854.27254,175,897.61其中：应付利息432,456.52应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债60,000,000.0060,000,000.00其他流动负债2,509,789.002,509,789.00
流动负债合计337,303,026.17380,016,456.96非流动负债：
长期借款180,018,307.34195,018,307.34应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益42,091,946.3442,719,393.59递延所得税负债9,000,000.009,000,000.00其他非流动负债非流动负债合计231,110,253.68246,737,700.93负债合计568,413,279.85626,754,157.89所有者权益：
股本645,220,910.00645,220,910.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,048,453,310.311,017,180,279.84减：库存股85,841,708.7385,841,708.73其他综合收益专项储备盈余公积90,965,289.9790,965,289.97未分配利润287,380,773.28289,363,288.20所有者权益合计1,986,178,574.831,956,888,059.28负债和所有者权益总计2,554,591,854.682,583,642,217.17
3、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
177,202,437.81341,578,343.59其中：营业收入177,202,437.81341,578,343.59
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
171,494,851.62221,174,387.30其中：营业成本14,862,952.9724,614,146.07利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加738,651.411,531,927.70销售费用84,200,803.36126,708,479.80管理费用36,145,363.8238,217,117.04研发费用34,775,991.0126,870,802.63财务费用771,089.053,231,914.06其中：利息费用1,553,520.384,635,390.67利息收入509,571.511,131,434.10加：其他收益1,824,521.993,527,592.34投资收益（损失以“－”号填列）1,057,717.171,538,424.57其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-3,442,301.80-2,365,680.20资产减值损失（损失以“-”号填列）-5,491,536.02资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
5,147,523.55117,612,756.98加：营业外收入181,799.0923,724.73减：营业外支出2,170,905.5924,674.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
3,158,417.05117,611,807.49减：所得税费用734,253.8317,891,005.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
2,424,163.2299,720,802.41
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2,424,163.2299,720,802.41
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
2,424,163.2299,720,802.41
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
2,424,163.2299,720,802.41归属于母公司所有者的综合收益总额2,424,163.2299,720,802.41归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.00380.1596
（二）稀释每股收益
0.00370.1596本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：杜伟民 主管会计工作负责人：苗向 会计机构负责人：周慧
4、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
34,569,702.72110,360,622.54减：营业成本4,100,283.8812,641,125.93税金及附加200,445.45589,145.17销售费用12,786,402.2541,955,299.17管理费用13,138,145.0413,025,719.14研发费用3,472,045.124,734,551.70财务费用1,069,996.784,075,855.24其中：利息费用1,553,520.384,635,390.67利息收入496,932.10577,601.18加：其他收益1,130,917.692,735,000.88投资收益（损失以“－”号填列）817,662.371,257,516.30其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-2,085,239.71-963,962.23资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-334,275.4536,367,481.14加：营业外收入2,654.8723,724.73减：营业外支出2,000,749.917,073.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-2,332,370.4936,384,132.00减：所得税费用-349,855.575,457,619.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-1,982,514.9230,926,512.20
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-1,982,514.9230,926,512.20
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-1,982,514.9230,926,512.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金195,410,252.53302,111,505.95客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还1,213,071.53收到其他与经营活动有关的现金6,313,286.9421,525,006.21经营活动现金流入小计202,936,611.00323,636,512.16
购买商品、接受劳务支付的现金45,569,766.1535,147,313.52客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金74,822,432.5661,652,668.01支付的各项税费31,729,337.3338,856,588.75支付其他与经营活动有关的现金126,342,769.08198,971,136.47经营活动现金流出小计278,464,305.12334,627,706.75经营活动产生的现金流量净额-75,527,694.12-10,991,194.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金1,057,717.171,335,985.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
21,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,057,717.171,356,985.69 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
66,905,794.08167,223,170.61投资支付的现金115,000,000.00104,000,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计181,905,794.08271,223,170.61投资活动产生的现金流量净额-180,848,076.91-269,866,184.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金20,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金8,525,829.75筹资活动现金流入小计28,525,829.75偿还债务支付的现金16,000,000.005,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,588,125.584,861,507.02其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1,168,000.21筹资活动现金流出小计19,588,125.5811,029,507.23筹资活动产生的现金流量净额-19,588,125.5817,496,322.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
4,255.794,944.57
五、现金及现金等价物净增加额
-275,959,640.82-263,356,112.42加：期初现金及现金等价物余额476,509,954.70577,240,646.92
六、期末现金及现金等价物余额
200,550,313.88313,884,534.50
6、母公司现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金49,875,964.0086,695,987.70收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金5,880,455.00118,277,141.96经营活动现金流入小计55,756,419.00204,973,129.66购买商品、接受劳务支付的现金7,568,794.925,235,012.06支付给职工以及为职工支付的现金19,105,546.5718,311,872.95支付的各项税费18,346,987.0718,363,426.52支付其他与经营活动有关的现金42,715,528.24154,887,458.68经营活动现金流出小计87,736,856.80196,797,770.21经营活动产生的现金流量净额-31,980,437.808,175,359.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金817,662.371,211,382.97 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
21,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计817,662.371,232,382.97 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
17,966,826.7414,158,408.14
投资支付的现金75,000,000.00128,500,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计92,966,826.74142,658,408.14投资活动产生的现金流量净额-92,149,164.37-141,426,025.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金15,000,000.005,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,577,594.954,471,328.22支付其他与筹资活动有关的现金1,168,000.21筹资活动现金流出小计18,577,594.9510,639,328.43筹资活动产生的现金流量净额-18,577,594.95-10,639,328.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
79.49-101.70
五、现金及现金等价物净增加额
-142,707,117.63-143,890,095.85加：期初现金及现金等价物余额246,239,705.32365,105,352.06
六、期末现金及现金等价物余额
103,532,587.69221,215,256.21
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金505,218,769.77505,218,769.77结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据700,000.00700,000.00应收账款1,050,021,875.541,050,021,875.54
应收款项融资预付款项12,313,920.5212,313,920.52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款7,585,993.857,585,993.85其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货228,759,568.21228,759,568.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产23,594,667.8623,594,667.86流动资产合计1,828,194,795.751,828,194,795.75非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产49,206.7849,206.78固定资产904,948,915.99904,948,915.99在建工程462,285,803.39462,285,803.39生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产311,537,313.30311,537,313.30开发支出53,654,864.6053,654,864.60商誉长期待摊费用86,162,562.6786,162,562.67递延所得税资产271,780,837.19271,780,837.19
其他非流动资产33,793,309.4633,793,309.46非流动资产合计2,124,212,813.382,124,212,813.38资产总计3,952,407,609.133,952,407,609.13流动负债：
短期借款1,000,000.001,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款116,570,514.58116,570,514.58预收款项28,725,529.3728,725,529.37合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬32,122,175.8032,122,175.80应交税费8,437,460.828,437,460.82其他应付款618,111,288.41618,111,288.41其中：应付利息433,852.15433,852.15应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债60,000,000.0060,000,000.00其他流动负债5,212,319.005,212,319.00流动负债合计870,179,287.98870,179,287.98非流动负债：
保险合同准备金长期借款195,018,307.34195,018,307.34应付债券其中：优先股永续债
租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益122,314,877.46122,314,877.46递延所得税负债10,662,325.0010,662,325.00其他非流动负债非流动负债合计327,995,509.80327,995,509.80负债合计1,198,174,797.781,198,174,797.78所有者权益：
股本645,220,910.00645,220,910.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,117,604,891.851,117,604,891.85减：库存股85,841,708.7385,841,708.73其他综合收益专项储备盈余公积87,073,606.4787,073,606.47一般风险准备未分配利润990,175,111.76990,175,111.76归属于母公司所有者权益合计2,754,232,811.352,754,232,811.35少数股东权益所有者权益合计2,754,232,811.352,754,232,811.35负债和所有者权益总计3,952,407,609.133,952,407,609.13调整情况说明：无母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金251,128,270.39251,128,270.39交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款245,237,009.40245,237,009.40应收款项融资预付款项3,304,398.783,304,398.78其他应收款88,000,768.0488,000,768.04其中：应收利息应收股利存货37,695,410.6037,695,410.60合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产8,948,286.878,948,286.87流动资产合计634,314,144.08634,314,144.08非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款4,889,722.634,889,722.63长期股权投资1,192,982,086.621,192,982,086.62其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产49,206.7849,206.78固定资产337,816,090.31337,816,090.31在建工程209,560,905.03209,560,905.03生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产49,989,966.5749,989,966.57开发支出商誉长期待摊费用84,443,921.7084,443,921.70递延所得税资产66,512,075.8466,512,075.84其他非流动资产3,084,097.613,084,097.61非流动资产合计1,949,328,073.091,949,328,073.09资产总计2,583,642,217.172,583,642,217.17流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款36,886,428.0536,886,428.05预收款项15,426,442.9715,426,442.97合同负债应付职工薪酬8,533,516.038,533,516.03应交税费2,484,383.302,484,383.30其他应付款254,175,897.61254,175,897.61其中：应付利息432,456.52432,456.52应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债60,000,000.0060,000,000.00其他流动负债2,509,789.002,509,789.00流动负债合计380,016,456.96380,016,456.96非流动负债：
长期借款195,018,307.34195,018,307.34应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益42,719,393.5942,719,393.59递延所得税负债9,000,000.009,000,000.00其他非流动负债非流动负债合计246,737,700.93246,737,700.93负债合计626,754,157.89626,754,157.89所有者权益：
股本645,220,910.00645,220,910.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积1,017,180,279.841,017,180,279.84减：库存股85,841,708.7385,841,708.73其他综合收益专项储备盈余公积90,965,289.9790,965,289.97未分配利润289,363,288.20289,363,288.20所有者权益合计1,956,888,059.281,956,888,059.28负债和所有者权益总计2,583,642,217.172,583,642,217.17调整情况说明：无
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。