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赛托生物:独立董事2020年度述职报告(于成磊) 下载公告
公告日期:2021-04-20

山东赛托生物科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告

本人作为山东赛托生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会独立董事,任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规、规章的规定和要求,在2020年度工作中,审慎、认真、勤勉履行独立董事的职责,积极出席相关会议,认真审阅会议议案及相关材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,对董事会的相关事项发表客观、公正的独立意见,维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下:

一、出席董事会及股东大会情况

2020年度,本人任职期间,公司共召开了5次董事会、3次股东大会。本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。出席会议具体情况如下:

于成磊出席董事会情况
应参加董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未出席会议
5500
出席股东大会情况
2

本人在召开董事会前,主动了解并获取会议表决前所需要的背景情况和相关资料,认真审议会议议题,以审慎的态度行使相应表决权;与公司管理层在会上进行充分沟通,积极参与讨论并提出合理建议,为公司董事会科学决策起到了积极作用。本人对董事会的各项议案均投出赞成票,无提出异议的事项,也无反对、弃权的情形。

2020年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序,重大经营事项均履行了法定审批程序,合法有效。

二、发表独立意见和事前认可情况

2020年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,基于独立判断的原则,本人就以下事项发表了相关事前认可意见及独立意见:

1、公司于2020年4月28日召开了第二届董事会第二十二次会议,本人就《关于<2019年度利润分配预案>的议案》《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况及对外担保>的议案》《关于<2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于<2019年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于公司及子公司2020年度日常关联交易预计的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于部分募集资金投资项目延期的议案》《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》《关于公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。并对《关于公司及子公司2020年度日常关联交易预计的议案》《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》发表了事前认可意见。

2、公司于2020年7月2日召开了第二届董事会第二十三次会议,本人就《关于调整公司2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》发表了明确同意的独立意见。

3、公司于2020年8月27日召开了第二届董事会第二十四次会议,本人就《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、关于2020年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、关于2020年半年度公司对外担保、关于2020年半年度公司关联交易事项及《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。

4、公司于2020年10月28日召开了第二届董事会第二十五次会议,本人就《关于<部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金>的议案》《关于<公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人>的议案》《关于<公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人>的议案》《关于<公司第三届董事会董事津贴>的议案》《关于<回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票>的议案》发表了明确同意的独立意见。

5、2020年11月16日,公司回复《关于对山东赛托生物科技股份有限公司的关注函》(创业板关注函〔2020〕第501号),对关注函中所列问题进行了核查,并基于自身的独立判断,发表明确的独立意见。

三、任职董事会各专门委员会履职情况

本人担任第二届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员,2020年任职期间按照公司《独立董事工作细则》和专门委员会议事规则的相关要求,积极履行委员的相应职责。

作为第二届董事会审计委员会主任委员,本人主持了审计委员会的日常工作,认真听取公司高级管理人员对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解、掌握2019年年报审计工作安排及进展情况,与会计师事务所就年报审计进行积极沟通,及时掌握审计工作安排及审计工作进展情况,加强了公司内部审计与外部审计之间的沟通,充分发挥了审查、监督的作用。对报告期内公司定期报告、募集资金存放与使用情况、聘请外部审计机构、募投项目结项等事项进行了审议。

作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员,对2020年公司董事高级管理人员工资薪酬、回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票进行审查并提出建议,经审核同意提交董事会审议。对公司薪酬制度执行情况、薪酬政策与方案的制定进行监督指导,结合公司实际情况,针对薪酬制度中存在的问题提出建设性意见,推动公司薪酬制度更加健全、完善。

作为第二届董事会战略委员会委员,关注国家政策导向,全面考虑市场情况和公司业务发展需求,结合公司的综合竞争力以及可能存在的风险,对公司经营目标及长期发展规划进行研究并提出意见和建议,为公司董事会科学决策发挥了积极作用。

作为第二届董事会提名委员会委员,本人能够自觉学习并遵守公司《独立董事工作细则》《董事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定,根据公司的经营战略、外部和内部客观条件,结合公司发展的实际需要,深入研究公司内部组织机构设置,以及董事、高级管理人员的选择标准和决策程序,就第三届董事会非独立董事及独立董事候选人的任职资格进行核查并提交董事会审议,切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

四、现场调查的情况

2020年度,本人对公司进行了实地现场考察、沟通,重点对公司的经营管理、财务管理、内控制度、董事会决议执行等方面的情况进行考察。同时通过电话或邮件、微信,与公司内部董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系,及时获悉公司内审工作、募集资金使用及存放情况、对外投资情况、关联交易、信息披露、内幕信息管理等重大事项的进展情况,掌握公司运行动态,及时了解可能产生的经营风险等给公司带来的影响,用自己的专长给公司一些帮助。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

在年报工作中,本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报,就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通,督促年报工作进展,以确保审计报告全面反映公司真实情况。

持续关注公司的信息披露工作,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。本人对于每一个需提交董事会审议的议案,都进行认真的审核,必要时向公司相关部门及人员进行询问,在此基础上运用自身的专业知识,独立、客观、审慎的行使表决权,切实维护公司和广大投资者的合法权益。

主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事,本人密切关注公司经营环境的变化,了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息,积极履行独立董事的职责。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来,一直注重学习独立董事履职的相关法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司规范运作水平的提升,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

七、其他工作情况

报告期内,本人未有提议召开董事会、股东大会,独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生,提议聘用或解聘会计师事务所情况。

2020年度本人按照相关法律法规要求履行独立董事的职责,第二届董事会任期届满后本人不再担任公司独立董事,在此,对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。

特此报告。

山东赛托生物科技股份有限公司

独立董事:于成磊二〇二一年四月二十日


  附件:公告原文
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