赛摩电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
赛摩电气股份有限公司
2016 年第一季度报告
（公告编号：2016-035）
2016 年 04 月
赛摩电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人厉达、主管会计工作负责人刘晓舟及会计机构负责人(会计主管
人员)张宇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 43,470,876.58 43,629,807.40 -0.36%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,562,610.99 4,057,772.73 -12.20%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,366,450.57 4,015,272.73 -16.16%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -33,235,947.73 -18,811,194.25 -76.68%
基本每股收益（元/股） 0.0445 0.0676 -34.17%
稀释每股收益（元/股） 0.0445 0.0676 -34.17%
加权平均净资产收益率 0.75% 1.53% -0.78%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 593,047,437.12 623,471,106.44 -4.88%
归属于上市公司股东的净资产（元） 473,966,066.81 470,368,886.23 0.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
230,776.96 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 34,616.54
合计 196,160.42 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
本报告所涉公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，
敬请广大投资者注意投资风险。
1、宏观经济周期波动风险
公司下游客户目前主要分布于火力发电、热电联产、化工、港口码头等行业，下游客户所在
行业的发展与国民经济周期相关度较高，宏观经济政策的调整及其周期性波动，均将对本公司下
游客户的盈利能力及固定资产投资政策产生较大的影响，进而影响对本行业的需求，行业发展的
传导效应使本行业的发展与宏观经济的发展具有较高的关联性，因此，当宏观经济处于波谷、增
速减缓时，下游行业的不景气将减少对公司产品的需求，对公司的生产经营造成一定的影响，公
司未来将重点开拓粮食、食品、精细化工等散料智能工厂市场及其他行业智能工厂市场以规避宏
观经济周期波动带来的风险。
2、公司规模迅速扩张引起的管理风险
目前，公司已积累了一定的管理经验，建立了适应公司当前发展状况的管理体系和管理制度。
随着公司不断收购合并资产，客户和服务领域将更加广泛，技术创新要求将加快，公司现有的管
理架构和流程可能无法完全适应业务扩大带来的变化。公司需要对各项资源的配备和管理流程进
行调整。如公司的管理体系和资源配置的调整和人才储备不能满足资产规模扩大后对管理制度和
管理团队的要求，公司的生产经营和业绩提升将可能受到一定影响。
3、募集资金项目方面的风险
3.1产能扩张带来的人力资源风险
本次募集资金将投入三个项目，分别为煤能源计量设备扩建项目、机械自动采样设备扩建项
目及研发中心建设项目。募集资金产品扩建项目投产后，将在提高现有产能的同时，进一步完善
并升级现有产品结构；而研发中心建设项目的建成将进一步增加公司技术研发优势，确保公司在
产品研发及技术创新方面处于行业领先地位，募投项目的全面建成在提升公司竞争力的同时，将
进一步巩固市场领先优势，虽然募集资金投资项目对提升公司竞争力的作用明显，但随着公司本
次募集资金投资项目的建设，公司对专业人才尤其是高层次的管理技术人才的需求将不断增加，
一旦公司人才无法与公司快速扩张的速度匹配，甚至出现人才流失的情况，将对公司的成长带来
不利影响。
3.2市场拓展风险
随着产能的扩大，在缓解产能不足的同时，对发行人的市场拓展也提出了较高的要求。虽然
发行人在确定投资项目之前已经对项目可行性进行了充分的行业分析和市场调研，并制定了相应
的市场开拓措施，积极完善销售网络，但如果募投项目建成后，市场竞争环境发生重大变化，公
司不能有效地开拓市场，发行人将面临新增产能消化的风险。
3.3新增固定资产折旧对未来经营业绩的影响风险
本次募集资金项目建成后，新增折旧将对公司净利润指标产生压力。由于募集资金投资项目
建成达产至产生经济效益需要一个过程，因此，在项目建成投产后的一段时间内，新增折旧费用
将对公司净利润水平产生一定的影响。
3.4净资产收益率下降的风险
本次公开发行成功后，公司的净资产随着募集资金的到位大幅提升，而募集资金拟投资项目
将按照预先制定的投资计划在一段时间内逐步实施，同时，项目收益需要在生产建设周期完成后
方能逐步体现。因此，本次公开发行完成后，短期内将存在由于净资产规模扩大而导致净资产收
益率下降的风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 14,599
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
厉达 境内自然人 23.63% 18,900,000 18,900,000
厉冉 境内自然人 14.18% 11,340,000 11,340,000 质押 1,650,000
江苏赛摩科技有限公司 境内非国有法人 10.00% 8,000,000 8,000,000
王茜 境内自然人 9.45% 7,560,000 7,560,000
深圳市汇银海富五号投资合
境内非国有法人 6.13% 4,900,000 4,900,000
伙企业（有限合伙）
深圳市汇银创富四号投资合
境内非国有法人 5.50% 4,400,000 4,400,000
伙企业（有限合伙）
栾润东 境内自然人 3.13% 2,500,000 2,500,000
杨建平 境内自然人 1.50% 1,200,000 1,200,000
徐州赛博企业管理咨询有限
境内非国有法人 1.50% 1,200,000 1,200,000
公司
李连生 境内自然人 0.41% 324,532
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李连生 324,532 人民币普通股 324,532
刘建奇 304,078 人民币普通股 304,078
田玉连 222,637 人民币普通股 222,637
刘艳红 130,000 人民币普通股 130,000
叶培华 127,000 人民币普通股 127,000
吴志强 120,000 人民币普通股 120,000
吴阿里 110,700 境内上市外资股 110,700
邹荣 100,000 人民币普通股 100,000
张岚 100,000 人民币普通股 100,000
邢爱炆 80,000 人民币普通股 80,000
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上述股东关联关系或一致行 上述股东中厉达与王茜是夫妻关系，厉冉是其子女，三人为一致行动人。公司未知其他前 10
动的说明 名股东之间以及前 10 名股东与前 10 名无限售流通股股东之间的关联关系或一致行动情况。
1、公司股东刘艳红通过普通证券账户持有 0 股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担
参与融资融券业务股东情况 保证券账户持有 130,000 股，实际合计持有 130,000 股。2、公司股东叶培华通过普通证券账
说明（如有） 户持有 0 股，通过东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 127,000 股，实际
合计持有 127,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 限售股数
厉达 18,900,000 0 0 18,900,000 首发后限售 2018 年 5 月 28 日
厉冉 11,340,000 0 0 11,340,000 首发后限售 2018 年 5 月 28 日
王茜 7,560,000 0 0 7,560,000 首发后限售 2018 年 5 月 28 日
江苏赛摩科技有限公司 8,000,000 0 0 8,000,000 首发后限售 2018 年 5 月 28 日
深圳市汇银创富四号投资合伙企业
4,400,000 0 0 4,400,000 首发后限售 2016 年 5 月 28 日
（有限合伙）
深圳市汇银海富五号投资合伙企业
4,900,000 0 0 4,900,000 首发后限售 2016 年 5 月 28 日
（有限合伙）
栾润东 2,500,000 0 0 2,500,000 首发后限售 2016 年 5 月 28 日
杨建平 1,200,000 0 0 1,200,000 首发后限售 2016 年 5 月 28 日
徐州赛博企业管理咨询有限公司 1,200,000 0 0 1,200,000 首发后限售 2018 年 5 月 28 日
合计 60,000,000 0 0 60,000,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金项目：本期期末金额70,681,800.05元，同期增长304.83%，原因是公司2015年5
月份上市，募集资金到位17,375.65万元，截止报告期末尚剩余资金4,720.60万元；
2、应收票据项目：本期期末金额6,793,632.04元，同期增长341.37%，原因为降低应收账款
回笼的风险并增加公司资产的流动性，公司要求欠款客户尽可能提供银行汇票等商业票据；
3、预付账款项目：本期期末金额31,792,610.19元，同期增长353.64%，因募集资金到位，
为加快项目进度募投项目预付款项较多；
4、存货项目：本期期末金额63,008,767.35元，同期增长59.65%，主要原因是公司为缓解后
期交货压力，均衡生产，提前对部分将要到期订单投产所致；
5、固定资产项目：本期期末金额74,172,757.94元，同期增长64.47%，因2015年末部份在建
工程项目已完工并达到预定可使用状态，结转入固定资产25,684,472.89元所致；
6、在建工程项目：本期期末金额30,582,898.25元，同期增长38.25%，因募集资金到位，募
投项目进展顺利；
7、其他非流动产项目：本期期末金额3,828,450.00元，同期增长40.33%，由于公司加大设
备投入所致；
8、短期借款项目：本期期末金额5,000,000.00元，同期下降87.88%，主要是15年5月募集资
金到位，借款到期后分笔偿还；
9、应付票据项目：本期期末金额21,800,000.00元，同期增长49.55%，主要是采购业务量季
节性加大；
10、应交税费项目：本期期末金额-1,283,242.04元，同期下降189.36%，主要原因是本期留
抵增值税较大；
11、实收资本项目：本期期末金额80,000,000.00元，同期增长33.33%，由于15年5月公司公
开发行人民币普通股(A股)2,000万股，计入本公司股本2,000.00万元；
12、资本公积项目：本期期末金额224,291,196.58元，同期增长217.99%，由于15年5月公司
公开发行人民币普通股(A股)2,000万股，计入资本公积-股本溢价153,756,500.00元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，我国宏观经济发展速度放缓，电力、港口、水泥、化工等领域的投资增速下降，对公司部
分业务产生一定影响。报告期内公司相关产品的产量、销量与去年同期相当，但部分签约于去年第四季度
的订单，目前尚未全部完成生产和发货，报告期还不能全部确认收入，导致报告期内收入同比略有下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 7,035,816.22 16.19%
2 第二名 2,991,452.98 6.88%
3 第三名 2,922,076.92 6.72%
4 第四名 1,408,547.01 3.24%
5 第五名 1,271,794.87 2.93%
合计 -- 15,629,688.00 35.95%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 1,990,202.29 6.26%
2 第二名 1,762,217.10 5.54%
3 第三名 1,380,000.00 4.34%
4 第四名 776,302.69 2.44%
5 第五名 764,949.55 2.41%
合计 -- 6,673,671.63 20.99%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据董事会年度经营计划，顺利推进各项工作，报告期实现营业收入43,470,876.58
元，归属上市公司股东净利润为3,562,610.99元。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
股份锁定承诺
（一）控股股东、实际控制人对所持股份的锁定承诺
本公司控股股东、实际控制人厉达、厉冉、王茜承诺：
自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
股份，也不由公司回购该部分股份。
若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该
厉达;厉冉;王茜;
等股票的减持价格将不低于发行价；公司上市后 6
江苏赛摩科技有
个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
限公司;深圳市汇
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价
银创富四号投资
的，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 承诺人严格
合伙企业（有限合
首次公开发 个月。上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息等因 信守承诺，
伙）;深圳市汇银 股份限售承 2015 年 05 2018 年 5
行或再融资 素作相应调整。如果本人未能履行上述承诺，则减持 未出现违反
海富五号投资合 诺 月 28 日 月 27 日
时所作承诺 价格与发行价之间的差额由本人按以下顺序补偿给 承诺的情
伙企业（有限合
发行人：1、现金方式；2、在发行人处取得的现金红 况。
伙）;徐州赛博企
利，并承担一切法律责任和接受深圳证券交易所的处
业管理咨询有限
分。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳
公司;杨建平;栾
证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关
润东
责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等
规定。
（二）其他持有发行人 5%以上股份的股东对所持股
份的锁定承诺
赛摩科技承诺：自公司股票在深圳证券交易所创业板
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若
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本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，
该等股票的减持价格将不低于发行价；发行人上市后
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少
6 个月。上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息等
因素作相应调整。如果本公司未能履行上述承诺，则
减持价格与发行价之间的差额由本公司按以下顺序
补偿给发行人：1、现金方式；2、在发行人处取得的
现金红利，并承担一切法律责任和接受深圳证券交易
所的处分。若法律、法规、规范性文件及中国证监会
或深圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承
担的相关责任及后果有不同规定，本公司自愿无条件
地遵从该等规定。
股东汇银五号、汇银四号承诺：自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理本机构直接
持有的公司股份，也不由公司回购本机构直接持有的
该部分股份。
（三）其他股东对所持股份的锁定承诺
高级管理人员、核心骨干的持股平台赛博咨询承诺：
自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
股份，也不由公司回购该部分股份。
若本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，该等股票的减持价格将不低于发行价；发行人上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至
少 6 个月。上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息
等因素作相应调整。如果本公司未能履行上述承诺，
则减持价格与发行价之间的差额由本公司按以下顺
序补偿给发行人：1、现金方式；2、在发行人处取得
的现金红利，并承担一切法律责任和接受深圳证券交
易所的处分。若法律、法规、规范性文件及中国证监
会或深圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应
承担的相关责任及后果有不同规定，本公司自愿无条
件地遵从该等规定。
股东栾润东、杨建平承诺：自公司股票上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的
公司股份，也不由公司回购本人直接持有的该部分股
份。
（四）持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员
和其他核心人员对所持股份自愿锁定期、减持价格的
承诺
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在公司任董事、高级管理人员的厉达、厉冉、王茜、
杨建平承诺：前述锁定期满，在任公司董事、高级管
理人员期间每年转让的股份不超过其所持有股份总
额的 25%，离职后六个月内不转让其所持有的股份；
同时，若自上市之日起六个月内申报离职，则自申报
离职之日起十八个月内不转让其所持有的公司股份，
自上市之日起第七个月至第十二个月内申报离职，则
自申报离职之日起十二个月内不转让其所持有的公
司股份。
若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该
等股票的减持价格将不低于发行价；公司上市后 6
个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息等因素作
相应调整。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履
行上述承诺。如果本人未能履行上述承诺，则减持价
格与发行价之间的差额由本人按以下顺序补偿给发
行人：1、现金方式；2、在发行人处取得的现金红利，
并承担一切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券
交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任
及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规
定。\"
公开发行前持股 5%以上股东在锁定期满后的持股意
向
（一）实际控制人在锁定期满后的持股意向
实际控制人厉达、厉冉、王茜及其控制的企业赛摩科
厉达;厉冉;王茜;
技在锁定期届满后两年内，每年减持的股份合计不超
江苏赛摩科技有
过其所持有的发行人股票的 25%，减持价格不低于发
限公司;深圳市汇
行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），并
银创富四号投资
提前三个交易日通知发行人并予以公告。减持发行人 承诺人严格
合伙企业（有限合
股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会 信守承诺，
伙）;深圳市汇银 股份减持承 2015 年 05 2018 年 5
和深交所的相关规定执行，减持后，将确保公司控制 未出现违反
海富五号投资合 诺 月 28 日 月 27 日
权不会发生变化。 承诺的情
伙企业（有限合
如果实际控制人厉达、厉冉、王茜及其控制的企业赛 况。
伙）;徐州赛博企
摩科技未履行公告程序，该次减持股份所得收益将由
业管理咨询有限
公司董事会收回，归发行人所有；或者锁定期届满后
公司;杨建平;栾
两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价
润东
之间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及以
后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的现金分
红由公司董事会收回，归发行人所有。
（二）其他持有发行人 5%以上股份的股东锁定期满
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后的减持意向
股东汇银五号、汇银四号在法律法规规定的锁定期结
束后，将根据自身投资决策安排及公司股价情况，对
所持的公司股票作出相应的减持安排。根据《上市公
司解除限售存量股份转让指导意见》等相关法规的规
定，在上述锁定期满后，本公司可因自身的经营或投
资需求，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协
议转让或其他合法方式适当转让部分发行人股票。本
公司将在上述锁定期满后二十四个月内，减持完毕所
持发行人的全部股票，且转让价格不低于发行价格的
80％（如遇除权除息，减持价格进行相应调整）。
股东汇银五号、汇银四号所持股票在锁定期满后两年
内减持的，将提前三个交易日通知发行人并予以公
告。减持公司股票时，将依照《公司法》、《证券法》、
中国证监会和深交所的相关规定执行。
如果股东汇银五号、汇银四号未履行上述承诺，该次
减持股份所得收益将由公司董事会收回，归发行人所
有。\"
