证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2024-022
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月15日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
首席合伙人：余强
上年度末（2023年12月31日）合伙人数量：103人
上年度末（2023年12月31日）注册会计师人数：701人
上年度末（2023年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：282人
最近一年（2022年度）经审计的收入总额：102,896万元
最近一年（2022年度）审计业务收入：94,453万元
最近一年（2022年度）证券业务收入：52,115万元
上年度（2022年年报）上市公司审计客户家数：159家
上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
（1）制造业-专用设备制造业
（2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
（3）制造业-电气机械及器材制造业
（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
（5）制造业-医药制造业
上年度（2022年年报）上市公司审计收费：13,684万元
上年度(2022年年报)本公司同行业上市公司审计客户家数：6家
2、投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0万元
职业保险累计赔偿限额：3亿元
中汇会计师事务所职业保险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。
3、诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施6次、自律监管措施5次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员21人，受到自律监管措施5次，涉及人员13人。
（二）项目信息
1、 基本信息
| 姓名 | 角色 | 成为注册会计师时间 | 开始从事 上市公司 审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 | 近三年签署及复核 过上市公司审计报 告家数 |
| 薛伟 | 项目合伙人 | 2010年 | 2005年 | 2015年 | 2022年 | 5 |
| 温鑫萍 | 签字注册会计师 | 2022年 | 2016年 | 2022年 | 2019年 | 1 |
| 洪烨 | 质量控制复核人 | 2013年 | 2011年 | 2019年 | 2022年 | 9 |
2、诚信记录
项目合伙人、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政监督管理措施的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 薛伟 | 2024年1月2日 | 行政监管措施 | 浙江证监局 | 对在盛剑环境2022年年报审计项目中存在的若干审计程序不到位的问题采取出具警示函的监管措施 |
| 2 | 洪烨 | 2022年1月5日 | 行政监管措施 | 中国证监会江苏监管局 | 对在苏州中来光伏新材股份有限公司2019年至2020年年报审计项目中存在的业务承接程序不当、户用赊销电站业务相关程序执行不到位及存货监盘程序执行不当等问题采取出具警示函的监管措施 |
3. 独立性
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费
审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层依据公司的资产总量、审计范围及工作量，参照物价部门有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平确定合理的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、独立董事专门会议审议情况
独立董事认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的规定，在为公司提供2023年度财务报告审计服务过程中，表现了较高的业务水平和勤勉尽责的工作精神，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况及经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，负责公司2024年度的审计工作，并同意将此议案提交公司董事会。
2、审计委员会审议情况
公司第五届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将此议案提交公司董事会。
3、董事会审议情况
公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。董事会同意将该议案提交股东大会审议。
4、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、公司第五届董事会第十次会议决议；
2、公司第五届监事会第十次会议决议；
3、公司第五届董事会独立董事第一次专门会议决议；
4、公司第五届董事会审计委员会第四次会议决议；
4、拟续聘任会计师事务所基本信息。
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会
2024年3月19日