浙江金盾风机股份有限公司2015年第一季度报告全文

                    浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
浙江金盾风机股份有限公司
   2015 年第一季度报告
         2015-030
      2015 年 04 月
                                      浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王淼根、主管会计工作负责人何鹏程及会计机构负责人(会计主
管人员)何鹏程声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                  浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期             本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                 49,885,502.57               47,515,801.24                      4.99%
归属于上市公司普通股股东的净利润
                                                  4,183,654.74                3,811,357.81                      9.77%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -28,913,903.38              -24,569,731.75                     -17.68%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
                                                        -0.3614                    -0.4095                     11.75%
股）
基本每股收益（元/股）                                   0.0523                     0.0635                      -17.64%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0523                     0.0635                      -17.64%
加权平均净资产收益率                                     0.81%                      1.50%                       -0.69%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
                                                         0.77%                      1.39%                       -0.62%
收益率
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                          减
总资产（元）                                   684,439,758.66               847,027,695.81                     -19.20%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
                                               516,078,560.39               511,894,905.65                      0.82%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
                                                         6.451                     6.3987                       0.82%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           337,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -60,000.00
减：所得税影响额                                                            41,625.00
合计                                                                       235,875.00                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
     1、持续成长性风险
    公司产品主要用于地铁、隧道、核电等领域。报告期内，地铁、隧道类产品合计收入占营业收入的比
例高于60%。地铁、隧道、核电类项目主要为政府主导型投资建设项目。如果国家及地方政府放缓地铁、
隧道的投资建设，公司主要产品及募投项目是否能够取得良好的投资回报具有一定的不确定性，因此公司
存在一定的成长性风险。
     2、不能持续进行技术创新的风险
    公司重视技术创新与新产品研发工作，坚持高端产品的开发和生产，积累了丰富的经验，形成了具备
相应高素质的技术团队。公司通过与行业内权威研发机构、高等院校等建立密切合作关系，积极引进高素
质人才等方式，提高企业的自主创新与联合开发能力。若公司不能紧跟国内外通风机行业技术的发展趋势，
充分满足客户多样化的个性需求，后续研发投入不足，或在技术更新、新产品研发过程中出现研究方向偏
差、无法逾越的技术问题、产业化转化不力等情况，将可能使公司丧失技术和市场的领先地位，从而对公
司的经营业绩带来不利影响。
     3、核心技术流失风险
    公司主要产品的技术含量较高，多数核心技术为公司自主创新。公司具有良好的人才“外部引进”与“内
部培养”制度和比较完善的约束与激励机制，加强了对知识产权的保护，建立了一套核心技术开发的保密
制度，并与核心技术人员签署《保密与竞业限制协议》，对可能产生的泄密问题严加防范。但是随着通风
机行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或严重技术泄
密现象，将对公司持续发展带来不利影响。
     4、经营活动中的财务风险
    随着公司生产经营规模的不断扩张，对资金的周转要求提高，且按照流体机械产品行业的惯例，公司
产品验收合格后一般用合同金额的10%货款作为质保金，于项目工程整体安装调试并经检验合格后1-2年内
收回。同时，公司的部分客户付款审批流程时间较长，从申请付款到最终收到款项的时间跨度较长，由于
结算周期较长，导致公司的应收账款周转速度较慢，应收账款余额较大，若公司客户出现经营不善，不能
及时还款，公司可能存在发生坏账的风险。为规避应收帐款的风险，公司将不断拓宽融资渠道，落实应收
账款回收责任制等措施，注重挖掘各行业具有雄厚资金实力和优良资信记录的优质客户，并与其建立长期
合作关系，保证公司应收账款能够及时的收回。此外公司还采取了明确信用审批权限，严格规范信用审批
程序，强化应收账款管理，加大应收账款责任制实施力度，增强了对业务人员在回款工作方面的考评力度。
加强与客户之间的沟通，加快回款的速度，降低公司的财务费用，提高资金的使用效率。
     5、经营管理风险
公司成功进入资本市场后，公司的资产、业务、项目、人员等各方面的规模在迅速扩大，公司在发展战略、
制度建设、运营管理、资金管理、内部控制建设、人才队伍建设等方面将面临更大挑战。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
报告期末股东总数                                                                                                  5,369
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量       股份状态              数量
周建灿           境内自然人           21.52%       17,214,000        17,214,000
王淼根           境内自然人           17.15%       13,716,000        13,716,000
陈根荣           境内自然人           12.66%       10,128,000        10,128,000
周纯             境内自然人           10.76%        8,610,000         8,610,000
上海诚鼎二期股
权投资基金合伙 境内非国有法人          4.50%        3,600,000         3,600,000
企业（有限合伙）
马夏康           境内自然人            3.17%        2,532,000         2,532,000
杭州诚鼎创业投
资合伙企业（有 境内非国有法人          3.00%        2,400,000         2,400,000
限合伙）
上海盛万投资有
                 境内非国有法人        2.25%        1,800,000         1,800,000
限公司
张国娟           境内自然人            1.37%        1,097,463
张春美           境内自然人            1.20%          956,088
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
           股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类              数量
张国娟                                                                1,097,463 人民币普通股               1,097,463
张春美                                                                 956,088 人民币普通股                     956,088
丁玲玲                                                                 786,340 人民币普通股                     786,340
阮晓军                                                                 573,180 人民币普通股                     573,180
温光明                                                                 520,621 人民币普通股                     520,621
阮晓春                                                                 362,112 人民币普通股                     362,112
周建萍                                                                 337,710 人民币普通股                     337,710
陈雄杰                                                                 317,800 人民币普通股                     317,800
王肖铭                                                                 303,561 人民币普通股                     303,561
赵晓军                                                                 264,000 人民币普通股                     264,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名
                                                             浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
说明                           股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                               无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                            浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表分析
（1）货币资金较2014年末减少21284.76万元，下降83.33%，主要因本公司置换预先投入募集项目中的自筹资金，使用部份
闲置资金暂时补充流动资金，还归还企业贷款以及利用募集资金支付工程设备款所致。
（2）应收票据较2014年末增加343.36万元，增长168.08%，主要是公司报告期内收到客户承兑汇票所致。
（3）预付款项较2014年末增加1136.20万元，增长968.58%,主要是公司采购部分材料和募投项目设备需预付部分款项所致。
（4）其他应收款较2014年末增加475.80万元，增长51.57%，主要因公司工程项目保证金增加所致。
（5）在建工程较2014 年末增加2840.93万元，增长46.74%，主要系2015年度募投项目建设资金投入所致。
（6）短期借款较2014年末减少8250万元，下降84.62%，主要因为公司归还企业贷款所致。
（7）应付票据较2014年末增加1054.37万元，增长86.78%，主要是为了支付采购款向银行申请开具承兑汇票所致。
（8）应付账款较2014年末减少3110.17万元，下降32.99%，主要是公司支付应付账款所致。
（9）应交税费较2014年末增加149.85万元，增长3085.38%，主要因一季度企业所得税增加所致。
（10）应付利息较2014年末减少28.85万元，下降91.08%，主要系期末流动资金贷款余额减少所致。
（11）一年内到期非流动负债较2014年末减少1,500万元，下降100%，系公司归还一年内到期的项目贷款所致。
（12）长期借款较2014年末减少5,200万元，下降100%，系归还项目贷款所致。
二、利润表分析
（1）财务费用较去年同期减少120.32万元，下降78.70%，系公司归还流动资金贷款所致。
（2）资产差值损失较去年同期增加63.20万元，增长39.52%，主要系部分应收款增加及应收账款账龄调整所致。
（3）营业外支出较去年同期增加5.97万元，增长125.64%，系公司公益事业支出所致。
三、现金流量情况分析
（1）投资活动产生的现金流量净额较2014年同期减少2383.21万元，同比下降200.47% ，主要系2015年公司两个募投项目投
入建设资金所致。
（2）筹资活动产生的现金流量净额同比减少16575.75万元，下降比例1110.53 %，主要因为公司归还贷款所致。
（3）现金及现金等价物净增长额较去年同期减少19393.39万元，同比下降900.67 %，主要因公司还归还企业贷款以及利用
募集资金支付工程设备款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入4988.55万元，较上年同期增长5%，实现净利润418.36万元，较上年同期增长9.77%。报告期内
公司继续加大力度开拓市场，加强成本管理，产品销量较去年同期有所增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
                                                            浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起的，属正常变化，对
公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据2015年度经营计划，进一步加大地铁、隧道及核电市场开发力度，同时稳步推进研发创新、成本控制、
优化组织架构与公司流程、人才引进和培养、内部风险控制等各项工作，公司本年度经营计划未发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
                                                                 浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                          第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺来源                 承诺方        承诺内容        承诺时间         承诺期限          履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                   \"1、公司股票上
                                                   市后 36 个月
                                                   内，不转让或者
                                                   委托他人管理
                                                   其直接或间接
                                                   持有的公司股
                                                   份，也不由公司
                                                   回购该部分股
                                                   份；
2、将严
                                                   格遵守我国法
                                                   律法规关于控
                                                   股股东、实际控
                                                   制人持股及股
                                                   份变动的相关
                                                   规定，规范诚信 2014 年 12 月 31                    严格履行，未违
首次公开发行或再融资时所作承诺       周纯;周建灿                                     上市后 36 个月
                                                   履行控股股东、日                                   反。
                                                   实际控制人的
                                                   义务；
3、若
                                                   其持有公司股
                                                   票的锁定期届
                                                   满后拟减持公
                                                   司股票，其将通
                                                   过合法方式减
                                                   持；其持有的公
                                                   司股票锁定期
                                                   届满后两年内
                                                   减持的，其减持
                                                   价格不低于发
                                                   行价；
4、自
                                                   公司股票上市
                            浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
              至减持期间，公
              司如有派息、送
              股、资本公积金
              转增股本、配股
              等除权除息事
              项，减持底价下
              限和股份数将
              相应进行调整；
              \"
              \"1、公司股票上
              市后 36 个月
              内，不转让或者
              委托他人管理
              其直接或间接
              持有的公司股
              份，也不由公司
              回购该部分股
              份；
2、将严
              格遵守我国法
              律法规关于股
              东持股及股份
                               2014 年 12 月 31                    严格履行，未违
王淼根;马夏康 变动的有关规                        上市后 36 个月
                               日                                  反。
              定，规范诚信履
              行股东的义务；
              
3、自公司股
              票上市至减持
              期间，公司如有
              派息、送股、资
              本公积金转增
              股本、配股等除
              权除息事项，减
              持底价下限和
              股份数将相应
              进行调整。\"
              \"1、除前述锁定
              期外，在其任职
              期间每年转让
              的股份不超过
周建灿;王淼根; 其直接或间接 2014 年 12 月 31                       严格履行，未违
                                                  9999-12-31
陈根荣        持有公司股份 日                                      反。
              的 25%，离职半
              年内不转让其
              直接或间接持
              有的公司股份；
           浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文

2、如本人在
公司股票上市
之日起 6 个月
内申报离职，自
申报离职之日
起 18 个月内不
转让其直接或
间接持有的公
司股份；如本人
在公司股票上
市之日起第 7
个月至第 12 个
月之间申报离
职，自申报离职
之日起 12 个月
内不转让其直
接或间接持有
的公司股份；

3、若其持有
公司股票的锁
定期届满后拟
减持公司股票，
其将通过合法
方式减持；其持
有的公司股票
锁定期届满后
两年内减持的，
其减持价格不
低于发行价；

4、自公司股
票上市至减持
期间，公司如有
派息、送股、资
本公积金转增
股本、配股等除
权除息事项，减
持底价下限和
股份数将相应
进行调整；
5、
若招股说明书
有虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏，致使
投资者在证券
                            浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
              交易中遭受损
              失的，其依法赔
              偿投资者损失；
              
6、上述承诺
              不会因为本人
              职务的变更或
              离职等原因而
              改变。\"
              \"1、公司股票上
              市后 12 个月
              内，不转让或者
              委托他人管理
              其直接或间接
              持有的公司股
              份，也不由公司
              回购该部分股
陈根荣;上海诚 份；
2、将严
鼎二期股权投 格遵守我国法
资基金合伙企 律法规关于股
业（有限合伙） 东持股及股份
                               2014 年 12 月 31                    严格履行，未违
杭州诚鼎创业 变动的有关规                         上市后 12 个月
                               日                                  反。
投资合伙企业 定，规范诚信履
（有限合伙）; 行股东的义务；
上海盛万投资 
3、自公司股
有限公司      票上市至减持
              期间，公司如有
              派息、送股、资
              本公积金转增
              股本、配股等除
              权除息事项，减
              持底价下限和
              股份数将相应
              进行调整。\"
              自公司首次公
              开发行股票上
              市之日起 36 个
              月后，如因个人
              其他投资需求
                               2014 年 12 月 31 2019 年 12 月 31 严格履行，未违
周建灿;周纯   急需资金周转
                               日                 日               反。
              时，将首先采取
              其他融资渠道
              予以解决；如确
              需减持股份的，
              通过大宗交易
                      浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
         方式或直接在
         二级市场交易
         进行减持，并提
         前三个交易日
         予以公告。其减
         持价格及减持
         数量如下：（1）
         锁定期满后第
         一年减持数量
         不超过其持股
         数量的 10%，第
         二年减持数量
         不超过其持股
         数量的 10%；
         （2）减持价格
         不低于首次公
         开发行的发行
         价（若公司股票
         有派息、送股、
         资本公积金转
         增股本等事项
         的，减持价格将
         进行相应调
         整）。如违反上
         述承诺，愿意承
         担相应的法律
         责任。
         自公司首次公
         开发行股票上
         市之日起 36 个
         月后，如因个人
         其他投资需求
         急需资金周转
         时，将首先采取
         其他融资渠道
                          2014 年 12 月 31 2019 年 12 月 31 严格履行，未违
王淼根   予以解决；如确
                       日                日              反。
         需减持股份的，
         通过大宗交易
         方式或直接在
         二级市场交易
         进行减持，并提
         前三个交易日
         予以公告。其减
         持价格及减持
                      浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
         数量如下：（1）
         锁定期满后第
         一年减持数量
         不超过其持股
         数量的 20%，第
         二年减持数量
         不超过其持股
         数量的 20%；
         （2）减持价格
         不低于首次公
         开发行的发行
         价（若公司股票
         有派息、送股、
         资本公积金转
         增股本等事项
         的，减持价格将
         进行相应调
         整）。如违反上
         述承诺，愿意承
         担相应的法律
         责任。
         自公司首次公
         开发行股票上
         市之日起 12 个
         月后，如因个人
         其他投资需求
         急需资金周转
         时，将首先采取
         其他融资渠道
         予以解决；如确
         需减持股份的，
         通过大宗交易
                          2014 年 12 月 31 2017 年 12 月 31 严格履行，未违
陈根荣   方式或直接在
                          日             日              反。
         二级市场交易
         进行减持，并提
         前三个交易日
         予以公告。其减
         持价格及减持
         数量如下：（1）
         锁定期满后第
         一年减持数量
         不超过其持股
         数量的 20%，第
         二年减持数量
                           浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
              不超过其持股
              数量的 20%；
              （2）减持价格
              不低于首次公
              开发行的发行
              价（若公司股票
              有派息、送股、
              资本公积金转
              增股本等事项
              的，减持价格将
              进行相应调
              整）。如违反上
              述承诺，愿意承
              担相应的法律
              责任。
              自公司首次公
              开发行股票上
              市之日起 12 个
              月后，如其确需
              减持股份的，通
              过大宗交易方
              式或直接在二
              级市场交易进
              行减持，且减持
上海诚鼎二期 价格不低于最
股权投资基金 近一期经审计 2014 年 12 月 31                     严格履行，未违
                                                  9999-12-31
合伙企业（有限 的每股净资产 日                                 反。
合伙）        （若公司股票
              有派息、送股、
              资本公积金转
              增股本等事项
              的，减持价格将
              进行相应调
              整）。如违反上
              述承诺，愿意承
              担相应的法律
              责任。
              若其持有公司
              股票的锁定期
              届满后拟减持
                               2014 年 12 月 31                严格履行，未违
马夏康        公司股票，其将                      2017-12-31
                               日                              反。
              通过合法方式
              减持；其持有的
              公司股票锁定
                           浙江金盾风机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
              期届满后两年
              内减持的，其减
              持价格不低于
              发行价。
              \"（一）本次发
              行前滚存利润
              的分配安排 
              经 2011 年度股
              东大会审议通
              过，公司本次发
              行前滚存的未
              分配利润，由本
              次发行后的新
              老股东依其所
              持股份比例共
              同享有。
（二）
              本次发行后公
              司股利分配政
              策、现金分红比
              例
根据公司
              2011 年度股东
              大会审议通过
              的《公司章程》、
浙江金盾风机 2014 年第一次 2014 年 12 月 31                严格履行，未违
                                              9999-12-31
股份有限公司 临时股东大会 日                               反。
              审议通过的《关
              于修订上市后
              适用的<公司章
              程>相应条款的
              议案》、2014 年
              第二次临时股
              东大会审议通
              过的《公司章
              程》（2014 修
              订），本次发行
              后的股利分配
              政策如下：
              
1、利润分配
              原则：公司实施
              积极的利润分
              配政策，重视对
              股东的合理回
              报并兼顾公司
              的可持续发展，
             浙江金盾风机股份有限公司 2015 年