江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主管人员)于峰声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,216,101,954.99 1,205,758,622.98 0.86%
归属于上市公司普通股股东的股
1,157,203,043.09 1,141,644,603.16 1.36%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
11.51 11.36 1.32%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 40,254,937.09 14.73% 109,437,005.27 6.78%
归属于上市公司普通股股东的净
15,540,892.12 -8.47% 35,666,439.93 -30.35%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 3,996,015.39 -35.82%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0397 -35.86%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.15 -11.76% 0.35 -31.37%
稀释每股收益（元/股） 0.15 -11.76% 0.35 -31.37%
加权平均净资产收益率 1.35% -0.16% 3.09% -1.50%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.15% -0.34% 2.80% -1.72%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -731,203.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,880,617.25
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -16,626.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -111,108.17
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减：所得税影响额 603,251.83
合计 3,418,427.03 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、未来期间的经营业绩可能出现较大波动的风险
2014年1-9月，公司营业收入为10,943.70万元，营业收入同比上升6.78%，实现归属于上市公司普通股
股东的净利润3,566.64万元，同比下降30.35%。2014年前三季度，LED产业快速发展，公司产品销量与同
期相比上升，但上游MO源供应环节竞争激烈，产品销售价格同比下降，成为公司业绩下滑的主要原因。
报告期内，尽管公司围绕“立足MO源做大做强”的发展战略，采取了优化生产工艺、努力降低产品成本、
重视研发与创新等措施，但考虑到未来市场竞争可能进一步加剧、价格波动以及技术进步等因素影响，公
司在未来期间的经营业绩可能出现较大波动。投资者应综合考虑公司所处行业和上下游行业的国内外市场
竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。
2、MO源市场竞争的风险
公司是全球主要的MO源生产商，在行业内具有明显的竞争优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的
生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地
位，但随着LED行业的持续快速发展，现有竞争对手在规模、技术、市场等方面已有突破，国内外潜在竞
争对手正在努力突破MO源产业化应用上的技术壁垒，一旦现有竞争对手的产能规模、技术实力大幅提高
或出现新的竞争对手，公司未来所面临的竞争压力也可能会有所增加，从而对公司的经营业绩造成一定的
不利影响。
3、募集资金投资项目实施的风险
为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进
了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”
已于2013年8月完成建设，“研发中心技术改造项目”由于部分实施地点变更，延期至2015年12月底完成建设。
“高纯金属有机化合物产业化项目”的节余资金已用于新建年产1.5吨高纯三甲基铟生产线。虽然公司在选择
上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目
进行了充分的可行性研究。但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策
调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募
集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。
4、“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项建设的风险
报告期内，公司继续推进“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项“高纯砷烷、磷烷等特种气体的
研发和中试”项目的建设。虽然公司已经引进先进技术人才、申请并收到部分国家对该项目的资金支持等，
但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于相关政策变化、实施地点和实施进度变化、人才流失
等情况导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此该项目的实施与达到预计收益存在一定的风
险。
5、安全生产的风险
公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇
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水则发生爆炸，属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，
对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、
人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立
完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管
如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安
全事故的风险。
6、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依
赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和
长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持
做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司
的核心技术泄密。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,541
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海同华创业投
19.95% 20,060,000 20,060,000 质押 18,000,000
资有限公司
张兴国 13.16% 13,230,000 13,230,000 质押 3,830,000
南京大学资产经
12.50% 12,566,000 12,566,000
营有限公司
沈洁 9.66% 9,710,000 9,710,000 质押 9,710,000
冯剑文 2.98% 3,000,000
全国社会保障基
金理事会转持三 2.50% 2,514,000 2,514,000
户
张建富 2.07% 2,080,000 1,670,000 质押 1,700,000
孙祥祯 1.45% 1,460,000 1,330,000
中融人寿保险股
份有限公司万能 1.25% 1,258,615
保险产品
张丝妮 0.94% 942,900
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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冯剑文 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
中融人寿保险股份有限公司万能保
1,258,615 人民币普通股 1,258,615
险产品
张丝妮 942,900 人民币普通股 942,900
中融人寿保险股份有限公司分红保
923,591 人民币普通股 923,591
险产品
顾莉芳 800,000 人民币普通股 800,000
中融人寿保险股份有限公司－万能
683,891 人民币普通股 683,891
保险产品
中融人寿保险股份有限公司－分红
628,648 人民币普通股 628,648
保险产品
戴劲松 500,000 人民币普通股 500,000
胡立新 500,000 人民币普通股 500,000
中国工商银行－南方绩优成长股票
450,000 人民币普通股 450,000
型证券投资基金
前 10 名股东持股情况中，股东冯剑文为沈洁配偶之兄弟。除此之外，公司未知其他股
上述股东关联关系或一致行动的说
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司未知前十名无限售股股
明
东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用。
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
上海同华创业投
20,060,000 20,060,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
资有限公司
张兴国 13,230,000 13,230,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
南京大学资产经
12,566,000 12,566,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
营有限公司
沈洁 9,710,000 9,710,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
全国社会保障基
金理事会转持三 2,514,000 2,514,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
户
首发承诺、高管
张建富 1,670,000 1,670,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
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首发承诺、高管
孙祥祯 1,330,000 1,330,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
翟立 700,000 700,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
吕宝源 560,000 560,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
陈化冰 449,500 449,500 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
吉敏坤 230,000 230,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
蔡岩馨 120,000 120,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
王萍 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
孙明璐 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
潘兴华 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
施军民 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李建华 380,000 380,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
张溧 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
毛华 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
韦锦昊 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
单一菁 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
宗铁军 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
沈斌 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陆平 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
杨翔 80,000 80,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
邱良德 40,000 40,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
万欣 40,000 40,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高磊 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
于峰 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
朱振 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
白伟 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
顾春华 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
浦爱东 24,000 24,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
吕宝元 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陶继疆 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李国华 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
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郭威 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
周洪年 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
周犇 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李刚 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
肖波 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
芮天明 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
成晓华 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐春菊 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐彬 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陈芳 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
江伟 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高林凡 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
吕长福 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
杨好安 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
邓辉 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐耀中 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
余响 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
姚圆圆 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
蔡春虎 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
张晓峰 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
祁可可 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
包晓良 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
仇明财 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
沈玉珍 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高强 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
成荣兵 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
唐修龙 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
王佳铭 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李顾 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
王磊 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
董礼 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
马得森 800 800 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
合计 65,219,500 0 0 65,219,500 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金：报告期末较年初增加159.77%，主要原因是公司定期存款于8月份到期取出。
2、预付账款：报告期末较年初增加261.75%，主要原因是公司订购生产设备支付的预付款较多。
3、无形资产：报告期末较年初增加71.25%，主要原因是子公司取得了土地使用权。
4、在建工程：报告期末较年初增加1533.64%，主要原因是公司生产线建设尚未完工。
5、应收账款：报告期末较年初增加38.43%，主要原因是产品销量增加、营业收入增加影响。
6、其他应付款：报告期末较年初减少48.84%，主要原因是年初存在预提的电费。
7、营业成本：2014年1-9月金额较上年同期增加44.52%，主要原因是产品销量增加从而引起营业成本增加。
8、销售费用：2014年1-9月金额较上年同期增加48.36%，主要原因是产品销量增加从而带动销售费用的增
加。
9、管理费用：2014年1-9月金额较上年同期增加59.84%，一是，研发支出比上年同期增加72%；二是，公
司加大人才引进，工资薪金、公积金等费用较上年同期增加；三是，计提了职工教育经费57万。
10、营业外收入：2014年1-9月金额较上年同期增加300.84%，主要原因是政府补助收入转入较上年同期增
加。
11、营业外支出：2014年1-9月金额较上年同期增加146.09%，主要原因是固定资产报废金额较上年同期增
加。
12、营业利润、利润总额、净利润、基本每股收益：2013年1-9月金额分别较上年同期减少35.82%、30.06%、
30.35%、31.37%，主要原因是产品市场销售价格下降引起利润下降。
13、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少223.05万元，主要是购买商品、接受劳务支付的现金比
上年同期高。
14、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加22,145.75万元，主要是定期存款到期后收回现金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，营业收入比上年同期增加695万元。一方面，由于产品销售价格下降导致营业收入同比
减少3,350.11万元；另一方面，今年前三季度，公司产品销售量同比去年上升，营业收入因产品销售量增
加而同比增加了4,045.11万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司报告期内，国家863计划课题《半导体照明外延生长用关键原材料研究》已顺利通过审计及验收。
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国家工信部电子发展基金《LED关键材料高纯金属有机化合物（MO源）大规模产业化》已顺利完成，正
在等待相关部门验收。目前仍在进展中的研发项目有三个，一是《高纯三乙基镓的研发及产业化》项目，
研发目的是提高三乙基镓产品纯度，提高生产效率。目前项目根据小试的各项试验数据进行设备的相应调
整，以适应放大工艺的要求，并考察增加一级冷凝回流装置的效果；二是“极大规模集成电路制造装备及
成套工艺”专项《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发与中试》项目，目前该项目已逐步由新成立的“全椒南
大光电材料有限公司”承担具体实施工作，按计划进展；三是《高纯四（二甲氨基）钛的研发》项目，研
发目标是为今后产业化提供工艺和技术保障。高纯四（二甲氨基）钛是重要的IC制程气体，适用于化学蒸
气薄膜沉积法 (CVD) 制备氮化钛薄膜。目前公司已可以小批量提供产品给客户使用。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月，公司前5大供应商采购金额合计为3,016.21万元，采购比例为83.03%。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月，公司前5大客户销售合计为5,774.13万元，占公司全部营业收入的52.76%。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）坚定信心做大做强MO源
2014年，公司制定了争取实现MO源全年销售量增长30%以上的经营计划。经过今年前三季度的努
力，已实现销售量同比增长约40%。
报告期内，“新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线”项目建设进展顺利。
（二）认真推进02专项研发和中试的建设
报告期内，公司积极推进 “高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目建设，目前进展顺利。
（三）认真实施募投项目“研发中心技术改造项目”的建设
继续推进公司募投项目“研发中心技术改造项目”的建设进度，截止报告期末，已累计投入募集资金
76.52万元，预计项目将在2015年底建设完成。
（四）强化公司管理，提高公司管理水平
报告期内，公司进一步强化安全生产标准化管理，未发生安全生产事故；继续完善人才和员工激励机
制，目前公司现有团队能够尽职尽责的完成工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（一）MO源市场竞争的风险
公司是全球主要的MO源生产商，在行业内具有明显的竞争优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生
产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，
但随着LED行业的持续快速发展，现有竞争对手在规模、技术、市场等方面已有一定突破，国内外潜在竞
争对手正在努力突破MO源产业化应用上的技术壁垒，一旦现有竞争对手的产能规模、技术实力大幅提高
和出现新的竞争对手，公司未来所面临的竞争压力也可能会有所增加，从而对公司的经营业绩造成一定的
不利影响。公司将主要通过做大做强MO源、加快02专项研发和中试建设的进程等措施予以应对。
（二）技术进步的替代风险
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随着科学技术的不断进步，不排除未来会出现对LED的替代产品，从而造成对本公司MO源产品的
冲击。公司将通过不断的技术创新，拓宽发展领域，增强公司综合竞争力和抵御风险的能力。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时 承诺期 履行情
承诺事项 承诺方 承诺内容
间 限 况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
公司持股 5%以上的主要股东同华投资、南大资产经营公司、张兴国
和沈洁分别承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托
他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。同华投资还承诺：上述锁定期满后，在史正富、翟立仍担任南大
光电董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本公司
所持有南大光电股份总数的 25%，在史正富、翟立离职后半年内，不
转让所持有的南大光电股份。2010 年从持股 5%以上的主要股东处受
