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江苏南大光电材料股份有限公司2012年年度报告 下载公告
公告日期:2013-04-22
                   江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
    2012 年度报告
    2013 年 04 月
                                       江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                  第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主
管人员)于峰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
   本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
                                                                                                                 江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                          目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................................................................................7
第四节 董事会报告..............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................24
第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................................................................................................................29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................37
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................45
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................48
第十节 备查文件目录........................................................................................................................................................................132
                                                江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                                    释义
                   释义项   指                              释义内容
南大光电、公司、本公司      指   江苏南大光电材料股份有限公司
同华投资                    指   上海同华创业投资有限公司,本公司法人股东之一
南大资产经营公司            指   南京大学资产经营有限公司,本公司法人股东之一
鑫皓华公司                  指   上海鑫皓华投资管理有限公司,本公司法人股东之一
《公司章程》或章程          指   《江苏南大光电材料股份有限公司章程》
证监会、中国证监会          指   中国证券监督管理委员会
《公司法》                  指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                  指   《中华人民共和国证券法》
保荐机构、太平洋证券        指   太平洋证券股份有限公司
利安达                      指   利安达会计师事务所有限责任公司
元                          指   人民币元
                                 发光二极管,用半导体材料制备的固体发光器件,其原理是利用半导
LED                         指
                                 体材料的特性将电能转化为光能而发光
                                 高纯金属有机源(亦称高纯金属有机化合物),通常纯度应达到
                                 99.9999%(6N)以上,是制备 LED、新一代太阳能电池、相变存储
MO 源                       指
                                 器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料,在半导体照
                                 明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用
外延片                      指   外延生长的产物,用于制造 LED 芯片等
                                 金属有机化学气相沉积,目前应用范围最广的生长外延片的方法,有
MOCVD                       指
                                 时也指运用此方法进行生产的设备
                                 LED 芯片,具有器件功能的最小单元,具备正负电极、通电后可发
芯片                        指
                                 光的半导体光电产品,由外延片经特定工艺加工而成
                                                                  江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                                 第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称                         南大光电                      股票代码
股票上市证券交易所               深圳证券交易所
公司的中文名称                   江苏南大光电材料股份有限公司
公司的中文简称                   南大光电
公司的外文名称                   JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写               NATA OPTO-ELECT
公司的法定代表人                 孙祥祯
注册地址                         苏州工业园区国际科技园
注册地址的邮政编码
办公地址                         江苏省苏州市工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际中心 7 楼
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址               http://www.natachem.com
电子信箱                         natainfo@natachem.com
公司聘请的会计师事务所名称       利安达会计师事务所有限责任公司
公司聘请的会计师事务所办公地址   北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室
二、联系人和联系方式
                                                  董事会秘书                              证券事务代表
姓名                                张建富
                                    江苏省苏州市工业园区翠薇街 9 号月亮
联系地址
                                    湾国际中心 7 楼
电话                                0512-62520998
传真                                0512-62527116
电子信箱                            natainfo@natachem.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称                 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                         公司董事会办公室
                                                                    江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
四、公司历史沿革
                                                            企业法人营业执照
                     注册登记日期          注册登记地点                          税务登记号码      组织机构代码
                                                                 注册号
                                         苏州工业园区国际
首次注册           2000 年 12 月 28 日                      3200001105026      321700724448484   72444848-4
                                         科技园
首次公开发行股票                         苏州工业园区国际
                   2012 年 09 月 13 日                      320000000015519    321700724448484   72444848-4
变更注册登记                             科技园
                                                                江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                             第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
                                   2012 年            2011 年           本年比上年增减(%)        2010 年
营业总收入(元)                   177,305,666.91     322,873,544.22                  -45.09%    117,919,529.54
营业利润(元)                      98,498,842.25     206,627,172.67                  -52.33%     65,227,765.21
利润总额(元)                     105,435,235.33     208,718,351.31                  -49.48%     65,674,941.19
归属于上市公司股东的净利润
                                    90,192,785.43     177,742,494.75                  -49.26%     56,119,965.32
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    84,298,678.40     175,916,410.02                  -52.08%     55,744,871.27
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                     -8,653,199.87     118,306,459.16                -107.31%     82,009,722.86
(元)
                                                                        本年末比上年末增减
                                  2012 年末          2011 年末                                  2010 年末
                                                                               (%)
资产总额(元)                    1,142,717,346.15    364,545,741.45                 213.46%     165,324,975.60
负债总额(元)                      43,561,603.21       86,981,769.92                 -49.92%     65,503,498.82
归属于上市公司股东的所有者权
                                  1,099,155,742.94    277,563,971.53                 296.00%      99,821,476.78
益(元)
期末总股本(股)                    50,270,000.00       37,700,000.00                 33.34%      37,700,000.00
主要财务指标
                                   2012 年            2011 年           本年比上年增减(%)        2010 年
基本每股收益(元/股)                         2.15               4.72                 -54.45%               1.49
稀释每股收益(元/股)                         2.15               4.72                 -54.45%               1.49
扣除非经常性损益后的基本每股
                                              2.01               4.67                 -56.96%               1.48
收益(元/股)
全面摊薄净资产收益率(%)                    8.21%            64.04%                  -55.83%           56.22%
加权平均净资产收益率(%)                 15.69%              94.20%                  -78.51%              78.2%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
                                             7.67%            63.38%                  -55.71%           55.84%
资产收益率(%)
扣除非经常性损益后的加权平均              14.66%              93.23%                  -78.57%           77.68%
                                                                    江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
净资产收益率(%)
每股经营活动产生的现金流量净
                                               -0.17                    3.14                -105.41%                2.18
额(元/股)
                                                                               本年末比上年末增减
                                   2012 年末                2011 年末                                   2010 年末
                                                                                      (%)
归属于上市公司股东的每股净资
                                               21.87                    7.36                197.15%                 2.65
产(元/股)
资产负债率(%)                            3.81%                   23.86%                    -20.05%             39.62%
二、报告期内非经常性损益的项目及金额
                                                                                                                 单位:元
                    项目                2012 年金额            2011 年金额          2010 年金额           说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                                99,761.47         -875,788.44         -1,076,110.81
值准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享       6,570,040.33           2,930,214.04
受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                                                            40,090.29
占用费
债务重组损益                                                                           1,550,800.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                    71,344.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出           266,591.28           36,753.04            -67,603.50
所得税影响额                               1,042,286.05            336,437.91               72,081.93
合计                                       5,894,107.03           1,826,084.73          375,094.05         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
三、重大风险提示
1、未来期间的经营业绩可能出现较大波动的风险
    2010年至2012年度,公司营业收入分别为11,791.95万元、32,287.35万元和17,730.57万元,2010年度和
2011年度公司营业收入增长率分别为310.86%和173.81%;2012年度营业收入同比下降45.09% ,当年实现
归属于上市公司股东的净利润9,019.28万元,同比下降49.26%。考虑到未来市场竞争进一步加剧、价格波
动以及技术进步等因素影响,公司在未来期间的经营业绩可能出现较大波动。投资者应综合考虑公司所处
行业和上下游行业的国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋
                                                      江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
势等因素审慎的估值和投资。
2、募集资金投资项目实施的风险
    为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平,公司已使用自筹及首次公开发行的募集资金推进了―高
纯金属有机化合物产业化项目‖、―研发中心技术改造项目‖的实施。虽然公司在选择上述投资项目过程中,
已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析,本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研
究。但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才
短缺等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益,因此募集资金投资项目的实施存在一定的风险。
3、安全生产的风险
    公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感,在空气中会自燃,遇
水则发生爆炸,属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应,
对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来,遵守国家相关安全生产的法律和法规,并在工艺、管理、
人员、设备等方面做好安全防范措施,比如增加技术研发投入,采用先进工艺,增设安全生产装置,建立
完善、有效的安全生产管理制度,加强安全生产培训,积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管
如此,公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安
全事故的风险。
4、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
    公司作为高新技术企业,拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依
赖于专业人才,特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入,在共同创业和
长期合作中形成了较强的凝聚力,多年以来没有发生过重大变化,为公司持续创新能力和技术优势的保持
做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况,有可能影响公司的持续研发能力,甚至造成公司
的核心技术泄密。
5、公司快速发展所带来的管理风险
    公司上市后,随着募投项目的推进实施,产能得到了大幅增长,进一步巩固了行业中的领先地位,未
来公司将在资产、业务、人员规模等方面都将大幅度增加。规模的扩张对公司的战略规划、财务管理、流
程管理、业务质量控制、人力资源管理等能力提出了更高的要求,尽管公司已建立起比较完善的企业管理
制度,拥有独立健全的产、供、销体系,并根据积累的管理经验制订了一系列行之有效的规章制度,但若
目前管理体系无法适应公司快速发展的需要,将对公司的正常生产经营造成不利影响。
                                                        江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
                                  第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
    2012年8月7日,南大光电在深圳证券交易所创业板成功上市,公司的品牌形象和市场竞争力得到大幅
提高,进一步巩固了行业中的领先地位,增加了公司在市场竞争中的优势,作为一家上市公司,必须牢牢
抓住发展机遇,推动业绩增长。
1、 行业发展概况
    2012年是全球LED产业景气持续低迷的一年,中国大陆LED上市公司经营业绩普遍下滑,台湾芯片和
外延片生产企业整体亏损。MO源细分行业产能扩张,供求关系发生逆转,部分产品价格大幅度下降,在
行业景气调整的背景下,公司管理层谨慎决策、开拓进取,在技术创新、开拓市场、调整产品结构和降低生
产成本等方面采取了积极的措施。
2、公司经营概况
    报告期内,公司实现营业收入17,730.57万元,比上年同期32,287.35万元下降45.09%;营业利润9,849.88
万元,比上年同期20,662.72万元下降52.33%;实现归属于上市公司股东的净利润为9,019.28万元,比上年
同期17,774.25万元下降49.26%。营业收入和利润下降的原因是价格下降。报告期内产量增加、成本下降,
从而减缓了业绩下降的程度。
3、募投项目进展情况
    为使募投项目―高纯金属有机化合物产业化项目‖更好的适应市场需求的变化,同时从技术改进和安全
方面考虑,主动调整项目的实施周期。完成项目时间将推迟至2013年8月底。目前该项目已累计使用募集
资金11,176.18万元。本次公司调整部分募投项目的投资进度,不会对公司的正常经营产生不利影响。公司
调整部分募集资金项目投资进度是根据项目实际实施情况后做出的谨慎决定,不存在改变或变相改变募集
资金投向和其他损害股东利益的情形。
4、 科技项目立项审批情况
    1)报告期内,公司与江苏省科学技术厅签订《江苏省科技成果转化专项资金项目合同》,项目名称:
高纯三乙基镓研发及产业化,本项目目标产品为高纯三乙基镓,是氮化镓系LED外延生产不可缺少的金属
有机化合物(MO)源。目前已经完成了小规模的试制,形成了年产300千克的产能。下一步将研究产业化
工艺,逐步实现产业化。江苏省科学技术厅计划资助公司省科技成果转化专项资金总计1,150万元。其中省
拨款资助300万元,有偿资助700万元,地方配套资金150万元。
    2)公司收到科技部―极大规模集成电路制造装备及成套工艺‖ 专项(简称―02专项‖)实施管理办公室下
发的《关于02专项2013年度项目立项批复的通知》及其附件2《―极大规模集成电路制造装备及成套工艺‖
国家科技重大专项2013项目(课题)清单及中央财政预算核定表》,公司作为项目责任单位,申请承担的
―高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试‖。国家对项目实行前补助方式,资金将在2013、2014年分批下
达,总计3,863万元,目前该款项尚未收到。
5、人才管理情况
    公司继续遵循―以人为本‖的原则,把提高员工素质和引进适合公司发展需要的高科技人才和复合型人
才作为公司发展的重要战略任务。通过完善现有的人才激励和约束机制,加强人力资源管理,加大对高级
管理人才、专业技术人才的引进力度,不断充实和提升公司的管理能力和技术开发能力。
6、公司治理情况
    公司继续加强内部控制制度的建设,根据监管部门的相关要求,制订了相关内控制度,主要新制订的
制度有《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》,有关公司治理情况
请参见本报告第八节―公司治理‖部分。
                                                                            江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
(1)收入
说明
    2012年度主营业务收入为17,730.57万元,较2011年下降了14,556.78万元,降幅45.09%,主要原因系
MO源市场需求增长放缓,市场供给增加,产品销售价格回调下降所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
                                                                                                                        单位:千克
       行业分类                     项目                    2012 年                       2011 年                 同比增减(%)
                           销售量                                     7,926.94                      7,412.33                  6.94%
电子元器件                 生产量                                     8,429.11                      7,844.89                  7.45%
                           库存量                                     1,731.91                       1,254.2                 38.09%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
    2012年末产品库存量比上年同期增加了38.09%,主要原因是公司适度增加产品库存,以满足市场变化
的需求。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(2)成本
                                                                                                                            单位:元
                                                  2012 年                                  2011 年
    行业分类             项目                           占营业成本比重                           占营业成本比重        同比增减(%)
                                           金额                                    金额
                                                            (%)                                      (%)
电子元器件        材料费               36,688,502.59            56.79%           34,282,643.15             50.96%             5.83%
电子元器件        人工费               10,833,560.90            16.77%            8,128,344.62             12.08%             4.69%
电子元器件        制造费用             16,688,908.84            25.83%           22,336,041.52                 33.2%         -7.37%
电子元器件        其他                     390,631.06            0.60%            2,524,728.73                 3.75%         -3.15%
电子元器件        合计                 64,601,603.39           100.00%           67,271,758.02            100.00%             0.00%
                                                                      江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
(3)费用
                                                                                                              单位:元
                           2012 年                 2011 年          同比增减(%)             重大变动说明
                                                                                     销售费用比上年减少最主要的原因
销售费用                       3,068,064.81          5,351,830.63          -42.67% 是包装费、运输费及超额利润提成的
                                                                                     减少。
                                                                                     管理费用比上年减少最主要的原因
管理费用                      21,692,145.88         40,373,668.32          -46.27%
                                                                                     是超额利润提成的减少。
                                                                                     主要原因是超募资金存款利息收入
财务费用                   -14,422,939.49           -3,802,083.47          279.34%
                                                                                     增加。
                                                                                     所得税费用降低的主要原因是利润
所得税                        15,242,449.90         30,975,856.56          -50.79%
                                                                                     总额减少,所得税费用减少。
(4)研发投入
    公司本年度共有三个研发项目,一是―半导体照明外延生长用关键原材料研究‖项目,研发目标是MO
源产业化研究,完成三甲基铟、三甲基铝设备改造,并稳定批量提供高纯度的产品;争取达到商用二茂镁
所要求的纯度(6N);完成铝源、铟源等含氧量的定量分析,此项研究将有助于提高公司产品质量,同时
增加国产MO源小产品的市场供应量,目前已基本达到预计目标;二是―半导体照明材料三乙基镓的研发‖,
研发目的一是改革三乙基镓的生产工艺路线,二是提高三乙基镓产品纯度;第三个研发项目是―二叔丁基
碲的研发及其产业化研究‖,研发目标是为今后产业化提供工艺和技术保障。二叔丁基碲是制造相变存储
器的关键材料。目前公司已生产小批量产品供用户试用。公司本年度研发支出总额为894.14万元,占营业
收入总额的5.04%,上年度研发支出总额为2,292.10万元,占营业收入总额比例为6.64%,本年度研发费用
比上年度减少了60.99%,原因如下:一是2012年度研发中心搬迁至自有房产,减少了租金和物业费支出;
二是2011年度由于添置了研发设备和装置,本期设备投入相应减少。公司本年度研发支出不存在进行资本
化的情形。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                        2012 年                         2011 年                     2010 年
研发投入金额(元)                              8,941,350.38                 22,920,998.85                7,860,222.44
研发投入占营业收入比例(%)                           5.04%                          6.64%                        6.67%
(5)现金流
                                                                                                              单位:元
            项目                        2012 年                         2011 年                 同比增减(%)
经营活动现金流入小计                          112,308,609.72               335,901,022.22                      -66.56%
经营活动现金流出小计                          120,961,809.59               217,594,563.06                      -44.41%
经营活动产生的现金流量净
                                               -8,653,199.87                118,306,459.16                    -107.31%
额
                                                                江苏南大光电材料股份有限公司 2012 年度报告全文
投资活动现金流入小计                          194,800.00                                                100%
投资活动现金流出小计                      603,624,712.66               45,158,651.58                1,236.68%
投资活动产生的现金流量净
                                          -603,429,912.66             -45,158,651.58                1,236.24%
额
筹资活动现金流入小计                      797,708,600.00                7,854,000.00              10,056.72%
筹资活动现金流出小计                       58,539,787.41                7,316,115.49        

  附件:公告原文
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