江门市科恒实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
江门市科恒实业股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
江门市科恒实业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人万国江、主管会计工作负责人李树生及会计机构负责人(会计主
管人员)陈美容声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 3,323,438,074.88 2,163,661,956.76 53.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,450,769,082.21 1,285,788,107.39 12.83%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 572,877,867.32 253.35% 1,319,833,683.47 216.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 74,657,174.88 4,201.12% 135,430,152.97 2,218.75%
归属于上市公司股东的扣除非经常
24,937,413.88 1,347.87% 82,981,622.21 813.51%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -35,674,201.65 -16.61%
基本每股收益（元/股） 0.6334 3,540.23% 1.1491 1,867.64%
稀释每股收益（元/股） 0.6334 3,540.23% 1.1491 1,867.64%
加权平均净资产收益率 5.46% 5.24% 9.90% 9.17%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是出售湖南雅城股权
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 56,949,776.92
确认的投资收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,199,075.63
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,555,301.29
减：所得税影响额 9,255,623.08
合计 52,448,530.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 13,758
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
万国江 境内自然人 19.14% 22,558,500 16,918,875 质押 19,470,856
唐芬 境内自然人 4.40% 5,184,229 5,088,055 质押 4,460,000
中国工商银行股份有限公司－汇添
富外延增长主题股票型证券投资基 其他 3.31% 3,900,771
金
朱平波 境内自然人 2.72% 3,206,200
深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙 境内非国有
2.71% 3,197,158 3,197,158 质押 2,920,000
企业（有限合伙） 法人
交通银行股份有限公司－博时新兴
其他 2.64% 3,109,671
成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－汇添
其他 2.54% 2,996,864
富社会责任混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添
其他 2.00% 2,360,604
富移动互联股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.99% 2,350,100
程建军 境内自然人 1.84% 2,167,033 2,167,033
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
万国江 5,639,625 人民币普通股 5,639,625
中国工商银行股份有限公司－汇添富外
3,900,771 人民币普通股 3,900,771
延增长主题股票型证券投资基金
朱平波 3,206,200 人民币普通股 3,206,200
交通银行股份有限公司－博时新兴成长
3,109,671 人民币普通股 3,109,671
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－汇添富社 2,996,864 人民币普通股 2,996,864
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会责任混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富移
2,360,604 人民币普通股 2,360,604
动互联股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 2,350,100 人民币普通股 2,350,100
全国社保基金一一零组合 1,935,158 人民币普通股 1,935,158
中国工商银行－国投瑞银核心企业混合
1,816,716 人民币普通股 1,816,716
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－上投摩根
1,275,269 人民币普通股 1,275,269
新兴动力混合型证券投资基金
万国江与唐芬为配偶关系一致行动人；深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙企
上述股东关联关系或一致行动的说明 业（有限合伙）为程建军控制的公司（持有 63.15%股份）；公司未知其他股东
之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
公司股东朱平波除通过普通证券账户持有 258,500 股外，还通过华泰证券股
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,947,700 股，实际合计持有
3,206,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售 本期解除 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
股数 限售股数 限售股数 股数
高管每年按照上年末持有股份数的
唐维 901,895 112,500 0 789,395 高管锁定
25%解除限售
高管每年按照上年末持有股份数的
高管锁定、 25%解除限售；李子明监事于 2017
李子明 189,658 47,415 47,415 189,658
离职锁定 年 4 月 21 日换届离职其持有的股份
锁定半年至 2017 年 10 月 21 日
合计 1,091,553 159,915 47,415 979,053 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司主要财务数据变动如下：
（一）资产负债表项目：
项目 2017年9月31日 2016年12月31日 变动比率 变动原因
主要系本期浩能科技收到的已签订的订单预
货币资金 328,368,872.89 225,640,544.90 45.53%
收款大幅增加所致
主要系把收到的银行承兑汇票背书给供应商
应收票据 27,529,424.32 88,574,641.65 -68.92%
所致
应收账款 678,155,988.46 427,982,919.28 58.45% 主要系本期锂电材料销售规模大幅增长所致
主要系报告期内锂电原材料供应紧张需预付
预付款项 166,555,552.13 43,039,419.11 286.98%
采购款所致
应收利息 131,820.93 -100.00%主要系本期银行定期存款利息减少所致
主要系本期押金、保证金及处置抵债物资应
其他应收款 33,821,992.24 18,972,613.91 78.27%
收款增多所致
主要系随着公司销售规模的增大，为了更好
存货 940,604,121.14 445,936,205.00 110.93% 满足客户需求和公司生产需求，公司待出库
的成品库存和采购的原材料大幅增大所致
主要系合纵科技通过发行股份及支付现金购
可供出售金融资产 137,630,952.18 17,862,000.00 670.52% 买湖南雅城股权导致公司持有合纵科技股权
所致
主要系本期新增英德子公司在建厂房及锂电
在建工程 51,430,587.77 200,681.11 25528.02%
材料生产设备所致
无形资产 70,607,320.33 53,195,100.50 32.73% 主要系本期英德子公司购买土地所致
长期待摊费用 5,606,681.11 2,792,609.68 100.77% 主要系本期浩能科技厂房装修款增加所致
递延所得税资产 21,674,197.54 31,177,124.58 -30.48% 主要系本期盈利大幅增长弥补往年亏损所致
其他非流动资产 22,456,732.66 10,583,852.58 112.18% 主要系报告期内设备预付款增加所致
主要系本期对锂电材料的投入增大，导致资
短期借款 267,590,000.00 125,259,573.40 113.63%
金需求增大，贷款增加所致
主要系本期对锂电材料的投入增大，导致资
应付票据 464,127,317.92 55,245,604.26 740.12%
金需求增大，贷款增加所致
应付账款 673,166,878.91 334,873,374.84 101.02% 主要系本期采购金额增大,导致应付材料款
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增加所致
主要系本期浩能科技收到的已签订的订单预
预收款项 376,036,793.74 281,754,934.49 33.46%
收款大幅增加所致
应付职工薪酬 20,429,076.41 15,287,068.96 33.64% 主要系本期浩能科技预提业绩奖励所致
主要系浩能科技支付股东代扣代缴个人所得
其他应付款 14,561,641.30 37,234,412.33 -60.89%
税所致
未分配利润 351,496,533.11 187,333,658.29 87.63% 主要系本期盈利大幅增长所致
（二）利润表项目：
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比率 变动原因
主要系本期锂电池正极材料销售收入大幅
营业总收入 1,319,833,683.47 216.67%
416,789,462.77 增长及新增合并浩能科技科润表所致
主要系本期锂电池正极材料销售规模大幅
营业成本 1,065,456,019.68 183.37%
375,990,413.58 增长及新增合并浩能科技科润表所致
主要系本期锂电池正极材料销售规模大幅
营业税金及附加 5,492,618.58 1,594,885.37 244.39% 增长导致确认的税费增长及新增合并浩能
科技科润表所致
主要系本期锂电池正极材料销售规模大幅
销售费用 36,577,263.84 8,751,955.32 317.93% 增长导致销售费用增大及新增合并浩能科
技科润表所致
主要系随着公司生产规模的增大，研发费
管理费用 104,084,588.86 27,606,492.12 277.03% 用、工资福利等费用大幅增大及新增合并浩
能科技科润表所致
主要系本期银行贷款增加导致利息费用支
财务费用 9,017,885.79 209,175.40 4211.16%
出大幅增加所致
主要系本期计提的应收账款坏账准备大幅
资产减值损失 23,672,341.88 -665,089.28 3659.27%
增长所致
投资收益（损失以“-” 主要系本期出售湖南雅城股权确认的投资
68,215,757.08 7,237,904.27 842.48%
号填列） 收益
营业外收入 5,075,001.68 33346.92% 主要系本期政府补助较上年同期增加所致
15,173.30
主要系上年同期确认全南包钢晶环稀土有
营业外支出 336,317.07 -89.68% 限公司合同纠纷案件诉讼费及相关利息所
3,258,302.26
致
所得税费用 15,081,857.72 1,244,366.07 1112.01% 主要系本期公司营业利润大幅增长所致
主要系本期公司主要产品锂电池正极材料
净利润 135,741,134.44 6,052,039.50 2142.90% 的销售收入同比大幅增长，销售毛利率与上
年同期相比明显上升，及确认出售湖南雅城
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股权投资收益和新增合并浩能科技科润表
所致
其他综合收益的税后净 主要系公司出售湖南雅城股权持有的合纵
28,732,721.85
额 科技股票价格变动所致
（三）现金流量表项目：
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比率 变动原因
主要系随着锂电池正极材料销售规模的大
幅增长，公司的应收账款和存货相应增大，
经营活动产生的现金流
-35,674,201.65 -30,593,365.56 -16.61% 导致本期支付的购买商品、接受劳务支付的
量净额
现金和开出银行承兑支付给银行的保证金
大幅增长所致
投资活动产生的现金流
-153,038,088.52 -181,190,220.33 15.54% 主要系同比上期，本期股权投资减少所致
量净额
筹资活动产生的现金流 主要系本期公司业务规模增大使得公司资
151,493,358.62 49,282,921.36 207.40%
量净额 金需求增大导致银行贷款增加所致
现金及现金等价物净增 主要系本期银行贷款大幅增加所致
-37,267,443.84 -162,500,664.53 77.07%
加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司拟以发行股份及支付现金的方式购买万家设备100%的股权；同时拟向不超过5名特定投资者非公
开发行股份募集配套资金总额不超过20,805.00万元，将用于支付本次交易的现金对价及中介费用。万家
设备为锂电搅拌设备企业，重组实施将与公司全资子公司浩能科技的锂电设备形成互补，完善公司锂电设
备产业链的布局。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告
收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》 2017 年 10 月 18 日
编号：2017-101）
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告
股东大会审议通过重组相关议案 2017 年 10 月 11 日
编号：2017-094）
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告
根据交易所重组问询函修订重组报告书 2017 年 09 月 18 日
编号：2017-081）
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn（公告
董事会审议通过重组事项、披露重组报告书 2017 年 09 月 04 日
编号：2017-078）
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江门市科恒实业股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 328,368,872.89 225,640,544.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 27,529,424.32 88,574,641.65
应收账款 678,155,988.46 427,982,919.28
预付款项 166,555,552.13 43,039,419.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 | 科恒股份：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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