天津膜天膜科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告
各位股东及代表：
本人作为天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件，以及《天津膜天膜科技股份有限公司章程》及《天津膜天膜科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求,在2023年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董事作用。本人现就2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人郭有智，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，大学教授，主要从事膜分离、非常规水资源和海水淡化技术研究。曾担任中国科学院研究人员；甘肃膜科学技术研究所工程师；中蓝膜技术有限公司总经理；中国化工装备总公司副总经理；中国化工集团公司主任；亚太脱盐组织(APDA)的首任秘书长、中国膜工业协会首任秘书长、中国膜工业协会副理事长、中国海水淡化与水再利用学会副理事长、国际水协会(IWA)非常规水资源委员会（中国）秘书长、国际期刊《Desalination and Water TreatmentScience and Engineering》编委、河海大学非常规水资源与海水淡化中心主任、珠海市江河海水处理科技股份有限公司及上海巴安水务股份有限公司独立董事等职务。现任中国水利企业协会副会长、中国水利企业协会脱盐分会会长、中国工业节能与清洁生产协会节水与水处理分会秘书长、江苏省净水设备制造协会会长、北京智汇清源科技有限公司执行董事,经理,法定代表人；《中国脱盐》杂志主编及本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度，公司共召开七次董事会，本人出席董事会会议情况如下：
| 姓名 | 职务 | 应出席次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未出席会议 |
| 郭有智 | 独立董事 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
2023年度，公司共召开五次股东大会，本人列席五次股东大会。
本年度，本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2023年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第四届董事会战略委员会委员，按照《天津膜天膜科技股份有限公司独立董事工作制度》、《天津膜天膜科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了董事会战略委员会，履行了战略委员会委员的责任和义务。2023年度期间，公司共召开一次战略委员会会议，具体参会审议情况如下：
1、2023年8月1日，公司召开第四届董事会战略委员会2023年第一次会议，审议通过了《关于天津膜天膜科技股份有限公司战略规划的议案》。
（三）发表独立意见情况
作为公司独立董事，本人就公司2023年生产经营中的重大事项与其他独立董事共同发表了独立意见，发表独立意见的情况如下：
2023年1月13日召开了第四届董事会第十五次会议，本人就关于转让控股子公司股权并同步收回对控股子公司债权进展发表了独立意见。
2023年4月18日召开了第四届董事会第十六次会议，本人就关于2023年度日常关联交易预计及补充确认日常关联交易、关于续聘2023年度审计机构、关于公司以简易程序向特定对象发行股票发表了事前认可意见，本人就关于2022年度利润分配预案、关于续聘2023年度审计机构、关于控股股东及其他关联方占用资金、当期对外担保情况的专项说明、关于 2023 年度日常关联交易预计及补充确认日常关联交易、关于2022 年度内部控制自我评价报告、关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件、关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告、关于公司前次募集资金使用情况报告及鉴证报告、关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺、关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划、关于提请股东大会延长授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜发表了独立意见。
2023年4月28日召开了第四届董事会第十七次会议，本人就关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件（修订稿）、关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案（修订稿）、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票具体事宜发表了事前认可意见和独立意见。
2023年8月3日召开了第四届董事会第十八次会议，本人就关于公司以自有资产抵押或质押向金融机构融资发表了独立意见。
2023年8月25日召开了第四届董事会第十九次会议，本人就关于公司2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用、公司当期对外担保情况、关于公司 2023 年上半年关联交易事项发表了独立意见。
2023年11月17日召开了第四届董事会第二十一次会议，本人就关于向控股股东航膜科技借款展期暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见。
（四）与内审部及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人充分发挥独立董事在定期报告审计工作中的监督作用，对公司聘任的会计师事务所进行了审核，对公司内部审计机构的审计工作及公司内部控制制度的构建完善与执行情况进行监督。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023 年度，本人作为独立董事通过参加公司股东大会、关注公司互动易问题、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。
（六）对公司进行现场调查的情况
2023年，本人充分利用参加董事会等会议等形式进行现场办公，深入了解公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人作为独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的要求，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。
（一）应当披露的关联交易
2023年4月18日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计及补充确认日常关联交易的议案》。公司与关联方之间的日常关联交易属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，符合公司实际经营和发展的需要，本着平等互利、等价有偿的原则进行，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
2023年11月17日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向控股股东航膜科技借款展期暨关联交易的议案》。公司延长公司向航膜科技提出借款申请的有效期，有利于改善公司资金状况，推动公司经营计划的顺利实施, 符合公司和全体股东的利益。
（二）披露定期报告、内部控制评价报告情况
2023 年度，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均履行了相应的审议程序，相关会议的召集召开程序、表决程序及方式符合相关法律法规、规范性文件的规定。
公司组织内审部对公司2023年的内部控制情况进行了自我评估。公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行，公司的内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
（三）聘用、解聘会计师事务所情况
2023 年4月18日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度外部审计机构。致同
会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司审计机构期间，能够严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范，恪守独立、客观、公正的原则开展工作。该事项已经公司2022年度股东大会审议通过，公司对该事项的审议及披露程序合法合规。
四、总结评价
2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。本人认真履行独立董事职责，持续保持充分独立性，切实维护公司和中小股东的利益。尤其关注公司重大资产重组进展、对外担保、关联交易及重要合同拟定等情况。2024年，本人将继续严格按照有关法律法规和公司章程的规定，独立公正地履行职责，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。最后感谢公司董事会、管理层及相关部门在我履职期间给予的积极有效的配合和支持，衷心希望公司在未来能以更好的经营业绩回报广大股东。
天津膜天膜科技股份有限公司独立董事：
郭有智2024年4月29日