中颖电子股份有限公司
2018年第三季度报告
2018-078
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人傅启明、主管会计工作负责人潘一德及会计机构负责人(会计主管人员)顾雪艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 998,143,791.93 | 980,777,107.38 | 1.77% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 812,909,040.93 | 780,564,647.26 | 4.14% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 184,559,814.58 | 2.01% | 566,473,478.58 | 14.86% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 41,074,942.67 | 24.83% | 121,222,164.71 | 27.62% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 40,475,139.59 | 25.89% | 115,254,791.69 | 22.39% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 66,563,529.28 | -50.33% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1786 | 2.70% | 0.5247 | 14.94% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1783 | 3.00% | 0.5247 | 15.47% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 5.20% | 0.71% | 14.41% | 1.60% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,661,346.00 | 自主创新补助517.4万元；工业强基项目补助132.5万元。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,125.16 | |
| 减：所得税影响额 | 656,836.69 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 19,011.13 | |
| 合计 | 5,967,373.02 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 投资收益-保本理财产品收益（现金管理） | 13,464,684.52 | 公司在2015年度以前一般将暂时闲置资金存入定期存款账户以取得高于活期存款利息的方式来提高资金效率，但定期存款利率收益有限。为提高募集资金的资金效益，根据《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》，公司根据资金使用计划，将暂时闲置的募集资金及自有资金由定期存款方式改为购买无风险保本型理财产品的现金管理方式，从而提高了资金效益。上述行为属于公司日常资金管理行为，与公司选择定期存款方式无本质上区别，现金管理产生的投资收益类似银行定期存款利息收入，且公司预计未来2-3年都会持续产生现金管理投资收益，故上述投资收益本公司认为不属于非经常性损益。 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 27,300 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 威朗国际集团有限公司 | 境外法人 | 25.02% | 57,809,144 | 0 | |||||
| WIN CHANNEL LIMITED | 境外法人 | 8.62% | 19,914,341 | 0 | |||||
| 诚威国际投资有限公司 | 境外法人 | 4.20% | 9,694,756 | 0 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.33% | 3,073,613 | 0 | |||||
| 广运投资有限公司 | 境外法人 | 1.18% | 2,732,059 | 0 | |||||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 0.88% | 2,025,891 | 0 | |||||
| 沈军 | 境内自然人 | 0.72% | 1,652,600 | 0 | |||||
| 四川海之翼股权投资基金管理有限公司－海之翼一期管理基金 | 其他 | 0.55% | 1,277,437 | 0 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 | 其他 | 0.54% | 1,239,198 | 0 | |||||
| 长江日昇投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.48% | 1,100,000 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 威朗国际集团有限公司 | 57,809,144 | 人民币普通股 | 57,809,144 |
| WIN CHANNEL LIMITED | 19,914,341 | 人民币普通股 | 19,914,341 |
| 诚威国际投资有限公司 | 9,694,756 | 人民币普通股 | 9,694,756 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 3,073,613 | 人民币普通股 | 3,073,613 |
| 广运投资有限公司 | 2,732,059 | 人民币普通股 | 2,732,059 |
| 中信证券股份有限公司 | 2,025,891 | 人民币普通股 | 2,025,891 |
| 沈军 | 1,652,600 | 人民币普通股 | 1,652,600 |
| 四川海之翼股权投资基金管理有限公司－海之翼一期管理基金 | 1,277,437 | 人民币普通股 | 1,277,437 |
| 中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 | 1,239,198 | 人民币普通股 | 1,239,198 |
| 长江日昇投资有限公司 | 1,100,000 | 人民币普通股 | 1,100,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东长江日昇投资有限公司通过证券公司客户信用交易担保证券帐户持有1,100,000股，实际合计持有1,100,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 2017年度限制性股票激励计划授予对象 | 934,940 | 229,939 | 52,000 | 757,001 | 限制性股票锁定股 | 根据公司限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁。 |
| 合计 | 934,940 | 229,939 | 52,000 | 757,001 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
单位：元
| 项目 | 2018年9月30日 | 2017年12月31日 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 116,338,155.10 | 395,405,116.73 | -70.58% | 主要是购买理财产品增加所致。 |
| 存货 | 170,952,036.48 | 118,154,100.12 | 44.69% | 主要是上半年采购备货的订单增加所致。 |
| 其他流动资产 | 545,260,000.00 | 283,621,330.79 | 92.25% | 主要是购买理财产品增加所致。 |
| 应交税费 | 6,434,721.08 | 2,543,373.87 | 153.00% | 主要是盈利增加及本年研发加计扣除尚未计算所致。 |
| 递延收益 | 10,455,000.00 | 3,830,000.00 | 172.98% | 主要是收到政府补贴，尚未认列收益所致。 |
2、利润表项目：
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 财务费用 | -2,526,712.45 | 4,507,856.37 | -156.05% | 主要是汇兑收益增加，去年同期有汇兑损失所致。 |
3、现金流量表项目：
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 66,563,529.28 | 134,004,297.58 | -50.33% | 公司备货增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -93,183,868.65 | 77,896,219.43 | -219.63% | 主要是购买理财产品增加所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -94,299,644.96 | -51,227,392.43 | -84.08% | 利润分配增加。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -116,066,961.63 | 158,801,349.10 | -173.09% | 主要因公司备货增加所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
经营情况：
前三季度，公司实现销售收入56,647万元，同比增长14.86%；归属于上市公司股东的净利润为12,122万元，
同比增长27.62%。家电主控芯片产品线的销售额同比接近持平，锂电池管理芯片、智能电表主控芯片、电机主控芯片及OLED显示驱动芯片的销售额增长较好。
家电主控芯片销售额约占公司销售总额的一半，公司客户对家电主控芯片的需求在历经2017年的快速增长后，2018年前三季度则呈现相对平稳的情况，由于国内房地产市场紧缩及中美贸易发生摩擦，部分客户受终端需求趋势不明朗影响，采购备货心态自二季度底起转趋保守。公司在家电主控芯片领域，持续积极开拓市场，努力进行产品推广，争取客户更多产品型号的design-in。总体而言，新增design-in的数量，比去年同期增加明显，积蓄了未来公司在家电主控芯片市场持续扩大市场份额的动能。
公司的产品线中以锂电池管理芯片的销售同比增速最快，产品的应用场景持续增加。公司持续积极向品牌手机、笔记本电脑、家电及电动自行车大厂推广的成效逐步显现。公司自2007年起即开始投入锂电池管理芯片的研发，历经十余载，长期埋首深耕锂电池管理芯片领域的技术。迄今，公司的产品已经在业界建立良好的声誉，并得到诸多大型合作厂家的认可，公司也是唯一在该领域有效实现突破海外国际大厂垄断局面的国产芯供应商。锂电池管理芯片可进行进口替代的市场空间还很广阔，市场自身也在增长，公司在本报告期内也推出多款新产品，争取再扩大产品的应用领域及提升市场占有率。电机主控芯片的销售增长来自于电动自行车市场；智能电表主控芯片销售增长来自于外销表增量。前三季度，OLED显示驱动芯片的销售同比增长，系因PMOLED显示驱动芯片的销售增加，及FHDAMOLED显示驱动芯片自三季度起进入量产而新增的销售额。新款AMOLED显示驱动芯片的销售，还处于起步阶段，数量不大，但是产品在所切入的市场应用领域颇具竞争力，后续销售量呈现稳步增长趋势的机会良好。公司持续深植AMOLED显示驱动芯片的技术，提升技术力，有信心能把握住国内AMOLED产业起飞的商机。研发情况：
公司持续加大研发投入，研发费用合计8,619万元，占销售收入比重15.21%。公司专注于技术创新，2018
年前三季度，公司及子公司取得发明专利授权8项，截止报告期末，公司及子公司累计获得国内外授权专利76项。公司研发投入的主要方向为：家电与电机控制、锂电池电源管理、OLED显屏驱动、智能电表及IOT等领域。前三季度，公司及子公司成功向市场推出8款新产品，产品主要用于变频空调、变频器控制、电动自行车及电动工具的锂电池管理和FHD分辨率的AMOLED智能手机显示驱动。公司的32位元变频空调解决方案，已经得到客户的design-in；公司推出的FHD AMOLED智能手机显示驱动芯片已经进入量产。
子公司增资：
2018年8月10日，公司第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，为了满足芯颖科技业务发展的需要，促使芯颖科技进一步发展壮大，芯颖科技所有投资方一致同意对芯颖科技增加注册资本人民币5,500.00万元，按照每1元注册资本对应1.50元人民币，共出资人民币8,250.00万元。其中中颖电子以货币出资人民币5,100.00万元，增加注册资本3,400.00万元。增资完成后，芯颖科技的注册资本由人民币7,000.00万元增加至12,500.00万元，公司的投资占注册资本的69.20%。
股权激励实施情况：
1、2018年6月29日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过《关
于2017年限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》和《关于拟回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计42人，可解锁限制性股票数量为257,153股，已于2018年7月上市流通229,939股限制性股票数量，拟回购注销部分已授予但尚未解锁的3,783股限制性股票，此回购注销事项，尚需提交股东大会审议后，方可予以实施。
2、2018年6月25日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过《关于向激励对象授予2017限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，2018年9月，公司在中国登记结算公司完成了向2名激励对象授予了2017年限制性股票计划的预留股份52,000股的登记。
3、2018年9月25日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过《关于2015年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁的的议案》和《关于拟回购注销2015年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计62人，可解锁的限制性股票数量为762,130股，拟回购注销部分已授予但尚未解锁的4,978股限制性股票，此回购注销事项，尚需提交股东大会审议后，方可予以实施。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2017年限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期可解锁 | 2018年06月29日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2017年限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期可解锁的公告》，公告编号 ：2018-049 |
| 拟回购注销2017年限制性股票计划部分限制性股票 | 2018年06月29日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于拟回购注销2017年限制性股票计划部分限制性股票的公告》，公告编号 ：2018-050 |
| 2017年限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期可解锁股份上市流通 | 2018年07月19日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2017年限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期可解锁股份上市流通的提示性公告》，公告编号 ：2018-053 |
| 关于向控股子公司增资 | 2018年08月10日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于向控股子公司增资的公告》，公告编号 ：2018-057 |
| 2017年预留限制性股票授予登记完成 | 2018年09月12日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2017年预留限制性股票授予登记完成的公告》，公告编号 ：2018-068 |
| 拟回购注销2015年限制性股票激励计划部分限制性股票 | 2018年09月25日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于拟回购注销2015年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》，公告编号 ：2018-070 |
| 2015年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁 | 2018年09月25日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2015年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁的公告》，公告编号 ：2018-071 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | 中颖电子 | 股权激励 | 承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2015年05月27日 | 公司2015年股权激励计划实施期间 | 报告期内，严格履行了承诺。 |
| 中颖电子 | 股权激励 | 承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2017年05月25日 | 公司2017年股权激励计划实施期间 | 报告期内，严格履行了承诺。 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 发行前股东、实际控制人 | 首发限售承诺 | 本公司董事长、实际控制人傅启明承诺：本人在任职期间，每年直接或间接转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入公司股份，买入后六个月内不再行卖出公司股份。 | 2012年06月13日 | 长期 | 报告期内，承诺人均遵守了所作出的承诺 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 实际控制人及持有5%以上股份的股东 | 同业竞争 | 在作为中颖电子股东期间，本公司和本公司控制的其他企业目前没有、并且今后也不会在与中颖电子及其控股子公司从事相同或相近似业务的企业、单位进行投资；本公司和本公司控制的其他企业目前没有、并且今后也不会直接或通过其他任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)间接从事与中颖电子及其控股子公司业务相同或相近似的经营活动。 | 2012年03月28日 | 长期 | 承诺方严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司重视对投资者的合理投资回报，在制定利润分配方案过程中，董事会结合公司盈利情况、资金需求，与独立董事、监事充分讨论，并通过多种渠道充分听取中小股东意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上制订或修改利润分配方案。程序合规透明。2018年6月12日，公司2017年度股东大会审议通过了2017年度权益分派方案，以公司总股本209,985,933股为基数，向全体股东每10股派4.5元人民币现金（含税），以资本公积金每10股转增1股,合计派发现金股利94,493,669.85元（含税）,转增股本20,998,593股，转增后公司总股本增至230,984,526股。2018年6月22日上述方案实施完毕（公告编号：2018-040）。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中颖电子股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 116,338,155.10 | 395,405,116.73 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 96,798,924.84 | 109,206,907.73 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 96,798,924.84 | 109,206,907.73 |
| 预付款项 | 2,321,046.46 | 247,470.84 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 13,363,507.94 | 15,847,319.43 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 170,952,036.48 | 118,154,100.12 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 545,260,000.00 | 283,621,330.79 |
| 流动资产合计 | 945,033,670.82 | 922,482,245.64 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 27,342,369.31 | 27,887,881.84 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 15,188,036.97 | 18,001,638.88 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 287,100.00 | 423,079.00 |
| 递延所得税资产 | 10,292,614.83 | 10,446,865.27 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 1,535,396.75 |
| 非流动资产合计 | 53,110,121.11 | 58,294,861.74 |
| 资产总计 | 998,143,791.93 | 980,777,107.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 72,557,060.24 | 101,882,454.82 |
| 预收款项 | 603,048.09 | 682,849.87 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 45,162,620.56 | 49,437,316.64 |
| 应交税费 | 6,434,721.08 | 2,543,373.87 |
| 其他应付款 | 40,669,793.32 | 29,566,569.88 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 165,427,243.29 | 184,112,565.08 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 10,455,000.00 | 3,830,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 10,455,000.00 | 3,830,000.00 |
| 负债合计 | 175,882,243.29 | 187,942,565.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 231,036,526.00 | 210,057,113.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 335,729,164.34 | 351,705,294.28 |
| 减：库存股 | 17,505,391.77 | 18,118,007.51 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 53,807,551.80 | 47,581,442.17 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 209,841,190.56 | 189,338,805.32 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 812,909,040.93 | 780,564,647.26 |
| 少数股东权益 | 9,352,507.71 | 12,269,895.04 |
| 所有者权益合计 | 822,261,548.64 | 792,834,542.30 |
| 负债和所有者权益总计 | 998,143,791.93 | 980,777,107.38 |
法定代表人：傅启明 主管会计工作负责人：潘一德 会计机构负责人：顾雪艳
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 55,153,522.24 | 190,062,771.69 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 84,666,312.86 | 263,304,938.83 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 84,666,312.86 | 263,304,938.83 |
| 预付款项 | 40,416.68 | 45,338.94 |
| 其他应收款 | 10,516,352.83 | 20,821,322.23 |
| 存货 | 133,929,608.95 | 96,446,171.27 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 490,180,000.00 | 259,780,000.00 |
| 流动资产合计 | 774,486,213.56 | 830,460,542.96 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 1,357,108.40 | 1,357,108.40 |
| 长期股权投资 | 110,508,811.60 | 59,508,811.60 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 24,594,140.80 | 25,828,530.01 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 14,974,361.79 | 18,001,638.88 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 0.00 | 18,529.00 |
| 递延所得税资产 | 7,403,043.19 | 7,645,491.20 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 1,535,396.75 |
| 非流动资产合计 | 158,837,465.78 | 113,895,505.84 |
| 资产总计 | 933,323,679.34 | 944,356,048.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 54,920,479.33 | 82,928,388.08 |
| 预收款项 | 0.00 | 77,609.78 |
| 应付职工薪酬 | 37,690,561.38 | 40,885,394.83 |
| 应交税费 | 5,882,959.36 | 1,819,367.89 |
| 其他应付款 | 35,292,123.87 | 27,450,829.18 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 133,786,123.94 | 153,161,589.76 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 7,775,000.00 | 1,150,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 7,775,000.00 | 1,150,000.00 |
| 负债合计 | 141,561,123.94 | 154,311,589.76 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 231,036,526.00 | 210,057,113.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 335,729,164.34 | 351,705,294.28 |
| 减：库存股 | 17,505,391.77 | 18,118,007.51 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 53,807,551.80 | 47,581,442.17 |
| 未分配利润 | 188,694,705.03 | 198,818,617.10 |
| 所有者权益合计 | 791,762,555.40 | 790,044,459.04 |
| 负债和所有者权益总计 | 933,323,679.34 | 944,356,048.80 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 184,559,814.58 | 180,931,756.90 |
| 其中：营业收入 | 184,559,814.58 | 180,931,756.90 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 147,009,155.62 | 150,978,251.45 |
| 其中：营业成本 | 102,065,511.40 | 102,556,876.16 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 290,263.68 | 148,196.72 |
| 销售费用 | 4,380,107.96 | 4,259,528.87 |
| 管理费用 | 20,960,623.86 | 13,395,102.31 |
| 研发费用 | 22,369,822.34 | 23,457,310.93 |
| 财务费用 | -3,149,068.47 | 6,202,087.65 |
| 其中：利息费用 |
| 利息收入 | 467,805.78 | 1,463,725.31 |
| 资产减值损失 | 91,894.85 | 959,148.81 |
| 加：其他收益 | 662,500.00 | 160,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,543,385.49 | 4,563,902.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 43,756,544.45 | 34,677,407.64 |
| 加：营业外收入 | 5,134.13 | 890,159.27 |
| 减：营业外支出 | 0.00 | 547.06 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 43,761,678.58 | 35,567,019.85 |
| 减：所得税费用 | 3,148,307.89 | 3,652,823.79 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 40,613,370.69 | 31,914,196.06 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 41,074,942.67 | 32,905,420.03 |
| 少数股东损益 | -461,571.98 | -991,223.97 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 40,613,370.69 | 31,914,196.06 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 41,074,942.67 | 32,905,420.03 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -461,571.98 | -991,223.97 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1786 | 0.1739 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1783 | 0.1731 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：傅启明 主管会计工作负责人：潘一德 会计机构负责人：顾雪艳
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 139,356,524.33 | 150,059,845.59 |
| 减：营业成本 | 83,518,766.39 | 90,509,854.66 |
| 税金及附加 | 243,190.65 | 118,978.46 |
| 销售费用 | 1,956,247.00 | 1,691,197.96 |
| 管理费用 | 16,119,126.02 | 12,427,132.55 |
| 研发费用 | 12,429,071.91 | 14,762,169.10 |
| 财务费用 | -556,182.11 | -1,527,965.08 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 446,947.79 | 1,441,127.46 |
| 资产减值损失 | 236,551.29 | 753,742.97 |
| 加：其他收益 | 662,500.00 | 0.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,410,824.91 | 4,267,306.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 31,483,078.09 | 35,592,041.13 |
| 加：营业外收入 | 0.88 | 865,859.27 |
| 减：营业外支出 | 0.00 | 447.73 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 31,483,078.97 | 36,457,452.67 |
| 减：所得税费用 | 3,148,307.89 | 3,309,542.79 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 28,334,771.08 | 33,147,909.88 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 |
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 28,334,771.08 | 33,147,909.88 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 566,473,478.58 | 493,182,593.86 |
| 其中：营业收入 | 566,473,478.58 | 493,182,593.86 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 457,265,522.92 | 407,705,273.06 |
| 其中：营业成本 | 320,978,355.40 | 280,380,023.37 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,182,379.36 | 1,441,811.79 |
| 销售费用 | 14,600,495.36 | 14,245,105.75 |
| 管理费用 | 36,575,572.32 | 24,708,885.34 |
| 研发费用 | 86,187,788.98 | 80,097,346.94 |
| 财务费用 | -2,526,712.45 | 4,507,856.37 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,867,809.30 | 1,679,203.13 |
| 资产减值损失 | 267,643.95 | 2,324,243.50 |
| 加：其他收益 | 6,661,346.00 | 6,440,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 13,464,684.52 | 10,783,290.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 129,333,986.18 | 102,700,611.12 |
| 加：营业外收入 | 62,280.17 | 965,996.02 |
| 减：营业外支出 | 80,405.33 | 555.60 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 129,315,861.02 | 103,666,051.54 |
| 减：所得税费用 | 11,011,083.63 | 12,007,431.84 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 118,304,777.39 | 91,658,619.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 121,222,164.71 | 94,985,537.20 |
| 少数股东损益 | -2,917,387.32 | -3,326,917.50 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 118,304,777.39 | 91,658,619.70 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 121,222,164.71 | 94,985,537.20 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,917,387.32 | -3,326,917.50 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.5247 | 0.4565 |
| （二）稀释每股收益 | 0.5247 | 0.4544 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 455,972,544.96 | 430,462,499.43 |
| 减：营业成本 | 272,463,024.18 | 257,218,982.89 |
| 税金及附加 | 1,066,552.93 | 1,383,334.35 |
| 销售费用 | 8,008,267.61 | 7,288,407.19 |
| 管理费用 | 23,858,097.12 | 18,119,192.21 |
| 研发费用 | 58,869,739.71 | 54,208,824.79 |
| 财务费用 | 9,771,316.29 | -1,892,561.50 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,767,000.62 | 1,601,493.09 |
| 资产减值损失 | 438,022.58 | 1,265,785.48 |
| 加：其他收益 | 6,612,220.00 | 6,280,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 13,117,426.40 | 10,071,150.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 101,227,170.94 | 109,221,684.48 |
| 加：营业外收入 | 36,146.92 | 941,696.02 |
| 减：营业外支出 | 80,000.00 | 447.73 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 101,183,317.86 | 110,162,932.77 |
| 减：所得税费用 | 10,587,450.45 | 10,973,324.75 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 90,595,867.41 | 99,189,608.02 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 90,595,867.41 | 99,189,608.02 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 639,708,428.15 | 531,161,225.46 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 16,746,801.85 | 20,101,635.18 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,447,258.30 | 14,997,045.66 |
| 经营活动现金流入小计 | 676,902,488.30 | 566,259,906.30 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 451,245,316.42 | 285,653,879.60 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 87,923,602.23 | 74,075,532.73 |
| 支付的各项税费 | 15,900,716.64 | 31,905,949.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 55,269,323.73 | 40,620,246.92 |
| 经营活动现金流出小计 | 610,338,959.02 | 432,255,608.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 66,563,529.28 | 134,004,297.58 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 15,167,064.76 | 11,685,646.56 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 9,100.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,129,400,000.00 | 871,370,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,144,567,064.76 | 883,064,746.56 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,870,933.41 | 6,648,527.13 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,225,880,000.00 | 798,520,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,237,750,933.41 | 805,168,527.13 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -93,183,868.65 | 77,896,219.43 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 603,200.00 | 0.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 15,935,953.75 |
| 筹资活动现金流入小计 | 603,200.00 | 15,935,953.75 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 94,493,669.86 | 66,561,764.43 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 409,175.10 | 601,581.75 |
| 筹资活动现金流出小计 | 94,902,844.96 | 67,163,346.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -94,299,644.96 | -51,227,392.43 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,853,022.70 | -1,871,775.48 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -116,066,961.63 | 158,801,349.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 232,405,116.73 | 145,574,780.66 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 116,338,155.10 | 304,376,129.76 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 694,875,125.04 | 400,049,583.61 |
| 收到的税费返还 | 7,343,132.06 | 16,981,149.55 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 34,513,917.48 | 28,379,999.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 736,732,174.58 | 445,410,732.34 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 378,189,436.77 | 258,816,830.55 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 64,193,181.51 | 54,587,625.88 |
| 支付的各项税费 | 15,607,420.02 | 30,828,394.14 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 35,477,871.11 | 20,164,297.06 |
| 经营活动现金流出小计 | 493,467,909.41 | 364,397,147.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 243,264,265.17 | 81,013,584.71 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 14,778,173.45 | 10,961,888.49 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 9,100.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,055,250,000.00 | 791,120,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,070,028,173.45 | 802,090,988.49 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,028,361.57 | 5,877,185.03 |
| 投资支付的现金 | 51,000,000.00 | 0.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,117,650,000.00 | 717,950,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,178,678,361.57 | 723,827,185.03 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -108,650,188.12 | 78,263,803.46 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 603,200.00 | 0.00 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 15,935,953.75 |
| 筹资活动现金流入小计 | 603,200.00 | 15,935,953.75 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 94,493,669.86 | 66,561,764.43 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 409,175.10 | 601,581.75 |
| 筹资活动现金流出小计 | 94,902,844.96 | 67,163,346.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -94,299,644.96 | -51,227,392.43 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -12,223,681.54 | 172,784.49 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 28,090,750.55 | 108,222,780.23 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 27,062,771.69 | 39,520,593.57 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 55,153,522.24 | 147,743,373.80 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
中颖电子股份有限公司
法定代表人：傅启明
2018年10月22日