山东国瓷功能材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
山东国瓷功能材料股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
山东国瓷功能材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张曦、主管会计工作负责人肖强及会计机构负责人(会计主管人
员)王连针声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,156,951,331.67 2,233,223,711.11 41.36%
归属于上市公司股东的净资产
1,831,811,046.31 1,688,403,735.94 8.49%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 353,957,633.45 115.47% 898,572,574.67 100.57%
归属于上市公司股东的净利润
60,018,754.66 55.41% 173,322,367.47 86.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
52,950,249.52 51.65% 162,814,911.51 96.72%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 69,390,414.97 -37.91%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1003 52.43% 0.2897 83.24%
稀释每股收益（元/股） 0.1003 52.43% 0.2897 83.24%
加权平均净资产收益率 3.63% 0.74% 9.84% 3.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 93,002.46
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,605,591.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 373,167.34
减：所得税影响额 1,960,764.27
少数股东权益影响额（税后） 603,541.56
合计 10,507,455.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,451
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张曦 境内自然人 24.60% 147,171,088 122,440,528 质押 116,000,000
东营奥远工贸有限责
境内非国有法人 7.25% 43,369,440
任公司
新余赛瑞祥投资管理
境内非国有法人 4.99% 29,850,000
有限公司
庄丽 境内自然人 3.68% 22,026,430 22,026,430 质押 22,000,000
中国工商银行股份有
限公司－富国天惠精
境内非国有法人 2.53% 15,160,000
选成长混合型证券投
资基金（LOF）
山东国瓷功能材料股
份有限公司－第 1 期员 其他 2.53% 15,154,184 15,154,184
工持股计划
张兵 境内自然人 2.36% 14,105,388 10,579,040 质押 11,400,000
司留启 境内自然人 1.83% 10,959,004 8,219,252 质押 4,000,000
挪威中央银行－自有
境内非国有法人 1.82% 10,904,584
资金
中国银行股份有限公
司－富国改革动力混 境内非国有法人 1.69% 10,120,074
合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东营奥远工贸有限责任公司 43,369,440 人民币普通股 43,369,440
新余赛瑞祥投资管理有限公司 29,850,000 人民币普通股 29,850,000
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张曦 24,730,560 人民币普通股 24,730,560
中国工商银行股份有限公司－富国天惠
15,160,000 人民币普通股 15,160,000
精选成长混合型证券投资基金（LOF）
挪威中央银行－自有资金 10,904,584 人民币普通股 10,904,584
中国银行股份有限公司－富国改革动力
10,120,074 人民币普通股 10,120,074
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国城镇
9,200,000 人民币普通股 9,200,000
发展股票型证券投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司－万能
8,580,510 人民币普通股 8,580,510
－个险万能
招商银行股份有限公司－富国天合稳健
8,483,818 人民币普通股 8,483,818
优选混合型证券投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司－投连
7,483,962 人民币普通股 7,483,962
－个险投连
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动协议。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 限售股数 限售股数 数
定向增发限售 50,440,528 股，2019
定向增发限售
年 4 月 1 日解禁；高管限售
张曦 122,440,528 0 0 122,440,528 50,440,528；高管限
72,000,000 股，2018 年 1 月 1 日
售 72,000,000
重新计算。
庄丽 22,026,430 0 0 22,026,430 定向增发限售 2019 年 4 月 1 日
山东国瓷功能材料股
份有限公司-第一期 15,154,184 0 0 15,154,184 定向增发限售 2019 年 4 月 1 日
员工持股计划
张兵 10,204,040 0 375,000 10,579,040 高管限售 2018 年 1 月 1 日重新计算
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司留启 8,219,252 0 0 8,219,252 高管限售 2018 年 1 月 1 日重新计算
宋锡滨 7,318,250 0 0 7,318,250 高管限售 2018 年 1 月 1 日重新计算
许少梅 1,191,286 0 0 1,191,286 高管限售 2018 年 1 月 1 日重新计算
许谦 435,800 0 0 435,800 股东追加限售承诺 2018 年 12 月 31 日
沈阳 282,768 0 0 282,768 股东追加限售承诺 2018 年 12 月 31 日
杨贵忠 235,380 0 0 235,380 股东追加限售承诺 2018 年 12 月 31 日
王晓红 72,150 0 0 72,150 高管限售 2018 年 1 月 1 日重新计算
合计 187,580,068 0 375,000 187,955,068 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及原因
期末金额 年初金额
报表项目 变动率 变动原因
（万元） （万元）
主要是报告期票据结算业务增加，其次是纳
应收票据 7,693.67 4,679.57 64.41%
入合并范围的子公司增加
主要是公司规模扩大，销售收入增加；本报
应收账款 57,419.71 36,322.06 58.08%
告期纳入合并范围的子公司增加
一是购买设备、储备原材料增加预付款；二
预付款项 3,501.71 1,277.64 174.08%
是合并范围增加
其他应收款 4,731.27 376.15 1157.81% 支付的其他押金增加
一是报告期内纳入合并范围的子公司增加，
存货 25,934.11 16,815.50 54.23%
二是储备原材料库存
主要是公司合并范围扩大，其次是部分在建
固定资产 68,733.07 49,102.66 39.98%
工程完工转固
无形资产 12,116.63 6,589.15 83.89% 主要是公司合并范围扩大，土地使用权增加
商誉 66,030.10 478.85 13689.31% 主要是报告期内股权投资增加形成的商誉
主要是本报告期内纳入合并范围的子公司
其他非流动资产 1,754.50 18,355.60 -90.44%
增加
主要是公司规模扩大、对外投资增加，相应
短期借款 48,300.00 20,800.00 132.21%
的银行借款增加
主要是本报告期内纳入合并范围的子公司
应付账款 15,514.71 10,052.74 54.33%
增加
预收款项 595.11 63.00 844.62% 主要是本报告期内预收部分客户账款
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应付职工薪酬 834.73 1,499.39 -44.33% 主要是本报告期支付上年度年终薪酬所致
其他应付款 1,539.32 715.66 115.09% 主要是报告期内收到政府拨款
2、本报告期利润表项目变动情况及原因
去年同期
报表项目 本期（万元） 变动率 变动原因
（万元）
一是公司生产规模扩大销售增加，二是合并
营业收入 35,395.76 16,427.09 115.47%
范围增加
一是公司生产规模扩大销售从而成本相应增
营业成本 22,506.19 9,216.01 144.21%
加，二是合并范围增加
税金及附加 404.36 153.89 162.76% 土地税房产税增加，合并范围增加
销售费用 1,054.48 524.31 101.12% 销售量增长带动运输费用等增加
一是公司研发项目增加，相应研发投入和研
管理费用 3,853.34 2,236.83 72.27% 发人员费用增加；二是公司规模扩大管理人
员增加
一是银行借款增加，利息支出增加；二是人
财务费用 689.79 -545.03 226.56%
民币升值，汇兑净损失增加
营业外收入 848.06 442.88 91.49% 收到的政府补助增加
所得税费用 940.33 721.64 30.30% 销售收入增加带动当期应纳税所得额增加
3.年初至报告期利润表项目变动情况及原因
本期累计 同期累计
报表项目 变动率 变动原因
（万元） （万元）
一是公司生产规模扩大销售增加，二是合并
营业收入 89,857.26 44,801.45 100.57%
范围增加
一是公司生产规模扩大销售从而成本相应增
营业成本 54,161.38 26,249.36 106.33%
加，二是合并范围增加
税金及附加 1,196.79 599.33 99.69% 土地税房产税增加，合并范围增加
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销售费用 2,651.32 1,826.48 45.16% 销售量增长带动运输费用等增加
一是公司研发项目增加，相应研发投入和研
管理费用 10,305.95 6,216.58 65.78% 发人员费用增加；二是公司规模扩大管理人
员增加
一是银行借款增加，利息支出增加；二是人
财务费用 915.12 -809.07 213.11%
民币升值，汇兑净损失增加
资产减值损失 694.12 432.34 60.55% 报告期内应收账款增加，增加坏账准备
所得税费用 2,955.95 1,644.74 79.72% 销售收入增加带动当期应纳税所得额增加
4、现金流量表项目变动情况及原因
年初至报告期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动原因
（万元） （万元）
经营活动产生的现
6,939.04 11,175.90 -37.91% 主要原材料涨价，预付款增加
金流量净额
投资活动产生的现
-85,379.55 -10,595.58 -705.80% 报告期内并购投资支出增加
金流量净额
现金及现金等价物
-20,720.20 59,705.63 -134.70% 并购等现金支出增加
净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、筹划资产重组停牌事项
（1）公司于2017年9月19日发布了《关于公司筹划重大事项停牌公告》，因筹划资产收购事
项，公司股票自2017年9月20日开市起停牌；
（2）2017年9月26日发布了《重大事项停牌进展公告》，鉴于该事项正处于进一步论证和商
讨阶段，仍存在不确定性，经公司申请，公司股票自2017年9月27日开市起继续停牌；
（3）2017年10月10日公司发布了《资产重组停牌公告》，公司确认本次筹划的重大事项为
发行股份购买资产的资产重组事项，公司股票自2017年10月11日开市起转入资产重组事项继续
停牌；
（4）2017年10月17日公司发布了《资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》，由于本次重
组工作涉及的工作量较大，相关工作尚未全部完成，重组方案及相关内容仍需进一步协商、确
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定和完善，经公司申请，公司股票继续停牌。
2、收购江苏金盛陶瓷科技有限公司事项
2017年9月18日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于拟收购江苏金盛
陶瓷科技有限公司100%股权的议案》，同意公司以自有资金8300万元收购自然人股东冯志峰、
朱国新共同持有的江苏金盛陶瓷科技有限公司100%股权，具体内容详见2017年9月19日在巨潮
资讯网发布的相关公告。2017年10月19日完成了工商变更登记等手续。
3、转让参股公司股权事项
2017年9月28日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于转让参股公司股
权的议案》，同意将公司持有山东泓辰电池材料有限公司35%的股权转让给东营伟宁商贸有限
公司，独立董事发表了同意意见。具体内容详见2017年9月28日在巨潮资讯网发布的《关于转
让参股公司股权的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
关于公司筹划重大事项停牌公告 2017 年 09 月 20 日
编号 2017-073
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
重大事项停牌进展公告 2017 年 09 月 27 日
编号 2017-074
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
资产重组停牌公告 2017 年 10 月 11 日
编号 2017-077
资产重组停牌期满申请继续停牌的公 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
2017 年 10 月 18 日
告 编号 2017-084
关于收购江苏金盛陶瓷科技有限公司 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
2017 年 09 月 19 日
100%股权的公告 编号 2017-072
关于对外投资进展暨完成工商登记的 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
2017 年 10 月 20 日
公告 编号 2017-085
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn ，公告
关于转让参股公司股权的公告 2017 年 09 月 28 日
编号 2017-076
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期
未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承
诺事项。
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 475,973,103.93 683,812,419.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
176,462.43
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 76,936,701.26 46,795,675.39
应收账款 574,197,062.87 363,220,642.82
预付款项 35,017,125.73 12,776,390.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 26,154.33
应收股利
其他应收款 47,312,705.09 3,761,529.30
买入返售金融资产
存货 259,341,065.44 168,154,987.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,000,000.00
流动资产合计 1,498,803,918.65 1,278,698,106.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 30,000,000.00 30,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 95,121,360.35 120,610,991.46
投资性房地产
固定资产 687,330,704.13 491,026,613.63
在建工程 36,558,802.00 51,634,112.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 121,166,325.10 65,891,474.38
开发支出
商誉 660,300,982.96 4,788,531.55
长期待摊费用
递延所得税资产 10,124,273.68 7,017,851.61| 国瓷材料：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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