山东国瓷功能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山东国瓷功能材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
山东国瓷功能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张曦、主管会计工作负责人肖强及会计机构负责人(会计主管人
员)王连针声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 1,950,356,480.73 1,186,747,164.24 64.34%
归属于上市公司股东的净资产
1,650,866,035.25 800,118,414.22 106.33%
(元)
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入(元) 164,270,907.84 -1.40% 448,014,511.34 9.60%
归属于上市公司股东的净利润
38,619,567.49 29.12% 92,858,932.60 33.10%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
34,917,054.19 36.35% 82,765,003.49 38.01%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 111,758,974.43 3,810.31%
(元)
基本每股收益(元/股) 0.1357 15.49% 0.3263 19.04%
稀释每股收益(元/股) 0.1357 15.88% 0.3263 19.44%
加权平均净资产收益率 2.89% -1.03% 6.82% -2.50%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -139,747.77
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
12,257,971.43
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 668,778.83
减:所得税影响额 2,664,182.93
少数股东权益影响额(税后) 28,890.45
合计 10,093,929.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
(1)客户较为集中的风险
公司产品除 MLCC配方粉外,增加了氧化锆、氧化铝、陶瓷墨水等产品,提升了企业整体抵御风险的
能力,虽然客户的集中度呈现出不断下降的趋势,但是若出现一个或多个大客户突然与公司解约,或发生
不可预见情况导致其对本公司产品的需求量大幅降低,则可能给公司销售带来不利影响。
采取的措施:公司多年来同新老客户建立了良好的、稳固的合作关系,自成立至今没有一家客户流
失。公司在持续稳固原有客户关系的同时加强新市场、新渠道的开拓,持续完善销售渠道管理和客户服务
体系,在维护重点客户的同时,加大开发其他潜在的优质客户,提升市场占有率,扩大客户群。 另外2016
年公司继续以无机非金属材料的研发、生产及销售为主线,利用募集资金的资本优势,进一步扩大产能,
充实产业链,目前公司生产和销售能力不断提高, 抵御风险的能力有效增强。
(2)产品质量风险
本公司生产的特种陶瓷产品配合许多国际知名厂商,有着众多高性能、高可靠性的应用要求。下游
厂商对于本公司产品的质量要求极为严格。未来公司生产规模还将持续扩大,产品种类也将不断增加,公
司的产品质量控制水平及管理措施若无法随之提高,则可能出现产品质量事故, 造成客户退货乃至客户
流失、公司市场声誉受损等不利情况。
采取的措施:公司自成立以来一直将产品的质量管理作为重中之重。始终坚持“以人为本、质量第一、
持续创新、客户满意”的质量方针,成立了完善的品质管理部门,建设一流的分析测试中心,拥有国内外
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先进的分析测试设备百余台,引入国际先进质量管理方法和理念,坚持全面质量管理,对生产全过程进行
标准化管理,对每个工序的产品进行质量检验,提高全员质量意识。本报告期内公司不断提升生产自动化
水平,降低了人为误操作的风险,进一步提升产品质量管理。
(3)原材料价格波动风险
主要原材料的价格波动会对本公司的毛利率及盈利水平带来较大影响,未来若出现公司主要原材料
价格上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况,则可能导致公司的利润水平受到挤压,存在毛利率下降的
风险。
采取的措施:一方面通过管理水平的提升、工艺技术的创新来提高原材料利用率,控制生产成本;
另一方面公司采购部门积极拓展业务渠道,加强了公司对供应链管理的能力,增强了同供应商的议价能力,
进一步控制采购成本,提升了公司的盈利能力。
(4) 产品价格下降的风险
随着公司产能逐步扩大、市场开拓力度加大,产品的市场占有率将逐步提高,在这一过程中不排除
公司会主动让利于客户,以进一步提升竞争力增加市场份额,同时在产品更新换代的过程中,为了推出新
产品而趋于逐渐被替代的老产品,也可能会面临降价的风险。
采取的措施:一方面公司将持续加大产品研发力度,不断推出更多的适应不同客户需求新产品,新
产品的不断推出既迎合了市场需求又保持了较高的毛利率,在一定程度上可以冲减老产品价格下降对公司
整体盈利能力的影响;另一方面,公司将继续推进精细化管理,加强生产成本管控,维持产品毛利率水平。
(5)募投项目实施的风险
公司募集资金投资项目投产后,有利于公司进一步扩充产能、提高技术水平、完善产品结构、提升
产品质量。另一方面,新项目的投产也会对公司组织管理水平和市场营销水平提出新的要求,若公司组织
管理水平和市场营销水平不能跟上,将可能导致公司产品销售达不到预期目标,对本次募集资金投资项目
的收益产生不利影响。 本次募集资金投资项目建成后,按公司现行的会计政策测算,将每年新增大量的
固定资产折旧及无形资产摊销,这些费用可通过提升经营业绩和项目利润予以消化。但若因国家产业政策
调整、市场需求变化等各种因素导致市场发生重大变化,则公司存在因折旧和摊销费用增加而导致的经营
业绩不能持续增长甚至无法增长的风险。此外,募投项目在实施过程中也将存在一定的不确定性,可能导
致无法按时、按质达到计划进度的风险。
采取的措施:公司一方面加强内部控制,进一步健全管理制度,提升公司的管理水平。另一方面加
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大市场开拓力度,在巩固既有市场的基础上深度挖掘有发展潜力的市场资源,争取在较短的时间内有较大
的突破,以保证有足够的市场订单来消化募投项目释放的产能,目前公司的市场占有率逐步提高。
(6)汇率波动的风险
公司产品在占据国内市场的同时,也在不断开拓国际市场,随着中国经济的持续发展以及汇率市场
化进程的不断进行,未来人民币兑美元、日元有可能升值。若人民币兑美元、日元的汇率出现大幅下降,
则公司因价格优势带来的市场竞争力将有所削弱,产品销售量及利润率将受到一定的影响。
采取的措施:针对汇率波动的风险,公司采取了多种结汇方式,尽可能的降低汇兑损失,同时公司
同客户约定如果汇率变化达到一定的水平,则双方需重新协商产品价格,在一定程度上规避汇率风险。
(7)对外投资的风险
公司在内部加快新产品研发、扩张生产能力、加大市场开拓力度的同时,也在积极布局收购兼并进
行产业整合,如果在收购兼并以及整合的过程中不能有效评估和控制投资风险,不能有效的整合投资标的
资源,会阻碍公司的发展,并影响公司整体战略的实现。
采取的措施:加强企业内部管控,建立完善的投资评估管理制度规范,优化人才队伍,引进专业的投
资管理、海外并购等相关领域的人才。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位:股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 6,168
股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张曦 境内自然人 24.60% 73,585,544 61,494,224 质押 46,000,000
东营奥远工贸有
境内非国有法人 7.25% 21,684,720
限责任公司
新余赛瑞祥投资
境内非国有法人 5.60% 16,750,000
管理有限公司
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庄丽 境内自然人 3.68% 11,013,215 11,013,215 质押 11,000,000
中国建设银行股
份有限公司-富
境内非国有法人 2.97% 8,888,888
国城镇发展股票
型证券投资基金
山东国瓷功能材
料股份有限公司
境内非国有法人 2.53% 7,577,092 7,577,092
-第 1 期员工持
股计划
张兵 境内自然人 2.13% 6,362,526 4,771,894 质押 4,000,000
挪威中央银行-
境内非国有法人 2.05% 6,144,327
自有资金
司留启 境内自然人 1.83% 5,479,502 4,109,626 质押 2,000,000
中国工商银行-
汇添富成长焦点
境内非国有法人 1.74% 5,199,990
混合型证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东营奥远工贸有限责任公司 21,684,720 人民币普通股 21,684,720
新余赛瑞祥投资管理有限公司 16,750,000 人民币普通股 16,750,000
张曦 12,091,320 人民币普通股 12,091,320
中国建设银行股份有限公司-富
8,888,888 人民币普通股 8,888,888
国城镇发展股票型证券投资基金
挪威中央银行-自有资金 6,144,327 人民币普通股 6,144,327
中国工商银行-汇添富成长焦点
5,199,990 人民币普通股 5,199,990
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-富
国天惠精选成长混合型证券投资 5,100,000 人民币普通股 5,100,000
基金(LOF)
中国民生银行股份有限公司-东
方精选混合型开放式证券投资基 4,393,052 人民币普通股 4,393,052
金
中国银行股份有限公司-富国改
4,350,017 人民币普通股 4,350,017
革动力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-工
3,800,666 人民币普通股 3,800,666
银瑞信总回报灵活配置混合型证
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券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动协议。
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及原因
报表项目 期末金额 年初金额 变动率 变动原因
(万元) (万元)
货币资金 72,001.66 9,905.27 626.90% 非公开发行股票,募集资金到位
应收票据 3,072.77 2,298.12 33.71% 客户以票据结算业务增加
为控制原材料采购成本,部分主材料预付款方式采
预付款项 1,316.69 678.77 93.98%
购
其他应收款 306.74 595.33 -48.48% 质量保证金减少
报告期内收购泓源光电支付投资款项及爱尔创投资
长期股权投资 12,022.76 8,416.59 42.85%
收益
在建工程 9,903.79 6,752.86 46.66% 募投项目投入增加
报告期内重大资产重组,按协议约定支付王子制陶
其他非流动资产 3,870.99 1,324.74 192.21%
款项
短期借款 600.00 17,090.00 -96.49% 报告期归还银行借款
应付票据 8,606.50 1,999.95 330.34% 公司加强供应商管控,银行承兑汇票支付增加
应交税费 1,494.38 437.93 241.24% 销售收入和利润增加带动增值税和企业所得税增加
资本公积 97,511.31 23,111.99 321.91% 非公开发行股票溢价
2、本报告期利润表项目变动情况及原因
报表项目 本期 去年同期 变动率 变动原因
(万元) (万元)
营业税金及附加 71.28 125.29 -43.11% 报告期出口免抵退税额减少所致
销售费用 524.31 856.89 -38.81% 陶瓷墨水市场进入稳定期,业务开拓费减少
财务费用 -545.03 -79.87 -582.44% 存款利息增加
3、年初至报告期末利润表项目变动情况及原因
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报表项目 本期累计 同期累计 变动率 变动原因
(万元) (万元)
财务费用 -809.07 -128.30 -530.60% 报告期提前偿还银行借款,利息支出减少
报告期销售回款增长,应收账款净增加额同比下降所
资产减值损失 432.34 682.21 -36.63%
致
投资收益 546.17 - 爱尔创投资收益
4、现金流量表项目变动情况及原因
报表项目 期末金额 年初金额 变动率 变动原因
(万元) (万元)
经营活动产生的现金流 11,175.90 285.81 3810.31% 客户销售回款增加,供应商现金结算减少承兑汇票结
量净额 算增加
筹资活动产生的现金流 59,100.54 9,604.65 515.33% 本报告期非公开发行股票收到募集资金
量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年7-9月份,公司实现营业收入16,427.09万元,同比下降1.40%;归属于上市公司股东的净利润
3,861.96万元,同比增长29.12%。
2016年1-9月份,公司实现营业收入44,801.45万元,同比增长9.60%;归属于上市公司股东的净利润
9,285.89万元,同比增长33.10%。
2016年,纳米复合氧化锆市场需求旺盛,公司利用资本市场的优势,以非公开发行方式募集项目资金,
加速产能扩充,迅速占领市场。公司凭借“技术+渠道”优势,优化陶瓷墨水的销售模式,实现片区销售和
市场服务一体化模式,增上新设备,提高了陶瓷墨水的产能和市场占有率;另外,公司进一步优化产品结
构,成立专项小组加快推进新产品的研发进程,发挥IE优势推进精益生产,整合资源,提高产品收益率。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
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目前正在执行的分散订单合计金额约7000万元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
2016年4月,经公司董事会、股东大会审议通过,公司以发行股份及支付现金的方式向CHENYIQIU(中
文名:陈易秋)购买其持有的宜兴王子制陶有限公司的100%股权, 2016 年 9 月 19 日,公司本次发行
股份及支付现金购买资产事项获得中国证监会审核无条件通过。截止公告日,公司尚未收到中国证监会的
正式核准文件。
2016年6月,经公司董事会审议通过,公司以自有资金人民币12,240万元收购江苏泓源光电科技股份
有限公司100%股权。2016年9月28日,公司完成工商变更登记手续,名称变更为江苏国瓷泓源光电科技有
限公司。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司工程技术中心的实力进一步增强,电子陶瓷材料、纳米级复合氧化锆材料、高纯超细
氧化铝材料以及喷墨打印用陶瓷墨水产品的研究开发持续加强,生产工艺不断创新,成本持续下降,新规
格的产品不断推向市场。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
随着公司业务的发展,公司前五名供应商的结构发生了变化,2016年1-9月份前五大供应商采购金额
6,048.20万元,占公司原材料采购金额的比例为23.52%。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月份公司前五名客户的营业收入合计16,801.97万元,占营业总收入的比例为37.50%,较上年
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度同期增长2.02%。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月份公司管理层紧密围绕着年初既定的发展战略目标,贯彻董事会的战略部署,较好地完
成了各项工作,为公司下一步的快速发展打下基础。2016年1-9月份,公司实现营业收入44,801.45万元,
比上年同期增长9.60%,实现营业利润10,832.59万元,比上年同期增长27.07%;归属于上市公司股东的净
利润9,285.89万元,比上年同期增长33.10%。报告期内,根据年度经营计划,公司重点工作开展情况如下:
(1)全面加强控股子公司的风险管控
公司根据年初制定的发展目标,进一步深入推进全员绩效考核和目标责任管理工作,强化工作效率,
提升总体执行能力;在控股子公司全面推行生产、销售、财务一体化的ERP管理系统,强化控股子公司风
险管控和应收账款管控,将财务管理重心从核算型向管理型转型。
(2)实施重大资产重组,收购王子制陶
公司以发行股份及支付现金的方式购买CHEN YI QIU持有的王子制陶100%股权,交易金额为56,000万
元。2016 年 9 月 19 日,公司本次发行股份及支付现金购买资产事项获得无条件通过。截止公告日,公
司尚未收到中国证监会的正式核准文件。
(3)全资收购泓源光电
2016年6月,经公司董事会审议通过,公司以自有资金人民币12,240万元收购江苏泓源光电科技股份
有限公司100%股权。泓源光电致力于太阳能导电背铝浆料、背银浆料、正银浆料的研发、生产和销售。公
司以电子浆料为起点,逐步布局金属材料行业。2016年9月28日,完成了工商变更登记手续,公司名称变
更为江苏国瓷泓源光电科技有限公司。
(4)加大研发投入
报告期内,公司继续加大研发投入,充实技术力量,推动技术和产品不断升级,并优化研发管理体
系。2016年前三季度,公司研发投入2,702.51万元,占2016年1-9月份营业总收入的6.07%,在新产品开发
方面取得了一定的成就。公司在上海设立全资子公司,重点进行电子材料、催化剂材料、环保材料、热喷
涂材料、特种陶瓷等方面的研究开发,充分利用长三角的区位优势,吸引更多高端的优秀人才加盟,使公
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司在新产品研发、业务扩展、人才招聘等方面获得更好的竞争优势,提升公司综合竞争实力,推进公司的
可持续发展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
(1)客户较为集中的风险
公司产品除 MLCC配方粉外,增加了氧化锆、氧化铝、陶瓷墨水等产品,提升了企业整体抵御风险的
能力,虽然客户的集中度呈现出不断下降的趋势,但是若出现一个或多个大客户突然与公司解约,或发生
不可预见情况导致其对本公司产品的需求量大幅降低,则可能给公司销售带来不利影响。
采取的措施:公司多年来同新老客户建立了良好的、稳固的合作关系,自成立至今没有一家客户流
失。公司在持续稳固原有客户关系的同时加强新市场、新渠道的开拓,持续完善销售渠道管理和客户服务
体系,在维护重点客户的同时,加大开发其他潜在的优质客户,提升市场占有率,扩大客户群。 另外2016
年公司继续以无机非金属材料的研发、生产及销售为主线,利用募集资金的资本优势,进一步扩大产能,
充实产业链,目前公司生产和销售能力不断提高, 抵御风险的能力有效增强。
(2)产品质量风险
本公司生产的特种陶瓷产品配合许多国际知名厂商,有着众多高性能、高可靠性的应用要求。下游
厂商对于本公司产品的质量要求极为严格。未来公司生产规模还将持续扩大,产品种类也将不断增加,公
司的产品质量控制水平及管理措施若无法随之提高,则可能出现产品质量事故, 造成客户退货乃至客户
流失、公司市场声誉受损等不利情况。
采取的措施:公司自成立以来一直将产品的质量管理作为重中之重。始终坚持“以人为本、质量第
一、持续创新、客户满意”的质量方针,成立了完善的品质管理部门,建设一流的分析测试中心,拥有国
内外先进的分析测试设备百余台,引入国际先进质量管理方法和理念,坚持全面质量管理,对生产全过程
进行标准化管理,对每个工序的产品进行质量检验,提高全员质量意识。本报告期内公司不断提升生产自
动化水平,降低了人为误操作的风险,进一步提升产品质量管理。
(3)原材料价格波动风险
主要原材料的价格波动会对本公司的毛利率及盈利水平带来较大影响,未来若出现公司主要原材料
价格上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况,则可能导致公司的利润水平受到挤压,存在毛利率下降的
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风险。
采取的措施:一方面通过管理水平的提升、工艺技术的创新来提高原材料利用率,控制生产成本;
另一方面公司采购部门积极拓展业务渠道,加强了公司对供应链管理的能力,增强了同供应商的议价能力,
进一步控制采购成本,提升了公司的盈利能力。
(4) 产品价格下降的风险
随着公司产能逐步扩大、市场开拓力度加大,产品的市场占有率将逐步提高,在这一过程中不排除
公司会主动让利于客户,以进一步提升竞争力增加市场份额,同时在产品更新换代的过程中,为了推出新
产品而趋于逐渐被替代的老产品,也可能会面临降价的风险。
采取的措施:一方面公司将持续加大产品研发力度,不断推出更多的适应不同客户需求新产品,新产
品的不断推出既迎合了市场需求又保持了较高的毛利率,在一定程度上可以冲减老产品价格下降对公司整
体盈利能力的影响;另一方面,公司将继续推进精细化管理,加强生产成本管控,维持产品毛利率水平。
(5)募投项目实施的风险
公司募集资金投资项目投产后,有利于公司进一步扩充产能、提高技术水平、完善产品结构、提升产
品质量。另一方面,新项目的投产也会对公司组织管理水平和市场营销水平提出新的要求,若公司组织管
理水平和市场营销水平不能跟上,将可能导致公司产品销售达不到预期目标,对本次募集资金投资项目的
收益产生不利影响。 本次募集资金投资项目建成后,按公司现行的会计政策测算,将每年新增大量的固
定资产折旧及无形资产摊销,这些费用可通过提升经营业绩和项目利润予以消化。但若因国家产业政策调
整、市场需求变化等各种因素导致市场发生重大变化,则公司存在因折旧和摊销费用增加而导致的经营业
绩不能持续增长甚至无法增长的风险。此外,募投项目在实施过程中也将存在一定的不确定性,可能导致
无法按时、按质达到计划进度的风险。
采取的措施:公司一方面加强内部控制,进一步健全管理制度,提升公司的管理水平。另一方面加
大市场开拓力度,在巩固既有市场的基础上深度挖掘有发展潜力的市场资源,争取在较短的时间内有较大
的突破,以保证有足够的市场订单来消化募投项目释放的产能,目前公司的市场占有率逐步提高。
(6)汇率波动的风险
公司产品在占据国内市场的同时,也在不断开拓国际市场,随着中国经济的持续发展以及汇率市场
化进程的不断进行,未来人民币兑美元、日元有可能升值。若人民币兑美元、日元的汇率出现大幅下降,
则公司因价格优势带来的市场竞争力将有所削弱,产品销售量及利润率将受到一定的影响。
山东国瓷功能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
采取的措施:针对汇率波动的风险,公司采取了多种结汇方式,尽可能的降低汇兑损失,同时公司同
客户约定如果汇率变化达到一定的水平,则双方需重新协商产品价格,在一定程度上规避汇率风险。
(7)对外投资的风险
公司在内部加快新产品研发、扩张生产能力、加大市场开拓力度的同时,也在积极布局收购兼并进行
产业整合,如果在收购兼并以及整合的过程中不能有效评估和控制投资风险,不能有效的整合投资标的资
源,会阻碍公司的发展,并影响公司整体战略的实现。
采取的措施:加强企业内部管控,建立完善的投资评估管理制度规范,优化人才队伍,引进专业的投
资管理、海外并购等相关领域的人才。
山东国瓷功能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限
型 时间 情况
股权激励承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
一、避免同业竞争的承诺 为了避免未来可能发生的同业竞争,
公司 7 个上市前法人股东承诺:本公司及本公司的附属公司或
附属企业将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参
与任何与山东国瓷功能材料股份有限公司相同、相似或在商
业上构成任何竞争关系的业务及活动,或拥有与山东国瓷功
能材料股份有限公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、
经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、
经济组织的控制权。本公司及本公司的附属公司或附属企业
上市前,
如违反上述承诺,愿向山东国瓷功能材料股份有限公司承担 严格
公司或
相应的经济赔偿责任。 2011 按照
首次公开发行或 持有公
二、关于关联交易的承诺本公司 7 个上市前法人股东就与本 年 07 相关
再融资时所作承 司股份 长期有效
公司的关联交易作出如下承诺:\"(1)本公司及其控制的企业 月 20 规定
诺 5%以上
将尽量避免与发行人之间发生关联交易;(2)如果关联交易 日 履
(含 5%)
难以避免,交易双方将严格按照正常商业行为准则进行,并 行。
的股东
按照《公司章程》和《关联交易管理制度》及有关规定履行
法定的批准程序。关联交易的定价政策遵循市场公平、公正、
公开的原则,交易价格依据与市场独立第三方交易价格确定。
无市场价格可资比较或定价受到限制的重大关联交易,按照
交易商品或劳务的成本加上合理利润的标准予以确定交易价
格,以保证交易价格公允。 本公司董事长张曦就与本公司的
关联交易作出如下承诺:\"(1)本人及其控制的企业将尽量避
免与发行人之间发生关联交易;(2)如果关联交易难以避免,
山东国瓷功能材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
交易双方将严格按照正常商业行为准则进行,并按照《公司
章程》和《关联交易管理制度》及有关规定履行法定的批准
程序。关联交易的定价政策遵循市场公平、公正、公开的原
则,交易价格依据与市场独立第三方交易价格确定。无市场
价格可资比较或定价受到限制的重大关联交易,按照交易商
品或劳务的成本加上合理利润的标准予以确定交易价格,以
保证交易价格公允。\"
三、缴纳社会保险及住房公积金的承诺 公司 7 个上市前法人
股东承诺:若因任何原因山东国瓷功能材料股份有限公司被
其主管机关要求为其