无锡和晶科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
无锡和晶科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-033
2016 年 04 月
无锡和晶科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈柏林、主管会计工作负责人王大鹏及会计机构负责人(会计主
管人员)朱健声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 262,952,456.94 179,213,117.46 46.73%
归属于上市公司股东的净利润（元） 20,191,009.64 7,091,501.94 184.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
18,358,790.53 7,059,219.47 160.07%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -76,571,632.75 -11,568,590.69 561.89%
基本每股收益（元/股） 0.1516 0.0533 184.43%
稀释每股收益（元/股） 0.1516 0.0533 184.43%
加权平均净资产收益率 3.34% 1.21% 2.13%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,116,356,358.54 1,335,649,527.77 58.45%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,062,907,270.36 593,744,849.07 79.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,180,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,448.11
减：所得税影响额 323,332.78
合计 1,832,219.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、投资、并购整合风险
并购重组是公司长期的发展战略，为构建完善的产业生态，公司将会通过参股、并购等方式开展更加常态化的投资。报
告期内，上海澳润信息科技有限公司（以下简称“澳润信息”）完成资产过户，成为公司全资子公司。在后续的投资整合中，
会涉及不同的行业及创新商业模式，与公司主业的行业模式及商业理念存在差异，如不能对收购、参股的子公司进行有效整
合，公司可能面临因收购、规模扩张带来的管理风险和文化冲突，公司需要在战略、财务、组织机构、企业文化、信息披露
等方面全方位地和收购标的公司取得协同，如整合不成功，则可能导致投资、收购失败，结果不能达到预期的风险。公司已
在标的的选择、并购的战略定位、交易结构的设计以及日常管理中提升自身实力或借助其他投资方的经验，加强业务协同、
财务管控的力度，尽力降低投资并购风险，维护公司股东权益。
2、管理风险
2015年度，公司梳理整体发展战略，确定了公司的战略转型，由单一的家电智能控制器生产服务商升级转型为业务聚焦
在智慧生活领域的综合性的物联网企业，分为和晶互动数据、和晶智造、和晶智联、和晶互联网教育四个业务板块。公司需
要进一步提升管理水平，建立健全集团化管理体系，在业务、财务、人力资源、内控等环节对各自业务板块进行对口管理，
如公司不能及时升级管理构架，在推进公司战略转型的过程中，可能会出现因管理水平不足而影响公司转型进程的风险。
3、重大资产重组事项业绩承诺不能履行的风险
并购重组是公司长期的发展战略，已成为公司全资子公司的并购重组标的资产存在业绩承诺：
1）发行股份及支付现金购买无锡中科新瑞系统集成有限公司（以下简称“中科新瑞”）100%股权事项的业绩承诺：交易
对方顾群、张晨阳、常力勤共同承诺，中科新瑞2014年度、2015年度和2016 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润分别
不低于1,650万元、1,900万元和2,200万元。
2）发行股份及支付现金购买澳润信息100%股权事项的业绩承诺：交易对方张惠进、ZHANG JIEFU和上海群池投资管
理合伙企业（有限合伙）承诺，澳润信息2015年度、2016年度、2017年度实现的扣除非经常性损益后净利润分别不低于4,250
万元、5,000万元和5,755万元。
如若中科新瑞、澳润信息不能完成业绩承诺，公司将面临商誉减值风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 5,653
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈柏林 境内自然人 25.97% 34,573,674 34,352,424 质押 34,382,400
张晨阳 境内自然人 14.34% 19,098,181 19,098,181 质押 8,900,000
邱小斌 境内自然人 7.30% 9,715,250 7,286,437 质押 9,700,000
应炎平 境内自然人 5.46% 7,267,500 7,267,500 质押 5,150,000
中国农业银行股
其他 4.66% 6,205,203
份有限公司-交
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银施罗德先锋混
合型证券投资基
金
顾群 境内自然人 3.28% 4,365,454 3,274,090 质押 1,309,636
中国农业银行股
份有限公司-交
银施罗德精选混 其他 2.03% 2,703,793
合型证券投资基
金
徐宏斌 境内自然人 1.45% 1,935,187 1,750,000 质押 1,380,000
中国农业银行股
份有限公司-新
华行业轮换灵活 其他 1.37% 1,818,408
配置混合型证券
投资基金
陈松林 境内自然人 1.20% 1,600,000 1,420,000 质押 1,560,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国农业银行股份有限公司-交银
6,205,203 人民币普通股 6,205,203
施罗德先锋混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-交银
2,703,793 人民币普通股 2,703,793
施罗德精选混合型证券投资基金
邱小斌 2,428,813 人民币普通股 2,428,813
中国农业银行股份有限公司-新华
行业轮换灵活配置混合型证券投 1,818,408 人民币普通股 1,818,408
资基金
交通银行股份有限公司-浦银安盛
战略新兴产业混合型证券投资基 1,431,500 人民币普通股 1,431,500
金
王英 1,349,100 人民币普通股 1,349,100
顾群 1,091,364 人民币普通股 1,091,364
中国建设银行股份有限公司-交银
施罗德主题优选灵活配置混合型 1,011,959 人民币普通股 1,011,959
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-工银
瑞信高端制造行业股票型证券投 1,008,362 人民币普通股 1,008,362
资基金
中国农业银行股份有限公司-交银 999,856 人民币普通股 999,856
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施罗德国企改革灵活配置混合型
证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东除已知陈柏林与陈松林为兄弟关系外，未知其他股东之间是否存在关联关系，
说明 也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
1、高管锁定：每
年的第一个交易
日，以董事、监
事、高级管理人
员在上年最后一
高管锁定、非公 个交易日所持有
陈柏林 34,542,424 190,000 34,352,424 开发行股份限售 的公司股份为基
承诺 数，按 25%计算
其本年度可转让
股份额度；2、非
公开发行股份限
售：2017 年 12
月 11 日
1、董事离任后股
份锁定：2016 年
董事离任后股份 4 月 27 日；2、非
张晨阳 19,098,181 19,098,181 锁定、非公开发 公开发行股份限
行股份限售承诺 售：按业绩承诺
履行情况分批解
除限售
每年的第一个交
邱小斌 7,286,437 7,286,437 高管锁定
易日，以董事、
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监事、高级管理
人员在上年最后
一个交易日所持
有的公司股份为
基数，按 25%计
算其本年度可转
让股份额度
监事离任后股份 2016 年 4 月 27
应炎平 7,267,500 7,267,500
锁定 日
1、高管锁定：每
年的第一个交易
日，以董事、监
事、高级管理人
员在上年最后一
个交易日所持有
高管锁定、非公
的公司股份为基
顾群 3,274,090 3,274,090 开发行股份限售
数，按 25%计算
承诺
其本年度可转让
股份额度；2、非
公开发行股份限
售：按业绩承诺
履行情况分批解
除限售
每年的第一个交
易日，以董事、
监事、高级管理
人员在上年最后
徐宏斌 1,750,000 1,750,000 高管锁定 一个交易日所持
有的公司股份为
基数，按 25%计
算其本年度可转
让股份额度
每年的第一个交
易日，以董事、
监事、高级管理
人员在上年最后
陈松林 1,470,000 50,000 1,420,000 高管锁定 一个交易日所持
有的公司股份为
基数，按 25%计
算其本年度可转
让股份额度
每年的第一个交
汪进 355,640 355,640 高管锁定
易日，以董事、
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监事、高级管理
人员在上年最后
一个交易日所持
有的公司股份为
基数，按 25%计
算其本年度可转
让股份额度
每年的第一个交
易日，以董事、
监事、高级管理
人员在上年最后
王大鹏 207,246 207,246 高管锁定 一个交易日所持
有的公司股份为
基数，按 25%计
算其本年度可转
让股份额度
监事离任后股份 2016 年 4 月 27
周伟力 398,062 398,062
锁定 日
按业绩承诺履行
非公开发行股份
常力勤 311,818 311,818 情况分批解除限
限售承诺
售
合计 75,961,398 240,000 0 75,721,398 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动比例 重大变动原因
应收票据 182,151,704.90 130,247,514.99 51,904,189.91 39.85% 合并范围变化
应收账款 270,195,172.43 149,963,818.50 120,231,353.93 80.17% 合并范围变化
预付款项 18,309,545.54 11,853,801.57 6,455,743.97 54.46% 合并范围变化
其他应收款 8,028,730.64 3,255,469.54 4,773,261.10 146.62% 合并范围变化
存货 418,764,249.90 293,717,011.52 125,047,238.37 42.57% 合并范围变化
其他流动资产 3,544,693.96 2,627,197.07 917,496.89 34.92% 合并范围变化
商誉 564,274,194.08 173,425,431.62 390,848,762.46 225.37% 发行股份收购上海澳润
长期待摊费用 2,203,169.98 693,798.71 1,509,371.27 217.55% 合并范围变化
其他非流动资产 2,761,376.49 4,829,433.81 -2,068,057.32 -42.82% 预付设备款验收转固
应付票据 131,383,119.98 94,350,319.51 37,032,800.47 39.25% 合并范围变化
应付账款 297,861,049.76 227,896,181.40 69,964,868.36 30.70% 合并范围变化
预收款项 10,690,794.74 16,303,033.48 -5,612,238.74 -34.42% 预售款验收转销售
应付职工薪酬 11,996,826.97 8,449,502.69 3,547,324.28 41.98% 合并范围变化
其他应付款 109,936,215.16 2,120,221.47 107,815,993.69 5085.13% 发行股份应付现金对价
资本公积 770,700,168.76 348,520,228.72 422,179,940.04 121.13% 发行股份溢价
未分配利润 138,215,792.74 103,993,886.44 34,221,906.30 32.91% 本期盈利
少数股东权益 34,070,694.35 34.03 34,070,660.32 100119483.74% 合并范围变化
2、利润表项目
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 重大变动原因
营业收入 262,952,456.94 179,213,117.46 83,739,339.48 46.73% 原有业务增长以及合并范围
变化
营业成本 199,956,328.43 149,872,680.47 50,083,647.96 33.42% 原有业务增长以及合并范围
变化
营业税金及附加 543,439.27 381,841.53 161,597.74 42.32% 原有业务增长以及合并范围
变化
管理费用 23,155,552.09 12,626,497.24 10,529,054.85 83.39% 支付并购费用以及合并范围
变化
财务费用 3,336,879.78 922,381.35 2,414,498.43 261.77% 短期借款增加
投资收益 -6,610,399.99 -2,095,892.41 -4,514,507.58 215.40% 联营公司投入增加
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营业外收入 2,725,963.38 470,582.11 2,255,381.27 479.27% 收到政府补贴
营业外支出 35,548.11 154,462.86 -118,914.75 -76.99% 免征防洪保安基金
所得税费用 3,654,274.65 1,787,563.79 1,866,710.86 104.43% 原有业务增长以及合并范围
变化
3、现金流量表项目
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 重大变动原因
经营活动现金流入 259,985,154.40 191,952,057.58 68,033,096.82 35.44% 原有业务增长以及合并范围
小计 变化
经营活动现金流出 336,556,787.15 203,520,648.27 133,036,138.88 65.37% 原有业务增长以及合并范围
小计 变化
投资活动现金流入 15,000,000.00 - 15,000,000.00 0 合并范围变化
小计
投资活动现金流出 39,490,223.70 26,129,477.19 13,360,746.51 51.13% 智能硬件制造和研发基地支
小计 出
筹资活动现金流出 41,151,676.54 31,460,336.85 9,691,339.69 30.80%| 和晶科技：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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