上海巴安水务股份有限公司 2015 年半年度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2015 年半年度报告
2015-056
2015 年 08 月
上海巴安水务股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人张春霖及会计机构负责人(会计主
管人员)李新峰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2015 半年度报告................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 6
第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 9
第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 22
第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 29
第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 35
第七节 财务报告 ............................................................................................................................ 129
第八节 备查文件目录 ...................................................................................... 错误！未定义书签。
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释义
释义项 指 释义内容
半年报 指 上海巴安水务股份有限公司 2015 年半年度报告
公司、本公司、巴安水务 指 上海巴安水务股份有限公司
东营分公司 指 上海巴安水务股份有限公司东营分公司
佛山巴安 指 佛山巴安环保水务工程有限公司，本公司全资子公司
泉州巴安 指 泉州市巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
石家庄冀安 指 石家庄冀安环保能源工程有限公司，本公司全资子公司
绩驰环保 指 上海绩驰环保工程有限公司，本公司全资子公司
贵州水务股份有限公司 指 巴安贵州水务股份有限公司，参股子公司
象州巴安 指 象州巴安水务有限公司，本公司控股子公司
巴安金和能源 指 上海巴安金和能源股份有限公司，本公司控股子公司
巴安环保 指 上海巴安环保工程有限公司，本公司全资子公司
蓬莱海润 指 蓬莱海润化学固废处理有限公司，本公司控股子公司
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年同期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
Engineering+Procurement，简称\"EP\"或\"E+P\"，是指系统设计及设备集
成模式，在该种经营模式下，水处理公司根据客户水处理的需要，通
过对客户项目的实地水环境的考察，结合客户工业项目，进行系统设
EP 指 计、设备设计和选型，并采购系统所需设备、定制核心设备和非标设
备，并将系统涉及设备按照工艺流程系统组装集成起来，然后经过调
试，将整套集成设备作为一个整体出售给客户方。该模式的核心是系
统设备和设备集成。
Engineering+Procurement+Construction，简称\"EPC\"或\"EP+C\"，是指工
程承包模式。该模式可以理解为设备系统集成模式的延伸，即在水处
理设备集成系统完成后，再附加提供土建安装以及后续服务。对于电
力、石化、煤化工等大型工业的整体配套水处理项目和市政水处理项
EPC 指
目，通常采取工程承包模式，即承包方受客户委托，承担水处理系统
的规划设计、土建施工、设备采购、设备安装、系统调试、试运行等
工作，并对建设工程的质量、安全、工期、造价全面负责，最后将系
统整体移交客户运行。
Build+Operate+Transfer，简称\"BOT\"，是指\"建造-运营-转让\"模式。该
BOT 指
模式是由客户与服务商签订特许权协议，特许服务商承担水处理系统
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的投资、建设、经营与维护，在协议规定的运营期限内，服务商向客
户定期收取费用，以此来回收系统的投资、融资、建造、经营和维护
成本并获取合理回报，特许期结束，服务商将水处理系统整套固定资
产无偿移交给客户。
Build+Transfer，简称\"BT\"，是指\"建设-移交\"模式。该模式是 BOT 模
式的一种变换形式，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施
BT 指 建设项目的一种融资模式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，
融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加
上合理回报的过程。
Public-Private-Partnership，简称\"PPP\"，是指\"公共私营合作制\"模式。
该模式是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，
或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间
PPP 指
形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义
务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更
为有利的结果。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 巴安水务 股票代码
公司的中文名称 上海巴安水务股份有限公司
公司的中文简称（如有） 巴安水务
公司的外文名称（如有） Shanghai safbon water service co., ltd.
公司的外文名称缩写（如有） safbon
公司的法定代表人 张春霖
注册地址 上海市青浦区朱枫公路 3424 号 1 幢 3 层 A 区 305 室
注册地址的邮政编码
办公地址 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.safbon.com
电子信箱 safbon@safbon.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陆天怡 左华丽
联系地址 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号
电话 021-32020653 021-32020653
传真 021-52135781 021-52135781
电子信箱 lutianyi@safbon.com zuohuali@safbon.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市青浦区练塘镇章练塘路 666 号公司证券部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 313,185,395.59 184,129,522.23 70.09%
归属于上市公司普通股股东的净利润
40,620,645.75 22,418,299.31 81.19%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
38,386,386.55 19,339,803.65 98.48%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 62,590,991.39 8,805,280.78 610.83%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1676 0.03 458.67%
股）
基本每股收益（元/股） 0.143 0.084 70.24%
稀释每股收益（元/股） 0.143 0.084 70.24%
加权平均净资产收益率 6.58% 4.16% 2.42%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
6.22% 3.59% 2.63%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,430,070,405.80 1,189,688,968.73 20.21%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
633,797,501.11 600,007,083.14 5.63%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
1.6968 2.25 -24.59%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是太阳岛经济园区的扶持
2,571,092.02
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 资金及技改补助资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 57,448.21
减：所得税影响额 394,281.03
合计 2,234,259.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 40,620,645.75 22,418,299.31 633,797,501.11 600,007,083.14
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 40,620,645.75 22,418,299.31 633,797,501.11 600,007,083.14
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
七、重大风险提示
1、应收账款发生坏账的风险
公司2015年6月30日应收账款余额为23276.36万元，累计计提的坏账准备为2812.91万元，应收账款账面价值为20463.45
万元，占总资产的比重为14.31%。公司应收账款较大，主要是由主营业务性质决定的。
从应收账款账龄结构分析来看，2015年6月30日，公司账龄在两年以内的应收账款占比为90.71%，主要为信用期内的应
收账款（含质保金）。账龄超过两年的应收账款主要为项目质保金。随着公司经营规模的扩大，应收账款的绝对额会增加，
如公司后期采取的收款措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的可能性将会相应加大。
公司主要通过客户的信用风险评价、应收账款绩效考核和信用政策等管理手段，加快货款回笼。保证公司应收账款得到
有效控制。
2、营运资金不足的风险
报告期内，公司业务快速增长，承接的项目存在体量大、资金投入多、回款时间较长等特点，经营过程中需占用大量营运
资金以满足业务发展的需要。
公司将通过自身经营积累、银行借款及其他融资方式来满足公司发展对资金的需求，通过加快应收账款回收和回购期项目
收款进度，严格控制项目施工和验收节奏等方式提高资金的使用效率。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司营业收入31318.54万元，同比增长70.09%，主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及锦州锦凌
水库项目施工有序开展并完成了一定工程量，对本期收入有较大贡献；营业成本24203.4万元，同比增长74.96%，主要系与
营业收入同步变动所致；期间费用3630.13万元，同比增长17.16%，主要系人工成本、咨询费及信用证贴息增加所致；营业
利润同比增加93.18%，归属于上市公司普通股股东的净利润同比增加81.19%，主要系收入增长导致利润增加。现金净增加
额11966.84万元，同比增长521.76%，主要系经营活动现金流量增加、筹资活动现金流量增加所致。
报告期内，公司坚守“在发展中聚焦，在守成中创新”的发展原则，秉持“深耕水务事业，改善我们的环境”的企业使命，
在以“治水”为核心的基础上，巩固及发展市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理、天然气调压站及分布式能源四大业务
板块，取得了良好的经营成果。公司在今后比较长的一段时期内，将进入快速发展期。未来公司将加速推动开展海外业务以
及开展境内外投资并购事宜，寻找符合公司发展战略和产业链布局的技术、项目和企业，形成新利润增长点，完善公司产业
布局
市场开拓方面：
公司“多技术路线、多产品类型、多行业应用”的经营模式大大提升了市场开拓空间及市场竞争优势。作为环境能源领域
的巴安水务公司，在千军万马般的市场经济涌动中，明确市场竞争的激烈程度。我们提倡狼性思维，开疆拓土搞市场。公司
通过典型范例工程，以点带面加速公司扩张。报告期内，公司在手订单近30亿元，区域战略及业务板块战略取得很大进展。
在开拓国内市场的同时，公司也继续拓展海外市场。“全球化思维，本地化行动”早已成为巴安人的行为指南。当巴安走
向一个更大、更广阔的发展舞台时，公司高层的运筹帷幄、攻城掠地以及策划谋略将会是影响一个项目是否盈利的重要因素。
在海外市场方面，我们已经在韩国、印度、泰国、印度尼西亚、缅甸等地开展项目合作。同时，公司有计划通过并购海外环
保水务企业，提升公司环保水务技术实力，加大环保水务市场的拓展力度。
项目实施方面：
公司投资建设运营的青浦污泥干化厂顺利投产，每天有200吨来自市政污水厂的污泥经过干化后被运往发电厂作为劣质
煤进行燃烧发电。由此形成了一条完整的由发电厂、污泥干化厂和市政污水处理厂构成的污泥资源综合利用处理系统，为上
海城市污泥有效利用开辟了新出路。本污泥干化厂位于上海市青浦区工业园区内，总占地面积5700平方米，本工程共配置污
泥干化线2条，规模为200吨每天，采用一段法薄层干化工艺将青浦城区污水厂的80%含水率污泥干化至30%含水率污泥并送
入电厂与煤惨烧发电。工程创新点主要是：①技术创新，我们研发的薄层干化设备首次在青浦污泥干化厂投产成功，这是我
公司具有自主知识产权的专利技术。②工作模式创新，我们利用青浦工业园热电厂发电后的蒸汽来干化污泥，将干化的污泥
送至发电厂作为劣质煤进行燃烧发电，达到了循环经济的目的。同时，利用发电厂的除尘、脱硫、脱硝装置来处理烟气，充
分利用了社会资源来实现市政减排任务，经环保局检测完全达标，实现了社会、政府、企业和环境友好的多赢局面。③同时，
青浦区领导大胆创新，采用先进的BOT模式，由公司投资、建设、运营的污泥处理项目，在全上海是一个先行先试的典范。
青浦污泥干化项目的成功投产标志着巴安水务的技术，在国产化率达到95%以上的条件下，接受了市场的考验。相信这样一
款技术和商业模式一定可以复制和推广，得到市场的认可，具有极高的市场潜在价值。
由公司总承包建设的贵州六盘水市水城河综合治理二期工程，总投资16.7亿元，自设计之初，就将治污做为综合治理的
重要组成部分，加上两岸景观打造，力争将水城河打造成六盘水市西部新区的绿色走廊。河道整治完成后实施的两岸环境景
观工程，不仅是要全面恢复水城河的生态环境，还要从景观环境的高度，构筑宜人的、真正为人所用的城市景色空间，创造
高品质的滨水地区良性生态环境。
锦州市锦凌水库供水工程由巴安水务公司承建，该工程是辽宁省的重点工程，是锦州市十二五期间重点民生工程，也是
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锦州市规模最大的供水工程项目。该工程以锦凌水库为水源，经一级加压站提升后送到净水厂，净化处理后重力流配送到市
区给水管网，设计规模为日供水25万吨，工程建设净水厂一座，输水管线4km，配水管线22km。工程建成后将对解决锦州
市地下水严重超采和水资源供需矛盾问题，对水资源总体格局的优化配置，对加快锦州城市建设步伐等起到至关重要的作用。
目前工程项目正在如火如荼的建设中。该工程预计2015年11月上旬各单体土建主体结构封顶。
技术研发方面：
公司是国家人社部授予的博士后科研工作站和院士专家企业工作站，也是高新技术企业。公司微滤成膜水处理系统是国家火
炬计划项目，该技术的推广应用研究获得2012年佛山市南海区环保产业创新发展项目三等奖。公司还凭借污泥干化项目获得
中国环境投资联盟2013环境企业影响力大奖以及中国水网2013年度中国水业污泥领域污泥干化技术年度成长性企业的奖项。
报告期内，公司加大技术研发投入，共获得新授权专利3项，其中发明专利1项（专利名称：城市自来水硅藻土粉末过滤器及
其过滤方法）。公司新申请专利2项（专利名称：一种原生污水过滤装置、一种天然气调压站系统）。截至报告期末，公司
已经授权的专利达到38项，其中5项发明专利，33项实用新型专利。公司与同济大学环境科学与工程学院签订了产学研合作
协议，同时，中石化胜利油田废水资源化利用项目、中石油木薯制乙醇废水资源化利用项目及上海城市水资源开发利用国家
工程中心有限公司合作研发的粉末硅藻土微滤工艺应用研究（微滤成膜）项目均进展良好，进一步提升了公司技术研发的综
合实力，增强了公司的竞争力。
资金管理方面：
公司积极推行新的融资模式，紧密关注国家出台的各项政策规定以及资本市场的动态，积极研究并购基金等融资方式，
拓宽融资渠道，降低融资成本。此外，公司适当加快项目实施进度，加强应收款管理以实现项目按时回款。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系公司六盘水水城
河综合治理二期工程项
目及锦州锦凌水库项目
营业收入 313,185,395.59 184,129,522.23 70.09%
施工有序开展并完成了
一定工程量，对本期收
入有较大贡献。
主要系公司六盘水水城
河综合治理二期工程项
目及锦州锦凌水库项目
营业成本 242,034,041.86 138,339,129.42 74.96% 施工有序开展并完成了
一定工程量，对本期收
入有较大贡献，相应的
成本也有一定增加。
主要系本期人工成本及
销售费用 9,073,250.37 7,453,560.95 21.73% 现场售后服务费增加所
致
主要系本期并购业务产
管理费用 16,422,029.00 13,892,124.14 18.21% 生的咨询费增加及人工
成本增加所致。
财务费用 10,806,002.08 9,637,601.29 12.12% 主要是本期信用证贴息
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导致的费用增加所致。
主要系本期利润总额增
所得税费用 7,193,991.08 4,502,641.84 59.77%
长所致。
主要系本期研发项目减
研发投入 5,629,993.20 6,624,351.20 -15.01%
少所致。
主要系本期东营直饮水
项目及石家庄污水处理
经营活动产生的现金流
62,590,991.39 8,805,280.78 610.83% 厂 BT 项目本期收到回
量净额
购款导致经营活动现金
流入增加所致。
投资活动产生的现金流 主要系本期支付的联营
-1,676,370.00 -838,430.40 99.94%
量净额 企业投资款增加所致
主要系本期取得借款收
到的现金增加、吸收投
筹资活动产生的现金流
35,810,768.74 -30,908,633.84 215.86% 资收到的现金增加、偿
量净额
付债务支付的现金减少
所致。
主要系本期东营直饮水
项目及石家庄污水处理
现金及现金等价物净增
96,732,802.19 -22,935,548.99 521.76% 厂 BT 项目本期收到回
加额
购款导致现金余额增
加。
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
项目 2015年1-6月 2014年1-6月 同比增减情况
营业收入 313,185,395.59 184,129,522.23 70.09%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司营业收入同比增长70.09%，主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及锦州锦凌水库项目施工有序
开展并完成了一定工程量，对本期收入有较大贡献。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
1. 2014年4月，公司与锦州市自来水总公司签订《锦州市锦凌水库供水工程施工承包合同》，合同金额为33395万元，目前
正处于土建施工阶段。
2. 2014年7月，公司与沧州渤海新区管理委员会签订《沧州渤海新区海水淡化项目合作协议》，拟投资8.3亿元建设并运作
海水淡化项目，本期该项目正处于地基基础施工阶段。
3. 2014年12月公司与富阳市城市建设集团有限公司签订《富阳市新登污水处理工程项目合同》，合同额1.47亿元，截止本
报告期期末，该项目尚未开始施工建设。
4. 2015年5月公司与六盘水市水利开发投资有限责任公司签订《六盘水市水城河综合治理二期工程施工合同》，项目总投
资额167790万元，本报告期期末该项目正处于施工阶段。
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3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司专业从事环保领域的工业水处理、市政水处理、固体废弃物处理、天然气调压站及分布式能源等业务，采用公司自主
研发的凝结水精处理、微滤成膜、污泥干化、天然气调压站系统等技术为客户提供一条龙解决方案服务，包括技术方案设计、
工程设计、技术实施、系统集成、系统安装、调试、托管运营服务等。
报告期内，公司营业收入31318.54万元，同比增长70.09%，主要系公司六盘水水城河综合治理二期工程项目及锦州锦凌
水库项目施工有序开展并完成了一定工程量，对本期收入有较大贡献；营业成本24203.4万元，同比增长74.96%，主要系与
营业收入同步变动所致；期间费用3630.13万元，同比增长17.16%，主要系人工成本、咨询费及信用证贴息增加所致；营业
