上海巴安水务股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-040
2014 年 10 月
上海巴安水务股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人张春霖及会计机构负责人(会计主管人员)王贤声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,213,528,891.00 1,134,672,157.80 6.95%
归属于上市公司普通股股东的股
587,447,370.80 530,696,297.31 10.69%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
2.2018 1.9891 10.69%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 99,464,999.05 -28.98% 283,594,521.28 -14.30%
归属于上市公司普通股股东的净
40,321,536.17 30.90% 62,739,835.48 25.94%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 63,127,903.06 126.31%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.2366 126.31%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1511 30.82% 0.2352 25.98%
稀释每股收益（元/股） 0.1511 30.82% 0.2352 25.98%
加权平均净资产收益率 8.04% 26.95% 0.11% 11.02%
扣除非经常性损益后的加权平均
7.38% 19.21% 0.11% 17.56%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,075,242.93
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 863,339.16
减：所得税影响额 643,518.27
合计 3,295,063.82 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、行业政策风险
随着环保体质改革的不断推进，国家大力支持城镇污水处理设施以及其配套管网的建设、加强重点的区域污染综合治理，
相关政策措施陆续出台，如提高水电站水利发电用水资源费、调整排污费征收标准等，这些政策的落地将对环保水处理行业
的生产经营造成一定的影响，同时可能带来行业竞争的新局面。
公司管理层将时刻关注行业政策变化，积极采取应对措施以加强和提高生产效率、控制和降低生产经营风险。
2、营运资金不足的风险
报告期内，公司业务持续增长，承接的项目存在体量大、资金投入多、回款时间较长等特点，经营过程中需占用大量营
运资金以满足业务发展的需要。
公司将通过自身经营积累、银行借款及其他融资方式来满足公司发展对资金的需求，同时加强应收账款的管理、加快项
目的施工进度和验收节奏，以尽快进入回款期。
3、技术创新的风险
虽然公司在环保领域已积累了丰富的技术研发和项目实施经验，但行业内技术升级发展较快，公司必须通过加大研发投
入，不断提高产品的技术水平，否则将面临丧失技术优势、影响公司市场竞争力的风险。
公司将继续加大对研发项目的投资力度，增强公司技术研发实力，鼓励员工积极参与项目技术改造升级，以技术和方
案决胜环保市场，同时有效整合产学研各方资源，快速提高自身研发水平。
4、人才短缺的风险
公司在工业、市政、固废、天然气调压站及分布式能源等业务领域处于快速扩张阶段，经营规模的快速扩大对公司的
综合管理水平提出了更高要求，对综合管理人才、项目管理人才、技术研发人才、技术设计人才、市场人才等均存在较大需
求。
公司将在人才配置、制度创新、战略规划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制等方面
加大资源投入，以适应公司的快速发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 17,766
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张春霖 境内自然人 52.68% 140,548,140 105,411,105 质押 42,351,600
中国平安人寿保
险股份有限公司- 境内非国有法人 1.89% 5,034,851
万能-个险万能
张巳 境内自然人 1.20% 3,204,720
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中国工商银行-广
发策略优选混合 境内非国有法人 0.94% 2,499,868
型证券投资基金
马玉英 境内自然人 0.93% 2,470,641
泰康人寿保险股
份有限公司-分红-
境内非国有法人 0.90% 2,405,334
个人分红
-019L-FH002 深
中国建设银行股
份有限公司-汇添
境内非国有法人 0.56% 1,499,923
富环保行业股票
型证券投资基金
张斌 境内自然人 0.50% 1,343,682 1,343,682
中国平安财产保
险股份有限公司-
境内非国有法人 0.49% 1,300,042
传统-普通保险产
品
东海基金-光大银
行-鑫龙 19 号资产 境内非国有法人 0.46% 1,214,351
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张春霖 35,137,035 人民币普通股 35,137,035
中国平安人寿保险股份有限公司-万
5,034,851 人民币普通股 5,034,851
能-个险万能
张巳 3,204,720 人民币普通股 3,204,720
中国工商银行-广发策略优选混合型
2,499,868 人民币普通股 2,499,868
证券投资基金
马玉英 2,470,641 人民币普通股 2,470,641
泰康人寿保险股份有限公司-分红-
2,405,334 人民币普通股 2,405,334
个人分红-019L-FH002 深
中国建设银行股份有限公司-汇添富
1,499,923 人民币普通股 1,499,923
环保行业股票型证券投资基金
中国平安财产保险股份有限公司-传
1,300,042 人民币普通股 1,300,042
统-普通保险产品
东海基金-光大银行-鑫龙 19 号资产
1,214,351 人民币普通股 1,214,351
管理计划
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中国银行股份有限公司-银华优势企
1,199,999 人民币普通股 1,199,999
业（平衡型）证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
明
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
每年按持股总数
张春霖 140,548,140 140,548,140 105,411,105 105,411,105 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
杨征 421,644 0 0 421,644 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
陈磊 490,971 0 0 490,971 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
邹国祥 974,494 0 0 974,494 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
丁兴江 460,626 0 0 460,626 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
张斌 1,343,682 0 0 1,343,682 高管锁定股
的 75%锁定
每年按持股总数
王贤 421,644 0 0 421,644 高管锁定股
的 75%锁定
合计 144,661,201 140,548,140 105,411,105 109,524,166 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一）收入、成本、费用变动幅度较大项目情况
单位：元
项目 2014年1-9月累计数 2013年1-9月累计数 同比增减%
财务费用 15,395,072.65 7,911,028.42 94.60%
资产减值损失 329,085.92 2,885,366.35 -88.59%
投资收益 15,762,925.31 9,622,500.00 63.81%
营业外支出 306,406.47 614,600.63 -50.15%
所得税费用 11,951,511.66 8,946,666.88 33.59%
少数股东损益 -102,787.44 -1,206.51 8419.40%
1. 报告期内，财务费用同比上期增长94.60%，主要系报告期内多个项目的同时进行增加了对资金的需求导
致财务成本的增加。
2. 报告期内，资产减值损失同比上期降低88.59%，主要系报告期内加强对应收账款的管理，特别是针对账
龄时间较长的客户款项的回收。
3. 报告期内，投资收益增加，主要系BT项目融资利息收益。
4. 报告期内，营业外支出同比上期降低50.15%，主要系加强了对营业外支出的控制。
5. 报告期内，所得税费用同比上期增长33.59%，主要系报告期内利润总额的增加，导致企业所得税的增加。
6. 报告期内，少数股东损益同比上期增长8419.40%，主要系报告期内子公司利润总额的变化导致。
(二)资产负债表变动幅度较大项目情况
单位：元
项目 期末数 期初数 变动幅度%
应收票据 4,688,400.00 2,613,800.00 79.37%
其他应收款 41,217,585.98 16,736,324.54 146.28%
存货 4,815,618.68 7,058,044.45 -31.77%
在建工程 187,500.00 1,341,025.64 -86.06%
应付票据 752,000.00 11,465,500.00 -93.44%
应付账款 237,929,191.78 177,435,087.99 34.09%
预收款项 757,800.00 2,322,545.48 -67.37%
其他应付款 4,733,166.06 3,018,376.77 56.81%
预计负债 1,294,079.53 3,671,643.17 -64.75%
专项储备 2,885,686.99 2,204,448.99 30.90%
少数股东权益 6,595,243.06 998,030.51 560.83%
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1. 报告期内，应收票据同比上期增长79.37%，主要系收到客户支付的尚未到期的银行承兑汇票。
2. 报告期内，其他应收款同比上期增长146.28%，主要系报告期末尚未收回的履约保证金。
3. 报告期内，存货同比上期降低31.77%，主要系报告期末工程项目竣工结算所致。
4. 报告期内，在建工程同比上期降低86.06%，技改项目完成验收，从在建工程转入固定资产。
5. 报告期内，应付票据同比上期降低93.44%，主要系部分供应商的货款支付采用承兑汇票。
6. 报告期内，应付账款同比上期增长34.09%，主要系多个项目同时处在建设期中，部分供应商的货款尚
未结算支付。
7. 报告期内，预收款项同比上期降低67.37%，主要系预付款项目实现销售转入应收账款所致。
8. 报告期内，其他应付款同比上期增长56.81%，主要系东营项目所得税汇算清缴上海税务局退回需支付
给东营税务局的税款。
9. 报告期内，预计负债同比上期降低64.75%，主要系项目后期维护费发生所致。
10. 报告期内，专项储备同比上期增长30.9%，主要系项目报告期内项目预提的安全使用费。
11. 报告期内，少数股东权益同比上期增长560.83%，主要系项目报告期吸收少数股东投资所致。
（三）现金流量项目变动情况
单位：元
项目 2014年1-9月 2013年1-9月 增减%
销售商品、提供劳务收到的现金 230,510,991.87 75,593,138.18 204.94%
收到的税费返还 2,706,876.73 603,191.08 348.76%
收到其他与经营活动有关的现金 35,439,510.65 3,188,245.63 1011.57%
购买商品、接受劳务支付的现金 95,902,316.48 254,903,391.80 -62.38%
支付其他与经营活动有关的现金 77,450,496.50 36,100,812.98 114.54%
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,681,976.40 21,555,342.19 -92.20%
产支付的现金
吸收投资收到的现金 5,700,000.00 1,000,000.00 470.00%
取得借款收到的现金 200,928,386.80 313,385,539.89 -35.88%
偿还债务支付的现金 230,795,194.35 48,000,000.00 380.82%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,315,895.56 14,406,118.09 68.79%
1. 报告期内，销售商品、提供劳务收到的现金同比上期增长204.94%，主要系长期应收款回款所致。
2. 报告期内，收到的税费返还同比上期增长348.76%，主要系收到出口退税及注册地财政扶持返还所致。
3. 报告期内，收到其他与经营活动有关的现金同比上期增长1011.57%，主要系退回的保证金增加。
4. 报告期内，购买商品、接受劳务支付的现金同比上期降低62.38%，主要系与供应商信用期延长所致。
5. 报告期内，支付其他与经营活动有关的现金同比上期增长114.54%，主要系货币方式支付的履约保证
金。
6. 报告期内，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比上期降低92.20%，主要系前期
工程建造已竣工所致。
7. 报告期内，吸收投资收到的现金增加470.00%，主要系沧州、蓬莱子公司少数股东资本投入。
8. 报告期内，取得借款收到的现金同比上期降低35.88%，主要系报告期内加强了回款力度,减少了借款
的使用金额所致。
9. 报告期内，偿还债务所支付的现金同比上期增长380.82%，主要系归还银行到期借款。
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10. 报告期内，分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比上期增长68.79%，主要系支付银行利息增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年第三季度，公司实现营业收入9946.50万元，比去年同期降低28.98%；实现利润总额4767.25元，比去年同期增长
33.57%；实现归属于上市公司股东的净利润4032.15万元，比去年同期增长30.90%。
报告期内营业收入减少，主要原因是沧州、蓬莱等一些新项目处于准备阶段，不符合收入确认条件。报告期内利润总
额和归属于上市公司股东的净利润增长，主要原因是石家庄、青浦、象州项目进入竣工结算阶段，项目实际确认的建设期利
润有所增加，同时石家庄、东营BT项目的融资利息为企业贡献的投资收益有所增加。
报告期内，公司加强市场拓展力度。同时，公司加大了技术研发投入，鼓励员工积极参与项目技术改造升级，形成公
司自有的专利技术，进一步提高了公司的技术与实力。
未来公司将继续深入市场调研，以市场为导向，进一步提高公司承接项目的能力，提高市场占有率。同时，适当加快
项目实施进度，合理控制项目的成本与费用，以实现项目按时回款。公司还将继续鼓励技术创新，追求优化，为客户提供最
优化、最节省的技术方案，以技术和方案决胜环保市场。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2012年11月，公司下属全资子公司石家庄冀安与石家庄市桥东污水治理工程筹建处签署了《石家庄市桥东扩规10万
吨/日污水处理厂BT项目》，总投资35,000万元人民币，项目竣工后据实结算。截至报告期末，该项目已经移交，目前处于
评审阶段。
2、2013年5月，公司与象州县工业投资有限责任公司签订了《象州县工业园区石龙片区自来水厂及污水处理厂特许经营
协议》，拟建设1座供水能力为1.5万立方米/天的自来水厂和1座处理污水能力为1万立方米/天的污水处理厂，最终投资额以
竣工验收审计结算价为准。报告期内，象州自来水厂项目已完成主体施工建设和设备安装，正在办理竣工验收。
3、2013年12月，公司与上海市青浦区水务局签订了《青浦区城镇污水处理厂污泥干化工程项目特许经营协议》，预计
投资约5,000万元人民币，设计、融资、建设、运营并最终移交一座规模为200吨/日的污泥干化厂，特许经营期限为30年（不
含建设期）。报告期内，青浦区污泥干化一期项目已完成主体施工建设，目前正在办理竣工验收。
4、2013年12月，公司与蓬莱嘉信染料化工股份有限公司签订协议，已成立合资公司共同投资蓬莱北沟工业园区化学危
固废焚烧项目，一期处理规模为30吨/日化学危险废物。该项目被列为2014年蓬莱市重点建设项目，目前正处于设计阶段，
计划年内开工。
5、2014年4月，公司与锦州市自来水总公司签订锦州市锦凌水库供水工程施工承包合同，建立一座25万吨/日自来水厂，
总承包金额为33,395万元人民币，项目据实结算。截至报告期末，该项目的施工图设计工作已经完成，正全面开展土建工程。
6、2014年6月，公司与沧州渤海新区管理委员会签订《河北省沧州渤海新区海水淡化项目合作协议》，拟在渤海新区设
立合资公司，投资约8.3亿元人民币，建设一座总规模为100,000T/D海水淡化厂。目前，该项目正处于设计阶段，计划年内
开展中试试验工作。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司与上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司合作研发的粉末硅藻土微滤工艺应用研究（微滤成膜）以陈行
水库原水为研究对象，深入研究粉末硅藻土微滤成膜工艺水质净化效果和水力性能，在出水水质满足国家《生活饮用水卫生
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标准（GB5749-2006）》的前提下，通过对比粉末硅藻土微滤、砂滤、超滤工艺出水水质和运行成本，评估粉末硅藻土微滤
技术应用前景。目前项目正在进行通水调节及试验工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月
前五名供应商合计采购金额（元） 135,708,224.09
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 55.06%
公司报告期前5大供应商为中铁十局集团第五工程有限公司、东营恒岳市政工程有限责任公司、广西建大建设工程有限公司、
广西五鸿建设集团有限公司、常州市佳健机械有限公司。
2013年1-9月
前五名供应商合计采购金额（元） 105,620,180.40
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 38.34%
公司报告期前5大供应商为中铁十局集团第五工程有限公司、东营恒岳市政工程有限责任公司、广西五鸿建设集团有限公司、
上海法腾电力科技有限公司、上海天加赫智能科技有限公司。
前5大供应商的变化不会对公司实际经营造成影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月
前五名客户合计销售金额（元） 268,949,588.16
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 94.84%
公司报告期前5大客户为锦州自来水总公司、石家庄市桥东污水治理工程筹建处、象州县工业投资有限责任公司、上海市青
浦水务局、江苏国信协联燃气热电有限公司。
2013年1-9月
前五名客户合计销售金额（元） 307,142,939.38
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 92.81%
公司报告期收入大幅增长,前5大客户为石家庄市桥东污水治理工程筹建处、东营市城市管理局、Doosan Heavy Industries &
Construction Co, Ltd、内蒙古大唐国际克什克腾煤制天然气有限责任公司、蚌埠投资集团工程代理有限公司。
前5大客户的变化不会对公司实际经营造成影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司已在本报告中详细描述存在的行业政策的风险、营运资金不足的风险、技术创新的风险、人才短缺的风险，详见本
报告“第二节公司基本情况——二、重大风险提示”的相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所作承诺
一、对于持有的公司股份，自
公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前已直接和间接持
有的发行人的股份，也不由发
行人回购该部分股份。二、为
避免同业竞争，承诺如下：1、
承诺人及其控制的下属企业现
有业务并不涉及巴安水务的主
营业务。2、在今后的业务中，
承诺人及其控制的其他企业不
与巴安水务业务产生同业竞
争，即承诺人及其控制的其他
报告期内公司控
企业（包括承诺人及其控制的
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| 公告日期:2014-10-23 |
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