新天科技股份有限公司 2013 年度报告全文
新天科技股份有限公司
2013 年度报告
2014-009
2014 年 03 月
新天科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李健 董事 因公出差 王钧
公司负责人费战波、主管会计工作负责人徐文亮及会计机构负责人(会计主管人员)王晓芳
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者
及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、
预测与承诺之间的差异。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................12
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................41
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................47
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................53
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................60
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................64
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................148
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释义
释义项 指 释义内容
年报 指 新天科技股份有限公司 2013 年年度报告
控股股东、实际控制人 指 费战波和费占军
数码基恒 指 公司全资子公司北京数码基恒网络技术有限公司
乐福能 指 公司控股子公司北京乐福能节能技术有限公司
南京新拓 指 公司控股子公司南京新拓科技有限公司
新天物联网 指 公司全资子公司河南新天物联网服务有限公司
股东大会 指 新天科技股份有限公司股东大会
董事会 指 新天科技股份有限公司董事会
监事会 指 新天科技股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
报告期、上年同期 指 2013 年 1-12 月及 2012 年 1-12 月
元，万元 指 人民币元，人民币万元
建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工
提供决策运行手段的管理平台。是由美国 Gartner Group 咨询公司首
先提出的，作为当今国际上一个最先进的企业管理模式，它在体现当
ERP 指 今世界最先进的企业管理理论的同时，也提供了企业信息化集成的最
佳解决方案。它把企业的物流、人流、资金流、信息流统一起来进行
管理，以求最大限度地利用企业现有资源，实现企业经济效益的最大
化。
全称 General Packet Radio Service(通用无线分组业务)，是一种基于
GPRS 指
GSM 系统的无线分组交换技术，提供端到端的、广域的无线 IP 连接。
全称 Global System for Mobile Communications(全球移动通讯系统)，
俗称\"全球通\"，是一种起源于欧洲的移动通信技术标准，是第二代移
GSM 指
动通信技术，其开发目的是让全球各地可以共同使用一个移动电话网
络标准，让用户使用一部手机就能行遍全球。
全称 METER-BUS。M-BUS 是欧洲标准的 2 线总线，无正负极，主
M-BUS 指
要用于消耗测量仪器和计数器传送信息的数据总线。
全称 Central Processing Unit (中央处理器)，又称单片机或单片微机，
CPU 指
本文指用于完成智能控制、计量以及计算的核心电子集成电路。
全称 Office Automation(办公自动化)，是现代利用电脑进行全自动的
OA 指
办公，目的是提高效率。是处理公司内部的事务性工作，辅助管理，
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提高办公效率和管理手段的系统。
即 Internet of Things，是将各种信息传感设备，如射频识别(RFID)装
置、红外感应器、全球定位系统、激光扫描器等种种装置与互联网结
物联网 指
合起来而形成的一个巨大网络。其目的是让任何物品都与网络连接在
一起，方便识别和管理。
又称嵌入式程序，嵌入在硬件中的操作系统和软件，它在产业中的关
嵌入式软件 指 联关系体现为：芯片设计制造→嵌入式系统软件→嵌入式电子设备开
发、制造。
路由协议可以根据网络状况自动配置路由表的选路模式。当存在到目
自动路由 指 的节点的多条路径时，一旦正在进行数据传输的一条路径发生中断，
路由器可以自动地选择另外一条路径传输数据。
频率高于 20000 赫兹的声波，它方向性好，穿透能力强，易于获得较
集中的声能，在水中传播距离远，可用于测距，测速，清洗，焊接，
超声波 指
碎石、杀菌消毒等。在医学、军事、工业、农业上有很多的应用。超
声波因其频率下限大约等于人的听觉上限而得名。
全名为\"阶梯式累进电价\"，意为把户均用电量设置为若干个阶梯，第
一阶梯为基数电力设施量，此阶梯内电量较少，每千瓦时电价也较低；
阶梯电价 指
第二阶梯电量较高，电价也较高一些；第三阶梯电量更多，电价也更
高。随着户均消费电量的增长，每千瓦时电价逐级递增。
把户均用水量设置为若干个阶梯，第一阶梯为基础用水量，此阶梯内
水量较少，每立方水价较低；第二阶梯水量较高，水价也较高一些；
阶梯水价 指
第三阶梯水量更多，水价也更高。随着户均消费水量的增长，每立方
水价逐级递增。
将居民月用气量划分为若干阶梯，实行不同的价格。用气量越大，超
阶梯气价 指
过基本用气需求的部分，气价越高。
远传 指 通过对信号的放大和处理实现信号的远距离传输。
智能水表、智能气表、热量表的传统机械式计量部件，指机械式成品
基表 指
表或可以组成成品表的机械式套件。
水表 指 具有水量计量功能的表具。
电表 指 又称电能表，指具有电量计量功能的表具。
热量表 指 又称热能表，指具有热量计量功能的表具。
燃气表 指 又称气表，指具有燃气计量功能的表具。
一种以接触式或非接触 IC 卡为媒体，加装电子控制器的一种具有预
IC 卡表 指
付费功能的计量表。
远传表 指 具有信号采集和数据处理、存储、通信功能的计量表。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 新天科技 股票代码
公司的中文名称 新天科技股份有限公司
公司的中文简称 新天科技
公司的外文名称 SUNTRONT TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写 XINTIAN TECHNOLOGY
公司的法定代表人 费战波
注册地址 郑州高新技术产业开发区国槐街 19 号
注册地址的邮政编码
办公地址 郑州高新技术产业开发区国槐街 19 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.suntront.com
电子信箱 xtkj@suntront.com
公司聘请的会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨冬玲
联系地址 郑州高新技术产业开发区国槐街 19 号
电话 0371-67992390
传真 0371-67980628
电子信箱 xtkj@suntront.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司投资管理部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
首次注册 2000 年 11 月 02 日 郑州市政六街 32 号 4100002006454 410102724125618 72412561-8
有限公司变更为股 郑州高新技术产业
2010 年 06 月 08 日 410199000001720 410102724125618 72412561-8
份有限公司 开发区国槐街 19 号
首次公开发行股票 郑州高新技术产业
2011 年 09 月 20 日 410199000001720 410102724125618 72412561-8
变更注册资本登记 开发区国槐街 19 号
资本公积金转增股
郑州高新技术产业
本变更注册资本登 2012 年 06 月 01 日 410199000001720 410102724125618 72412561-8
开发区国槐街 19 号
记
资本公积金转增股
郑州高新技术产业
本变更注册资本登 2013 年 06 月 20 日 410199000001720 410102724125618 72412561-8
开发区国槐街 19 号
记
郑州高新技术产业
公司名称变更 2013 年 11 月 04 日 410199000001720 410102724125618 72412561-8
开发区国槐街 19 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 327,547,072.77 291,451,342.82 12.38% 235,820,738.65
营业成本（元） 178,410,921.25 157,642,004.14 13.17% 133,261,542.62
营业利润（元） 87,013,506.42 79,770,436.92 9.08% 58,849,225.04
利润总额（元） 119,516,863.57 93,758,683.40 27.47% 65,641,846.12
归属于上市公司普通股股东的净
105,915,652.58 81,966,902.94 29.22% 56,406,420.14
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
95,752,625.96 77,833,842.07 23.02% 51,332,915.56
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
105,648,718.23 68,304,061.90 54.67% 41,357,740.14
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.5817 0.4513 28.89% 0.5465
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.58 0.45 28.89% 0.31
稀释每股收益（元/股） 0.58 0.45 28.89% 0.31
加权平均净资产收益率（%） 15.75% 13.8% 1.95% 20.43%
扣除非经常性损益后的加权平均
14.24% 13.11% 1.13% 18.59%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 181,632,000.00 151,360,000.00 20% 75,680,000.00
资产总额（元） 843,646,333.14 745,229,415.78 13.21% 638,867,677.07
负债总额（元） 123,358,954.79 105,686,559.85 16.72% 76,327,287.69
归属于上市公司普通股股东的所
717,123,744.90 627,857,692.32 14.22% 562,540,389.38
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.9482 4.1481 -4.82% 7.4331
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 14.62% 14.18% 0.44% 11.95%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 105,915,652.58 81,966,902.94 717,123,744.90 627,857,692.32
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 105,915,652.58 81,966,902.94 717,123,744.90 627,857,692.32
按境外会计准则调整的项目及金额
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-14,147.47 -9,972.53 -3,932.50
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 8,187,920.00 4,857,400.00 5,915,250.00
受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 3,722,222.21
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,408.42 14,468.49 57,511.42
减：所得税影响额 1,800,021.75 729,189.80 895,324.34
少数股东权益影响额（税后） 13,354.79 -354.71
合计 10,163,026.62 4,133,060.87 5,073,504.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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四、重大风险提示
（一）国家产业政策变动风险
公司产品的主要用户为自来水公司、供热公司、燃气公司、电力公司、房地产公司、物业公司、大型
工矿企业及学校等单位。随着国家一户一表工程、供热计量改革、节能减排、新型城镇化建设、智慧城市、
家居智能化、阶梯水价、阶梯电价、阶梯气价的推进、物联网的应用，水、电、气、暖管理部门为方便监
测与控制，提高管理效率，节约管理成本，对智能化计量仪表及系统的需求会日益增多。
受益于上述行业政策的影响，公司的主营业务规模及利润呈现良好增长态势，但是，如果未来国家产
业政策发生重大变化，导致下游行业需求量增长速度放缓，可能对公司的快速发展产生不利影响。
（二）募投项目不能实现预计收益的风险
公司为进一步扩大智能表的产能、增强公司的产品研发实力，对募投项目“民用智能计量仪表扩建项
目”和“技术研究中心升级项目”进行了追加投资，募投项目全部达产后，智能表总产能将达到400万只，
致使募投项目投入使用后，每年将会新增加一部分固定资产折旧、摊销，虽然公司对募投项目进行了慎重
的可行性研究论证，但不排除由于受到国家行业发展政策，以及项目组织实施、成本管理等因素的影响，
导致项目的开始盈利时间及盈利水平与分析论证的结果出现差异，存在募集资金投资项目投资回报率低于
预期、项目达产后产生的营业收入不能消化上述折旧、摊销的增加，影响公司盈利能力和成长性的风险。
（三）毛利率下降的风险
由于受国家产业政策的推动，智能表市场需求未来将会强劲增长，智能表产品不仅价格比较高，毛利
率也远远高于普通机械表，智能表产品的高毛利率水平未来也会吸引更多的厂家进入该行业。尽管公司在
技术、品牌、质量、营销、成本控制等方面具备较强的市场竞争力，如果后期公司不能持续提升技术水平、
增强创新能力、加强成本控制、提高公司产品的议价能力，则可能在市场竞争中处于不利地位，导致公司
产品毛利率有可能下降的风险。
（四）房地产市场调控的风险
公司主要从事民用智能水表、热量表、智能燃气表、智能电表的生产和销售，产品销售收入中有一部
分收入来源于新建房屋的表具安装项目中。近年来，政府为了遏制部分城市住房价格上涨过快，抑制投机
性需求，促进房地产市场长期健康发展，出台了多项房地产宏观调控政策。随着政府控制房价、调整住房
供应结构、加强土地控制、信贷控制等一系列宏观调控政策的陆续出台，短期内可能会导致商业住宅开发
投资增速放缓，进而将会对公司产品的销售造成一定的不利影响。
（五）税收政策变化的风险
公司是经河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局认定的“高新技
术企业”，根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，2008年起按15%的税率征收企业所得税；
同时根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，公司
软件产品增值税享受超过3%的部分实行即征即退政策的优惠政策。
上述税收优惠政策对公司的经营业绩起到一定的促进作用，若公司后期失去高新技术企业资格，或者
相关税收优惠政策发生变动，则可能增加公司的税负，可能会对公司的盈利能力带来不利影响。
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（六）子公司不能达到预计效益的风险
公司在坚持内生式增长的同时，也坚持外延式发展来增厚公司的业绩，公司前期收购了北京乐福能节
能技术有限公司，并与自然人张广军先生共同出资设立了南京新拓科技有限公司。后期合作方如果在合作
过程中难以有效融合，可能影响子公司的发展及盈利能力，造成不能达到预计效益的风险。
（七）人才不足的风险
智能仪器仪表行业属于技术密集型产业，行业内有经验的管理人员、技术人员数量相对较少，而近年
来我国智能计量仪表行业发展迅速，行业内各企业普遍面临管理、技术人才匮乏局面。随着公司业务的拓
展，对管理人员和技术人员的需求越来越大，而行业内管理、技术人力资源的缺乏将使公司未来面临有效
保留和吸引人才的风险。如果公司未来在对人才激励机制的建立、实施等方面的措施不够完善，将会影响
到人才的积极性、创造性的发挥，造成人才流失，从而给生产经营造成不利影响。
（八）公司规模快速扩张带来的管理风险
近年来公司业务快速成长，公司的资产、人员、业务规模迅速扩大，后期随着公司募投项目的投产将
使公司生产规模进一步扩大，公司将会在经营管理、技术开发、市场开拓、人才引进、内部控制等方面面
临更高的挑战。如果公司不能及时调整原有的运营管理体系和经营模式，公司的管理团队、经营管理水平
将面临不能跟上经营规模扩大引发的管理风险。
针对上述风险，公司将采取以下措施来减少和规避风险：
1、积极把握行业政策机遇，加强与用户的沟通，加大产品研发力度，不断开发适应市场需求的新产
品，进一步增强公司的综合服务能力，提升公司行业化拓展的执行力和竞争力。
2、加强人才队伍的建设，坚持内部培养与外部引进并重的方式，优化公司人力资源管理平台，采取
灵活、有效的激励机制激发公司员工的主观能动性，为公司的后续发展提供人力资源保障。
3、进一步加强销售队伍建设，优化销售管理模式，加大对销售人员的激励力度，提升营销队伍的整
体素质，深度开发区域市场和行业市场，逐步加大直销比重。
4、积极推进募投项目的建设，加强募投项目的管理工作，以确保募集资金投资项目的顺利实施。
5、加强成本控制，提升公司技术水平和产品质量的稳定性和可靠性，提高公司产品的议价能力，稳
定公司的毛利率。
6、进一步加强和完善各子公司的企业文化管理，促使子公司尽快融入公司的企业文化，使公司和子
公司员工的价值观趋于一致，为公司持续、稳定快速的发展提供新的利润增长点。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
报告期内，公司管理层紧密围绕董事会年初制定的发展战略，不断创新管理方法和机制，优化人力资
源配置，抓住“供热计量改革、节能减排、新型城镇化建设、智慧城市、阶梯水价、阶梯气价”等行业政策
机遇，持续提升产品研发实力和市场竞争力，努力推进产品销售，在最大限度发挥公司生产能力的前提下，
使得公司2013年度整体经营业绩保持了持续增长，进一步扩大了公司产品的市场份额，保持了行业的领先
地位。
报告期内，公司实现营业总收入 32,754.71 万元，比上年同期增长 12.38%；实现营业利润 8,701.35 万
元，比上年同期增长 9.08%；归属于上市公司股东的净利润为 10,591.57 万元，比上年同期增长 29.22%。
2013年度，公司主要经营管理活动回顾：
（1）销售管理方面：报告期内，公司持续健全、完善销售管理体系，牢记成为世界智能表行业的领导
者的使命，以“速战速决，只争朝夕”的工作作风全面开展销售管理工作，进一步对产品进行了销售细分，
增强了产品销售管理的精细化程度。同时，完善了销售人员的激励机制，使得公司2013年度经营业绩取得
了持续的增长，智能燃气表及系统比上年同期增长51.82%，热量表及系统比上年同期增长16.45%，智能水
表及系统比上年同期增长5.41%。
（2）技术及产品研发方面：公司始终坚持把“掌握核心技术、产品精益求精”作为公司的核心竞争力，
把技术创新、自主研发作为公司整体发展战略的核心组成部分。报告期内，公司进一步对超声波热量表进
行了技术升级换代，优化了电路设计，电路集成化程度有了更大的提升；同时，对智能水表电源控制电路
进行了技术升级，使电池电量的利用率提高了20%以上，有效延长了电池的使用寿命。对智能燃气表控制
电路和控制器壳体进行了更一步的优化，对远传智能表系统进行了技术升级，将低功耗无线自动路由技术
成熟应用到无线远传智能表上，在保持抄表成功率不变的情况下，可使抄表设备减少一半，有效降低用户
的购买成本。通过不断的技术创新和技术改进，公司产品质量的稳定性、可靠性、市场认可度、品牌知名
度有了很大的提升，使得公司核心竞争力进一步得到了增强。
（3）生产、质量方面：报告期内，公司进一步改进了生产工艺，持续引入自动化程度高的设备，使
部分工序由人工方式升级为全自动方式，生产效率得到提高。同时，加强了供应商的交货期的考核，优化
了产能布置。质量管理方面，继续健全质量管理体系，完善质量管理制度，加强员工的质量意识和技能培
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训，逐步提高员工整体素质，推动产品质量和服务质量的提升，确保公司质量管理体系有效运行。
（4）知识产权管理方面，报告期内，公司不断加强自主研发和知识产权的管理工作，截至2013年12
月31日，公司及子公司共取得专利169项，其中发明专利11项，实用新型专利117项，外观设计专利41项。
2013年新增专利40项，其中发明专利3项，实用新型专利23项，外观设计专利14项。公司及子公司共取得
计算机软件著作权127项，2013年新增22项计算机软件著作权。
（5）品牌建设方面：报告期内，公司在品牌建设方面取得了系列化成果，先后获得“河南省名牌产品”、
“守合同重信用”企业、“河南省优秀民营企业”、2013全国电子信息行业标杆企业、“物联网十强企业”、“河
南省知识产权优势培育企业”、2013年度郑州市百高企业等荣誉，公司综合实力和品牌知名度进一步得到
了提升。
（6）子公司管理方面：报告期内，公司加强对子公司经营的管控，梳理和完善子公司经营业务发展
模式，进一步加强母子公司沟通和资源共享，逐步改善和提高子公司业务经营水平和盈利能力。为了保护
投资者利益最大化，报告期内，公司及时处置了未达投资预期收益的子公司的股权，以原始出资额800万
元转让了开封青天伟业流量仪表有限公司50%的股权，有效的保护了全体股东的利益。后期，公司将继续
加强对各子公司的管控，尽快将公司的经营管理理念、企业文化融入到子公司管理当中，为股东创造更大
的价值。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
报告期内，公司实现营业总收入32,754.71万元，比上年同期增长12.38%；营业成本17,841.09万元，比上年同期增长
13.17%；销售费用3,606.94万元，比上年同期增长17.56%；管理费用3,217.96万元，比上年同期增长17.65%；财务费用-1,084.60
万元，比上年同期增长18.92%；经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长幅度为54.67%，主要原因是随着公司销售收
入的增长、经营利润的增加以及收到的增值税退税收入的增加，公司经营活动现金流也相应增加所致；投资活动产生的现金
流量净额较上年同期下降51.97%，主要原因为本报告期新增委托贷款所致。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
报告期内，公司利润构成未发生重大变化。
3)收入
