福安药业（集团）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
福安药业（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
福安药业（集团）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人汪天祥、主管会计工作负责人余雪松及会计机构负责人(会计主
管人员)甘小丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,536,647,514.88 2,479,086,385.20 83.00%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,900,348,878.29 2,134,923,309.38 82.69%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 377,612,385.89 73.36% 874,989,295.33 70.28%
归属于上市公司股东的净利润（元） 72,341,742.78 214.31% 156,147,525.95 209.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
70,399,553.02 202.01% 150,199,456.70 220.91%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 242,329,559.34 178.82%
基本每股收益（元/股） 0.21 162.50% 0.51 168.42%
稀释每股收益（元/股） 0.21 162.50% 0.51 168.42%
加权平均净资产收益率 2.28% 1.19% 6.21% 3.55%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,061,768.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
3,459,140.30
准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 5,516,733.48
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 104,032.59
减：所得税影响额 1,070,068.59
合计 5,948,069.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业政策的调整及产品研发风险
随着国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、药品医疗器械审批改革意见、
化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业新政策，将药品审评、审批标准大幅提高、监管政策进一
步趋严。公司产品研发的成本投入和风险进一步加大，公司在研产品的获批时间及结果的不确定性加大，
可能使公司的市场机会丧失，而且使先期投入的生产设施、研发费用由于没有取得药品批文而无法产生效
益，因此公司面临着行业政策的变革和产品研发不确定性的风险。
公司管理层将时刻关注行业政策变化，加强研发管理，提高研发水平适应新的政策要求，同时也将科
学选择和储备研发品种，稳妥推进研发项目，始终使得公司能够保持品种布局的科学合理，提升抗风险能
力和竞争能力。
2、投资项目实施的风险
随着公司固定资产不断增长，相应折旧也将大幅增加，新增折旧将在一定程度上影响公司的净利润和
净资产收益率。公司将面临固定资产折旧增加而影响公司盈利能力的风险，同时公司使用 4.8 亿元自有资
金参股设立重庆富民银行股份有限公司，其投资收益和经营情况存在不确定性，对公司未来经营业绩可能
会构成一定的影响。
公司将谨慎评估在建项目风险，稳妥推进项目投产和投入，密切关注对外投资项目经营情况，及时采
取必要合理的措施对相关风险进行管控。
3、收购整合风险
随着公司并购重组的完成，规模进一步扩大，同时也带来相应的管理风险。公司与重组标的在资源管
理、市场营销、技术研发、财务核算、人力资源管理等方面需要优化整合，整合结果可能与预期效果有一
定的差异，因此存在整合结果不理想、管理风险加大情形。
公司将通过派驻管理人员、统一规范管理、完善内控制度等方式加强子公司管理，不断构建科学、高
效的管理运行机制。
4、商誉减值风险
近年来，公司实施了一系列收购，在历次收购过程中公司确认了额度较大的商誉，若各个标的公司未
来经营中不能较好地实现收益，保持稳定增长，收购标的资产所形成的商誉将会有较大减值风险，从而对
公司经营业绩产生不利影响。公司将密切关注可能发生的商誉减值风险，加强管理，合理安排，促进各子
公司经营业绩的稳定增长。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,962
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
汪天祥 境内自然人 35.76% 141,833,140 109,811,281 质押 92,865,860
GRACEPEAK
境外法人 6.65% 26,368,951 26,368,951 质押 26,368,900
PTE LTD.
汪璐 境内自然人 4.97% 19,720,508 0 质押 11,600,000
蒋晨 境内自然人 3.37% 13,357,600 10,018,200 质押 8,900,000
申万宏源-民生
银行-申万宏源
其他 3.31% 13,109,965 13,109,965
领航 200 号集合
资产管理计划
何志 境内自然人 2.95% 11,683,848 11,683,848
山东只楚集团有
境内非国有法人 2.79% 11,059,531 11,059,531
限公司
烟台楚林投资中
境内非国有法人 2.70% 10,723,256 10,723,256
心（有限合伙）
烟台市电缆厂 境内非国有法人 2.51% 9,965,313 9,965,313
黄涛 境内自然人 2.28% 9,028,529 6,771,397
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
汪天祥 32,021,859 人民币普通股 32,021,859
汪璐 19,720,508 人民币普通股 19,720,508
林飞扬 4,200,000 人民币普通股 4,200,000
中央汇金资产管理有限责任公司 3,415,500 人民币普通股 3,415,500
蒋晨 3,339,400 人民币普通股 3,339,400
黄涛 2,257,132 人民币普通股 2,257,132
交通银行股份有限公司-长信量化
1,928,292 人民币普通股 1,928,292
中小盘股票型证券化投资基金
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张广全 1,914,918 人民币普通股 1,914,918
招商银行股份有限公司-汇添富医
疗服务灵活配置混合型证券投资 1,900,013 人民币普通股 1,900,013
基金
王国华 1,411,777 人民币普通股 1,411,777
上述前 10 名股东中，汪天祥与汪璐为父子关系；山东只楚集团有限公司为烟台市电缆
上述股东关联关系或一致行动的 厂主管部门，二者共同实际控制人为烟台市芝罘区只楚街道只楚居委会；除此之外，公
说明 司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理
办法》规定的一致行动人。
上述前 10 名股东中，林飞扬通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过中国银河证券
参与融资融券业务股东情况说明
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 4,200,000 股，实际合计持有
（如有）
4,200,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 股数
高管锁定，将按照其任职
期间每年年末持有数量总
数锁定 75%。 重大资产
重大资产重组承
汪天祥 96,065,577 0 13,745,704 109,811,281 重组部分股份将分别于
诺、高管锁定
2018 年 5 月 14 日、
2019 年 10 月 10 日解除限
售。
GRACEPEAK
26,368,951 0 0 26,368,951 重大资产重组承诺 2017 年 6 月 30 日
PTE LTD.
申万宏源-民生
银行-申万宏源
0 0 13,109,965 13,109,965 重大资产重组承诺 2019 年 10 月 10 日
领航 200 号集合
资产管理计划
何志 0 0 11,683,848 11,683,848 重大资产重组承诺 2019 年 10 月 10 日
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山东只楚集团有
11,059,531 0 0 11,059,531 重大资产重组承诺 2019 年 6 月 30 日
限公司
烟台楚林投资中
10,723,256 0 0 10,723,256 重大资产重组承诺 2019 年 6 月 30 日
心（有限合伙）
高管锁定，将按照其任职
蒋晨 10,018,200 0 0 10,018,200 高管锁定 期间每年年末持有数量总
数锁定 75%。
烟台市电缆厂 9,965,313 0 0 9,965,313 重大资产重组承诺 2019 年 6 月 30 日
烟台市楚锋投资
7,880,389 0 0 7,880,389 重大资产重组承诺 2019 年 6 月 30 日
中心（有限合伙）
深圳市德诺和太
一号投资中心 0 0 6,872,852 6,872,852 重大资产重组承诺 2019 年 10 月 10 日
（有限合伙）
高管锁定，将按照其任职
期间每年年末持有数量总
重大资产重组承
其他 17,131,506 0 3,161,512 20,293,018 数锁定 75%。 重大资产
诺、高管锁定
重组部分股份将按照各自
承诺期限解除限售
合计 189,212,723 0 48,573,881 237,786,604 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）、资产负债表变动项目
1、货币资金：期末余额较期初余额增加31,284.10万元，增长129.80%，主要是本期取得配套募集资金所
致。
2、应收票据：期末余额较期初余额减少2,406.07万元，下降34.76%，要是本期承兑汇票到期承兑所致。
3、应收账款：期末余额较期初余额增加5,505.80万元，增长38.80%，主要是：①本期营业收入规模增长；
②本期合并范围增加。
4、预付款项：期末余额较期初余额增加749.59万元，增长73.05%，主要是本期合并范围增加所致。
5、应收利息：期末余额较期初余额减少47.76万元，下降63.08%，为本期收回期初计提利息所致。
6、其他应收款：期末余额较期初余额增加493.71万元，增长53.99%，主要是本期合并范围增加所致。
7、存货：期末余额较期初余额增加9,527.56万元，增长35.62%，主要是本期合并范围增加所致。
8、其他流动资产：期末余额较期初余额减少28,698.92万元，下降75.80%，主要是本期购买的尚未到期的
理财产品减少所致。
9、可供出售金融资产：期末余额较期初余额增加223.63万元，为本期新增子公司只楚药业对烟台银行的
股权投资。
10、长期股权投资：期末余额较期初余额增加47,973.99万元，为公司投资富民银行所致。
11、投资性房地产：期末余额较期初余额增加187.27万元，为本期新增子公司只楚药业的投资性房地产。
12、固定资产：期末余额较期初余额增加25,869.88万元，增长35.67%，主要是本期合并范围增加所致。
13、在建工程：期末余额较期初余额增加5,204.94万元，增长275.37%，主要是：①本期合并范围增加；
②子公司凯特库房和多功能车间在建工程增加。
14、无形资产：期末余额较期初余额增加6,970.10万元，增长35.67%，主要是：①本期合并范围增加；②
子公司庆余堂专利技术增加。
15、商誉：期末余额较期初余额增加102,399.46万元，增长360.37%，为本期收购只楚药业形成。
16、长期待摊费用：期末余额较期初余额增加219.31万元，增长67.24%，主要是本期合并范围增加所致。
17、递延所得税资产：期末余额较期初余额增加509.07万元，增长41.91%，主要是本期合并范围增加所致。
18、短期借款:期末余额较期初余额增加17,160.00万元，增长126.74%，主要为本期流动资金银行借款所
致。
19、应付票据:期末余额较期初余额增加349.60万元，为本期开具承兑汇票支付货款增加所致。
20、应付账款:期末余额较期初余额增加6,752.48万元，增长110.86%，主要是本期合并范围增加所致。
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21、预收款项:期末余额较期初余额增加3,495.20万元，增长353.59%，主要是：①本期合并范围增加；②
母公司预收客户货款增加。
22、应交税费:期末余额较期初余额增加938.99万元，增长46.75%，主要是本期合并范围增加所致。
23、应付利息:期末余额较期初余额增加29.19万元，增长156.48%，为本期计提的银行借款利息增加。
24、预计负债:期末余额较期初余额减少1,038.96万元，下降33.33%，为天衡制药完成2015年业绩承诺，
本期按照约定支付天衡制药股权收购款所致。
（二）年初至报告期末合并利润表变动项目
1、营业收入：年初至报告期末较去年同期增加36,113.68万元，增长70.82%，主要是：①本期合并范围增
加；②本期通过市场拓展、产品结构优化实现营业收入加快增长。
2、营业成本：年初至报告期末较去年同期增加16,520.33万元，增长55.70%，主要是本期营业收入增长所
致。
3、营业税金及附加：年初至报告期末较去年同期增加288.39万元，增长57.23%，主要是：①本期合并范
围增加；②本期收入规模增长， 缴纳相关税金增长。
4、管理费用：年初至报告期末较去年同期增加3,660.64万元，增长45.97%，主要是：①公司技术改进、
专利增加等形成研发费用、无形资产摊销等增长；②本报告期合并范围增加。
5、财务费用：年初至报告期末较去年同期增加1,134.73万元，增长614.96%，主要是：①利息收入减少；
②银行借款增加，贷款利息增长。
6、资产减值损失:年初至报告期末较去年同期增加72.43万元，增长47.78%，主要是本期合并范围增加所
致。
7、营业外收入：年初至报告期末较去年同期增加183.45万元，增长95.09%，主要是本期取得政府补助增
加所致。
8、营业外支出：年初至报告期末较去年同期减少291.66万元，下降56.32%，主要本期处置固定资产损失
减少所致。
9、所得税费用：年初至报告期末较去年同期增加1,940.42万元，增长205.65%，主要是本期利润总额增长
所致。
（三）、年初至报告期末合并现金流量表变动项目
1、经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较去年同期增加15,541.58万元，增长178.82%,主要是
本报告期营业收入增长，销售商品收到的现金增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额:年初至报告期末较去年同期减少18,625.98万元，下降33.85%，主要是：
①投资活动现金流入增加4.25亿元，主要为理财产品到期及其收益较去年同期增加；②投资活动现金流出
增加6.11亿元，主要为本期现金支付只楚药业股权收购款以及支付富民银行投资款所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较去年同期增加88,571.32万元，增长1125.43%，主要
是：①本期只楚重组业务配套募集资金到位；②本期银行借款同比增加。
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司依据发展规划和整体布局，持续实施外延并购的发展策略，扎实做好并购重组的具体工作，并在
2016年6月完成烟台只楚的收购工作，实现了公司规模的进一步扩大。
公司通过合并范围的增加，以及技术优化、专利引进、持续推进自主研发等措施,公司原料药、制剂
类的产品品种得到进一步丰富，推进了公司产品结构优化，拓宽了公司的医药市场，增强了公司产品的市
场变动和政策影响的应对能力。公司在收购工作完成后，进行资源整合，进一步提升公司的经营管理水平；
并且充分共享、利用集团内的销售资源和专业的销售团队，提高企业整体的市场竞争力；在前三季度实现
了较快的业绩增长。
前三季度，公司累计实现营业收入87,498.93万元，同比增长70.28%，归属于上市公司普通股股东的
净利润为15,614.75万元，同比增长209.99%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司根据行业政策和产品研发储备计划，科学评估研发注册风险，根据国家食品药品监督管
最新政策和公司实际情况，稳妥推进公司在研品种注册申报工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前三季度，前五名供应商采购金额占采购总额的20.22%，上年同期为22.96%，前五名供应商中有
三家发生变化，主要是物料采购周期安排的差异，供应商未出现重大变动。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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公司前三季度，前五名客户销售金额占销售总额的14.85%，上年同期为15.84%，主要是随着合并范围
的增加，市场范围增加，客户资源增加，主要客户对公司的影响逐渐减小。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司管理层围绕公司经营计划，积极推动和落实各项工作计划，完成与烟台只楚药业有限公
司重大资产重组的发行股份募集配套资金工作，与只楚药业重组的完成进一步增厚了公司业绩，同时公司
原有产品种类和结构得到进一步优化，销售收入与利润都有较大幅度的增长，同时公司完成参股重庆富民
银行股份有限公司的投资工作。
报告期，公司继续加强营销队伍建设，积极做好产品招标销售工作，持续推进改善研发环境，根据国
家医药行业新政策，加强新产品开发流程管理、提高研发水平。科学选择研发品种，稳妥推进公司研发项
目，全面提升公司科技创新能力。
公司根据实际经营管理需要，报告期，公司进一步提高管理水平和运营效率；建持续完善内部控制体
系，确保经营管理的高效运行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第二节“公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
汪天祥 股份锁定承诺 注1 2015 年 05 月 13 日 36 个月 正常履行
GRACEPEAK PTE
股份锁定承诺 注2 2016 年 06 月 30 日 12 个月 正常履行
LTD.
GRACEPEAK PTE
其他 注3 2016 年 06 月 28 日 正常履行
LTD.
山东只楚集团有限公司、烟
股份锁定承诺 注4 2016 年 06 月 30 日 36 个月 正常履行
台市电缆厂
烟台楚林投资中心（有限合
伙）、烟台市楚锋投资中心 股份锁定承诺 注5 2016 年 06 月 30 日 36 个月 正常履行
（有限合伙）
山东只楚集团有限公司、烟
业绩承诺 注6 2016 年 06 月 30 日 36 个月 正常履行
台市电缆厂
烟台楚林投资中心（有限合
资产重组时所作承诺 伙）、烟台市楚锋投资中心 业绩承诺 注7 2016 年 06 月 28 日 36 个月 正常履行
（有限合伙）
山东只楚集团有限公司、烟
其他承诺 注8 2016 年 06 月 28 日 正常履行
台市电缆厂
烟台楚林投资中心（有限合
伙）、烟台市楚锋投资中心 其他承诺 注9 2016 年 06 月 28 日 正常履行
（有限合伙）
深圳市德诺和太一号投资
股份锁定承诺 注 10 2016 年 10 月 10 日 36 个月 正常履行
中心（有限合伙）
申万宏源证券-民生银行-
申万宏源领航 200 号集合 股份锁定承诺 注 11 2016 年 10 月 10 日 36 个月 正常履行
资产管理计划
杭州中证大道慧金股权投
股份锁定承诺 注 12 2016 年 10 月 10 日 36 个月 正常履行
资管理合伙企业（有限合
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伙）
何志 股份锁定承诺 注 13 2016 年 10 月 10 日 36 个月 正常履行
北京龙磐创业投资中心（有
股份锁定承诺 注 14 2015 年 5 月 14 日 正常履行
限合伙）
黄道飞 股份锁定承诺 注 15 2015 年 5 月 14 日 正常履行
宁波市合瑞医药投资中心
股份锁定承诺 注 16 2015 年 5 月 14 日 正常履行
（有限合伙）
中拓时代投资有限公司 股份锁定承诺 注 17 2015 年 5 月 14 日 正常履行
汪天祥 股份锁定承诺 注 18 2015 年 5 月 14 日 36 个月 正常履行
中拓时代投资有限公司、宁
波合瑞医药投资中心（有限
合伙）、黄道飞、汪天祥、业绩承诺 注 19 2015 年 5 月 14 日 36 个月 正常履行
北京龙磐创业投资中心（有
限合伙）
黄道飞、宁波合瑞医药投资
中心（有限合伙）、中拓时 其他承诺 注 20 2015 年 5 月 14 日 正常履行
代投资有限公司
汪天祥 其他承诺 注 21 2015 年 5 月 14 日 正常履行
汪伟、王水琴、杨兴长、张
任职承诺 注 22 2015 年 5 月 14 日 正常履行
海城
葛祥斌、郭建强、刘洪海、
唐茂锋、王岩强、王玉红、任职承诺 注 23 2016 年 6 月 28 日 正常履行
许国民、许强、庄会合
首次公开发行或再融资
汪天祥 股份锁定承诺 注 24 2011 年 03 月 22 日 正常履行
时所作承诺
汪天祥 其他承诺 注 25 2010 年 10 月 24 日 正常履行
其他对公司中小股东所
补充流动资金承
作承诺 本公司 注 26 2016 年 06 月 24 日 12 个月 正常履行
诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的
