东富龙：2017年第三季度报告全文

上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海东富龙科技股份有限公司
  SHANGHAI TOFFLON SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD
       上海市 闵行区 都会路 1509 号
   2017 年第三季度报告
                 2017 年 10 月
                                     上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郑效东、主管会计工作负责人徐志军及会计机构负责人(会计主
管人员)陆德华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                       上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                本报告期末比上年度
                                本报告期末                   上年度末
                                                                                      末增减
总资产（元）                    4,501,284,182.55             4,198,018,567.68                   7.22%
归属于上市公司股东的
                                2,973,247,129.63             2,923,016,023.11                   1.72%
净资产（元）
                                                本报告期比上年                年初至报告期末
                               本报告期                        年初至报告期末
                                                    同期增减                  比上年同期增减
营业收入（元）            409,288,603.41                   56.65% 1,195,281,338.60             21.01%
归属于上市公司股东的
                           28,525,289.76               -33.49%      110,566,042.04            -40.40%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净       19,914,747.83               -50.81%       91,751,120.08            -44.22%
利润（元）
经营活动产生的现金流
                                  --                  --            -75,600,958.55         -1,239.68%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）                  0.0454          -33.53%              0.1771            -40.03%
稀释每股收益（元/股）                  0.0454          -33.53%              0.1771            -40.03%
加权平均净资产收益率                   0.97%               -0.53%            3.71%             -2.69%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位：元
                        项目                                 年初至报告期期末金额            说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                                          242,324.05
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                                         7,594,169.64
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                            17,964,769.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -698,882.44
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减：所得税影响额                                                    6,236,717.03
       少数股东权益影响额（税后）                                      50,742.06
合计                                                              18,814,921.96          --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                         单位：股
                                                报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数                   33,851 的优先股股东总数
                                                （如有）
                                    前 10 名股东持股情况
                                                       持有有限售         质押或冻结情况
 股东名称      股东性质    持股比例      持股数量      条件的股份
                                                           数量       股份状态          数量
郑效东        境内自然人      61.25% 384,856,416 288,642,312
郑效友        境内自然人       1.11%       6,962,392     5,221,794
林曙阳        境内自然人       0.51%       3,223,850
彭太平        境内自然人       0.34%       2,167,372
傅刚          境内自然人       0.34%       2,125,000
梅青华        境内自然人       0.33%       2,062,388
彭晗          境内自然人       0.21%       1,300,000
汪军          境内自然人       0.17%       1,069,575
张凯          境内自然人       0.16%       1,012,302
杨柳湘        境内自然人       0.14%        889,100
                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                              股份种类
          股东名称             持有无限售条件股份数量
                                                                       股份种类          数量
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郑效东                                              96,214,104 人民币普通股
林曙阳                                               3,223,850 人民币普通股
彭太平                                               2,167,372 人民币普通股
傅刚                                                 2,125,000 人民币普通股
梅青华                                               2,062,388 人民币普通股
郑效友                                               1,740,598 人民币普通股
彭晗                                                 1,300,000 人民币普通股
汪军                                                 1,069,575 人民币普通股
张凯                                                 1,012,302 人民币普通股
杨柳湘                                                  889,100 人民币普通股
上述股东关联关系或一致 前 10 名股东中，郑效东先生与郑效友先生为兄弟关系。其他股东
行动的说明             间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
                       公司股东林曙阳除普通证券账户持有 65,600 股外，还有通过国泰
                       君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,158,250
参与融资融券业务股东情
                       股，实际合计持有 3,223,850 股。公司股东张凯除普通证券账户持
况说明
                       有 397,502 股外，还有通过平安证券股份有限公司客户信用交易担
                       保证券账户持有 614,800 股，实际合计持有 1,012,302 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                      单位：股
              期初限售股 本期解除限 本期增加 期末限售
  股东名称                                                    限售原因      拟解除限售日期
                  数       售股数   限售股数   股数
                                                                            届满离任满六个
吴长新              104,137   104,137      0              0 高管锁定股
                                                                            月，解除限售
合计                104,137   104,137      0              0        --                --
                                            上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   资产负债表项目                              变动原因
                     较年初增长 68.81%，主要系本期采购国外关键部件及国内定制件采
预付款项
                     购较去年同期大幅增加所致。
                     较年初减少 52.46%，主要系本期部分银行定期存款到期转银行理财
应收利息
                     产品所对应的应收利息相应减少所致。
                     较年初增长 71.33%，主要系本期新增子公司纳入合同范围及投标项
其他应收款
                     目对应的投标保证金增加所致。
存货                 较年初增长 30.15%，主要系本期订单增加，对应的存货增加。
在建工程             较年初增长 512.91%，主要因本期厂房改造支出所致。
长期待摊费用         较年初增长 303.49%，主要因本期子公司厂房装修支出增加所致。
                     较年初增长 72.60%，主要系本期公司高新技术企业证书复审中，所
递延所得税资产
                     得税税率暂按 25%计算所致。
短期借款             较年初减少 100.00%，主要系本期子公司归还借款所致。
                     较年初增长 156.70%，主要系公司为合理利用资金，加强与供应商票
应付票据
                     据结算力度所致。
                     较年初增长 72.24%，主要系本期订单增加，采购量增加以及新增子
应付账款
                     公司纳入合同范围综合影响所致。
                     较年初减少 42.24%，主要因本期采购量增加，对应的进项税额增加
应交税费
                     所致。
其他应付款           较年初减少 83.10%，主要系本期回购注销股权激励未解锁股票所致。
 利润表项目(1-9月)                             变动原因
营业成本             较上期增长 37.29%，主要系本期收入增加及人工成本上升所致。
                     较上期增长 38.69%，主要系本期公司加强市场开拓及销售团队规模
销售费用
                     增加所致。
                     较上期变动 120.59%，主要系公司外币存款受汇率影响汇兑损失增加
财务费用
                     及部分定期存款转做理财，相应的利息减少所致。
投资收益             较上期增长 52.61%，主要系本期理财产品投资收益较上期增加所致。
                                               上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                      较上期减少 92.83%，主要系本期政府补助对应的相关收益转入其他
营业外收入
                      收益所致。
营业外支出            较上期增长 209.49%，主要系本期捐赠支出比去年同期增加所致。
   现金流量表项目                                 变动原因
收到的税费返还        较上期增长 214.36%，主要系本期公司收到的退税金额增加所致。
购买商品、接受劳务支 较上期增长 44.22%，主要因本公司订单增加，对应的采购支出增加
付的现金             所致。
支 付 给 职 工 以 及 为 职 较上期增长 35.94%，主要系本期职工人数增加，支付给职工的工资
工支付的现金               增加所致。
                      较上期减少 40.60%，主要因本期外销收入占比增加及采购量增加，
支付的各项税费
                      对应的进项税额增加综合影响所致。
支 付 其 他 与 经 营 活 动 较上期增长 91.14%，主要系本期支付费用增加及支付的银行承兑汇
有关的现金                 票开票保证金增加所致。
                      较上期增加 110.78%，主要原因系本期理财产品中短期产品占比较大
收回投资收到的现金
                      所致。
处置固定资产、无形资
产 和 其 他 长 期 资 产 收 较上期增加 1327.19%，主要系本期处置固定资产较上年增加所致。
回的现金净额
处置子公司及其他营
业 单 位 收 到 的 现 金 净 较上期增加 100%，主要系本期处置参股子公司所致。
额
购建固定资产、无形资
                     较上期增加 57.40%，主要系支付部分无菌冻干制药装备系统集成产
产和其他长期资产支
                     业化项目和生物制药冻干系统配套建设项目到期尾款所致。
付的现金
投资支付的现金        较上期增加 62.09%，主要系本期理财产品中短期产品占比较大所致。
偿还债务支付的现金    较上期增加 93.04%，主要系本期子公司归还借款所致。
分配股利、利润或偿付
                     较上期减少 51.00%，主要系本期母公司支付的股利减少所致。
利息支付的现金
汇率变动对现金及现
                   较上期变动 197.46%，本期因汇率变动影响所致
金等价物的影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                           上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
                                         2017 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              691,877,844.52                   889,204,347.44
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               64,968,067.04                      74,055,987.41
    应收账款                                              466,839,832.20                   382,732,989.06
    预付款项                                              149,400,993.48                      88,501,235.09
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                   1,345,224.42                    2,829,653.89
    应收股利                                                   1,700,000.00
    其他应收款                                             10,672,822.84                       6,229,223.24
    买入返售金融资产
    存货                                                 1,336,478,591.97                1,026,886,200.54
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          933,521,610.82                   882,586,845.06
流动资产合计                                             3,656,804,987.29                3,353,026,481.73
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                    85,000,000.00                     77,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       131,432,690.08                    138,866,475.30
    投资性房地产
    固定资产                           396,911,706.66                    413,989,455.77
    在建工程                             2,027,335.13                       330,773.42
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           108,637,308.02                    116,435,777.34
    开发支出
    商誉                                92,259,392.45                     81,830,817.43
    长期待摊费用                           922,701.41                       228,682.32
    递延所得税资产                      27,288,061.51                     15,810,104.37
    其他非流动资产
非流动资产合计                         844,479,195.26                    844,992,085.95
资产总计                             4,501,284,182.55                  4,198,018,567.68
流动负债：
    短期借款                                                               5,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            65,444,763.16                     25,494,699.77
    应付账款                           344,147,659.09                    199,809,632.97
    预收款项                           778,398,940.25                    692,729,178.61
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         2,955,875.93                      2,585,167.21
    应交税费                            32,905,408.77                     56,966,740.49
                             上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                                                           9,304.17
    应付股利                   152,342,527.31                    118,510,593.26
    其他应付款                   7,114,913.47                     42,103,156.24
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,383,310,087.98                  1,143,208,472.72
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                     6,281,409.51                      5,623,659.06
    递延收益                    37,104,469.46                     39,482,870.69
    递延所得税负债              11,098,066.91                      9,885,853.83
    其他非流动负债
非流动负债合计                  54,483,945.88                     54,992,383.58
负债合计                     1,437,794,033.86                  1,198,200,856.30
所有者权益：
    股本                       628,337,040.00                    634,564,900.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,132,931,447.07                  1,161,054,111.01
    减：库存股                                                    32,456,999.00
    其他综合收益                  -172,758.16                        -33,492.84
    专项储备                    26,798,429.04                     22,266,870.30
                                                           上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    188,588,490.12                 188,588,490.12
    一般风险准备
    未分配利润                                                  996,764,481.56                 949,032,143.52
归属于母公司所有者权益合计                                     2,973,247,129.63              2,923,016,023.11
    少数股东权益                                                 90,243,019.06                    76,801,688.27
所有者权益合计                                                 3,063,490,148.69              2,999,817,711.38
负债和所有者权益总计                                           4,501,284,182.55              4,198,018,567.68
法定代表人：郑效东                     主管会计工作负责人：徐志军                    会计机构负责人：陆德华
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    555,653,615.77                 654,317,219.67
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     56,834,482.78                    60,598,431.29
    应收账款                                                    422,281,545.45                 321,534,388.26
    预付款项                                                    163,867,482.39                 161,842,533.35
    应收利息                                                       1,345,224.42                    2,829,653.89
    应收股利                                                       1,700,000.00                    1,677,586.85
    其他应收款                                                  102,615,195.27                    77,133,978.87
    存货                                                        725,879,042.11                 670,274,255.13
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                781,000,000.00                 859,780,000.00
流动资产合计                                                   2,811,176,588.19              2,809,988,047.31
非流动资产：
    可供出售金融资产                                             70,000,000.00                    62,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                790,444,031.92                 677,514,967.10
    投资性房地产
                                       上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                             260,640,016.86                    271,828,741.51
    在建工程                               1,973,221.62
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              45,462,191.93                     47,536,638.08
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                        25,772,682.41                     14,565,977.77
    其他非流动资产
非流动资产合计                         1,194,292,144.74                  1,073,946,324.46
资产总计                               4,005,468,732.93                  3,883,934,371.77
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                              65,444,763.16                     25,494,699.77
    应付账款                             166,610,290.51                    123,803,661.55
    预收款项                             601,902,472.85                    617,919,035.57
    应付职工薪酬
    应交税费                              29,030,855.45                     38,160,803.64
    应付利息
    应付股利                             152,342,527.31                    118,510,593.26
    其他应付款                             1,403,263.73                     33,804,789.77
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                           1,016,734,173.01                    957,693,583.56
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                            上海东富龙科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                     5,637,459.79                       4,979,709.34
    递延收益                                    33,068,678.01                      35,125,803.50
    递延所得税负债                               4,038,831.76                       2,820,993.68
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  42,744,969.56                      42,926,506.52
负债合计                                     1,059,479,142.57                 1,000,620,090.08
所有者权益：
    股本                                       628,337,040.00                     634,564,900.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                 1,169,750,879.87                 1,195,980,018.87
    减：库存股                                                                     32,456,999.00
    其他综合收益
    专项储备                                    10,876,387.21                       9,382,310.83
    盈余公积                                   188,588,490.12                     188,588,490.12
    未分配利润                                 948,436,793.16                     887,255,560.87
所有者权益合计                               2,945,989,590.36                 2,883,314,281.69
负债和所有者权益总计                         4,005,468,732.93                 3,883,934,371.77
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             409,288,603.41                         261,278,174.02
    其中：营业收入                         409,288,603.41                         261,278,174.02
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             376,959,521.85                         213,067,415.39