科泰电源：2017年第三季度报告全文

上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)黄利剑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,499,533,209.60                1,377,755,311.57                           8.84%
归属于上市公司股东的净资产
                                              961,617,357.24                      970,534,089.38                       -0.92%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      304,295,862.47                      65.41%           799,452,710.20                42.49%
归属于上市公司股东的净利润
                                       4,368,181.46                   1,974.80%           20,517,824.89                41.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       3,766,246.64                    472.20%            18,263,755.29                84.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -107,334,297.08               -20.49%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.01                    0.00%                     0.060               20.00%
稀释每股收益（元/股）                            0.01                  100.00%                     0.060               20.00%
加权平均净资产收益率                           0.46%                     0.44%                     2.12%                0.59%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              65,422.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  3,515,977.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -1,002,544.37
减：所得税影响额                                                                   323,241.39
       少数股东权益影响额（税后）                                                    1,544.62
合计                                                                              2,254,069.60                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                    上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 40,942
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态          数量
科泰控股有限公
                    境外法人              39.14%        125,240,000
司
新疆荣旭泰投资
                    境内非国有法人        11.17%         35,729,600
有限合伙企业
汕头市盈动电气
                    境内非国有法人         4.50%         14,405,800
有限公司
姚瑛                境内自然人             1.56%          5,000,000
方文君              境内自然人             0.94%          3,000,000
中央汇金资产管
                    国有法人               0.53%          1,691,600
理有限责任公司
蒋中敏              境内自然人             0.28%           910,900
谭星                境内自然人             0.22%           700,100
李伟                境内自然人             0.20%           636,700
张继松              境内自然人             0.18%           585,100
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
科泰控股有限公司                                                          125,240,000 人民币普通股         125,240,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业                                                 35,729,600 人民币普通股          35,729,600
汕头市盈动电气有限公司                                                     14,405,800 人民币普通股          14,405,800
姚瑛                                                                        5,000,000 人民币普通股           5,000,000
方文君                                                                      3,000,000 人民币普通股           3,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                                1,691,600 人民币普通股           1,691,600
                                                                上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
蒋中敏                                                                    910,900 人民币普通股              910,900
谭星                                                                      700,100 人民币普通股              700,100
李伟                                                                      636,700 人民币普通股              636,700
张继松                                                                    585,100 人民币普通股              585,100
上述股东关联关系或一致行动的
                                    无
说明
参与融资融券业务股东情况说明
                                    无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位：股
                                    本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                    期末限售股数    限售原因     拟解除限售日期
                                         数              数
蔡行荣                    139,219                0              0         139,219 高管锁定股     每年可解锁 25%
许乃强                    298,200                0              0         298,200 高管锁定股     每年可解锁 25%
合计                      437,419                0              0         437,419       --             --
                                                              上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初下降44.50%，主要系报告期内支付采购增加所致。
2、应收票据较年初余额下降72.95%，主要系报告期内公司应收票据承兑转让所致。
3、应收账款较年初余额增长52.20%，主要系报告期内销售增长所致。
4、预付款项较年初余额增长159.62%，主要系报告期内公司业务增长，原材料采购预付款增加所致。
5、存货较年初余额增长30.73%，主要系报告期内采购备货增加所致。
6、长期股权投资较年初余额增长33.81%，主要系报告期内对外投资精虹科技所致。
7、在建工程较年初余额增长150.64%，主要系报告期内公司新建厂房及附属用房（二期）投入增长所致。
8、长期待摊费用较年初余额下降36.62%，主要系报告期内处理简易仓库等临时设施等所致。
9、递延所得税资产较年初余额增长37.94%，主要系报告期内坏账准备增加所致。
10、短期借款较年初余额增长81.65%，主要系报告期内银行融资增加所致。
11、应付票据较年初余额增长111.61%，主要系报告期内公司原材料采购采用银行承兑汇票结算方式较多所致。
12、预收款项交年初余额增长66.10%，主要系公司收到销售预收款较多所致。
13、应交税费较年初余额下降44.97%，主要系报告期内支付已计提企业所得税以及增值税进项税额增加所致。
14、其他应付款较年初下降64.71%，主要系报告期内支付上年尚未支付的股权转让款所致。
15、其他流动负债较年初余额下降79.77%，主要系报告期内预计一年内结转利润表的政府补助款减少所致。
16、长期借款较年初余额增加670.00万，主要系报告期内新增固定资产融资所致。
17、长期应付款较年初增加77.44万元，主要是报告期内子公司应付融资租赁款增加所致。
18、递延收益较年初余额下降40.64%，主要是报告期内公司会计政策变更所致。
19、其他综合收益较年初余额增长116.54%，主要系报告期内外币财务报表折算差额影响所致。
20、报告期内，公司实现报告期营业收入79,945.27万元，较上年同期增长42.49%；营业利润、利润总额分别为1,946.72万元、
2,120.60万元， 增长幅度分别为304.05%、728.77%；归属于母公司净利润为2,051.78万元，较上年同期增长41.44%。报告期
内，公司营业收入持续增长，销售订单执行情况良好，母公司营业收入较上年同期有较大幅度增长, 归属上市公司股东的净
利润较上年同期增长41.44%。
21、营业税金及附加较上年同期增长60.07%，主要系报告期内因销售增长，相应营业税金及附加增加所致。
22、财务费用较上年同期增长246.97%，主要系报告期内汇兑损失增加所致。
23、资产减值损失较上年同期增长251.32%，主要系报告期内计提的坏账准备较上年同期增加所致。
24、营业外收入较年初下降52.30%，主要系报告期内公司会计政策变更所致。
25、营业外支出较上年同期增长849.66%，主要系报告期内公司对外捐赠增加所致。
26、所得税费用较上年同期增长143.95%，主要系报告期内营业利润、利润总额增长，母公司应纳企业所得税额增加所致。
27、经营活动产生的现金流量净额为-10,733.43万元，比上年同期减少1,825.30万元，主要系本报告期内支付原材料采购货款
增加所致。
28、投资活动产生的现金流量净额为-7,792.13万元，投资活动现金流量净额比上年同期减少5,979.23万元，主要是报告期内
对外投资增加所致。
29、筹资活动产生的现金流量净额为2,492.80万元，较上年同期减少2,158.74万元，主要系报告期内偿还债务支付的现金增加
所致。
                                                            上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                      上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                     期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                          201,662,530.27                    363,348,579.58
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            2,406,323.60                        8,894,612.80
    应收账款                                          461,818,284.95                    303,429,388.40
    预付款项                                           41,382,178.57                       15,939,421.92
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         12,717,916.38                       17,567,099.28
    买入返售金融资产
    存货                                              317,197,398.25                    242,628,484.05
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                              1,062,945.74                        1,398,926.88
    其他流动资产                                       11,679,735.88                       10,446,197.75
流动资产合计                                         1,049,927,313.64                   963,652,710.66
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                      上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      205,389,322.50                    153,488,967.14
    投资性房地产
    固定资产                          154,124,090.02                    191,260,849.48
    在建工程                           31,597,020.83                     12,606,583.63
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           41,493,175.99                     42,191,949.04
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        2,612,798.83                      4,122,560.04
    递延所得税资产                     14,389,487.79                     10,431,691.58
    其他非流动资产
非流动资产合计                        449,605,895.96                    414,102,600.91
资产总计                             1,499,533,209.60                 1,377,755,311.57
流动负债：
    短期借款                          111,836,448.78                     61,565,444.11
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                           99,190,157.21                     46,873,886.40
    应付账款                          212,455,952.11                    188,360,029.86
    预收款项                           69,159,014.39                     41,636,134.71
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        3,491,682.42                      2,723,580.76
    应交税费                            4,044,764.24                      7,349,975.08
    应付利息
                             上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                 7,307,376.20                     20,708,480.87
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债               1,120,000.00                      5,536,800.04
流动负债合计                 508,605,395.35                    374,754,331.83
非流动负债：
    长期借款                   6,700,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                   774,411.35
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  16,010,000.00                     26,970,399.92
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                23,484,411.35                     26,970,399.92
负债合计                     532,089,806.70                    401,724,731.75
所有者权益：
    股本                     320,000,000.00                    320,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 494,637,891.87                    494,637,891.87
    减：库存股
    其他综合收益                 364,039.57                     -2,201,403.40
    专项储备
    盈余公积                  29,975,015.40                     29,975,015.40
                                                              上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                116,640,410.40                    128,122,585.51
归属于母公司所有者权益合计                                    961,617,357.24                    970,534,089.38
    少数股东权益                                                5,826,045.66                        5,496,490.44
所有者权益合计                                                967,443,402.90                    976,030,579.82
负债和所有者权益总计                                        1,499,533,209.60                  1,377,755,311.57
法定代表人：谢松峰                     主管会计工作负责人：程长风                     会计机构负责人：黄利剑
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                            期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  130,394,599.49                    288,750,833.83
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    2,106,323.60                        8,894,612.80
    应收账款                                                  501,653,143.86                    354,681,892.45
    预付款项                                                   24,135,222.48                       15,511,898.13
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  9,067,589.78                        9,031,924.64
    存货                                                      274,638,689.78                    217,162,483.72
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                          96,113.18                        268,049.28
    其他流动资产
流动资产合计                                                  942,091,682.17                    894,301,694.85
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              362,179,100.72                    310,278,745.36
    投资性房地产
    固定资产                                                  117,688,799.31                    121,473,932.56
                                        上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    在建工程                             29,914,032.84                     12,606,583.63
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             41,493,175.99                     42,191,949.04
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                            104,569.20                       782,567.18
    递延所得税资产                        7,372,707.73                      5,827,775.58
    其他非流动资产
非流动资产合计                          558,752,385.79                    493,161,553.35
资产总计                               1,500,844,067.96                 1,387,463,248.20
流动负债：
    短期借款                            108,686,448.78                     61,565,444.11
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                             77,167,505.46                     46,873,886.40
    应付账款                            202,678,532.67                    167,356,388.19
    预收款项                             33,618,458.29                     32,545,037.56
    应付职工薪酬                          2,131,020.03                      2,228,136.31
    应交税费                              3,487,584.02                      7,567,332.33
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          107,079,295.87                    111,331,110.20
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                          1,120,000.00                      1,120,000.00
流动负债合计                            535,968,845.12                    430,587,335.10
非流动负债：
    长期借款                              6,700,000.00
    应付债券
      其中：优先股
                                              上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    10,510,000.00                       9,120,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  17,210,000.00                       9,120,000.00
负债合计                                       553,178,845.12                     439,707,335.10
所有者权益：
    股本                                       320,000,000.00                     320,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                   494,637,891.87                     494,637,891.87
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    29,975,015.40                      29,975,015.40
    未分配利润                                 103,052,315.57                     103,143,005.83
所有者权益合计                                 947,665,222.84                     947,755,913.10
负债和所有者权益总计                         1,500,844,067.96                 1,387,463,248.20
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             304,295,862.47                         183,961,243.43
    其中：营业收入                         304,295,862.47                         183,961,243.43
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             301,861,790.89                         197,359,548.27
    其中：营业成本                         257,939,868.40                         149,857,669.32
                                          上海科泰电源股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                   267,483.83                            46,431.92
             销售费用                   14,080,758.76                        20,593,028.78
             管理费用                   22,078,810.08                        23,161,815.05
             财务费用                    8,684,001.66                         2,560,066.14
             资产减值损失               -1,189,131.84                         1,140,537.06
       加：公允价值变动收益（损失以
                                                                               162,486.87
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                         2,260,442.10                         4,249,840.72
列）
             其中：对联营企业和合营
                                         2,260,442.10                         4,249,840.72
企业的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填
列）
           其他收益                       280,000.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）       4,974,513.68                        -8,985,977.25
       加：营业外收入                     786