河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
河北先河环保科技股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李玉国、主管会计工作负责人陈荣强及会计机构负责人(会计主管人员)吴江声明：保证季
度报告中财务报告的真实性和完整性。
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 21,404,326.09 17,729,815.61 20.73%
归属于公司普通股股东的净利润（元） -2,116,149.22 2,211,862.51 -195.67%
经营活动产生的现金流量净额（元） -39,206,137.61 -23,035,735.06 -70.2%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.2513 -0.15 -66.67%
股）
基本每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200%
稀释每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200%
净资产收益率（%） -0.23% 0.25% -0.48%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
-0.16% 0.24% -0.4%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 1,023,718,539.99 996,576,683.77 2.72%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 905,461,611.44 907,577,760.66 -0.23%
归属于公司普通股股东的每股净资产
5.8042 5.82 -0.27%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,028,656.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
所得税影响额 154,298.44
合计 874,357.80 --
二、重大风险提示
（1）内部管理的风险
随着募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在战略规划、制度建设、组织设置、
运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，公司经营规模的跳跃式增长，给公司建立适应企业发展需要的管
理体系和制度及在新的条件下完善激励和约束机制带来管理方面的压力。尽管本公司已积累了较为丰富的企业管理经验，建
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
立了规范的法人治理结构、质量管理体系，生产经营能保持有序运行，但存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张
的可能性,给企业正常的生产经营带来风险。
（2）市场风险
公司产品的性能和质量处于国内领先水平，在国内市场已经部分取代国外竞争对手的同类产品；但与国际竞争对手相
比，本公司存在起步相对较晚，技术上仍须完善提高等不利因素。在环境监测领域，近年来业内的厂家数量不断增加，竞争
趋于激烈。虽然大部分竞争对手从经营规模、技术水准等方面对公司的长远发展不构成影响，但短期内可能对公司的经营业
绩造成一定冲击。
（3）募资资金使用的风险
公司募集资金投资项目已建设完成，公司固定资产规模大幅增加，每年将新增一定数量的固定资产折旧。虽然公司募集
资金投资项目相关产品饮用水监测市场前景广阔，但如果未来几年公司市场开拓不力，募集资金投资项目所扩张的产能将会
出现部分闲置，公司可能存在着净资产收益率下降的风险及费用增加的风险。公司应当加强募投项目管理，同时进一步开拓
市场，增加市场占有率；加快新产品研发进度，有更多的新产品投放市场。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 20,987
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李玉国 境内自然人 19.45% 30,336,583 30,336,583 质押 20,000,000
北京科桥投资顾
国有法人 10.09% 15,738,228
问有限公司
红塔创新投资股
国有法人 6.45% 10,057,912
份有限公司
平安信托有限责
任公司－睿富二 境内非国有法人 4.94% 7,710,000
号
张香计 境内自然人 3.3% 5,153,742
范朝 境内自然人 3.04% 4,743,157
陈荣强 境内自然人 2.64% 4,122,334
张兆新 境内自然人 2.02% 3,151,854
兴业证券股份有
限公司约定购回 境内非国有法人 0.97% 1,510,000
专用账户
赵晶 境内自然人 0.96% 1,503,450
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
北京科桥投资顾问有限公司 15,738,228 人民币普通股 15,738,228
红塔创新投资股份有限公司 10,057,912 人民币普通股 10,057,912
平安信托有限责任公司－睿富二
7,710,000 人民币普通股 7,710,000
号
张兆新 3,151,854 人民币普通股 3,151,854
兴业证券股份有限公司约定购回
1,510,000 人民币普通股 1,510,000
专用账户
赵晶 1,503,450 人民币普通股 1,503,450
吴艳茹 828,664 人民币普通股 828,664
马越超 766,980 人民币普通股 766,980
张进德 700,163 人民币普通股 700,163
张家法 685,300 人民币普通股 685,300
上述股东关联关系或一致行动的 公司前十名股东中，李玉国、张香计、范朝、陈荣强为一致行动人。公司未知前十名无
说明 限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2013 年 11 月 05
李玉国 30,336,583 30,336,583 首发承诺
日
2013 年 11 月 05
张香计 5,153,742 5,153,742 首发承诺
日
2013 年 11 月 05
范朝 4,743,157 4,743,157 首发承诺
日
2013 年 11 月 05
陈荣强 4,122,334 4,122,334 首发承诺
日
合计 44,355,816 0 0 44,355,816 -- --
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
应收利息余额较年初增长99.16%，主要是银行定期存款利息收入增加所致；
短期借款余额较年初增加了5000万元，主要是本期增加公司流动资金贷款所致；
应付账款余额较年初下降32.40%，主要是本期支付原材料货款所致；
应交税费余额较年初下降49.84%，主要是本期缴纳了上年结转税费所致；
其它应付款余额较年初下降74.49%，主要是本期支付了部分基建款及科研项目合作经费所致；
营业成本较去年同期增加37.72%，主要是本期确认的收入增加，结转的成本增加；
销售费用较去年同期增加108.40%，主要是本期加大了市场的开拓及推广力度所致；
资产减值损失较去年同期增加145.94%，主要是本期应收账款增加，计提坏账准备所致；
营业利润较去年同期下降320.22%，主要是因为毛利率下降，销售费用、管理费用增加所致；
营业外收入较去年同期增加82.18%，主要系公司报告期内，收到企业对标专项补助所致；
经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降70.20%，主要系本期购买原材料增加、人员工资增加、销售费用增加所致；
投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加58.83%，主要系购置固定资产减少所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
2013年，国家继续开展空气质量新标准第二阶段监测实施工作,第二阶段监测实施方案建设范围包括国家环保重点城市、
模范城市在内共116个城市449个监测点位。空气新标准监测能力建设市场将继续保持较快的市场增长。报告期内，公司实现
营业收入21,404,326.09元，同比增长20.73%,归属于上市公司股东的净利润-2,116,149.22元,同比下降195.67%。公司营业
收入有一定幅度的增加，但造成公司有一定亏损的原因是（1）为提高PM2.5及灰霾空气、水质监测的产品的市场占有率，公
司加大了市场的开拓及推广力度，同时报告期内，公司加大了研发的投入，造成了公司销售费用、管理费用同比增加。（2）
此外，由于市场竞争激烈，报告期内，公司所确认的订单毛利率有所下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司获得PM2.5产品实用新型专利3项，获得水质产品发明专利1项。
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略，根据年度经营总体计划，积极推进各项工作。根据业务发展需要，对组织结构进行优化，
设立水质事业部，不断提升研发能力和营销服务能力，积极拓展空气监测、水质监测市场，不断增强公司的核心竞争力，为
实现全年目标，奠定了坚实的基础。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（1)产业政策与环境保护相关法律变动的风险
“十二五”期间国家加大投资，公司主导产品空气在线自动监测系统、水质连续自动监测系统、酸雨在线自动监测系
统以及数字应急监测车大多为政府采购，因此相关政府采购预算金额的波动将直接影响以上系列产品的盈利状况；其次，国
家加大了环境监管与执法力度，间接地促进了企业对于污染源监测领域的投入，公司的烟气在线自动监测系统和污水在线自
动监测系统多由污染源企业采购，因此，产业政策和相关法律的变动将会对公司的生产经营产生较大的影响。
(2)行政许可的风险
按照《中华人民共和国计量法》，环境监测仪器属于计量器具，应符合《制造计量器具许可证考核规范》的考核要求，
生产厂家按照法律规定须向质量技术监督局提出申请，并经计量行政主管部门对生产厂家组织考核合格后，才能取得“制造
计量器具许可证”。
按照《污染源自动监控管理办法》，建设自动监控系统必须符合下列要求：“自动监控设备中的相关仪器应当选用经
国家环境保护总局指定的环境监测仪器检测机构适用性检测合格的产品；数据采集和传输符合国家有关污染源在线自动监控
（监测）系统数据传输和接口标准的技术规范”。
根据《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》的规定，“环境污染治理设施运营，是指专门从事污染物处理、处
置的社会化有偿服务或者以营利为目的根据双方签订的合同承担他人环境污染治理设施运营管理的活动。”“国家对环境污
染治理设施运营活动实行运营资质许可制度”，“从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环境
污染治理设施运营资质证书，并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动”。
以上法规对于环境监测仪器行业的经营资质进行了规定，其中《制造计量器具许可证考核规范》和《环境污染治理设
施运营资质许可管理办法》是强制性规定，环保主管部门对技术标准的规定属于规范性要求。公司虽然已经取得以上全部运
营许可资质，并且采取了积极的资质展期申请准备措施，但是如果以上资质管理办法与技术规范性要求发生变化，可能会对
公司产生一定影响。
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
履行情
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
(一）股份锁定的承诺 本公司实际控制人、控股股东李
玉国及其一致行动人张香计、范朝、陈荣强承诺：自发
行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行
人收购该部分股份；在其任职期间每年转让的股份不超
过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十
五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行
人股份。（二）关于避免同业竞争的承诺 本公司控股股
东和实际控制人李玉国出具了《关于避免同业竞争的承
诺函》，承诺“本人在作为先河环保的控股股东或实际控
制人期间，不会以任何形式从事对先河环保的生产经营 报告期
构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以 内公司
公司控股股东、任何方式为与先河环保竞争的企业、机构或其他经济组 股东恪
首次公开发行或再 实际控制人李 织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助”。 守承诺，
融资时所作承诺 玉国；持股 5% （三）关于规范执行关联交易的承诺 1、本公司主要股 未发生
以上股东 东及董事、监事、高级管理人员关于规范执行关联交易 违反承
的承诺：持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、 诺的情
高级管理人员出具了《关于规范执行关联交易的承诺》， 形。
承诺“本人以及本人控股或实际控制的公司或者其他企
业或经济组织（以下统称“本人控制的企业”），今后原
则上不与先河环保发生关联交易。如果先河环保在今后
的经营活动中必须与本人或本人控制的企业发生不可
避免的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有
关法律法规、先河环保的章程和有关规定履行有关程
序，并按照正常的商业条件进行，且保证本人及本人控
制的企业将不会要求或接受先河环保给予比在任何一
项市场公平交易中第三者更优惠的条件。并且保证不利
用股东地位，就先河环保与本人或本人控制的企业相关
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
的任何关联交易采取任何行动，故意促使先河环保的股
东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益的决议”。
(四）关于控制权稳定性的承诺 发行人的法人股东北京
科桥、红塔创投、兴烨创投、正同创投和持有发行人
5%以上股份的自然人股东肖水龙均出具下述承诺：本
公司（本人）将不以任何方式谋求成为先河环保的控股
股东或实际控制人，不以控制为目的增持先河环保的股
份，不与先河环保的其他股东签署与控制权有关的任何
协议（包括但不限于一致行动协议、限制实际控制人行
使权利协议），不参与任何可能影响李玉国作为先河环
保实际控制人地位的活动。（五）关于整体变更所得税
的承诺 2010 年 1 月 28 日，先河有限整体变更时的全
部 42 名自然人股东分别出具书面承诺：本人将按照主
管税务机关要求全额补缴先河有限整体变更涉及的个
人所得税，如先河环保因先河有限未代扣代缴前述个人
所得税而被主管税务机关要求补缴税款、加收滞纳金或
被处以罚款等，致使先河环保受到损失，本人将全额补
偿先河环保因此而受到的损失。（六）关于天泽科技的
承诺 天泽科技的原股东李玉国、范朝、陈荣强、张香
计、吴艳茹均已出具承诺，如发行人因天泽科技存续期
间存在任何违法违规行为而被要求承担责任，则该等自
然人按其对天泽科技的出资比例承担该等责任，保证发
行人不因此而受到损失。（七）本公司控股股东、实际
控制人李玉国先生作出的其它重要承诺 （1）关于 2003
年研究中心以低于评估价转让其所持先河有限国有股
权的承诺 2010 年 1 月 27 日，李玉国先生出具《关于
河北省环境计量技术研究中心转让河北先河科技发展
有限公司出资的情况说明和承诺》，作出如下承诺：如
果国有资产监督管理机构按照法律法规的规定要求受
让人补交低于评估值的款项，其本人将予以全额补交。
（2）关于先河工会代持事宜的承诺 李玉国先生于
2010 年 1 月 27 日作出承诺：如因先河工会受托代持事
宜引发任何纠纷或风险隐患，其本人将依法予以解决，
如先河工会因此而需承担相应的责任，其将代先河工会
承担且不向先河工会进行任何追偿。（3）关于社会保险
和住房公积金的承诺 李玉国先生承诺：如发行人被社
会保障部门或其他有权机构要求补缴以前年度有关的
社保险费，或发行人因未足额缴纳以前年度的有关的社
会保险费而需缴纳滞纳金、被处以行政处罚，李玉国本
人将代发行人承担该等需补缴的社会保险费、滞纳金和
需缴纳的罚款，且不向发行人追偿，保证发行人不因此
而受到损失。
其他对公司中小股
东所作承诺
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
承诺是否及时履行 是
是否就导致的同业
竞争和关联交易问 是
题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 报告期内，承诺人均遵守承诺，公司未发现违反上述承诺的情况。
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,650.33 本季度投入募集资金总额 1,224.58
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,986.04
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
饮用水水质安全在线 2012 年
监测系统及预警信息 否 10,337.84 10,337.84 266.53 10,234.84 99% 08 月 31 否 否
管理装备产业化项目 日
2012 年
水质安全在线监测系
否 4,168 4,168 149.49 3,929.47 94.28% 08 月 31 否 否
统技术改造项目
日
2013 年
环境监测设施市场化
否 5,471 5,471 196.2 1,909.37 34.9% 06 月 30 否 否
运营服务项目
日
承诺投资项目小计 -- 19,976.84 19,976.84 612.22 16,073.68 -- -- -- --
超募资金投向
投资设立山东先河环
否 800 800 800 100%
保科技有限公司
山东空气自动站“转让
否 2,035.22 2,035.22 612.36 612.36 30.09%
-经营”推广项目
投资设立四川先河环
否 5,000 5,000
保科技有限公司
归还银行贷款（如有） -- 4,800 4,800 4,800 100% -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 11,700 11,700 11,700 100% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 24,335.22 24,335.22 612.36 17,912.36 -- -- 0 -- --
河北先河环保科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
合计 -- 44,312.06 44,312.06 1,224.58 33,986.04 -- -- 0 -- --
2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系统
及预警信息管理装备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 5 月 31 日延
长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质安全在线监测系统技术改造项目”建设时间，将项目预计达到可
使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“环境监测设施市场化运营服务项
未达到计划进度或预 目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长至 2013 年 6 月 30 日。造成
计收益的情况和原因 上述募投项目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自有资金较为紧
（分具体项目） 张，募投项目资金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也是影响基建工程
进度的一个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至 2012 年 12 月 31 日，饮用水水质
安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术改造项目已经达到
预定可使用状态；环境监测设施市场化运营服务项目部分区域项目已开展，并产生了效益，一些区
域项目公司已经中标，即将开展。
项目可行性发生重大
报告期内公司项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
适用
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于
使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使用部分其他与主营业务相
关的营运资金永久性补充流动资| 河北先河环保科技股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-04-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |