证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2018-057
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(会计主管人员)彭燕舞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,824,653,427.71 | 1,497,765,486.57 | 21.83% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,183,862,439.07 | 1,124,945,433.41 | 5.24% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 166,646,929.23 | 54.99% | 420,456,906.36 | 54.00% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 21,879,572.57 | 81.66% | 72,504,695.99 | 78.43% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 24,620,916.35 | 120.18% | 57,252,276.51 | 46.81% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -75,311,694.76 | -568.42% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0422 | 81.12% | 0.1400 | 77.44% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0422 | 81.12% | 0.1400 | 77.44% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.85% | 66.67% | 6.23% | 65.69% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 15,713,980.98 | 主要为宁波科泓出售格瑞特股权收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,411,003.64 | 政府补助收入扣除软件销售即征即退 |
| 债务重组损益 | -5,249,640.73 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 15,229.36 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,772,402.32 | |
| 减：所得税影响额 | -134,104.93 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -143.62 |
| 合计 | 15,252,419.48 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 38,251 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 余新 | 境内自然人 | 15.56% | 80,613,000 | 60,459,750 | ||||
| 北京当升材料科技股份有限公司 | 境内非国有法人 | 3.80% | 19,698,756 | 9,849,378 | ||||
| 李爱武 | 境内自然人 | 3.61% | 18,717,498 | 14,038,123 | ||||
| 禹玉存 | 境内自然人 | 2.24% | 11,625,000 | 11,625,000 | ||||
| 陈辉鳌 | 境内自然人 | 1.74% | 9,030,000 | 0 | ||||
| 曾麓山 | 境内自然人 | 1.65% | 8,566,144 | 7,709,530 | 质押 | 8,566,144 | ||
| 邹益南 | 境内自然人 | 1.53% | 7,900,000 | 0 | ||||
| 罗新华 | 境内自然人 | 1.25% | 6,454,622 | 5,784,680 | ||||
| 余强 | 境内自然人 | 1.20% | 6,236,800 | 4,677,600 | ||||
| 皮涛 | 境内自然人 | 0.83% | 4,283,072 | 3,854,764 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 余新 | 20,153,250 | 人民币普通股 | 20,153,250 | |||||
| 北京当升材料科技股份有限公司 | 9,849,378 | 人民币普通股 | 9,849,378 | |||||
| 陈辉鳌 | 9,030,000 | 人民币普通股 | 9,030,000 | |||||
| 邹益南 | 7,900,000 | 人民币普通股 | 7,900,000 | |||||
| 李爱武 | 4,679,375 | 人民币普通股 | 4,679,375 | |||||
| 陶冶 | 4,209,700 | 人民币普通股 | 4,209,700 |
| 蒋海波 | 3,290,933 | 人民币普通股 | 3,290,933 |
| 白亚荣 | 2,635,700 | 人民币普通股 | 2,635,700 |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 1,908,138 | 人民币普通股 | 1,908,138 |
| 赵竞东 | 1,730,000 | 人民币普通股 | 1,730,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，余新与余强系姐弟关系。余强系公司实际控制人余新、李爱武的一致行动人。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东赵竞东除通过普通证券账户持有515,000股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,215,000股，实际合计持有1,730,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 余新 | 60,459,750 | 0 | 0 | 60,459,750 | 高管锁定股 | 每年第一个交易日解锁其上年末所持本公司股份总数的25% |
| 李爱武 | 14,038,123 | 0 | 0 | 14,038,123 | 高管锁定股 | |
| 禹玉存 | 11,625,000 | 0 | 0 | 11,625,000 | 高管锁定股 | |
| 黄雄军 | 1,203,135 | 0 | 0 | 1,203,135 | 高管锁定股 | |
| 钟连秋 | 79,950 | 0 | 0 | 79,950 | 高管锁定股 | |
| 刘毅 | 59,062 | 0 | 0 | 59,062 | 高管锁定股 | |
| 张作良 | 75,757 | 0 | 0 | 75,757 | 高管锁定股 | |
| 徐仲华 | 72,450 | 0 | 0 | 72,450 | 高管锁定股 | |
| 姚水波 | 80,700 | 0 | 0 | 80,700 | 高管锁定股 | |
| 余强 | 4,677,600 | 0 | 0 | 4,677,600 | 高管锁定股 | |
| 李小浪 | 1,851,622 | 0 | 0 | 1,851,622 | 高管锁定股 | |
| 禹玉培 | 83,017 | 0 | 0 | 83,017 | 高管锁定股 | |
| 黄越华 | 1,565,206 | 0 | 0 | 1,565,206 | 首发后限售股 | 2019-03-08， |
| 罗新华 | 5,784,680 | 0 | 0 | 5,784,680 | 首发后限售股 | 2020-03-08分批解锁 |
| 皮涛 | 3,854,764 | 0 | 0 | 3,854,764 | 首发后限售股 | |
| 曾麓山 | 7,709,530 | 0 | 0 | 7,709,530 | 首发后限售股 | |
| 刘雅婷 | 486,278 | 0 | 0 | 486,278 | 首发后限售股 | |
| 长沙斯坦投资管理合伙企业（有限合伙） | 3,616,692 | 0 | 0 | 3,616,692 | 首发后限售股 | |
| 北京当升材料科技股份有限公司 | 9,849,378 | 0 | 0 | 9,849,378 | 首发后限售股 | |
| 赵永恒 | 703,526 | 0 | 0 | 703,526 | 首发后限售股 | |
| 合计 | 127,876,220 | 0 | 0 | 127,876,220 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项 目 | 期末 | 期初 | 变动率 | 变动原因 |
| 预付款项 | 17,745,659.31 | 9,104,891.37 | 94.90% | 主要原因是子公司购买原材料预付增加所致 |
| 其他应收款 | 19,714,073.51 | 6,359,749.94 | 209.98% | 主要原因是合并格瑞特并表所致 |
| 其他流动资产 | 7,868,433.96 | 91,707,967.66 | -91.42% | 主要原因是理财产品到期赎回所致 |
| 长期股权投资 | 31,330,284.43 | 49,157,931.63 | -36.27% | 主要原因是对产业投资基金减资所致 |
| 在建工程 | 53,942,524.15 | 9,715,392.99 | 455.23% | 主要原因是新增投资项目增加所致 |
| 商誉 | 472,883,479.59 | 292,702,733.66 | 61.56% | 主要原因是本期收购格瑞特并表所致 |
| 短期借款 | 256,000,000.00 | 105,000,000.00 | 143.81% | 银行借款增加所致 |
| 其他应付款 | 131,910,462.54 | 6,914,113.58 | 1807.84% | 主要原因是收购格瑞特所致 |
| 项 目 | 报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 净利润 | 72,507,689.76 | 40,637,854.03 | 78.42% | 主要原因是合并范围增加和业务增长所致 |
| 营业总收入 | 420,456,906.36 | 273,022,149.84 | 54.00% | 主要原因是合并范围增加和业务增长所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,311,694.76 | 16,077,873.75 | -568.42% | 收到销售商品现金减少和支出购买商品现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -44,179,070.62 | -126,099,426.49 | -64.96% | 收购支出现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 75,617,098.03 | -37,207,019.72 | -303.23% | 银行借款增加所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用一、运用超募资金购买银行理财产品2017年9月8日运用超募资金4,000万元人民币购买交通银行日增利S款理财产品，该产品为无固定期限，公司已于2018年1月5日全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益410,794.52元。二、投资设立宁波科泓产业投资中心2016年3月25日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于投资设立产业投资基金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币2亿元，和其他专业机构、投资者发起设立产业投资基金。2016年4月26日，公司与宁波智泰、浙华紫旌、宁波真如签署《宁波科泓产业投资中心（有限合伙）有限合伙合同》，共同发起设立宁波科泓产业投资中心（有限合伙），公司以自有资金出资人民币1.6亿元，作为产业投资中心的有限合伙人。该产业投资中心于2016年5月3日完成工商登记，公司于2016年6月15日向中心支付首期投资款6,400万元。2017年8月1日，公司与宁波智泰、浙华紫旌、宁波真如签订了新的合伙合同，全体合伙人一致同意减少产业投资中心目标认缴总额，产业投资中心的规模由人民币50,000万元变更为人民币21,500万元。至此，产业投资中心资金募集完毕，相关
工商变更登记已于2017年8月29日完成，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《关于投资设立宁波科泓产业投资中心（有限合伙）的进展公告》。2017年9月29日，产业投资中心已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成了备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》（备案编码：SW0811），详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《关于投资设立宁波科泓产业投资中心（有限合伙）完成私募投资基金备案登记的公告》。2017年11月5日，产业投资中心召开合伙人大会审议并通过有限合伙人宁波真如转让全部认缴出资额事项并签署了新的合伙合同：宁波真如将其在产业投资中心的1,000万元认缴出资额（占合伙企业出资额的4.6512%）转让给深圳市鑫宇瑞成投资管理有限公司（以下简称“瑞宇鑫成”），其它合伙人放弃优先购买权及相关权利。这一变更系有限合伙人内部义务与份额转让，未改变有限合伙人责任和权益，亦未改变原协议项下合伙企业的利益分配结构与机制。2017年12月1日，产业投资中心召开合伙人大会审议并通过普通合伙人宁波智泰转让部分认缴出资额事项并签署了新的合伙合同：宁波智泰将其在产业投资中心的2,500万认缴出资中的1,500万元出资义务（占合伙企业出资份额的6.9767%）转让给其实际控制人汤万君。宁波智泰转让部分认缴出资额后，本合伙企业形成双普通合伙人，但执行事务合伙人仍为宁波智泰。这一变更系普通合伙人内部义务与份额转让，既未改变管理格局与权责，亦未改变原协议项下合伙企业的利益分配结构与机制。2017年12月26日，产业投资中心完成上述有限合伙人变更和新增普通合伙人事项的工商变更登记。2018年4月20日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于减少对产业投资基金认缴出资额的议案》，公司减少对产业投资中心的认缴出资金额，由原认缴出资额16,000万元人民币减少为3,600万元人民币。经产业投资中心合伙人一致同意，产业投资中心将认缴出资总额由21,500万元减少至12,000万元，其中公司认缴出资额由16,000万元变更为3,600万元，占合伙企业认缴出资总额的30%，普通合伙人汤万君认缴出资额由1,500万元变更为4,400万元，占合伙企业认缴出资总额的36.6667%，其他合伙人认缴出资额保持不变。2018年6月28日产业投资中心完成上述增减资事项的工商变更登记。三、收购贵州格瑞特新材料有限公司股权根据公司发展战略的需要，以现金24,000万元收购贵州格瑞特股东陶振友、宁波科泓产业投资中心（有限合伙）持有格瑞特100%的股权。通过此次收购，有利于公司延伸和完善新能源材料业务的产业链，推进相关产业链的整合，既可缓解中科星城石墨化加工供需紧张的局面，又有利于其对产品质量的控制及进一步压缩生产成本，从而提高中科星城产品的核心竞争力和开拓市场的能力，进一步提升公司的盈利水平，给公司的产业拓展和经营业绩带来积极影响（具体情况见下表）。四、非公开发行A股股票事项通过本次非公开发行募投项目的实施，可以大幅提升公司在负极材料领域的生产能力和技术研发能力，并借助格瑞特在石墨化加工方面的技术优势和当地的低成本优势，发挥公司在人造石墨负极材料的生产、技术和市场优势，增强石墨化加工与人造石墨负极材料生产的协同性，有效降低公司的生产成本，提升公司整体竞争力，有利于公司抓住市场发展机遇及应对未来市场挑战。此外，通过本次非公开发行补充流动资金，可以更好的满足公司业务迅速发展所带来的资金需求，为公司未来经营发展提供资金支持（具体情况见下表）。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 收购贵州格瑞特新材料有限公司100%股权 | 2017年01月18日 | 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《关于签订<战略合作及股权收购框架协议>的公告》。 |
| 2017年02月21日 | 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《关于收购贵州格瑞特新材料有限公司100%股权暨关联交易的公告》。 | |
| 2018年01月09日 | 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《关于收购贵州格瑞特新材料有限公司100%股权之标的资产过户完成的公告》。 | |
| 非公开发行A股股票事项 | 2018年09月29日 | 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《非公开发行A股股票预案》等相关公告。 |
| 2018年10月16日 | 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn))披露的《2018年第一次 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用根据2018年5月16日召开的公司2017年度股东大会审议通过的《2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》：以公司总股本518,006,058股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.20元（含税），合计派发现金10,360,121.16元，其余未分配利润结转下年。公司2017年度不进行资本公积金转增股本。预案中涉及的现金分红已于2018年6月20日执行完毕，合计派发现金红利10,360,121.16元（含税）。在公司董事会对有关利润分配方案的决策和论证过程中，以及公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。广大投资者特别是中小投资者的意见得到充分尊重。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南中科电气股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 79,075,813.07 | 105,058,940.28 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 465,931,123.22 | 370,432,814.03 |
| 其中：应收票据 | 86,919,998.96 | 65,934,288.66 |
| 应收账款 | 379,011,124.26 | 304,498,525.37 |
| 预付款项 | 17,745,659.31 | 9,104,891.37 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 19,714,073.51 | 6,359,749.94 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 224,780,866.49 | 171,526,813.41 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 7,868,433.96 | 91,707,967.66 |
| 流动资产合计 | 815,115,969.56 | 754,191,176.69 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 4,386,352.95 | 4,753,683.00 |
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 31,330,284.43 | 49,157,931.63 |
| 投资性房地产 | 9,059,294.18 | 11,099,933.69 |
| 固定资产 | 292,359,832.01 | 218,832,406.82 |
| 在建工程 | 53,942,524.15 | 9,715,392.99 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 123,018,195.69 | 111,070,458.84 |
| 开发支出 | 552,253.04 | 2,063,484.53 |
| 商誉 | 472,883,479.59 | 292,702,733.66 |
| 长期待摊费用 | 808,744.33 | 823,620.57 |
| 递延所得税资产 | 14,204,370.10 | 15,462,305.46 |
| 其他非流动资产 | 6,992,127.68 | 27,892,358.69 |
| 非流动资产合计 | 1,009,537,458.15 | 743,574,309.88 |
| 资产总计 | 1,824,653,427.71 | 1,497,765,486.57 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 256,000,000.00 | 105,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 151,689,550.18 | 143,452,623.20 |
| 预收款项 | 27,165,942.59 | 9,090,258.34 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,619,576.43 | 13,563,024.16 |
| 应交税费 | 13,940,829.39 | 15,496,411.01 |
| 其他应付款 | 131,910,462.54 | 6,914,113.58 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 590,326,361.13 | 293,516,430.29 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 36,261,115.75 | 37,188,921.39 |
| 递延所得税负债 | 9,178,014.14 | 8,675,726.69 |
| 其他非流动负债 | 28,416,470.94 | |
| 非流动负债合计 | 50,439,129.89 | 79,281,119.02 |
| 负债合计 | 640,765,491.02 | 372,797,549.31 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 518,006,058.00 | 518,006,058.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 375,189,017.27 | 375,189,017.27 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 专项储备 | 157,700.18 | 71,219.15 |
| 盈余公积 | 39,298,179.94 | 39,298,179.94 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 251,523,714.22 | 192,380,959.05 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,183,862,439.07 | 1,124,945,433.41 |
| 少数股东权益 | 25,497.62 | 22,503.85 |
| 所有者权益合计 | 1,183,887,936.69 | 1,124,967,937.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,824,653,427.71 | 1,497,765,486.57 |
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 65,057,613.02 | 68,671,699.87 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 219,010,916.58 | 226,692,465.01 |
| 其中：应收票据 | 43,437,863.84 | 51,994,098.66 |
| 应收账款 | 175,573,052.74 | 174,698,366.35 |
| 预付款项 | 3,050,708.79 | 1,697,948.61 |
| 其他应收款 | 82,895,467.90 | 6,094,139.25 |
| 存货 | 74,181,881.45 | 58,213,757.26 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 50,020,000.00 | |
| 流动资产合计 | 444,196,587.74 | 411,390,010.00 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 4,386,352.95 | 4,753,683.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 831,853,377.57 | 564,206,041.09 |
| 投资性房地产 | 9,059,294.18 | 11,099,933.69 |
| 固定资产 | 131,466,389.82 | 130,451,078.58 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 44,738,485.95 | 46,803,694.64 |
| 开发支出 | 552,253.04 | 2,063,484.53 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 12,470,027.75 | 13,071,129.72 |
| 其他非流动资产 | 24,480,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,034,526,181.26 | 796,929,045.25 |
| 资产总计 | 1,478,722,769.00 | 1,208,319,055.25 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 110,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 50,588,444.30 | 45,855,386.85 |
| 预收款项 | 27,067,618.95 | 9,826,758.34 |
| 应付职工薪酬 | 4,445,654.55 | 6,257,650.84 |
| 应交税费 | 9,216,161.59 | 14,096,772.91 |
| 其他应付款 | 130,966,570.52 | 1,267,046.93 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 332,284,449.91 | 77,303,615.87 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 33,293,438.05 | 33,508,678.05 |
| 递延所得税负债 | 84,433.94 | 84,433.94 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 33,377,871.99 | 33,593,111.99 |
| 负债合计 | 365,662,321.90 | 110,896,727.86 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 518,006,058.00 | 518,006,058.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 375,189,017.27 | 375,189,017.27 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 专项储备 | 157,700.18 | 71,219.15 |
| 盈余公积 | 39,298,179.94 | 39,298,179.94 |
| 未分配利润 | 180,721,722.25 | 164,857,853.03 |
| 所有者权益合计 | 1,113,060,447.10 | 1,097,422,327.39 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,478,722,769.00 | 1,208,319,055.25 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 166,646,929.23 | 107,519,787.82 |
| 其中：营业收入 | 166,646,929.23 | 107,519,787.82 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 140,270,892.99 | 95,002,997.08 |
| 其中：营业成本 | 106,281,166.30 | 69,108,951.27 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,010,881.85 | 1,588,563.13 |
| 销售费用 | 9,509,791.49 | 10,711,453.74 |
| 管理费用 | 6,495,587.85 | 7,564,549.64 |
| 研发费用 | 7,922,036.29 | 3,711,727.11 |
| 财务费用 | 3,047,757.19 | 995,561.26 |
| 其中：利息费用 | 6,213,533.91 | 645,480.49 |
| 利息收入 | -2,835,794.14 | -222,181.28 |
| 资产减值损失 | 5,003,672.02 | 1,322,190.93 |
| 加：其他收益 | 6,522,108.80 | 475,121.91 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -102,447.99 | 240,667.81 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -29,166.70 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 32,766,530.35 | 13,232,580.46 |
| 加：营业外收入 | 59,122.93 | 1,083,501.17 |
| 减：营业外支出 | 5,638,935.63 | 331,430.61 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 27,186,717.65 | 13,984,651.02 |
| 减：所得税费用 | 5,305,593.97 | 1,939,501.61 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,881,123.68 | 12,045,149.41 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,881,123.68 | 12,045,149.41 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 21,879,572.57 | 12,044,212.96 |
| 少数股东损益 | 1,551.11 | 936.45 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -312,230.54 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 21,568,893.14 | 12,045,149.41 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 21,567,342.03 | 12,044,212.96 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,551.11 | 936.45 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0422 | 0.0233 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0422 | 0.0233 |
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 40,249,153.36 | 36,448,961.02 |
| 减：营业成本 | 20,214,345.22 | 18,492,667.38 |
| 税金及附加 | 948,555.83 | 983,529.20 |
| 销售费用 | 6,400,732.28 | 8,834,940.88 |
| 管理费用 | 4,076,084.07 | 4,978,218.68 |
| 研发费用 | 4,048,272.04 | 1,118,146.16 |
| 财务费用 | -150,083.63 | -72,485.42 |
| 其中：利息费用 | 1,371,202.11 | |
| 利息收入 | -1,298,440.40 | -200,575.22 |
| 资产减值损失 | 4,237,638.78 | 1,289,019.75 |
| 加：其他收益 | 3,338,302.33 | 475,121.91 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 8,102,724.29 | 240,667.81 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,914,635.39 | 1,540,714.11 |
| 加：营业外收入 | -2,997.61 | 700,000.00 |
| 减：营业外支出 | 1,654,745.43 | 156,359.03 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,256,892.35 | 2,084,355.08 |
| 减：所得税费用 | 1,457,565.12 | 1,426.36 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 8,799,327.23 | 2,082,928.72 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 8,799,327.23 | 2,082,928.72 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -312,230.54 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 8,487,096.69 | 2,082,928.72 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 420,456,906.36 | 273,022,149.84 |
| 其中：营业收入 | 420,456,906.36 | 273,022,149.84 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 371,698,483.91 | 230,782,980.20 |
| 其中：营业成本 | 269,373,583.27 | 168,316,932.69 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,484,387.65 | 4,438,456.09 |
| 销售费用 | 27,046,020.36 | 24,749,714.15 |
| 管理费用 | 24,538,157.50 | 19,736,567.43 |
| 研发费用 | 23,170,926.25 | 10,780,952.20 |
| 财务费用 | 18,773,445.02 | 3,040,801.66 |
| 其中：利息费用 | 12,377,102.26 | 1,986,439.10 |
| 利息收入 | -4,073,499.59 | -1,129,215.54 |
| 资产减值损失 | 3,311,963.86 | -280,444.02 |
| 加：其他收益 | 14,696,134.15 | 2,870,591.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 26,535,563.41 | 1,781,900.40 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -29,166.70 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 89,960,953.31 | 46,891,661.46 |
| 加：营业外收入 | 68,440.03 | 1,223,554.04 |
| 减：营业外支出 | 7,359,377.76 | 706,237.61 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 82,670,015.58 | 47,408,977.89 |
| 减：所得税费用 | 10,162,325.82 | 6,771,123.86 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 72,507,689.76 | 40,637,854.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 72,507,689.76 | 40,637,854.03 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 72,504,695.99 | 40,635,706.27 |
| 少数股东损益 | 2,993.77 | 2,147.76 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -312,230.54 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 72,195,459.22 | 40,637,854.03 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 72,192,465.45 | 40,635,706.27 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,993.77 | 2,147.76 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1400 | 0.0789 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1400 | 0.0789 |
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 129,986,022.83 | 111,027,475.93 |
| 减：营业成本 | 67,706,454.10 | 53,592,065.75 |
| 税金及附加 | 3,655,925.04 | 3,335,876.98 |
| 销售费用 | 19,544,867.65 | 20,230,463.48 |
| 管理费用 | 12,510,334.02 | 13,997,163.44 |
| 研发费用 | 7,627,581.40 | 4,221,127.49 |
| 财务费用 | -170,257.14 | -107,430.83 |
| 其中：利息费用 | 2,288,327.10 | 694,791.69 |
| 利息收入 | -2,458,584.24 | -1,070,649.38 |
| 资产减值损失 | 460,465.02 | 305,426.62 |
| 加：其他收益 | 6,567,433.98 | 2,870,591.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,881,677.15 | 1,781,900.40 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 33,099,763.87 | 20,105,274.82 |
| 加：营业外收入 | 3,002.39 | 703,000.00 |
| 减：营业外支出 | 2,582,844.57 | 514,006.54 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 30,519,921.69 | 20,294,268.28 |
| 减：所得税费用 | 4,295,931.31 | 2,504,889.74 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,223,990.38 | 17,789,378.54 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,223,990.38 | 17,789,378.54 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -312,230.54 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -312,230.54 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -312,230.54 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 25,911,759.84 | 17,789,378.54 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 186,636,273.67 | 221,138,409.83 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 9,081,819.75 | 2,917,025.48 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,919,566.03 | 8,840,363.59 |
| 经营活动现金流入小计 | 203,637,659.45 | 232,895,798.90 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 157,049,417.94 | 115,664,392.86 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 53,936,604.42 | 36,107,397.96 |
| 支付的各项税费 | 36,083,408.51 | 36,945,795.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 31,879,923.34 | 28,100,339.13 |
| 经营活动现金流出小计 | 278,949,354.21 | 216,817,925.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,311,694.76 | 16,077,873.75 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 50,020,000.00 | 74,900,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 27,533,635.89 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,002,352.00 | 280.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,344,300.00 | 23,132,601.88 |
| 投资活动现金流入小计 | 82,900,287.89 | 98,032,881.88 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 34,233,098.78 | 8,989,808.37 |
| 投资支付的现金 | 165,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 92,681,259.73 | 206,712,500.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 8,430,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 127,079,358.51 | 224,132,308.37 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -44,179,070.62 | -126,099,426.49 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 9,920,000.13 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 226,000,000.00 | 75,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,198.00 | 752,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 236,020,198.13 | 75,752,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 115,000,000.00 | 85,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 28,682,063.10 | 27,959,019.72 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 16,721,037.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 160,403,100.10 | 112,959,019.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 75,617,098.03 | -37,207,019.72 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -43,873,667.35 | -147,228,572.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 76,387,656.37 | 170,324,202.68 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 32,513,989.02 | 23,095,630.22 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 113,764,410.27 | 123,327,483.94 |
| 收到的税费返还 | 3,181,712.76 | 2,917,025.48 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,515,677.10 | 5,239,123.98 |
| 经营活动现金流入小计 | 122,461,800.13 | 131,483,633.40 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 18,327,799.41 | 21,459,915.89 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 30,941,577.57 | 26,731,394.23 |
| 支付的各项税费 | 25,074,116.36 | 22,256,040.01 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 13,553,292.63 | 15,547,887.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 87,896,785.97 | 85,995,238.06 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 34,565,014.16 | 45,488,395.34 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 50,020,000.00 | 74,900,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 16,012,204.89 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,006,000.00 | 280.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 34,475,833.00 | 15,800,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 101,514,037.89 | 90,700,280.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,784,398.90 | 2,026,538.35 |
| 投资支付的现金 | 60,735,000.00 | 206,712,500.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 95,520,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 76,000,000.00 | 8,430,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 238,039,398.90 | 217,169,038.35 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -136,525,361.01 | -126,468,758.35 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 920,000.13 | |
| 取得借款收到的现金 | 110,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 110,920,000.13 | |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 12,573,740.13 | 26,661,540.12 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 12,573,740.13 | 76,661,540.12 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 98,346,260.00 | -76,661,540.12 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,614,086.85 | -157,641,903.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 54,231,699.87 | 170,324,202.68 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 50,617,613.02 | 12,682,299.55 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
湖南中科电气股份有限公司
董事长： 余新二〇一八年十月二十九日