湖南中科电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
湖南中科电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
邓亮 董事 工作原因 余新
公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(会计主管
人员)毛雄姿声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 979,516,307.58 956,846,536.63 2.37%
归属于上市公司股东的净资产
816,972,310.23 842,620,199.78 -3.04%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 34,793,495.57 14.20% 116,770,343.26 -3.48%
归属于上市公司股东的净利润
5,510,367.09 1,349.54% 21,084,409.46 25.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
5,233,042.40 1,372.15% 18,776,595.98 19.71%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 27,890,291.68 104.85%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.09 28.57%
稀释每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.09 28.57%
加权平均净资产收益率 0.57% 0.03% 2.47% 0.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -80,397.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
406,475.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
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债务重组损益 -628,100.08
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 银行理财收益高于同期定期存
3,059,073.20
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 款利率部分
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -41,976.17
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 407,261.21
合计 2,307,813.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、钢铁行业持续不景气状况的风险
公司大部分产品销售集中在钢铁行业，钢铁行业的景气状况发生波动对公司的经营业绩有很大的影响。公司下游钢铁行
业的持续低迷状况，对公司经营业绩产生了一定影响；
为应对这一风险，公司主要采取了以下措施：
（1）加快产品的更新换代，使公司产品对钢铁企业生产过程中的节能降耗和提高产品附加值的作用更加明显，提高公
司产品为钢铁企业节能增效的能力，刺激钢铁企业的需求；
（2）加大应用于钢铁行业以外的磁电应用产品开发及市场推广力度，降低公司对钢铁行业的依赖度。
2、应收账款金额较大、账龄增长的风险
截止2016年9月30日，公司应收账款余额近2.13亿元，且部分账龄增长，计提的坏账准备相应增加，影响了公司的经营
业绩。为解决应收账款余额过高的问题，公司加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与
其收入直接挂钩；公司另成立清欠小组，对重点大额欠款客户所欠款项进行清收，加强对业务单位应收账款的风险评估，对
近年来拖欠货款时间较长且业务量少的单位，采取适当的法律手段。
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3、知识产权保护的风险
公司的行业地位在很大程度上得益于公司的技术研发实力，也取得了一批专利技术、专有技术等知识产权。但是，公司
部分通过较大投入取得的专利技术被竞争对手侵犯，且由于竞争对手没有前期投入，致使其可以通过较低价格冲击公司同类
技术产品的市场，公司利益因此受到损害。公司将继续加大知识产权维权力度，保护公司利益不受侵犯。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,055
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
余新 境内自然人 17.24% 40,306,500 30,229,875 质押 11,180,000
李爱武 境内自然人 4.00% 9,358,749 7,019,062 质押 5,070,000
国联证券－民生
银行－国联中科
其他 3.68% 8,613,560
电气 1 号集合资
产管理计划
禹玉存 境内自然人 3.31% 7,750,000 5,812,500 冻结 106,000
陈辉鳌 境内自然人 2.43% 5,676,000
邹益南 境内自然人 2.35% 5,500,000
余强 境内自然人 1.33% 3,118,400
叶亚君 境内自然人 1.12% 2,630,000
陶冶 境内自然人 1.04% 2,430,000
王炎芳 境内自然人 0.90% 2,094,665
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
余新 10,076,625 人民币普通股 10,076,625
国联证券－民生银行－国联中科
8,613,560 人民币普通股 8,613,560
电气 1 号集合资产管理计划
陈辉鳌 5,676,000 人民币普通股 5,676,000
邹益南 5,500,000 人民币普通股 5,500,000
叶亚君 2,630,000 人民币普通股 2,630,000
陶冶 2,430,000 人民币普通股 2,430,000
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李爱武 2,339,687 人民币普通股 2,339,687
王炎芳 2,094,665 人民币普通股 2,094,665
魏娟意 1,937,600 人民币普通股 1,937,600
禹玉存 1,937,500 人民币普通股 1,937,500
上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，余新与余强系姐弟关系。余强系公司实际控制
上述股东关联关系或一致行动的 人余新、李爱武的一致行动人。国联证券－民生银行－国联中科电气 1 号集合资产管理
说明 计划持股系公司控股股东余新及其一致行动人公司董事邓亮间接持股。公司未知上述其
他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。
上述股东之叶亚君所持 2,630,000 股全部为通过中信证券股份有限公司客户信用交易担
参与融资融券业务股东情况说明
保证券账户持有；王炎芳除通过普通证券账户持有 198,100 股外，还通过海通证券股份
（如有）
有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,896,565 股，实际合计持有 2,094,665 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期 上年同期 同比增减 变动原因
净利润 21,084,409.46 16,168,924.90 30.40% 新产品销售贡献利润增加
财务费用 125,611.09 -459,004.89 -127.37% 新增加银行借款所致
经营活动产生的现金流量净额 27,890,291.68 13,615,226.17 104.85% 库存承兑汇票到期增加现金
投资活动产生的现金流量净额 -22,688,322.39 -283,482,249.58 -92.00% 新增投资支付的现金减少
筹资活动产生的现金流量净额 2,103,118.87 -24,067,538.00 108.74% 新增加银行借款所致
现金及现金等价物净增加额 7,305,088.16 -293,934,561.41 102.49% 新增投资支付的现金减少及银行借款增加
其他非流动资产 64,000,000.00 - 100% 新增产业投资基金投资
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司积极应对钢铁产业供给侧结构性改革推动下的转型升级，加大高端产品的研发力度，加快新产品的市场
投放。2016年第三季度公司营业收入、营业利润同比均出现一定增长。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2012年10月18日，公司与首钢贵阳特殊钢有限责任公司就新产品中间包电磁感应加热与精炼装置签署了《设备采购供货
合同》，详情请见公司2012年10月20在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站《关于公司签署大订单的公告》。目前
此合同中的一套产品已经交付，因钢厂项目工程进度延期，公司未交付的产品顺延交付。
2013年9月9日，公司与中国重型机械研究院股份公司签署了《工矿产品采购合同》，详情请见公司2013年9月10在中国
证监会指定创业板上市公司信息披露网站《关于公司签署大订单的公告》。因合同涉及项目工程延期，合同尚待执行。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见“第二节 公司基本情况 ”中的“二 重大风险提示”
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
余强、李小浪作为公司董事、高级管理人员余新、
李爱武的关联股东承诺：在余新或李爱武任职期间 余新、李爱
每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分 武、禹玉存在 报告期
公司股东 之二十五，在余新或李爱武离职后半年内不转让其 公司任职董 内，前述
股份限售 2009 年 12
余强、李小 持有的公司股份；禹玉培作为公司董事、高级管理 事、监事或高 股东均遵
承诺 月 25 日
浪、禹玉培 人员禹玉存的关联股东承诺：在禹玉存任职期间每 级管理人员 守了所作
年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之 期间及离职 的承诺。
二十五，在禹玉存离职后半年内不转让其持有的公 后半年内。
司股份。
公司股东余强、李小浪系公司控股股东余新、李爱 报告期
公司股东 武的弟弟，余强、李小浪与李爱武、余新夫妇签订 余新、李爱武 内，前述
股东一致 2008 年 05
余强、李小 一致行动协议，约定在对公司行使经营管理决策权、 不再持有公 股东均遵
行动承诺 月 22 日
浪 行使股东大会和董事会表决权时与余新、李爱武保 司股份之日。守了所作
首次公开发
持一致。 的承诺。
行或再融资
时所作承诺 为了避免损害本公司及其他股东利益，余新、李爱
武夫妇及本公司其他主要股东禹玉存、邹益南、陈
辉鳌、陶冶、蒋海波、余强、李小浪承诺：\"本人及
公司股东 本人控股或参股的子公司目前并没有直接或间接地
余新、李爱 从事任何与股份公司营业执照上所列明经营范围内
报告期
武、邹益 的业务存在竞争的任何业务活动。本人及附属公司 避免同业竞
关于同业 内，前述
南、禹玉 在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式 2009 年 07 争承诺签订
竞争方面 股东均遵
存、陈辉 （包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与 月 21 日 后的任何时
的承诺 守了所作
鳌、陶冶、 股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务存在 间。
的承诺。
蒋海波、余 直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人及附属公
强、李小浪 司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会
与股份公司生产经营构成竞争的业务，本人会安排
将上述商业机会让予股份公司。如果本人违反上述
声明、保证与承诺，本人同意给予股份公司赔偿。\"
2015 年 11 月 10 日，公司发布《关于控股股东增持 报告期
其他对公司 公司股份的公告》，2016 年 1 月 28 日，公司发布《关 内，前述
公司控股 股份减持 2016 年 01 截止 2016 年
中小股东所 于控股股东增持公司股份计划完成的公告》，公司控 股东均遵
股东余新 承诺 月 28 日 07 月 27 日
作承诺 股股东余新女士及其一致行动人董事邓亮先生通过\" 守了所作
国联中科电气 1 号集合资产管理计划\"增持公司股份 的承诺。
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8,613,560 股，其中余新女士通过\"资管计划\"持有公
司股份 6,152,542 股，本次增持公司股份计划已实施
完成。公司控股股东余新女士承诺：本次增持的公
司股票，在增持完成后的 6 个月内不减持。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年8月5日运用闲置自有资金3,000万元人民币购买交通银行 “蕴通财富稳得利”集合理财计划（180天），
该产品于2016年2月2日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益650,958.90元；
2、公司于2015年8月14日运用部分超募资金17,500万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利”集合理财计划（182天），
该产品于2016年2月15日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益3,315,890.41元；
3、公司于2015年12月10日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行 “利多多对公结构性存款2015年1083期”，
该产品于2016年1月15日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益317,333.33元。
4、公司于2016年1月19日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年069期”，该
产品于2016年2月23日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益279,125.00元；
5、公司于2016年2月4日运用闲置自有资金3,000万元人民币购买交通银行“蕴通财富稳得利”集合理财计划（91天周期
型），该产品于2016年5月5日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益284,219.18元；
6、公司于2016年2月18日运用部分超募资金17,500万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利”S 款理财产品，该产品
已于2016年4月8日赎回，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益724,931.51元；
7、公司于2016年3月3日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年148期”，该产
品已于2016年4月7日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益274,312.50元。
8、公司于2016年4月12日运用部分超募资金17,000万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利32天”理财产品，该产品
已于2016年5月20日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益476,931.51元；
9、公司于2016年4月14日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年278期”，该
产品已于2016年7月15日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益826,875.00元；
10、公司于2016年5月31日运用部分超募资金17,000万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利32天”理财产品，该产品
已于2016年7月8日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益476,931.51元；
11、公司于2016年7月8日运用部分超募资金17,000万元人民币购买交通银行 “蕴通财富日增利”S款理财产品，该产品为
无固定期限；
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12、公司于2016年7月18日运用部分超募资金10,500万元人民币购买浦发银行“惠至28天”理财产品，该产品已于2016年8
月16日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益249,698.63元；
13、公司于2016年8月19日运用部分超募资金10,600万元人民币购买浦发银行“惠至28天”理财产品，该产品已于2016年9
月17日到期，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益243,945.21元；
14、公司于2016年9月21日运用部分超募资金10,600万元人民币购买浦发银行“利多多对公结构性存款2016年796期”，该
产品将于2016年12月23日到期；
15、2016年3月25日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于投资设立产业投资基金的议案》，同意公司拟使
用不超过人民币2亿元，和其他专业机构、投资者发起设立产业投资基金。2016年4月26日，公司与宁波智泰投资管理有限公
司、嘉兴浙华紫旌投资合伙企业(有限合伙)、宁波真如投资管理有限公司签署《宁波科泓产业投资中心（有限合伙）有限合
伙合同》，拟共同发起设立宁波科泓产业投资中心（有限合伙）（暂定名，以工商核定为准，以下简称“产业投资中心”或“中
心” ），公司以自有资金出资人民币1.6亿元，作为产业投资中心的有限合伙人。2016年6月15日公司支付首期投资款6400万
元。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
根据2016年5月13日召开的公司2015年度股东大会审议通过的《2015年度利润分配预案》：以公司2015年12月31日的总
股本233,853,750股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金46,770,750.00元，其余未分
配利润结转下年。公司2015年度不进行资本公积金转增股本。本预案符合《公司章程》及《公司股东分红回报规划（2014-2016
年）》规定。预案中涉及的现金分红已于2016年6月1日执行完毕，合计派发现金红利46,770,750.00元（含税）。
在公司董事会对有关利润分配方案的决策和论证过程中，以及公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司通过
电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听
取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。广大投资者特别是中小投资者的意见得到充分尊重。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司预计年初至下一报告期期末（2016年度）归属于上市公司股东的净利润与上年相比增长50%-80%，主要原因为2015
年末公司转让所持控股子公司岳磁高新全部51%的股权，处置收益影响当期归属于上市公司股东的净利润减少863.5万元。
具体情况公司将适时发布2016年度业绩预告。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南中科电气股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 65,452,892.02 58,147,803.86
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 48,520,236.58 57,884,126.89
应收账款 212,762,196.31 199,747,976.44
预付款项 3,026,446.26 1,641,405.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,661,133.61 3,419,983.33
应收股利
其他应收款 4,947,345.53 4,904,188.49
买入返售金融资产
存货 77,576,148.21 85,498,763.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 2,064,901.56 3,789,901.56
其他流动资产 283,000,000.00 318,000,000.00
流动资产合计 699,011,300.08 733,034,149.08
非流动资产：
发放贷款及垫款
