证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2021-027
成都硅宝科技股份有限公司关于拟聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年4月20日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计机构的议案》，公司拟聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）为公司2021年度财务审计机构，聘任期限为一年，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
四川华信具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于上述原因，公司拟续聘四川华信为公司2021年度财务审计机构。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：初始成立于1988年6月，2013年11月27日改制为特殊普通合伙企业
注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼；历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。
2、人员信息
首席合伙人：李武林
合伙人数量：54人
注册会计师人数及近一年的变动情况：截止2020年12月31日四川华信会计师事务所共有合伙人54人，注册会计师227人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：187人。
3、业务规模
四川华信会计师事务所2019年度经审计的收入总额17,425.39万元、审计业务收入17,425.39万元，证券业务收入10,908.09万元。
四川华信会计师事务所共承担34家上市公司2019年度财务报表审计，审计收费共计3,831.46万元，上市公司客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业。
4、投资者保护能力
四川华信会计师事务所已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买职业保险，截止2020年12月31日累计责任赔偿限额8,000.00万元，职业风险基金2,558.00万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
四川华信会计师事务所近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情况。
近三年四川华信会计师事务所因执业行为受到监督管理措施4次；10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次和自律监管措施1次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
（1）拟签字项目合伙人：王小敏
中国注册会计师，2002年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（2）拟签字注册会计师：邱燕
中国注册会计师，2009年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（3）拟签字注册会计师：李昊
中国注册会计师，2017年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（4）拟安排质量控制复核人员：廖群
注册会计师注册时间为2000年6月，自2001年3月开始从事上市公司审计，2011年11月开始在本所执业，自2012年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司包括：四川泸天化股份有限公司、鸿利智汇集团股份有限公司、四川振静股份有限公司、四川川大智胜软件股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司、成都三泰控股集团股份有限公司、四川大西洋焊接材料股份有限公司等。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人符合独立性要求，拟签字注册会计师邱燕于2019年度有警示函1项，其他相关人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
本期审计费用主要基于审计服务的性质、责任及风险、审计工作的繁简程度，综合考虑审计工作所需的工作量和相应级别审计人员的收费标准定价。
2、本期审计费用及较上一期审计费用的同比变化情况
由于公司2020年完成对成都拓利科技股份有限公司的收购，审计范围增加，2021年度审计费用为70万元，较2020年度审计费用增加25万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司第五届董事会审计委员会2021年第5次会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计机构的议案》，审计委员会通过查阅四川华信的资质证件、履职经历、诚信记录等相关信息，与四川华信负责公司审计业务的会计师进行沟通等，对四川华信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审慎核查，认为其具备证券及其衍生产品相关业务的审计从业资格，在执业过程中勤勉尽责，严格遵循国家有关规定及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告客观、公正地反应了公司的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责。因此，审计委员会同意向董事会提议续聘四川华信为公司2021年度财务审计机构，聘任期限为一年。
2、独立董事的事前认可意见
经审阅四川华信的审计从业资格和其曾为公司提供的审计服务，我们认为：
四川华信具备证券及其衍生产品相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，且自其为公司提供审计服务以来，均能勤勉尽责，独立发表审计意见，履行了审计机构的责任与义务。
我们同意将《关于聘请公司2021年度财务审计机构的议案》提交公司第五届董事会第十九次会议审议。本议案需经公司董事会审议通过，并提交股东大会审议通过后方可实施。
3、独立董事的独立意见
经审核，我们认为：四川华信具有证券从业资格，已与公司合作13年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。我们同意公司继续聘请四川华信为公司2021年度财务审计机构。
4、董事会审议情况
公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计机构的议案》，董事会同意继续聘请四川华信为公司2021年度财务审计机构，自公司股东大会审议通过之日起生效。
5、监事会审议情况
公司第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构的议案》，监事会认为：四川华信具有证券从业资格，已与公司合作13年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。监事会同意继续聘请四川华信为公司2021年度财务审计机构。
四、备查文件
1、成都硅宝科技股份有限公司第五届董事会审计委员会2021年第5次会议决议；
2、成都硅宝科技股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议；
3、成都硅宝科技股份有限公司第五届监事会第十九次会议决议；
4、成都硅宝科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十九次会议相关事项事前认可意见；
5、成都硅宝科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十九次会议相关事项独立意见；
6、四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
7、深交所要求的其他文件。
特此公告。
成都硅宝科技股份有限公司
董 事 会
2021年04月21日