中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：北陆药业 |
| 保荐代表人姓名：尹笑瑜 | 联系电话：010-85156472 |
| 保荐代表人姓名：王雨 | 联系电话：028-68850823 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | |
| （3）列席公司监事会次数 | |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，截至期末持续督导期不满三个月 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 |
| （1）发表独立意见次数 | 0次，持续督导期于2020年12月28日开始，当年剩余期间未发生需出具核查意见的事项 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 无 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2021年3月17日 |
| （3）培训的主要内容 | 新《证券法》、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》解读；《可转换公司债券管理办法》解读；对上市公司规范运作、募集资金管理与使用等规定进行培训 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
| 6.关联交易 | 无 | 无 |
| 7.对外担保 | 无 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 无 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 况） | 无 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因 及解决措施 |
| 1.公司所做的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 2.控股股东及实际控制人所做的避免同业竞争的承诺，承诺期限截至“王代雪先生不再为公司主要股东或对公司拥有控制权的关联方为止”。 | 是 | 不适用 |
| 3.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺（2015年非公开发行），承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 4.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺（2020年向不特定对象发行可转债），承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 5.控股股东、实际控制人所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 6.董事、高级管理人员所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 7.公司所做的关于持股海昌药业股份限制转让的承诺，承诺期限截至2020年12月18日。 | 是 | 不适用 |
| 8.公司、控股股东及实际控制人所做的关于避免同业竞争的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 9.公司、控股股东及实际控制人所做的关于减少和规范关联交易的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 10.公司、控股股东及实际控制人所做的关于维护公众公司独立性的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 11.公司所做的关于对公众公司不注入金融属性资产、不开展金融属性业务的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 12.公司所做的关于未能履行承诺事项时的约束措施的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
| 13.公司与海昌药业曾春晖所做的一致行动承诺，承诺期限截至2024年12月18日。 | 是 | 不适用 |
| 14.公司所做的关于股权激励事项的承诺，承诺期限为长期有效。 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
尹笑瑜 王 雨
中信建投证券股份有限公司年 月 日