华阳集团：2018年第一季度报告全文

惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
惠州市华阳集团股份有限公司
   2018 年第一季度报告
       2018 年 04 月
                                     惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人邹淦荣、主管会计工作负责人孙永镝及会计机构负责人(会计主
管人员)何承军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                             惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  775,419,335.23           994,916,797.71                       -22.06%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  5,821,878.92            68,669,758.86                       -91.52%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -6,678,848.06            62,119,112.92                       -110.75%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -210,549,498.07          -295,843,069.81                        28.83%
基本每股收益（元/股）                                     0.01                       0.17                     -94.12%
稀释每股收益（元/股）                                     0.01                       0.17                     -94.12%
加权平均净资产收益率                                     0.17%                    2.85%                        -2.68%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  4,594,473,561.39         4,760,970,982.60                        -3.50%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,495,984,141.47         3,494,680,022.56                         0.04%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -260,765.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     10,288,296.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                          3,473,265.74
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                1,584,152.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -339,277.73
减：所得税影响额                                                      2,244,944.70
合计                                                                 12,500,726.98                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              42,309
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
惠州市华阳投资
                 境内非国有法人        57.25%        270,851,352       270,851,352
有限公司
中山中科股权投
                 境内非国有法人        17.05%         80,679,898        80,679,898 质押                  5,332,941
资有限公司
珠海横琴中科白
云股权投资基金
                 境内非国有法人        10.24%         48,468,750        48,468,750
合伙企业（有限
合伙）
熊志勇           境外自然人             0.09%           429,600
王明明           境内自然人             0.08%           400,000
蒋卫平           境内自然人             0.08%           358,000
孙丽艳           境内自然人             0.07%           316,000
虞茂椽           境内自然人             0.07%           311,598
张宏光           境内自然人             0.07%           308,300
蔡建国           境内自然人             0.06%           306,700
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
熊志勇                                                                    429,600 人民币普通股             429,600
王明明                                                                    400,000 人民币普通股             400,000
蒋卫平                                                                    358,000 人民币普通股             358,000
孙丽艳                                                                    316,000 人民币普通股             316,000
虞茂椽                                                                    311,598 人民币普通股             311,598
张宏光                                                                    308,300 人民币普通股             308,300
                                                           惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
蔡建国                                                                306,700 人民币普通股            306,700
汤爱华                                                                301,714 人民币普通股            301,714
沈治果                                                                300,000 人民币普通股            300,000
胡宝森                                                                293,035 人民币普通股            293,035
                               中山中科股权投资有限公司及珠海横琴中科白云股权投资基金合伙企业（有限合伙）均
上述股东关联关系或一致行动的
                               是广东中科招商创业投资管理有限责任公司管理的私募投资基金，二者为一致行动。公
说明
                               司未知其他前 10 名普通股股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 前 10 名普通股股东中熊志勇通过投资者信用账户持有 429,600 股；孙丽艳通过投资者
业务情况说明（如有）           信用账户持有 316,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目说明
序号     报表项目       期末金额         期初金额          变动幅度 变动原因
  1    货币资金        504,701,187.67    760,122,985.86      -33.60% 本期支付供应商款项增加。
  2    预付款项         41,934,400.18     24,315,213.03       72.46% 本期预付的原材料采购款增加。
  3    应收股利          7,168,447.73               0.00     100.00% 待收取的参股公司分红款。
  4    应付账款        446,730,977.19    657,016,504.46      -32.01% 本期支付供应商款项增加。
  5    预收款项         80,129,593.35     34,370,358.51      133.14% 预收客户定金增加。
  6    应交税费          5,644,139.47     13,060,403.02      -56.78% 本期缴纳海关增值税及所得税。
  7    应付股利           961,500.00                0.00     100.00% 待支付的少数股东分红款。
  8    少数股东权益       721,004.89       1,893,426.36      -61.92% 联营公司利润分配，归属于少数股东权益减
                                                                     少。
（二）利润表项目说明
序号     报表项目     2018年1月1日 2017年1月1日至3 变动幅度 变动原因
                      至3月31日止期     月31日止期间
                            间
  1    财务费用          5,046,970.98      7,403,611.18      -31.83% 本期无融资利息支出,外币汇兑损失增加。
  2    资产减值损失     -6,072,332.39       -788,192.75     -670.41% 应收账款余额减少，按坏账准备计提政策转
                                                                     回已计提的坏账准备。
  3    其他收益         10,477,668.06      6,918,337.97       51.45% 当期收到的与收益相关的政府补助较上年同
                                                                     期增加。
  4    营业外收入         146,185.37          73,034.19      100.16% 收到的违约金增加。
  5    营业外支出         674,834.38        362,694.89        86.06% 赞助支出与固定资产报废损失增加。
  6    利润总额           -747,350.42     75,512,828.78     -100.99% 汽车电子业务营业收入下降、研发投入增加
                                                                     以及汇兑损失增加。
  7    所得税费用       -6,429,277.12      7,997,980.47     -180.39% 递延所得税费用影响。
  8    净利润            5,681,926.70     67,514,848.31      -91.58% 同利润总额变动原因。
（三）现金流量表项目说明
序号     报表项目     2018年1月1日 2017年1月1日至3 变动幅度 变动原因
                      至3月31日止期     月31日止期间
                            间
  1    投资活动产生    -44,470,905.86    -26,717,601.05      -66.45% 本期募投项目投入（购建固定资产）增加。
       的现金流量净
                                                                   惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
       额
  2    筹资活动产生                 0.00      224,030,308.46      -100.00% 2017年年末已还清借款，本期无新增借款。
       的现金流量净
       额
  3    汇率变动对现        -401,394.25              16,467.52    -2537.49% 本期人民币兑美元的汇率变动较大。
       金及现金等价
       物的影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                           承诺类                                                       承诺   承诺 履行
      承诺事由             承诺方                                      承诺内容
                                             型                                                         时间   期限 情况
股改承诺              无
收购报告书或权益变
                      无
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺    无
                                                    1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月
                                                    内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
                                                    发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由发行
                                                    人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内如
                                                    发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次
                                                    发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于
                                                    本次发行的发行价，其所持有的公司股票将在上述
                                                    禁售期届满后自动延长 6 个月的禁售期限。若发行
                      控股股东惠州市                人股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作
                                           股份禁                                          2015                至承
                      华阳投资有限公          相应调整。3、作为发行人的直接或间接控股股东，                           正常
首次公开发行或再融                         售及减                                          年 05               诺履
                      司、间接控股股东        未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景，拟                            履行
资时所作承诺                           持意向                                              月 14               行完
                      惠州市大越第一          长期持有发行人股票以确保其对发行人的控股地                              中
                                       的承诺                                              日                  毕
                      投资有限公司            位。4、如果在禁售期满后，在不丧失控股股东地
                                                    位、不违反已作出的相关承诺的前提下，其存在对
                                                    所持发行人的股票实施有限减持的可能。5、上述
                                                    禁售期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，
                                                    可进行减持：（1）上述禁售期届满且没有延长禁售
                                                    期的相关情形，如有延长禁售期，则顺延；（2）如
                                                    发生需向投资者进行赔偿的情形，其已经全额承担
                                                    了赔偿责任；（3）其进行减持的，将依照《公司法》、
                                                    《证券法》以及中国证监会、证券交易所有关法律、
                                           惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                            法规的相关规定进行减持，减持价格不低于本次发
                            行的发行价格（如自发行人首次公开发行股票至上
                            述减持公告之日发行人发生过除权、除息的，发行
                            价格应相应调整）。其进行减持前，提前 3 个交易
                            日予以公告。
                            1、自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十
                            二个月内，不转让或者委托他人管理其在发行人本
                            次发行前已持有的发行人的股份，也不由发行人回
                            购该部分股份。2、上述期限届满后，其因自身经
                            营或投资需求，可根据需要以集中竞价交易、大宗
股东中山中科股
                            交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分发行
权投资有限公       股份禁                                                    2015   至承
                            人股份；其所持发行人股份在禁售期满后二十四个                   正常
司 、股东珠海横 售及减                                                       年 05 诺履
                            月内的减持比例最高可至持有发行人首次公开发                     履行
琴中科白云股权 持意向                                                        月 14 行完
                            行时的股份总额的 100%；在前述期限内减持股份                    中
投资基金合伙企 的承诺                                                        日     毕
                            的，减持价格不低于本次发行的发行价格（如自发
业（有限合伙）
                            行人首次公开发行股票至上述减持公告之日发行
                            人发生过除权、除息的，发行价格应相应调整）。3、
                            其进行减持的，将依照《公司法》、《证券法》以及
                            中国证监会、证券交易所的相关规定进行减持，且
                            提前 3 个交易日予以公告。
                            自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内， 2015       至承
                   股份禁                                                                  正常
实际控制人之一              不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的       年 05 诺履
                   售的承                                                                  履行
李光辉承诺                  公司本次发行上市前已发行的股份，也不由公司回 月 14 行完
                   诺                                                                      中
                            购本人间接持有的该部分公司股份。                 日     毕
实际控制人之一、            1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月
董事和高级管理              内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
人员邹淦荣；实际            发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由发行
控制人之一、董事            人回购该部分股份。2、公司上市后 6 个月内如发
张元泽；实际控制            行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发
人之一、董事和高            行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本
级管理人员李道              次发行的发行价，其所持有的公司股票将在上述禁
勇；实际控制人之            售期届满后自动延长 6 个月的禁售期限。若发行人
                   股份禁                                                    2015   至承
一、董事和高级管            股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相                   正常
                   售及减                                                    年 05 诺履
理人员吴卫及其              应调整。3、上述禁售期届满后，在担任公司董事                    履行
                   持意向                                                    月 14 行完
近亲属游波；实际            和/或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过                    中
                   的承诺                                                    日     毕
控制人之一、董事            直接和/或间接持有公司可转让股份总数的百分之
和高级管理人员              二十五，在离职后半年内不转让直接和/或间接所
孙永镝及其近亲              持的公司股份。4、在上述禁售期届满后两年内减
属任芸；实际控制            持的，减持价格不低于本次发行的发行价格（如自
人之一、高级管理            公司首次公开发行股票至减持前一交易日公司发
人员曾仁武；实际            生过除权、除息的，发行价格相应调整）。5、前述
控制人之一、高级            \"2\"、\"4\"项承诺不因本人职务变更、离职等原因而
管理人员陈世银              放弃。
                                          惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
董事杜昌焘；独立            若公司上市后，在担任公司董事期间持有公司股份 2015      至承
                   关于减                                                                 正常
董事朱永德；独立            的，则每年转让的股份不超过所持有公司可转让股 年 05 诺履
                   持意向                                                                 履行
董事余庆兵；独立            份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所 月 14 行完
                   的承诺                                                                 中
董事李常青                  持的公司股份。                                  日     毕
                            1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内
                            （\"禁售期\"），不转让或者委托他人管理其间接持
                   关于股
                            有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不由公 2015      至承
                   份限售                                                                 正常
                            司回购本人间接持有的该部分公司股份。2、上述 年 05 诺履
监事温惠群         及减持                                                                 履行
                            禁售期届满后，在担任公司监事期间，每年转让的 月 14 行完
                   意向的                                                                 中
                            股份不超过直接和/或间接持有公司可转让股份总 日         毕
                   承诺
                            数的百分之二十五，在离职后半年内不转让直接和
                            /或间接所持的公司股份。
                            若在公司上市后，在担任公司监事期间持有公司股 2015      至承
                   减持意                                                                 正常
监事高淑萍、陈雪            份的，则每年转让的股份不超过所持有公司可转让 年 05 诺履
                   向的承                                                                 履行
英                          股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让 月 14 行完
                   诺                                                                     中
                            所持的公司股份。                                日     毕
                            本公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
                            重大遗漏，公司对其真实性、准确性、完整性承担
                            个别和连带的法律责任。如公司招股说明书有虚假
                            记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
                            券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失，赔
                            偿的金额根据本公司与投资者协商确定的金额，或
                            者依据监管部门、司法机关认定的方式或金额确
                            定。如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述
                            或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的
                            发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国
                   关于招 证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有
                                                                            2015   至承
                   股说明 权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后按                      正常
惠州市华阳集团                                                              年 05 诺履
                   书信息 如下方式依法回购首次公开发行的全部新股。（1）                   履行
股份有限公司                                                                月 14 行完
                   披露的 本公司已发行新股但尚未上市的，本公司董事会应                    中
                                                                            日     毕
                   承诺     当在前述行为被依法认定后 5 日内制定股份回购
                            预案（预案内容包括回购股份数量、价格区间、完
                            成时间等信息），并提交股东大会审议。回购价格
                            不低于发行价并加算银行同期活期存款利息，最终
                            以本公司股东大会审议通过的预案确定的价格为
                            准；（2）本公司已上市的，回购价格根据本公司股
                            票发行价格加计银行同期活期存款利息和市场价
                            格孰高确定，若本公司在该期间内发生除权、除息
                            的，发行价应相应作除权除息处理。在实施上述股
                            份回购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从
                            其规定。
控股股东惠州市 关于招 发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 2015            至承   正常
华阳投资有限公 股说明 重大遗漏，华阳投资对其真实性、准确性、完整性 年 05 诺履             履行
                                      惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
司及间接控股股 书信息 承担个别和连带的法律责任。如发行人招股说明书 月 14 行完         中
东惠州市大越第 披露的 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 日          毕
一有限公司       承诺   者在证券交易中遭受损失的，华阳投资将依法赔偿
                        投资者损失，赔偿的金额根据发行人与投资者协商
                        确定的金额，或者依据监管部门、司法机关认定的
                        方式或金额确定。如发行人因招股说明书有虚假记
                        载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会立案稽
                        查，则暂停转让华阳投资持有的发行人的股份。如
                        发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
                        大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条
                        件构成重大、实质影响的，华阳投资将督促发行人
                        依法回购首次公开发行的全部新股，且将依法购回
                        已转让的原禁售股份（如有），发行人已发行新股
                        尚未上市的，购回价格不低于发行价并加算银行同
                        期存款利息；发行人发行股份已上市的，购回价格
                        根据发行人股票发行价格加计银行同期活期存款
                        利息和市场价格孰高确定。在实施上述股份购回
                        时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
                        发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
                        重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担
实际控制人邹淦          个别和连带的法律责任。如公司招股说明书及其他
荣、张元泽、吴卫、关于招 相关文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                                                                        2015   至承
李道勇、孙永镝、股说明 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法                   正常
                                                                        年 05 诺履
陈世银、曾仁武、书信息 赔偿投资者损失，赔偿的金额 根据公司与投资者                    履行
                                                                        月 14 行完
李光辉；公司董 披露的 协商确定的金额，或者依据监管部门、司法机关认                    中
                                                                        日     毕
事、监事及高级管 承诺   定的方式或 金额确定。如发行人因招股说明书有
理人员                  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会
                        立案稽查的，则暂停转让本人直接和/或间接拥有
                        权益的公司股份。
                        1、该等主体控制的除发行人及其控股企业以外的
                        公司（含华阳投资、大越第一）不存在于中国境内
                        或境外直接或间接控制与发行人及其控股企业目
实际控制人邹淦
                        前所从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的
荣、张元泽、吴卫、
                        业务或活动。2、如果该等主体或其控制的除发行
李道勇、孙永镝、
                        人及其控股企业外的企业发现任何与发行人或其
陈世银、李光辉、                                                        2015   至承
                 避免同 控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞                    正常
曾仁武；控股股东                                                        年 05 诺履
                 业竞争 争关系的新业务机会，将立即书面通知发行人，并                  履行
惠州市华阳投资                                                          月 14 行完
                 的承诺 促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先                    中
有限公司、间接控                                                        日     毕
                        提供给发行人或其控股企业。3、如果发行人或其
股股东惠州市大
                        控股企业放弃该等竞争性新业务机会且该等主体
越第一投资有限
                        或其控制的除发行人及其控股企业以外的企业从
公司；
                        事该等竞争性业务，则发行人或其控股企业有权随
                        时一次性或分多次向该等主体或其控制的除发行
                        人及其控股企业以外的企业收购在该等竞争性业
                                       惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                          务中的任何股权、资产及其他权益。4、该等主体
                          及其控制的除发行人及其控股企业外的企业拟转
                          让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允
                          许使用与发行人或其控股企业主营业务构成或可
                          能构成直接或间接竞争关系的资产和业务时，该等
                          主体及其控制的除发行人及其控股企业外的企业
                          将向发行人或其控股企业提供优先受让权，并承诺
                          尽最大努力促使该等主体参股企业在上述情况下
                          向发行人或其控股企业提供优先受让权。5、除前
                          述情况外，该等主体不会以任何方式违反本承诺而
                          直接或间接控制与发行人及其控股企业构成竞争
                          的任何业务和活动。
                          1、该等主体不会利用实际控制人/控股股东地位，
                          谋求发行人及其控股企业在业务经营等方面给予
实际控制人邹淦
                          该等主体及其关联方（发行人及其控股企业除外，
荣、张元泽、吴卫、
                          下同）优于独立第三方的条件或利益。2、该等主
李道勇、孙永镝、
                          体将避免或减少自身及其关联方与发行人及其控
陈世银、李光辉、规范和                                                   2015   至承
                          股企业之间发生关联交易。3、对于无法避免或有                  正常
曾仁武；控股股东 减少关                                                  年 05 诺履
                          合理原因而发生的与发行人及其控股企业的关联                   履行
惠州市华阳投资 联交易                                                    月 14 行完
                          交易, 该等主体及其关联方将遵循公允、合理的定                 中
有限公司、间接控 的承诺                                                  日     毕
                          价原则,不会利用该等关联交易损害发行人及其他
股股东惠州市大
                          股东的利益。4、该等主体将依据有关法律、法规、
越第一投资有限
                          规范性文件及证券交易所之相关规则的规定遵守
公司；
                          关联董事、关联股东回避表决等批准关联交易的法
                          定决策程序,依法履行信息披露义务。
                          1、本次发行上市后，若因发行人控股子公司惠州
                          市华硕数码科技有限公司被惠州市工商行政管理
                          局吊销营业执照且不能办理工商注销的情况导致
                          发行人遭受损失，华阳投资将承担赔偿或补偿责
                          任。2、本次发行上市后，若因发行人参股公司惠
                          州英迪普顿电器有限公司管理陷入僵局，无法开展
                          生产经营活动、无法进行工商年检或办理工商注销
                          的情况，而导致发行人遭受损失，华阳投资将承担
                 关于相                                                  2015   至承
控股股东惠州市            赔偿或补偿责任。3、本次发行上市后，若应有权                  正常
                 关经营                                                  年 05 诺履
华阳投资有限公            部门的要求或决定，发行人或其控股企业需要为员                 履行
                 事项的                                                  月 14 行完
司                        工补缴本次发行上市前的各项社会保险费或住房                   中
                 承诺                                                    日     毕
                          公积金，或因未足额缴纳社会保险费或住房公积金
                          事由而承担任何罚款，或由此使发行人或其控股企
                          业因相关诉讼、仲裁而承担损失，华阳投资将无偿
                          代发行人或其控股企业补缴员工以前年度的各项
                          社会保险费或住房公积金并承担由此给发行人带
                          来的损失。4、发行人及其控股子公司生产产品涉
                          及多种知识产权，且该等知识产权的权利人主要为
                          境外企业或组织。由于相关知识产权的复杂性及权
                                        惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                          利人的分散性，发行人无法完全排除知识产权发生
                          纠纷的风险。华阳投资已充分了解该情况，若发行
                          人及其控股子公司未来因知识产权许可使用产生
                          纠纷并需就知识产权许可使用费用进行补缴，则华
                          阳投资将承担其中归属于华阳投资作为发行人控
                          股股东期间的费用。
                          1、该等主体将督促发行人及其控股企业全面执行
控股股东惠州市
                          现行有效的《劳务派遣暂行规定》及相关法律、法
华阳投资有限公
                          规的相关规定。2、若发行人及其控股企业在华阳 2017       至承
司；实际控制人邹 关于劳                                                                 正常
                          投资作为控股股东期间因不符合《劳务派遣暂行规 年 05 诺履
淦荣、张元泽、吴 务派遣                                                                 履行
                          定》相关规定而受到有关政府部门的处罚，该等主 月 15 行完
卫、李道勇、孙永 的承诺                                                                 中
                          体将全额承担其因被处罚而受到的一切直接和间      日     毕
镝、陈世银、李光
                          接损失，保证发行人及其控股企业不因此遭受任何
辉、曾仁武
                          损失。
                          作为发行人控股股东，华阳投资对改制及职工持股
                          事项承诺如下：发行人历史上存在员工（职工）持
                          股的情况，且在不同阶段将股东登记为职工持股
                          会、受托自然人、持股公司等，虽然发行人已对职
                   对改制 工持股进行了规范，取消了委托持股并完善了股东 2015      至承
控股股东惠州市                                                                          正常
                   及职工 登记事项，但若未来发行人因历史上的股东登记事 年 05 诺履
华阳投资有限公                                                                          履行
                   持股事 宜遭受任何处罚或损失，华阳投资将全额补偿。发 月 14 行完
司                                                                                      中
                   项承诺 行人在历次持股员工（职工）入资过程中未发生过 日        毕
                          任何纠纷，在退股过程中共发生过 4 起诉讼，共涉
                          及 3 人，且均已通过法院判决或法院调解等方式处
                          理完毕。若未来发行人因历史上的员工（职工）持
                          股事项遭受损失，华阳投资将全额补偿。
                          1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
                          者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
                          益；2、本人承诺对职务消费行为进行约束；3、本
                          人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关
                          的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬
董事及高级管理            与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
人员（邹淦荣、张          施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股
                                                                          2016   至承
元泽、吴卫、李道 摊薄即 权激励政策，承诺未来公司股权激励的行权条件与                    正常
                                                                          年 03 诺履
勇、孙永镝、杜昌 期回报 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、自本承                     履行
                                                                          月 21 行完
焘、余庆兵、李常 承诺     诺出具日至公司本次公开发行股票实施完毕前，若                  中
                                                                          日     毕
青、朱永德、陈世          中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其
银、曾仁武）；            他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监
                          会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的
                          最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责
                          任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承
                          诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券
                          监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对
                                           惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                            本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
                            不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
                            若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司/本
控股股东惠州市
                            人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管
华阳投资有限公
                            机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公
司、间接控股股东
                            司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。公司
惠州市大越第一                                                              2016   至承
                   摊薄即 如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及原因，                    正常
投资有限公司；实                                                            年 03 诺履
                 期回报 除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向                      履行
际控制人邹淦荣、                                                     月 21 行完
                 承诺   公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提                      中
张元泽、吴卫、李                                                     日    毕
                        出补充承诺或替代承诺，保护投资者的利益，并在
道勇、孙永镝、陈
                        公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承
世银、李光辉、曾
                        诺。同时，公司承诺将根据中国证监会、深圳证券
仁武
                        交易所后续出台的实施细则，持续完善填补被摊薄
                            即期回报的各项措施。
                            本公司承诺，如在招股说明书及相关文件中所披露
                            的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行
                            的，将采取以下措施：（1）在股东大会及中国证监
                                                                            2015   至承
                            会指定报刊上披露相关承诺未能履行、无法履行或                  正常
惠州市华阳集团 承诺约                                                       年 05 诺履
                            无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投                  履行
股份有限公司       束措施                                                   月 14 行完
                            资者公开道歉。（2）研究将投资者损失降低到最小                 中
                                                                            日     毕
                            的方案，以保护投资者的权益。（3）若本公司未履
                            行承诺，导致投资者遭受经济损失的，本公司将依
                            法予以赔偿。
                            如在招股说明书及相关文件中所披露的承诺未能
                            履行、确已无法履行或无法按期履行的，将采取以
                            下措施：（1）在发行人股东大会及中国证监会指定
控股股东惠州市              报刊上披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按
                                                                            2015   至承
华阳投资有限公              期履行的具体原因，并向发行人其他股东和社会公                  正常
                   承诺约                                                   年 05 诺履
司、间接控股股东            众投资者公开道歉。（2）研究将投资者损失降低到                 履行
                   束措施                                                   月 14 行完
惠州市大越第一              最小的方案，以保护投资者的权益。（3）发行人应                 中
                                                                            日     毕
投资有限公司                促使将应付华阳投资的现金分红予以暂时扣留，直
                            至华阳投资履行相关承诺。（4）若华阳投资未履行
                            承诺，导致发行人或投资者遭受经济损失的，将依
                            法予以赔偿。
股东中山中科股
                            中山中科股权投资有限公司和珠海横琴中科白云
权投资有限公                                                                2015   至承
                            股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺，如违反                  正常
司 、股东珠海横 承诺约                                                      年 05 诺履
                            在招股说明书及相关文件中所披露的承诺，将承担                  履行
琴中科白云股权 束措施                                                       月 14 行完
                            发行人、发行人其他股东或利益相关方因此所受到                  中
投资基金合伙企                                                              日     毕
                            的任何损失。
业（有限合伙）
实际控制人、董 承诺的 发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员承 2015            至承   正常
事、高管及监事 约束措 诺，如其在招股说明书及相关文件中所披露的承诺 年 05 诺履             履行
（邹淦荣、张元 施           未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，其本 月 14 行完       中
                                          惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
泽、吴卫、李道勇、          人将采取以下措施：（1）在公司股东大会及中国证 日       毕
孙永镝、陈世银、            监会指定报刊上披露相关承诺未能履行或无法履
李光辉、曾仁武、            行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者公
杜昌焘、余庆兵、            开道歉。（2）研究将投资者损失降低到最小的方案，
李常青、朱永德、            以保护投资者的权益。（3）发行人及其控股子公司
温惠群、高淑萍、            还应将其本人的薪酬、津贴等予以暂时扣留（如
陈雪英）                    有）。（4）若本人未履行承诺，导致发行人或投资
                            者遭受经济损失的，本人将依法予以赔偿。此外，
                            上述人员中在大越第一或大越第二持有股份的，还
                            将暂时扣留应付其本人的现金分红，直至其履行相
                            关承诺。
                            如其在招股说明书及相关文件中所披露的承诺未
                            能履行、确已无法履行或无法按期履行的，其本人
                            将采取以下措施：（1）在公司股东大会及中国证监
间接持有发行人              会指定报刊上披露相关承诺未能履行或无法履行      2015   至承
                   承诺的                                                                 正常
股份的实际控制              的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者公开 年 05 诺履
                   约束措                                                                 履行
人近亲属任芸、游            道歉。（2）研究将投资者损失降低到最小的方案， 月 14 行完
                   施                                                                     中
波                          以保护投资者的权益。（3）大越第一应将应付其本 日       毕
                            人的现金分红予以暂时扣留，直至其履行相关承
                            诺。（4）若本人未履行承诺，导致发行人或投资者
                            遭受经济损失的，本人将依法予以赔偿。
                            在自公司股票上市之日起三年内，如果出现连续
                            20 个交易日的公司股票收盘价低于公司最近一期
                            经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表
                            中归属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司
                            股份总数；如最近一期审计基准日后，因利润分配、
                            资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净
                            资产或股份总数出现变化时，则每股净资产应相应
惠州市华阳集团
                            调整，下同）的情形，且公司情况同时满足监管机
股份有限公司；控
                            构对于回购、增持等股本变动行为的规定（以上简
股股东惠州市华 上市后
                            称\"启动条件\"），则启动本预案，本预案具体措施
阳投资有限公司；三年内                                                      2015   至承
                            如下：1、董事（独立董事除外，下同）、高级管理                 正常
董事及高管（邹淦 稳定股                                                     年 05 诺履
                            人员增持公司股票：董事、高级管理人员应在满足                  履行
荣、张元泽、吴卫、价的预                                                    月 14 行完
                            启动条件的 10 个交易日内（如期间存在 N 个交                   中
李道勇、孙永镝、案及承                                                      日     毕
                            易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、
杜昌焘、余庆兵、诺
                            高级管理人员应在首次满足启动条件后的 10+N
李常青、朱永德、
                            个交易日内），应就其是否有增持公司股票的具体
陈世银、曾仁武）
                            计划书面通知公司并由公司进行公告，如有具体计
                            划，应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时
                            间等信息，董事、高级管理人员增持公司股票应当
                            遵守：每一有义务回购人员累计增持金额不低于其
                            上年度薪酬总额的 20%，但不超过其上年度薪酬
                            总额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措
                            施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现
              惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
需启动稳定股价措施的情形时，董事、高级管理人
员将继续按照上述原则执行稳定股价预案。对于未
来新聘的董事（独立董事除外）、高级管理人员，
公司将在其做出承诺履行公司发行上市时董事、高
级管理人员已作出的相应承诺要求后，方可聘任。
2、公司回购公司股票：如董事、高级管理人员未
如期向公司通知前述增持公司股票计划，或明确表
示未有增持计划，或限制董事、高级管理人员买卖
股票大于 10 个交易日，则公司董事会应在首次满
足启动条件的 20 个交易日内公告是否有具体股
票回购计划，如有，应披露拟回购股票的数量范围、
价格区间、完成时间等信息。公司计划回购金额应
遵循以下原则：单次用于回购股票的资金金额不高
于 1,000 万元；单一年度用以稳定股价的回购资
金合计不超过 5,000 万元。超过上述标准的，有
关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一
年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司
将继续按照上述原则执行稳定股价预案。3、公司
控股股东（指惠州市华阳投资有限公司，下同）增
持公司股票：如公司董事会未如期公告前述股票回
购计划，或因各种原因导致前述股票回购计划未能
通过股东大会的，控股股东应无条件增持公司股
票；此外控股股东亦可根据实际情况，主动增持公
司股票。控股股东应在其首次满足启动条件后的
30 个交易日内将增持计划书面通知公司并由公司
进行公告。控股股东计划增持金额应遵循以下原
则：单次用于增持股票的资金金额不低于 1,000
万元；单一年度其用以稳定股价的增持资金不超过
5,000 万元。超过上述标准的，有关稳定股价措施
在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需
启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原
则执行稳定股价预案。4、在履行完毕前述三项任
一增持或回购措施后的 120 个交易日内，董事及
高级管理人员、公司、控股股东的增持/回购义务
自动解除。从履行完毕前述三项任一增持或回购措
施后的第 121 个交易日开始，如果公司股票收盘
价格连续 20 个交易日仍低于最近一期经审计的
每股净资产，则董事及高级管理人员、公司、控股
股东的增持或回购义务将按照前述 1、2、3 的顺序
自动产生。5、董事及高级管理人员、公司、控股
股东在履行其增持/回购义务时，应按照公司股票
上市地上市规则及其他适用的监管规定履行相应
的信息披露义务。本预案的约束措施如下：若董事、
高级管理人员已公告具体增持计划但由于主观原
                                                               惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                                 因不能实际履行，公司应用与其履行增持义务相等
                                                 金额的津贴、薪酬代其履行增持义务；若相关人员
                                                 连续两次未能履行其增持义务，由控股股东或董事
                                                 会提请股东大会同意更换相关董事，由公司董事会
                                                 提请解聘相关高级管理人员。如果公司控股股东由
                                                 于主观原因未履行其增持义务，公司应将与控股股
                                                 东计划履行其增持义务相等金额的应付控股股东
                                                 现金分红予以截留，直至控股股东履行其增持义
                                                 务；若控股股东未提出增持计划，则公司可将本预
                                                 案中规定控股股东履行其增持义务的最低额相等
                                                 金额的应付控股股东现金分红予以截留用于股票
                                                 回购计划，控股股东丧失对相应金额现金分红的追
                                                 索权。如因相关法律、法规对于社会公众股股东最
                                                 低持股比例的规定导致公司董事及高级管理人员、
                                                 公司、控股股东在一定时期内无法履行其增持或回
                                                 购义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但
                                                 亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。
股权激励承诺           无
其他对公司中小股东
                       无
所作承诺
承诺是否按时履行       是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
                       不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     -85.27%    至                       -55.82%
动幅度
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       2,000    至                         6,000
动区间（万元）
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                       13,580.23
元）
                                               1、公司汽车电子业务因部分客户车型改款影响，公司配套的旧车型销量
                                               下滑，新车型项目有所延迟，以及汽车电子产品年度价格下降，预计将导
                                               致 2018 年上半年汽车电子板块销售收入有较大下降。
业绩变动的原因说明
                                               2、公司已承接新项目持续增加，研发投入持续加大。公司研发投入主要增
                                               加在中控类新产品、液晶仪表、汽车空调控制器、车内环境管理、高级辅
                                               助驾驶及其他汽车座舱电子系统产品，其中：中控类新产品、液晶仪表、
                                                            惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                            汽车空调控制器、车内环境管理等产品还处于量产初期，规模效益尚未体
                                            现；高级辅助驾驶、汽车座舱电子系统其他产品仍处于预研持续投入期。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2018 年 01 月 10 日     实地调研                  机构
                                                                           8-01-12/1204325525.DOC
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2018 年 01 月 23 日     实地调研                  机构
                                                                           8-01-25/1204362185.DOC
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2018 年 01 月 24 日     实地调研                  机构
                                                                           8-01-25/1204362186.DOC
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2018 年 01 月 31 日     实地调研                  机构
                                                                           8-02-02/1204389929.DOC
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201
2018 年 02 月 07 日     实地调研                  机构
                                                                           8-02-08/1204406384.DOC
                                                         惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：惠州市华阳集团股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           504,701,187.67                          760,122,985.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           811,510,131.37                          735,361,176.76
    应收账款                                           982,834,582.65                         1,113,639,716.47
    预付款项                                            41,934,400.18                           24,315,213.03
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                              7,168,447.73
    其他应收款                                          49,490,209.00                           47,462,083.90
    买入返售金融资产
    存货                                               495,561,084.41                          451,834,909.76
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       542,538,150.25                          486,815,989.11
流动资产合计                                          3,435,738,193.26                        3,619,552,074.89
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                      惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     73,906,955.80                         80,853,710.09
    投资性房地产                     45,291,548.57                         45,711,721.77
    固定资产                        805,548,202.72                        797,513,953.48
    在建工程                         60,452,316.75                         56,670,579.48
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         71,820,350.80                         72,953,480.33
    开发支出
    商誉                             10,456,312.50                         10,908,625.50
    长期待摊费用                       1,643,852.85                         1,773,925.11
    递延所得税资产                   37,057,562.94                         35,493,507.44
    其他非流动资产                   52,558,265.20                         39,539,404.51
非流动资产合计                     1,158,735,368.13                     1,141,418,907.71
资产总计                           4,594,473,561.39                     4,760,970,982.60
流动负债：
    短期借款                                   0.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        331,880,932.98                        303,690,995.92
    应付账款                        446,730,977.19                        657,016,504.46
    预收款项                         80,129,593.35                         34,370,358.51
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     92,438,043.61                         99,538,550.04
    应交税费                           5,644,139.47                        13,060,403.02
    应付利息
                                惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
    应付股利                      961,500.00
    其他应付款                 73,489,750.23                         93,667,034.96
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债       5,469,505.42                         5,342,857.87
    其他流动负债
流动负债合计                 1,036,744,442.25                     1,206,686,704.78
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   33,564,262.39                         30,771,141.40
    递延收益                   27,459,710.39                         26,939,687.50
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 61,023,972.78                         57,710,828.90
负债合计                     1,097,768,415.03                     1,264,397,533.68
所有者权益：
    股本                      473,100,000.00                        473,100,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  875,576,274.48                        875,576,274.48
    减：库存股
    其他综合收益               -49,266,630.94                       -44,748,870.93
    专项储备
    盈余公积                  146,263,120.36                        146,263,120.36
                                                          惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                         2,050,311,377.57                        2,044,489,498.65
归属于母公司所有者权益合计                             3,495,984,141.47                        3,494,680,022.56
    少数股东权益                                            721,004.89                             1,893,426.36
所有者权益合计                                         3,496,705,146.36                        3,496,573,448.92
负债和所有者权益总计                                   4,594,473,561.39                        4,760,970,982.60
法定代表人：邹淦荣                 主管会计工作负责人：孙永镝                       会计机构负责人：何承军
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                             51,949,272.63                          109,431,818.38
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                               4,673,810.47                              77,227.40
    预付款项                                                406,768.59                              399,604.09
    应收利息
    应收股利                                             24,426,447.73
    其他应收款                                          118,088,858.85                          116,002,072.12
    存货
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         38,514,587.68                             3,349,324.44
流动资产合计                                            238,059,745.95                          229,260,046.43
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       1,476,164,727.83                        1,483,111,482.12
    投资性房地产                                        445,646,732.93                          441,416,380.62
    固定资产                                             29,395,693.29                           29,741,920.53
                                      惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
    在建工程                         44,124,489.65                         41,073,486.50
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         24,938,508.01                         25,144,913.34
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        172,386.53                           188,726.54
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                     2,020,442,538.24                     2,020,676,909.65
资产总计                           2,258,502,284.19                     2,249,936,956.08
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    应付职工薪酬                       3,835,462.93                         3,793,323.86
    应交税费                            905,706.52                           404,121.57
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      159,566,860.47                        199,950,834.12
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债               48,329.59                             48,329.59
    其他流动负债
流动负债合计                        164,356,359.51                        204,196,609.14
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                            惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                      0.00                                    0.00
负债合计                               164,356,359.51                             204,196,609.14
所有者权益：
    股本                               473,100,000.00                             473,100,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           872,702,865.91                             872,702,865.91
    减：库存股
    其他综合收益                            -3,613,424.70                          -1,714,681.81
    专项储备
    盈余公积                           146,263,120.36                             146,263,120.36
    未分配利润                         605,693,363.11                             555,389,042.48
所有者权益合计                        2,094,145,924.68                        2,045,740,346.94
负债和所有者权益总计                  2,258,502,284.19                        2,249,936,956.08
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             775,419,335.23                         994,916,797.71
    其中：营业收入                         775,419,335.23                         994,916,797.71
           利息收入                                                                         0.00
           已赚保费                                                                         0.00
           手续费及佣金收入                                                                 0.00
二、营业总成本                             791,804,627.39                         930,847,622.73
    其中：营业成本                         626,045,264.34                         768,957,859.02
                                          惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
             利息支出                                                                   0.00
             手续费及佣金支出                                                           0.00
             退保金                                                                     0.00
             赔付支出净额                                                               0.00
             提取保险合同准备金净额                                                     0.00
             保单红利支出                                                               0.00
             分保费用                                                                   0.00
             税金及附加                    5,616,249.93                         5,767,356.81
             销售费用                     44,800,011.62                        57,391,193.07
             管理费用                    116,368,462.91                        92,115,795.40
             财务费用                      5,046,970.98                         7,403,611.18
             资产减值损失                 -6,072,332.39                          -788,192.75
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                                                        0.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                           5,949,687.83                         4,875,180.21
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                           2,476,422.09                         3,625,043.22
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）                                                  0.00
         资产处置收益（损失以“-”号填
                                            -260,765.14                           -60,203.68
列）
         其他收益                         10,477,668.06                         6,918,337.97
三、营业利润（亏损以“－”号填列）          -218,701.41                        75,802,489.48
    加：营业外收入                          146,185.37                            73,034.19
    减：营业外支出                          674,834.38                           362,694.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）      -747,350.42                        75,512,828.78
    减：所得税费用                        -6,429,277.12                         7,997,980.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         5,681,926.70                        67,514,848.31
    （一）持续经营净利润（净亏损以
                                           5,681,926.70                        67,514,848.31
“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以
                                                                                        0.00
“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润             5,821,878.92                        68,669,758.86
    少数股东损益                            -139,952.22                        -1,154,910.55
六、其他综合收益的税后净额                -4,582,633.26                          -917,543.67
  归属母公司所有者的其他综合收益          -4,517,760.01                          -906,282.33
                                                             惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
                                                                                                            0.00
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享                                                                            0.00
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                             -4,517,760.01                           -906,282.33
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中                             -1,898,742.89                           -993,102.59
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
                                                                                                            0.00
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
                                                                                                            0.00
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
                                                                                                            0.00
部分
             5.外币财务报表折算差额                          -2,619,017.12                            86,820.26
             6.其他                                                                                         0.00
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                -64,873.25                            -11,261.34
税后净额
七、综合收益总额                                              1,099,293.44                         66,597,304.64
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              1,304,118.91                         67,763,476.53
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                              -204,825.47                          -1,166,171.89
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                0.01                                  0.17
    （二）稀释每股收益                                                0.01                                  0.17
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邹淦荣                      主管会计工作负责人：孙永镝                     会计机构负责人：何承军
4、母公司利润表
                                                                                                        单位：元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
                                       惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
一、营业收入                            9,827,032.59                         9,565,523.41
    减：营业成本                        3,152,718.35                         3,138,106.03
         税金及附加                     1,473,913.54                         1,672,782.52
         销售费用                                                                    0.00
         管理费用                       6,186,346.35                         5,092,530.54
         财务费用                        154,896.78                           -727,241.56
         资产减值损失                       5,316.52                             1,161.56
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                                                     0.00
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                       51,520,136.38                       200,125,043.22
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                        2,476,422.09                         3,625,043.22
业的投资收益
         资产处置收益（损失以“-”号
                                                                                     0.00
填列）
         其他收益                                                                2,000.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）     50,373,977.43                       200,515,227.54
    加：营业外收入                       100,343.20                                  0.00
    减：营业外支出                       170,000.00                             20,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       50,304,320.63                       200,495,227.54
列）
    减：所得税费用                                                                   0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）     50,304,320.63                       200,495,227.54
    （一）持续经营净利润（净亏损
                                       50,304,320.63                       200,495,227.54
以“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损
                                                                                     0.00
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额             -1,898,742.89                          -993,102.59
    （一）以后不能重分类进损益的
                                                0.00                                 0.00
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
                                                                                     0.00
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中                                                     0.00
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
                                       -1,898,742.89                          -993,102.59
他综合收益
                                                   惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益                   -1,898,742.89                           -993,102.59
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
                                                                                                  0.00
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
                                                                                                  0.00
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
                                                                                                  0.00
效部分
           5.外币财务报表折算差额                                                                 0.00
           6.其他                                                                                 0.00
六、综合收益总额                                   48,405,577.74                        199,502,124.95
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                773,062,583.44                         933,711,080.66
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                1,633,252.64                           2,782,626.61
                                       惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
     收到其他与经营活动有关的现
                                       4,991,475.98                          6,959,467.97
金
经营活动现金流入小计                779,687,312.06                         943,453,175.24
     购买商品、接受劳务支付的现金   692,405,052.91                         897,848,481.85
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
     支付原保险合同赔付款项的现
金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                    147,462,663.30                         159,931,123.91
现金
     支付的各项税费                  94,091,040.13                          91,034,760.67
     支付其他与经营活动有关的现
                                     56,278,053.79                          90,481,878.62
金
经营活动现金流出小计                990,236,810.13                       1,239,296,245.05
经营活动产生的现金流量净额          -210,549,498.07                       -295,843,069.81
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             420,000,000.00
     取得投资收益收到的现金            2,447,106.84
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                              647,107.08
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                422,447,106.84                            647,107.08
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     51,868,012.70                          27,364,708.13
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 415,050,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                466,918,012.70                          27,364,708.13
                                                   惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
投资活动产生的现金流量净额                       -44,470,905.86                         -26,717,601.05
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                    0.00
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金                                    0.00                         319,500,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                                       0.00                         319,500,000.00
     偿还债务支付的现金                                    0.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                           0.00                          95,469,691.54
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
                                                           0.00
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
                                                           0.00
金
筹资活动现金流出小计                                       0.00                          95,469,691.54
筹资活动产生的现金流量净额                                 0.00                         224,030,308.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    -401,394.25                              16,467.52
影响
五、现金及现金等价物净增加额                 -255,421,798.18                            -98,513,894.88
     加：期初现金及现金等价物余额                758,508,756.86                         458,609,141.14
六、期末现金及现金等价物余额                     503,086,958.68                         360,095,246.26
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位：元
              项目                  本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                  4,216,147.49                          20,226,506.68
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                    491,946.84                          100,499,020.56
金
经营活动现金流入小计                               4,708,094.33                         120,725,527.24
     购买商品、接受劳务支付的现金                          0.00                            130,519.45
     支付给职工以及为职工支付的                    3,891,588.88                           3,403,764.21
                                      惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
现金
     支付的各项税费                  1,284,972.49                           1,595,706.64
     支付其他与经营活动有关的现
                                    43,347,642.26                           1,329,457.89
金
经营活动现金流出小计                48,524,203.63                           6,459,448.19
经营活动产生的现金流量净额          -43,816,109.30                        114,266,079.05
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金         31,785,714.29
     处置固定资产、无形资产和其他
                                             0.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
                                             0.00
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
                                             0.00
金
投资活动现金流入小计                31,785,714.29                                   0.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                    10,452,150.74                            120,949.57
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 35,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支
                                             0.00
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                             0.00
金
投资活动现金流出小计                45,452,150.74                            120,949.57
投资活动产生的现金流量净额          -13,666,436.45                           -120,949.57
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                      0.00
     取得借款收到的现金                      0.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                         0.00                                   0.00
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                             0.00                          90,000,000.00
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
金
                                      惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计                          0.00                         90,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额                    0.00                        -90,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        -57,482,545.75                         24,145,129.48
     加：期初现金及现金等价物余额   109,431,818.38                         20,222,527.72
六、期末现金及现金等价物余额         51,949,272.63                         44,367,657.20
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。