贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法
为保证贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”“本激励计划”）的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，建立、健全激励约束机制，形成良好均衡、长效的价值分配体系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。第一条 考核目的为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照激励与约束对等的原则，保证股权激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。
第二条 考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的绩效进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。
第三条 考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责领导和组织激励对象的考核工作。
（二）董事会薪酬与考核委员会指派职能部门人员组成考核工作小组(以下简称“考核工作小组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对薪酬与考核委
员会负责并报告工作。
（三）公司人力资源中心、财务中心等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
第四条 考核范围
本办法适用于参与公司股权激励计划的所有激励对象，包括公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
第五条 绩效考核指标及标准
激励对象获授的权益能否解除限售将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共同确定。
（一）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在2021年-2023年会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售业绩条件如下表所示：
| 业绩考核目标 | 公司业绩考核目标A | 公司业绩考核目标B | 公司业绩考核目标C |
| 解除限售安排 | 当年公司层面可解除限售比例为100% | 当年公司层面可解除限售比例为90% | 当年公司层面可解除限售比例为80% |
| 第一个解除限售期 | 以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长27% | 以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长21.6% | 以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长18.9% |
| 第二个解除限售期 | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长61%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长27% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长48.8%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长21.6% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长42.7%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长18.9% |
| 第三个解除限售期 | 以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长100%；或以2022年营 | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长80%；或以2022年营 | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长70%；或以2022年营 |
| 业收入为基数，2023年营业收入增长27% | 业收入为基数，2023年营业收入增长21.6% | 业收入为基数，2023年营业收入增长18.9% |
注：上述“营业收入”指标指经审计的公司合并利润表中的营业收入。预留部分限制性股票若在2021年授予，则各年度业绩考核目标与首次授予的限制性股票相同；预留部分限制性股票若在2022年授予，则各年度业绩考核目标如下表所示：：
| 业绩考核指标 | 公司业绩考核指标A | 公司业绩考核指标B | 公司业绩考核指标C |
| 解除限售安排 | 当年公司层面可解除限售比例为100% | 当年公司层面可解除限售比例为90% | 当年公司层面可解除限售比例为80% |
| 第一个解除限售期 | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长61%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长27% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长48.8%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长21.6% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长42.7%；或以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长18.9% |
| 第二个解除限售期 | 以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长100%；或以2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长27% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长80%；或以2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长21.6% | 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长70%；或以2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长18.9% |
注：上述“营业收入”指标指经审计的公司合并利润表中的营业收入。
本激励计划授予的限制性股票在公司层面设置了三个业绩考核目标。当公司业绩达到业绩考核目标A，则当年公司层面可解除限售比例为100%；当公司业绩达到业绩考核目标B，则当年公司层面可解除限售比例为90%；当公司业绩达到业绩考核目标C，则当年公司层面可解除限售比例为80%。
限制性股票的解除限售条件达成，则激励对象按照本计划规定比例解除限售。若公司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均由公司按授予价格回购并注销。
（二）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激励对象个人的绩效考核结果确定其解除限售的比例，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×当年公司层面可解除限售比例×标准系
数。激励对象个人的绩效考核结果分为合格和不合格两个档次，届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
| 绩效考核结果 | 合格 | 不合格 |
| 标准系数 | 1 | 0 |
若激励对象上一年度个人绩效考核为“合格”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售；若激励对象上一年度个人绩效考核为“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售资格，该激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票由公司按授予价格回购并注销。第六条 考核程序考核工作小组在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。公司董事会负责考核结果的审核。
第七条 考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象每期限制性股票解除限售的前一会计年度。
（二）考核次数
本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每年考核一次。
第八条 考核结果管理
（一）考核结果反馈及申诉
1、被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与考核工作小组沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。
（二）考核记录归档
1、考核结束后，考核工作小组应保留绩效考核所有考核记录档案，考核结果作为保密资料归档保存。
2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字确认。
3、绩效考核记录保存5年，对于超过保存期限的文件与记录，薪酬与考核委员会有权销毁。
第九条 附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
（二）若本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励计划执行。
（三）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。
贵阳新天药业股份有限公司
董事会
2021年4月28日