证券代码：002799 证券简称：环球印务 公告编号：2021-042
西安环球印务股份有限公司第五届监事会第六次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
西安环球印务股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年5月26日以邮件、书面通知方式向公司全体监事发出了关于召开第五届监事会第六次会议的通知(以下简称“本次会议”或“会议”)。本次会议于2021年6月8日14:00在公司会议室以现场方式召开。应出席本次会议的监事3名，实际出席监事3名。由监事党晓宇女士主持。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《西安环球印务股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经全体与会监事认真审议，作出决议如下：
1、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，对照上市公司非公开发行人民币普通股（A股）股票的相关资格、条件的要求，经逐项自查论证后，监事会认为公司符合非公开发行A股股票的有关规定，具备非公开发行A股股票的各项要求及条件。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司董事会拟定了本次非公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”）方案。与会监事对下列事项进行了逐项表决：
（1）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（2）发行方式和发行时间
本次发行的股票采用向符合中国证监会规定的不超过35名特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（3）发行对象和认购方式
本次非公开发行A股股票的发行对象为不超过35名特定对象，发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者以及其他合格的投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象由公司董事会或其授权人士根据股东大会授权在本次发行获得中国证监会的核准后，按照中国证监会的相关规定，根据询价结果与保荐机构（主承销商）协商确定，本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（4）发行价格及定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均
价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总额÷定价基准日前20个交易日A股股票交易总量）。最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次发行获得中国证监会的核准后，按照中国证监会的相关规定，根据发行对象申购报价情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D；送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；上述两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（5）发行数量
本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过68,040,000股（含本数），不超过本次发行前总股本的27%，最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准。在前述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权在本次发行获得中国证监会核准批文后，根据发行时发行对象申购报价的情况与保荐机构（主承销商）协商确定发行价格后，再最终确定发行数量。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，或者其他事项导致公司总股本发生变化，本次非公开发行的股票数量及上限将进行相应调整。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（6）募集资金规模和用途
本次非公开发行股票募集资金总额预计不超过90,000.00万元，扣除发行费用后拟
全部投入以下项目：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投入总额 |
| 1 | 西安环球印务扩产暨绿色包装智能制造工业园（一期）项目 | 59,813.37 | 55,000.00 |
| 2 | 天津环球印务扩产暨绿色包装智能制造项目 | 28,023.18 | 25,000.00 |
| 3 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 合计 | 97,836.55 | 90,000.00 | |
若本次非公开发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目拟投入资金总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的实际情况，调整并最终决定募集资金投入的优先顺序及各项目的具体募集资金投资额等使用安排，募集资金不足部分将由公司以自筹资金或通过其他融资方式解决。本次募集资金到位之前，公司将根据项目进展需要以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（7）限售期安排
本次非公开发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。上述股份锁定期届满后，其减持需遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定执行.
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（8）本次发行前的滚存利润安排
本次非公开发行股票完成前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后新老股东按照持股比例共享。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（9）上市地点
本次发行的股票在锁定期届满后，将申请在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（10）决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会逐项审议。
3、审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司结合市场行情和公司自身实际情况，制定了《西安环球印务股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司编制了《西安环球印务股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司编制了《西安环球印务股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，并由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况审核报告》（希会审字(2021)4069号）。。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、审议通过《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的影响及其填补回报措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）的相关要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次非公开发行股票对即期回报可能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，公司董事、高级管理人员、控股股东对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
监事会成员一致同意党晓宇女士担任第五届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满时止。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
第五届监事会第六次会议决议
特此公告。
西安环球印务股份有限公司监事会
二〇二一年六月八日