蓝黛科技集团股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度，蓝黛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，本着维护公司和股东利益的原则，认真履行监事会职责，列席董事会和股东大会，对公司财务状况、内部控制体系建设、重大事项决策以及董事、高级管理人员履职情况等进行监督，积极促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益。现将监事会2023年度主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司召开8次监事会会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，具体召开情况如下：
（一）2023年01月10日，以现场会议方式召开公司第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》。
（二）2023年02月20日，以现场结合通讯表决的方式召开公司第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及通过全资子公司向全资孙公司增资以实施募投项目的议案》《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
（三）2023年03月27日，以现场会议方式召开公司第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》《公司2022年度财务决算报告》《关于<公司2022年年度报告>及其摘要的议案》《公司2022年度利润分配预案》《公司2023年度财务预算报告》《公司2022年度内部控制评价报告》《关于公司2022年度计提资产减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于公司聘任2023年度审计机构的议案》《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案》《关于公司及子公司2023年度对外担保额度预计的议案》《关于公司及子公司2023年度为子公司提供财务资助额度的议案》。
（四）2023年04月26日，以现场会议方式召开公司第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《公司2023年第一季度报告》《关于公司2021年限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件部分成就的议案》《关于公司回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
（五）2023年08月28日，以现场会议方式召开公司第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于<公司2023年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于新增2023年度日常关联交易预计的议案》。
（六）2023年09月27日，以现场会议方式召开公司第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》《关于公司回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
（七）2023年10月18日，以现场会议方式召开公司第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
（八）2023年10月27日，以现场会议方式召开公司第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于<公司2023年第三季度报告>的议案》《关于公司回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
上述监事会会议相关公告刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对2023年度有关事项的审核意见
（一）检查公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员认真履行职责，依法列席公司股东大会和董事会会议，对公司运营情况进行监督。公司监事会认为，报告期内，公司股东大会和董事会会议的召集、召开符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，决策程序、会议决议内容合法有效；公司内部控制体系建立及运行情况良好；公司董事、高级管理人员忠勤勉尽责，认真执行了股东大会和董事会的决议，未发现违反相关法律法规、《公司章程》或损害公司利益和股东权益的行为。
（二）监督公司财务及定期报告审核情况报告期内，公司监事会对公司财务制度、内控制度、财务状况及财务报告编制流程等进行了监督检查，经审核，监事会认为公司财务制度健全，内控制度较为完善，公司财务报告能真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，年审会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告客观公正。
公司监事会对定期报告发表了审核意见，认为公司董事会编制和披露的年度
报告、半年度报告、季度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）检查募集资金存放与使用情况
经核查，监事会认为，报告期内公司严格按照相关法律法规及《公司募集资金管理办法》等有关规定对募集资金进行专户存放管理和使用，不存在变更募集资金投资项目的情形，不存在变相改变募集资金用途的情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定。公司编制的募集资金存放与使用情况的专项报告与实际情况相符，真实、准确、完整地反映了公司募集资金存放与实际使用情况。
（四）检查公司关联交易情况
公司监事会对2023年度公司发生的关联交易事项进行了监督和核查，认为：
报告期内发生的日常关联交易事项主要系与公司联营公司重庆黛荣传动机械有限公司间的持续性日常关联交易。上述关联交易事项公司均严格按照《公司章程》《公司关联交易管理办法》等有关规定履行了审议决策程序，关联董事、关联股东回避表决，表决程序合法、合规；关联交易定价遵循公开、公平、公正的原则，交易价格根据市场价协商确定，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
（五）检查公司对外担保情况
公司监事会对报告期内发生的对外担保情况进行了监督和核查，认为：公司2023年度对外担保的担保对象主要为公司合并报表范围内的子公司，是为顺利满足公司及子公司日常生产经营对资金的需求而提供的担保，属于公司内部正常的生产经营行为，有利于促进公司经营发展，符合公司发展战略规划；上述担保事项的决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司对外担保管理制度》等相关规定。报告期内公司及子公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。截至报告期末，公司未发生违反规定的对外担保事项；也不存在以前期间发生但持续到报告期内的违规对外担保等情况。
（六）核查公司开展外汇套期保值业务情况
公司监事会对报告期内发生的外汇套期保值业务进行了核查，认为公司开展外汇套期保值业务事项严格按照《公司章程》《公司外汇套期保值业务管理制度》等规定履行了相关审批决策程序，报告期内发生的远期结售汇业务额度在公司董事会审议批准额度内。截至报告期末，公司未发生违反规定的外汇套期保值业务情况。
（七）检查公司收购、出售资产情况
报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行核查，认为公司在报告期内以现金方式收购子公司重庆台冠科技有限公司31%股权事项以及子公司马鞍山蓝黛传动机械有限公司购买土地使用权等资产收购、购买事项，系公司经营发展需要，不存在损害公司和股东利益的情况，相关事项审议决策程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定。报告期未发生重大出售资产或资产置换行为，未发生内幕交易或造成公司资产流失的情况。
（八）检查公司利润分配情况
报告期内，公司监事会对公司利润分配情况进行了核查，认为：公司利润分配预案是在充分考虑公司盈利情况、经营发展规划及广大投资者的利益等实际情况下拟订的，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等对利润分配的规定和要求，兼顾了股东即期利益和公司长远发展需要，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。公司审议该预案的有关决策程序符合法律、法规和规范性文件的规定。
（九）对公司内部控制评价报告的审核情况
公司监事会对公司董事会关于公司2023年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：报告期内，公司持续完善相关管理制度，进一步建立健全了公司内部控制体系并基本能得到有效执行，总体上符合监管机构的相关要求。公司董事会编制的《公司2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（十）公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况
公司监事会对报告期内公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行了核查，认为公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的要求实施内幕信息知情人登记管理。在披露定期报告时及时向深圳证券交易所报送了内幕信息知情人名单；公司严格要求相关内幕信息知情人执行内幕信息保密制度，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
（十一）股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监督，认为：
董事会和经营管理层能够认真有效地执行股东大会各项决议，未发生损害公司及股东利益的行为。
2024年度，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及
《公司章程》《公司监事会议事规则》等要求，认真履行监督职责，加强对公司财务状况、关联交易等重大事项监督核查，对董事会和高级管理人员的日常履职情况进行监督，进一步促进公司规范化运作；严格审核公司定期报告，确保披露信息真实、准确、完整地反映公司实际情况；加强内控建设、公司治理等相关方面学习，不断提升履职能力，更好地发挥监事会的监督职能，维护公司和全体股东的合法权益。特此报告。
蓝黛科技集团股份有限公司监事会
2024年03月28日