国信证券股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 4 月
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人(会计主管人员)周中国
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
目录
第一节 重要提示 ............................................................. 1
第二节 主要财务数据及股东变化 ................................................ 3
第三节 重要事项 ............................................................. 6
第四节 财务报表 ............................................................ 14
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：人民币元
本报告期比上年同期增减
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月
（%）
营业收入 2,880,358,328.68 6,381,584,569.48 -54.86
归属于上市公司股东的净利润 842,783,492.99 3,255,392,700.38 -74.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
841,731,908.89 3,254,792,212.78 -74.14
益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -4,896,609,564.51 4,054,050,577.44 -220.78
基本每股收益（元/股） 0.10 0.40 -75.00
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.40 -75.00
加权平均净资产收益率 1.69% 9.44% 下降 7.75 个百分点
单位：人民币元
本报告期末比上年度末增
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
减(%)
总资产 234,062,690,157.84 244,352,914,320.84 -4.21
归属于上市公司股东的净资产 49,643,593,305.96 49,872,717,153.05 -0.46
单位：人民币元
非经常性损益项目 2016 年 1-3 月 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -469,510.32 主要是处置固定资产损失。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
7,696,803.11 主要是政府奖励性补助。
定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -96,059.89 诉讼案件相关收支。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,989,477.59 主要是捐赠支出。
减：所得税影响额 90,171.21 -
合计 1,051,584.10 -
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如
报告期末普通股股东总数 140,989 户 不适用
有）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件的股
股东名称 股东性质 持股数量 质押或冻结情况
(%) 份数量
深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53 2,749,526,814 2,749,526,814 无
华润深国投信托有限公司 国有法人 25.15 2,062,145,110 1,652,145,110 无
云南红塔集团有限公司 国有法人 16.77 1,374,763,407 1,237,287,067 无
中国第一汽车集团公司 国有法人 4.28 350,564,669 315,508,203 无
境内非国有
北京城建投资发展股份有限公司 4.18 343,000,000 - 无
法人
全国社会保障基金理事会 国有法人 1.46 120,000,000 50,473,186 无
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 0.60 49,477,100 - 无
工银瑞信基金－农业银行－工银
其他 0.34 27,792,800 - 无
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达
其他 0.34 27,792,800 - 无
中证金融资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－申
万菱信中证申万证券行业指数分 其他 0.13 10,717,115 - 无
级证券投资基金
重庆国际信托股份有限公司－兴
其他 0.12 10,113,071 - 无
国 1 号集合资金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华润深国投信托有限公司 410,000,000 人民币普通股 410,000,000
北京城建投资发展股份有限公司 343,000,000 人民币普通股 343,000,000
云南红塔集团有限公司 137,476,340 人民币普通股 137,476,340
全国社保基金 69,526,814 人民币普通股 69,526,814
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中央汇金资产管理有限责任公司 49,477,100 人民币普通股 49,477,100
中国第一汽车集团公司 35,056,466 人民币普通股 35,056,466
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申
10,717,115 人民币普通股 10,717,115
万证券行业指数分级证券投资基金
重庆国际信托股份有限公司－兴国 1 号集合资
10,113,071 人民币普通股 10,113,071
金信托计划
华信信托股份有限公司 8,300,000 人民币普通股 8,300,000
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）持
有公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）100%股权，
上述股东关联关系或一致行动的说明 同时深圳市国资委还持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简
称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。
除上述内容以外，公司未获知上述股东是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
不适用。截至报告期末公司股票未作为融资融券标的证券。
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司报告期末不存在优先股股东。
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
项目 2016年3月31日 2015年12月31日 增减(%) 主要变动原因
结算备付金 8,221,560,805.82 12,694,952,205.83 -35.24 客户备付金减少。
拆入资金 - 100,000,000.00 -100.00 期末银行拆入资金减少。
主要是收益互换公允价值变动
衍生金融负债 112,253,253.25 879,986,324.76 -87.24
减少。
代理承销证券款 3,177,542,800.00 27,542,800.00 11436.75 主要是债券承销款增加。
应交税费 1,156,280,040.62 2,005,863,321.95 -42.35 主要是应交企业所得税减少。
主要是金融资产公允价值变动
递延所得税负债 42,201,331.04 511,789,769.53 -91.75
产生的递延所得税负债减少。
主要是可供出售金融资产公允
其他综合收益 24,236,100.96 1,096,204,343.94 -97.79
价值变动损益减少。
项目 本报告期 上年同期 增减(%) 变动原因
手续费及佣金净收入 2,159,286,074.05 3,574,964,597.75 -39.60 主要是经纪业务净收入减少。
主要是融资融券利息收入减
利息净收入 486,389,815.97 851,548,363.11 -42.88
少。
主要是本期金融资产投资收益
投资收益 514,397,692.24 1,597,860,366.39 -67.81
减少。
主要是以公允价值计量且其变
公允价值变动收益 -281,913,204.76 344,120,701.41 -181.92 动计入当期损益的金融资产期
末浮盈减少所致。
汇兑收益 -22,172,807.39 -3,839,217.87 -477.53 汇率变动。
主要是个人所得税代扣代缴手
其他业务收入 24,370,758.57 16,929,758.69 43.95
续费返还收入增加。
营业税金及附加 217,850,106.49 362,502,925.10 -39.90 营业收入减少所致。
主要是子公司国信期货有限责
其他业务成本 1,665,594.85 3,239,294.89 -48.58
任公司计提风险准备减少。
营业外收入 7,919,136.25 1,189,460.26 565.78 主要是收到政府补助增加。
营业外支出 6,777,380.94 367,059.80 1746.40 主要是捐赠支出增加。
所得税费用 365,912,014.94 1,077,645,444.44 -66.05 主要是税前利润减少。
归属于上市公司股东的净利润 842,783,492.99 3,255,392,700.38 -74.11 本期净利润减少。
本期子公司国信弘盛创业投资
少数股东损益 -192,917.59 24,056.68 -901.93 有 限 公 司 的 少 数 股 东 损 益 减
少。
主要是可供出售金融资产浮盈
其他综合收益的税后净额 -1,071,968,242.98 168,235,414.93 -737.18
减少。
综合收益总额 -229,377,667.58 3,423,652,171.99 -106.70 主要是本期净利润减少。
每股收益 0.10 0.40 -75.00 主要是本期净利润减少。
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
主要是代理买卖证券款、回购
经营活动产生的现金流量净额 -4,896,609,564.51 4,054,050,577.44 -220.78
业务资金流入减少。
主要是收回投资资金流入减
投资活动产生的现金流量净额 -157,790,162.25 436,641,204.55 -136.14
少。
主要是发行债券资金流入减
筹资活动产生的现金流量净额 -772,608,254.41 14,738,188,027.35 -105.24
少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）公司 2015 年度配股事项进展情况
2015年5月19日，公司2014年度股东大会审议通过公司2015年度配股相关议案。
2015年6月18日，中国证监会决定受理公司2015年度配股申请。
2015年11月26日，公司收到中国证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字[153145]号），因涉嫌违
反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司立案调查。根据《中国证券监督管理委员
会行政许可实施程序规定》相关规定，公司于2016年1月8日向中国证监会申请中止审核2015年度配股。
2016年1月22日，中国证监会同意公司中止审查申请。公司后续将依据中国证监会立案调查结果，决
定申请恢复审核或终止审核配股事项。
上述事项公告的具体内容详见公司于2015年4月29日、5月16日、5月20日、6月23日及2016年1月23日
在深交所网站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
披露的相关信息。
（二）公司与中国证券金融股份有限公司开展收益互换业务的进展情况
2015年7月4日，公司与其他20家证券公司召开会议，一致表示坚决维护股票市场稳定发展，并发布《21
家证券公司联合公告》。经公司董事会审议后，公司先后于2015年7月6日、9月1日将合计890,327万元款
项划转至中国证券金融股份有限公司指定账户，专项用于开展收益互换业务。截至2016年3月31日，此项
业务持续开展中。
上述事项公告的具体内容详见公司于2015年7月7日、9月2日在深交所网站（www.szse.cn）及《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的相关信息。
（三）营业网点的情况
截至2016年3月31日，公司共设有49家分公司、168家证券营业部，分布于全国119个城市。报告期内，
公司营业网点的新设和变更情况如下：
1、分公司的新设
经《深圳证监局关于核准国信证券股份有限公司设立26家分支机构的批复》（深证局许可字[2015]111
号）核准，报告期内，公司完成深圳泰九分公司的筹建，并获得《经营证券业务许可证》，具体情况如下：
《经营证券业务许可证》
序号 名称 营业地址
获取时间
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳市南山区科苑立交与后海大道交汇处卓越后海金融
1 深圳泰九分公司 2016年2月24日
中心2503-2508、2601-2612
2、营业部的新设
《经营证券业务许可证》
序号 名称 营业地址
获取时间
1 温岭三星大道证券营业部 浙江省温岭市太平街道三星大道215、217、219号 2016年1月6日
2 汕尾红海大道证券营业部 广东省汕尾市城区红海大道和顺花园二栋C座101号 2016年1月6日
3 茂名高凉北路证券营业部 广东省茂名市高凉北路69号首层102房 2016年1月26日
4 泸州星光路证券营业部 四川省泸州市江阳区星光路13号1号楼4层1号、2号 2016年1月26日
5 上海高跃路证券营业部 上海市宝山区高跃路149号 2016年2月17日
6 上海临源街证券营业部 上海市金山区朱泾镇临源街664号一层 2016年2月17日
四川省遂宁市经济技术开发区明月路366号北兴御景山商
7 遂宁明月路证券营业部 2016年2月17日
业1号楼2层201号
广东省湛江经济技术开发区人民大道中28号财富中心15
8 湛江人民大道中证券营业部 2016年2月17日
层1502、1503、1504、1505之一和1505之二号房
9 芜湖文化路证券营业部 安徽省芜湖市镜湖区文化路39-3号 2016年2月17日
浙江省杭州市下城区体育场路105号凯喜雅大厦601-604
10 杭州体育场路证券营业部 2016年2月24日
室
3、营业网点的变更
序号 变更类型 现名称 变更前名称
1 迁址 杭州分公司 杭州分公司
2 迁址 重庆分公司 重庆分公司
除上述迁址外，报告期内公司将上海自贸试验区分公司归属上海分公司管辖。
（四）债券发行情况
报告期内，公司未发行债券。
（五）公司向国信证券（香港）金融控股有限公司增资事项
经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司将向全资子公司国信证券（香港）金融控股有限
公司（以下简称“国信香港”）增资不超过15亿港币，资金分期注入。公司于2016年3月28日取得中国证
监会证券基金机构监管部对国信香港增资事项的批复文件。2016年4月1日，国信香港已在香港公司注册处
完成注册资本变更手续，将注册资本由港币6.3亿元增至港币9.3亿元。
（六）其他
根据上海证券交易所《关于上证50ETF期权主做市商评选结果的通知》（上证函[2016]275号），公司
自2016年3月1日起成为上证50ETF期权合约品种的主做市商，详细请参见公司于2016年3月10日在深交所网
站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的公
告。
国信证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报
告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
书中所作承诺
资产重组时所
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
自国信证券 A 股股票在深圳证券交易所上市交易
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
深投控已直接或间接持有的国信证券首次公开发
行 A 股股票前已发行股份，也不由国信证券回购
股份限售 2014 年
深投控 该部分股份。国信证券| 国信证券：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-18 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |