王子新材：2017年第三季度报告全文

深圳王子新材料股份有限公司
    2017 年第三季度报告
       2017 年 10 月
                                      深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王进军、主管会计工作负责人屈乐明及会计机构负责人(会计主
管人员)廖红双声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 752,990,738.89                     614,087,819.06                          22.62%
归属于上市公司股东的净资产
                                             588,637,496.98                     488,789,627.02                          20.43%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                               增减                                             年同期增减
营业收入（元）                       153,115,341.39                   30.98%          414,663,596.81                    29.34%
归属于上市公司股东的净利润
                                       11,659,517.02                  16.33%           30,943,631.96                    39.43%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       12,159,621.77                  23.16%           31,097,192.09                    40.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        8,330,759.32                  151.36%          32,069,172.46                    32.48%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.14                  7.69%                         0.38               35.71%
稀释每股收益（元/股）                            0.14                  7.69%                         0.38               35.71%
加权平均净资产收益率                            2.31%                  0.19%                     6.18%                   1.42%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          -469,541.45 本期固定资产报废处置
                                                                                              本期收到成都市租赁工业标准
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                480,218.38 厂房财政补助资金及失业稳岗
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
                                                                                              补贴
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            -172,717.73 本期环保罚款和工伤赔款
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                     0.00
减：所得税影响额                                                                  -7,692.80
     少数股东权益影响额（税后）                                                    -787.87
合计                                                                            -153,560.13                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                        报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数               11,393
                                                        股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件        质押或冻结情况
   股东名称            股东性质   持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量      股份状态            数量
王进军              境内自然人         51.51%         43,380,000        43,380,000     质押              18,475,000
王武军              境内自然人          7.84%          6,600,000         6,600,000     质押               5,280,000
王孝军              境内自然人          5.70%          4,800,000         4,800,000
王娟                境内自然人          1.42%          1,200,000         1,200,000
罗忠放              境内自然人          1.34%          1,125,000          562,500
中央汇金资产管
                    国有法人            1.30%          1,098,200
理有限责任公司
中信建投证券股
                    国有法人            1.09%           921,000
份有限公司
雷杰                境内自然人          1.04%           878,100           680,000
广东粤财信托有
限公司－粤财信
托－创盈 2 号结 其他                    0.96%           812,600
构化证券投资集
合资金信托计划
李文强              境内自然人          0.86%           724,000           724,000
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类            数量
中央汇金资产管理有限责任公司                                             1,098,200 人民币普通股           1,098,200
中信建投证券股份有限公司                                                  921,000 人民币普通股             921,000
广东粤财信托有限公司－粤财信                                              812,600 人民币普通股             812,600
                                                               深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
托－创盈 2 号结构化证券投资集合
资金信托计划
罗忠放                                                                     562,500 人民币普通股           562,500
林利群                                                                     240,096 人民币普通股           240,096
中国国际金融股份有限公司                                                   224,574 人民币普通股           224,574
孙国俊                                                                     200,100 人民币普通股           200,100
雷杰                                                                       198,100 人民币普通股           198,100
刘旭平                                                                     176,500 人民币普通股           176,500
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托价值回报 8 号证券投资集合资                                              157,600 人民币普通股           157,600
金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的      上述股东中王进军、王武军、王孝军、王娟系同一家族成员，除此之外，公司未知其他
说明                              股东间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
                                  公司股东林利群通过普通证券账户持有 0 股，通过投资者信用证券账户持有 240,096 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  共计持有 240,096 股；公司股东刘旭平通过普通证券账户持有 0 股，通过投资者信用证
业务情况说明（如有）
                                  券账户持有 176,500 股，共计持有 176,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                      深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
 √ 适用 □ 不适用
   项     目         2017年9月30日        2016年12月31日             同比变动                    原     因
   应收票据               33,557,476.89            22,475,347.94        49.31% 主要系本期应收银行承兑汇票增加所致
   预付款项                3,788,063.20             1,694,022.00       123.61% 主要系本期预付材料采购款增加所致
     存货                 82,900,303.73            57,570,822.85        44.00% 主要系本期原材料采购增加所致
 其他流动资产            155,401,415.19            70,366,608.46       120.85% 主要系本期购买理财产品所致
其他非流动资产             8,281,525.95             1,353,395.00       511.91% 主要系本期预付设备款增加所致
   应付票据                1,924,607.65                          -     100.00% 主要系本期开具信用证付款所致
  其他应付款              23,597,848.29             2,371,837.61       894.92% 主要系本期收到重组保证金所致
   资本公积              236,917,275.27           162,636,937.27        45.67% 主要系本期收到股权激励款所致
            项 目              2017年1-9月 2016年1-9月 同比变动                                  原 因
    营业税金及附加             3,901,836.31      2,458,495.88       58.71% 主要系本期税费重分类所致
          销售费用                20,679,216.78     15,577,932.46       32.75% 主要系本期销售相关费用增加所致
          财务费用                   870,537.51     -1,710,052.62      150.91% 主要系本期汇兑损失所致
经营活动产生的现金流量净额        32,069,172.46     24,206,540.59       32.48% 主要是本期经营活动现金流入增加所致
投资活动产生的现金流量净额       -89,149,211.16    -20,191,958.26      341.51% 主要系本期购买银行保本理财产品增加所致
筹资活动产生的现金流量净额        69,460,738.00     -6,560,000.00     1158.85% 主要系本期收到股权激励款所致
 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √ 适用 □ 不适用
    2017年7月31日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划激励对象及授予
 数量的议案》和《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
    2017年9月15日，公司完成《深圳王子新材料股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》所涉及
 限制性股票的授予登记工作，实际授予72名激励对象共计422.39万股限制性股票，本次限制性股票的上市日期为2017年9月
 21日。
    2017年10月9日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》等
 议案，鉴于公司2017年限制性股票激励计划的限制性股票授予完成，公司注册资本由8,000万元增加至8,422.39万元。根据
 公司2017年第二次临时股东大会授权，公司董事会现对《公司章程》进行修订，并授权公司职能部门办理相关的工商变更登
 记事宜。
    以上事项详见2017年8月1日、9月18日和10月10日指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
                                                            深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
相关的公告。
     截止2017年第三季度报告批准报出日，公司相关部门正在办理相关的工商变更登记事宜。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    0.00%    至                        30.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  3,711.15   至                       4,824.50
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           3,711.15
                                            公司 2017 年 1-12 月生产经营持续保持稳定，在公司努力开拓市场并加强
业绩变动的原因说明                          内部成本管控的各项积极措施影响下，预计公司归属于上市公司股东的净
                                            利润与上年同期增减变动幅度区间为 0%至 30%。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                       深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳王子新材料股份有限公司
                                         2017 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              156,310,175.03                   145,380,655.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               33,557,476.89                      22,475,347.94
    应收账款                                              186,736,847.18                   193,738,351.55
    预付款项                                                   3,788,063.20                    1,694,022.00
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                    590,448.09                      401,547.23
    应收股利
    其他应收款                                                 5,331,327.39                    5,205,995.39
    买入返售金融资产
    存货                                                   82,900,303.73                      57,570,822.85
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          155,401,415.19                      70,366,608.46
流动资产合计                                              624,616,056.70                   496,833,350.73
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                         深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                             4,426,909.03                      4,614,798.86
    固定资产                                85,951,664.12                     81,015,972.35
    在建工程                                   503,674.55                         81,544.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                24,005,953.81                     24,489,422.10
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             2,325,908.30                      3,029,806.70
    递延所得税资产                           2,879,046.43                      2,669,529.32
    其他非流动资产                           8,281,525.95                      1,353,395.00
非流动资产合计                             128,374,682.19                    117,254,468.33
资产总计                                   752,990,738.89                    614,087,819.06
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 1,924,607.65
    应付账款                               102,507,275.38                     87,850,138.78
    预收款项                                   369,730.06                       502,272.00
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                             6,835,474.90                      5,588,883.54
    应交税费                                 8,833,374.64                     10,569,562.65
                                 深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      23,597,848.29                      2,371,837.61
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       144,068,310.92                    106,882,694.58
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                            99,543.15                         99,543.15
    递延收益                        13,500,000.00                     13,500,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      13,599,543.15                     13,599,543.15
负债合计                           157,667,854.07                    120,482,237.73
所有者权益：
    股本                            84,223,900.00                     80,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                       236,917,275.27                    162,636,937.27
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                           深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   10,344,065.89                      10,344,065.89
    一般风险准备
    未分配利润                                                257,152,255.82                   235,808,623.86
归属于母公司所有者权益合计                                    588,637,496.98                   488,789,627.02
    少数股东权益                                                6,685,387.84                       4,815,954.31
所有者权益合计                                                595,322,884.82                   493,605,581.33
负债和所有者权益总计                                          752,990,738.89                   614,087,819.06
法定代表人：王进军                     主管会计工作负责人：屈乐明                    会计机构负责人：廖红双
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                            期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   56,139,250.19                      39,866,334.91
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   15,514,620.53                       6,699,609.29
    应收账款                                                   64,207,251.67                      74,794,453.56
    预付款项                                                        850,350.69                      388,538.29
    应收利息                                                        326,809.73                      401,547.23
    应收股利
    其他应收款                                                110,402,924.47                      78,956,192.11
    存货                                                        5,758,899.46                      16,959,980.77
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              121,500,000.00                      69,400,000.00
流动资产合计                                                  374,700,106.74                   287,466,656.16
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              123,284,092.95                   110,484,092.95
    投资性房地产
                                            深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                   18,329,394.34                     18,870,879.74
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    3,251,893.60                      3,390,083.10
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                2,026,218.92                      2,492,138.39
    递延所得税资产                              1,526,101.65                      1,566,764.86
    其他非流动资产                              1,934,607.65                       619,000.00
非流动资产合计                                150,352,309.11                    137,422,959.04
资产总计                                      525,052,415.85                    424,889,615.20
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                    1,924,607.65
    应付账款                                   40,987,284.75                     32,157,050.98
    预收款项                                      208,114.77                       320,011.81
    应付职工薪酬                                1,036,664.69                      2,608,490.78
    应交税费                                      197,500.51                      3,327,553.76
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                 68,149,980.99                     50,484,519.83
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                  112,504,153.36                     88,897,627.16
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                            深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    13,500,000.00                      13,500,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  13,500,000.00                      13,500,000.00
负债合计                                       126,004,153.36                     102,397,627.16
所有者权益：
    股本                                        84,223,900.00                      80,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                   237,782,157.33                     164,201,819.33
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    10,143,386.54                      10,143,386.54
    未分配利润                                  66,898,818.62                      68,146,782.17
所有者权益合计                                 399,048,262.49                     322,491,988.04
负债和所有者权益总计                           525,052,415.85                     424,889,615.20
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             153,115,341.39                         116,903,584.09
    其中：营业收入                         153,115,341.39                         116,903,584.09
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             136,418,619.44                         104,509,725.75
                                            深圳王子新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                         114,573,444.81                        8