广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东燕塘乳业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-050
2016 年 10 月
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
谢勇 董事 工作安排 黄宣
欧永良 独立董事 工作安排 吴震
公司负责人黄宣、主管会计工作负责人邵侠及会计机构负责人(会计主管人
员)曹翔声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,055,212,622.49 1,029,623,979.62 2.49%
归属于上市公司股东的净资产
835,794,887.96 785,460,034.03 6.41%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 311,931,912.74 8.71% 809,268,709.11 7.61%
归属于上市公司股东的净利润
41,039,922.51 18.07% 89,672,353.93 11.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,423,597.66 19.41% 86,702,299.21 7.56%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 105,429,287.90 43.02%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.57 11.76%
稀释每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.57 11.76%
加权平均净资产收益率 5.03% 0.42% 11.09% 0.30%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,823,395.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,700,003.59
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,682,878.10
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -84,128.88
减：所得税影响额 2,120,467.49
少数股东权益影响额（税后） -615,164.55
合计 2,970,054.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,799
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广东省燕塘投资
国有法人 40.97% 64,465,743 64,465,743
有限公司
广东省粤垦投资
国有法人 11.69% 18,401,011 18,401,011
有限公司
广东省湛江农垦
国有法人 5.03% 7,916,846 7,916,846
集团公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.50% 3,935,000 3,935,000
户
广东中远轻工有
境内非国有法人 2.44% 3,840,900 0 质押 3,840,900
限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.40% 2,195,500
理有限责任公司
陈锦洪 境内自然人 1.34% 2,103,200
余羡彬 境内自然人 0.49% 778,500
唐钊扬 境内自然人 0.44% 695,307
张照民 境内自然人 0.43% 670,300
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广东中远轻工有限公司 3,840,900 人民币普通股 3,840,900
中央汇金资产管理有限责任公司 2,195,500 人民币普通股 2,195,500
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陈锦洪 2,103,200 人民币普通股 2,103,200
余羡彬 778,500 人民币普通股 778,500
唐钊扬 695,307 人民币普通股 695,307
张照民 670,300 人民币普通股 670,300
中国工商银行－融通动力先锋混
433,600 人民币普通股 433,600
合型证券投资基金
廖小平 350,000 人民币普通股 350,000
法国兴业银行 348,700 人民币普通股 348,700
蒋国林 340,933 人民币普通股 340,933
广东省燕塘投资有限公司、广东省粤垦投资有限公司和广东省湛江农垦集团公司是公司
上述股东关联关系或一致行动的
的关联方，与公司同受广东省农垦集团公司实际控制，该三名股东为一致行动人。除此
说明
之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动说明
1、应收利息报告期末较年初增加9.47万元，增长94.51%，主要是报告期末公司定期存款计息基数增加。
2、其他应收款报告期末较年初增加285.53万元，增长142.97%，主要增加项目是报告期内公司新工厂建设缴纳的各项保
证金（墙体、材料基金等）、新增委托加工供应商交付的保证金等。
3、在建工程报告期末较年初增长105.18%，主要是报告期内公司新工厂建设项目在持续进行，基建工程及设备在不断
增加。
4、其他流动资产报告期末较年初减少43.31%，主要是报告期末购买的银行理财产品减少1.05亿元。
5、长期待摊费用报告期末相比年初增加21.79万元，增长178.56%。主要是报告期内公司新设立子公司广东燕塘冷冻食
品有限公司租赁办公室产生的待摊销装修费用。
6、其他非流动资产报告期末较年初增长87.65%，主要是报告期内公司新工厂建设项目预付的工程款项增加。
7、短期借款报告期末较年初减少6000万元，减少85.71%，主要是报告内归还银行借款所致。
8、预收账款报告期末较年初增长31.37%，主要是预收货款增加。
9、应交税费报告期末较年初增长598.49%，一是应缴所得税增加1216万元（主要是去年年底计提的第四季度所得税因
所得税政策调整，年度计提工资奖金允许税前抵扣，调整了应交所得税余额，年初应交所得税余额基数较小；同时第三季度
为公司销售旺季，利润总额相对较大，故本报告期的所得税费用较大）二是未交增值税增加534万，主要原因是第三季度9
月份相比去年12月的销售额增加。
10、其他应付款报告期末较年初增长41.04%，主要是公司拟非公开发行股票，发行对象交来认购保证金2050万元。
（二）损益表（年初至报告期末）变动项目说明
1、财务费用较去年同期增长90.23%，其中利息收入较去年同期减少417万元，主要随着公司募投项目的开展，募集资
金逐渐使用，定期存款减少且同期存款利率降低所致。
2、资产减值损失增加长50.02%，主要是本年度广东燕塘乳业股份有限公司红五月良种奶牛场分公司一批奶牛转让给湛
江燕塘澳新牧业有限公司，经评估减值60余万元。
3、非流动资产处置利得6.2万元，较去年同期减少74.99%，主要是去年同期处置一批固定资产产生收益，本期没有相应
事务发生。
4、少数股东损益较去年同期减少714.44%，主要是子公司汕头市燕塘乳业有限公司转变经营模式，转型期间收益下降，
公司由盈利变为亏损，导致少数股东收益下降。
（三）现金流量表（年初至报告期末）项目变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长43.02%，主要因为报告期销售收入增长致回款增加，同时由于主要材
料价格下降及去年预付货款影响，本期支付的材料采购款有所下降，经营活动现金流净额增加。
2、收回投资收到的现金较去年同期增长45.51%，主要因为本期转回去年购买理财产品到期资金2.13亿元。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增长149.35%。主要是本期子公司汕头市燕塘乳业有限公
司转型为商贸企业，处置生产设备现金收入200万元。
4、构建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增长84.14%，主要是公司新工厂建设投入的基建及设备款项
支出。
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5、投资支付的现金较去年同期减少37.52%，主要是募集资金减少，购买理财产品支出相应减少。
6、投资活动产生的现金流量净额相比去年同期减少支出2.71亿元，下降89.01%。主要是购买理财产品支出减少2亿元，
同时因收回理财产品投资本金增加流入1.37亿元。
7、取得借款收到的现金较去年同期增加2000万元，增长50%，主要是本期银行短期借款增加。
8、收到的与筹资活动相关的现金较去年同期增加2133万元，主要是公司拟非公开发行股票，发行对象交来认购保证金
2050万元。
9、偿还债务所支付的现金较去年同期增长41.2%，主要是本期归还银行短期借款金额增加。
10、支付其他与筹资活动相关的现金较去年同期增长66.52%，主要是本期子公司汕头市燕塘乳业有限公司减资，退回
少数股东资本金200万元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年7月28日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于审议聘任董事会秘书、副总经理的议案》，
聘任李春锋先生为公司董事会秘书、副总经理，任期自该议案通过董事会之日起至第二届董事会届满为止。李春锋先生任职
公司高级管理人员期间，所持有公司的股份按照“高管锁定股”予以锁定。
2、为整合市场资源，加强渠道拓展和管理，经公司总经理决策，公司使用自有资金100万元，对外投资设立全资子公司
广州燕塘优鲜达电子商务有限公司。本次投资符合公司全产业链协同发展的经营思维，有利于提高营销调度的专业性和灵活
度，巩固营销网络建设，提升“燕塘”品牌的市场竞争力和“燕塘”产品的市场占有率。报告期内，公司已对其完成100万元出
资。
3、公司控股子公司汕头市燕塘乳业有限公司召开股东会，决议将注册资本1,000万元减至500万元；2016年9月，该公司
领取了减资完成后的新营业执照。
4、公司于2016年8月30日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于<广东燕塘乳业股份有限公司2016年度
非公开发行股票预案>的议案》等议案。根据相关规定，公司本次非公开发行股票事项尚需国有资产监督管理机构批准、公
司股东大会批准、证监会核准后方可实施。截至本报告披露日，公司尚未收到国有资产监督管理机构对公司非公开发行股票
相关方案的批复，如有重大进展，公司将依法履行信息披露义务。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
首次公开发 广东省农垦 关于招股说 如发行人的招股说明书有任何虚假记载、误
2014 年 01
行或再融资 集团公司暨 明书信息披 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 长期 履行中
月 23 日
时所作承诺 广东省农垦 露的承诺 交易中遭受损失的，本公司（局）将依法赔
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总局 偿投资者的损失。
本公司（局）将善意履行作为发行人实际控
制人的义务，不利用实际控制人地位，就发
行人与本公司（局）或附属公司或附属企业
相关的任何关联交易采取任何行动，故意促
使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他
股东合法权益的决议。如果发行人必须与本
公司（局）或附属公司或附属企业发生关联
交易，则本公司（局）承诺将促使上述交易
按照公平合理和正常商业交易的条件进行。
本公司（局）及附属公司或附属企业将不会
广东省农垦
关于减少及 要求或接受发行人给与比在任何一项市场公
集团公司暨 2011 年 11
规范关联交 平交易中第三方更优惠的条件。本公司（局） 长期 履行中
广东省农垦 月 18 日
易的承诺 如在今后的经营活动中与发行人发生无法避
总局
免的关联交易，则此种交易必须按正常的商
业条件进行，并且严格按照国家有关法律法
规、发行人公司章程的规定履行有关程序，
保证不要求或接受发行人在任何一项交易中
给予本公司（局）优于任何其他独立第三方
的条件。本公司（局）及附属公司或附属企
业将严格和善意的履行其余发行人签订的各
项关联交易协议。本公司（局）承诺不会向
发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利
益或收益。
1、本公司（局）没有在中国境内或境外单独
或与其他自然人、法人、合伙企业或组织，
以任何形式直接或间接从事或参与任何对发
行人构成竞争的业务及活动，或拥有与发行
人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经
济组织的权益。2、本公司（局）及其控制的
其他企业（包括本公司（局）及其控制的其
广东省农垦 他企业的全资、控股公司及本公司（局）及
集团公司暨 其控制的其他企业对其具有实际控制权的公
关于避免同
广东省农垦 司）将来不会以任何形式直接或间接的从事 2011 年 11
业竞争的承 长期 履行中
总局、广东省 与发行人及其子公司业务相同或相似的业 月 18 日
诺
燕塘投资有 务。3、如发行人或其子公司现在或将来认定
限公司 本公司（局）及其控制的其他企业现有业务
与发行人及其子公司业务存在同业竞争，则
本公司（局）及其控制的其他企业将在发行
人或其子公司提出异议后及时转让或终止该
业务。4、在发行人或其子公司现在或将来认
定是否与本公司（局）及其控制的其他企业
存在同业竞争的董事会或股东大会上，本公
司（局）或其控制的其他企业有关的董事、
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股东代表将按发行人公司章程的规定回避。
5、如本公司（局）及其控制的其他企业获得
的商业机会与发行人主营业务发生同业竞争
或可能发生同业竞争的，本公司（局）将立
即通知发行人，并尽力将该商业机会给与发
行人，以确保发行人及其全体股东利益不受
损害。
本公司不会利用股东的地位，占用发行人及
其子公司的资金。本公司及其控制的其他企
广东省农垦 关于规范关 业将尽力减少与发行人及其子公司的关联交
集团公司暨 联交易、不占 易。对于无法回避的任何业务往来或交易均
广东省农垦 用上市公司 应按照公平、公允和等价有偿的原则进行， 2014 年 08
长期 履行中
总局、广东省 资金及善意 交易价格应按市场公认的合理价格确定，并 月 05 日
燕塘投资有 行使股东权 按规定履行信息披露义务。本公司及其控制
限公司 利的承诺 的其他企业保证严格遵守发行人公司章程的
规定，不利用股东地位谋求不当利益，不损
害发行人和其他股东的合法权益。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省燕塘 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
投资有限公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 01 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内
无减持意向；如超过上述期限拟减持发行人
广东省燕塘 关于持股意 股份的，将提前三个交易日通知发行人并予
2014 年 01
投资有限公 向及减持意 以公告，并按照《公司法》、《证券法》、《国 长期 履行中
月 01 日
司 向的承诺 有股东转让所持上市公司股份管理暂行办
法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定
办理。
在发行人上市后三年内，如发行人股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行人最近一
期经审计的每股净资产（最近一期审计基准
日后，因利润分配、资本公积金转增股本、
广东省燕塘 关于稳定公 增发、配股等情况导致发行人净资产或股份 自公司上
2014 年 01
投资有限公 司股价的承 总数出现变化的，每股净资产相应进行调 市之日起 履行中
月 01 日
司 诺 整），非因不可抗力因素所致，本公司将采取 三年内
增持公司股票或其他证券监管部门认可的方
式稳定公司股价。在每一个自然年度，本公
司需强制启动股价稳定措施的义务仅限一
次。
广东省燕塘 关于招股说 （1）如发行人的招股说明书有任何虚假记
2014 年 01
投资有限公 明书信息披 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行 长期 履行中
月 01 日
司 露的承诺 人是否符合法律规定的发行条件构成重大、
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实质影响的，在发行人股东大会审议通过回
购首次公开发行的全部新股的方案之日起五
日内，本公司将启动回购方案，购回首次公
开发行股票时本公司公开发售的股份以及已
转让的原限售股，回购价格以中国证监会就
此对发行人作出行政处罚决定生效之日前三
十个交易日发行人股票交易均价为准。（2）
如发行人的招股说明书有任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资
者的损失。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省粤垦 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
投资有限公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 20 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
（1）减持数量：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内合计减持比例不超过其持有
发行人首次公开发行时的股份总额的 100%。
（2）减持价格：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内减持价格不低于发行人首次
公开发行股票的发行价格，如自发行人首次
公开发行股票至上述减持公告之日发行人发
生过除权除息等事项的，发行价格应相应调
广东省粤垦 整。（3）减持条件：本公司在锁定期满后两
关于减持意 2014 年 01
投资有限公 年内依法减持发行人股份的，将在满足发行 长期 履行中
向的承诺 月 20 日
司 人股价不低于最近一期每股净资产且公司运
营正常、减持对公司二级市场不构成重大干
扰、不影响控股股东对发行人的控制权的条
件下进行减持。（4）减持方式：本公司将在
公告的减持期限内以中国证监会及深圳证券
交易所等有权部门允许的如大宗交易、集合
竞价等合规方式进行减持。（5）信息披露：
在锁定期满后，本公司如确定依法减持发行
人股份的，将提前三个交易日予以公告。
（1）除发行人及其控股子公司之外，本单位
及本单位直接或间接控制的其他公司或者企
业目前没有直接或间接地从事任何与发行人
广东省粤垦 关于避免同
所从事的业务构成同业竞争的业务活动。（2）2010 年 12
投资有限公 业竞争、关联 长期 履行中
本单位承诺，将不会直接或间接地以任何方 月 15 日
司 交易的承诺
式（包括但不限于独资、合资、合作、合伙
或联营）参与或进行与发行人所从事的业务
有实际性竞争或可能有实际性竞争的业务活
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
动。（3）如果本单位及本单位直接或间接控
制的其他公司或者企业从任何第三者获得的
任何商业机会与发行人所从事的业务有实际
性竞争或可能有实际性竞争，则本单位将立
即通知发行人，并保证将该商业机会让与发
行人。（4）本单位及本单位直接或间接控制
的其他公司或者企业如违反上述声明、承诺
与保证，本单位愿向发行人承担相应的经济
赔偿责任。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省湛江 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
农垦集团公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 01 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
（1）减持数量：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内合计减持比例最高为其持有
发行人首次公开发行时的股份总额的 100%。
（2）减持价格：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内减持价格不低于发行人首次
公开发行股票的发行价格，如自发行人首次
公开发行股票至上述减持公告之日发行人发
生过除权除息等事项的，发行价格应相应调
整。（3）减持条件：本公司在锁定期满后两 | 燕塘乳业：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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