广东燕塘乳业股份有限公司2015年第一季度报告全文

广东燕塘乳业股份有限公司                              2015 年第一季度报告全文
                           广东燕塘乳业股份有限公司
                              2015 年第一季度报告
                                    2015-030
                                 2015 年 04 月
广东燕塘乳业股份有限公司                               2015 年第一季度报告全文
                           第一节 重要提示
     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
     公司负责人黄宣、主管会计工作负责人张汉明及会计机构负责人(会计主管
人员)李春锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                     2015 年第一季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  185,781,057.64          168,886,237.46                        10.00%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 10,957,793.15            10,805,011.67                        1.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 11,703,231.75           10,933,637.63                         7.04%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -9,391,152.74           -53,602,687.18                       82.48%
基本每股收益（元/股）                                     0.07                       0.09                     -22.22%
稀释每股收益（元/股）                                     0.07                       0.09                     -22.22%
加权平均净资产收益率                                     1.51%                    3.20%                        -1.69%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                    957,842,176.44          960,741,956.97                         -0.30%
归属于上市公司股东的净资产（元）                731,830,175.26          720,872,382.11                         1.52%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                           项目                            年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -801,892.30
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        393,361.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -388,165.81
减：所得税影响额                                                        -10,389.34
     少数股东权益影响额（税后）                                         -40,868.78
合计                                                                   -745,438.60                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                  2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           17,079
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称        股东性质      持股比例       持股数量
                                                                   的股份数量       股份状态              数量
广东省燕塘投资
                  国有法人              40.97%      64,465,743        64,465,743
有限公司
广东省粤垦投资
                  国有法人              11.69%      18,401,011        18,401,011
有限公司
广东中科白云创
                  境内非国有法人         7.34%      11,552,200        11,552,200
业投资有限公司
广东省湛江农垦
                  国有法人               5.03%       7,916,846         7,916,846
集团公司
广州长金投资管
                  境内非国有法人         2.75%       4,330,600         4,330,600
理有限公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人                  2.50%       3,935,000         3,935,000
户
广东中远轻工有
                  境内非国有法人         2.44%       3,840,900         3,840,900 质押                      3,840,900
限公司
广东中科招商创
业投资管理有限 境内非国有法人            0.39%        607,700           607,700
责任公司
中国对外经济贸
易信托有限公司
－安进 13 期壹
                  其他                   0.35%        543,300
心 1 号证券投资
集合资金信托计
划
黄宣              境内自然人             0.31%        486,160           486,160
谢立民            境内自然人             0.31%        486,160           486,160
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
中国对外经济贸易信托有限公司                                            543,300 人民币普通股                 543,300
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                 2015 年第一季度报告全文
－安进 13 期壹心 1 号证券投资集
合资金信托计划
中融国际信托有限公司－同信吉
祥宝 3 期结构化证券投资集合资                                           300,673 人民币普通股             300,673
金信托计划
韦笑                                                                    236,000 人民币普通股             236,000
新时代信托股份有限公司-新时代
信托【润禾 11 号】证券投资资金                                          225,000 人民币普通股             225,000
信托计划
金云花                                                                  221,459 人民币普通股             221,459
邓素莲                                                                  220,000 人民币普通股             220,000
潘仕峰                                                                  219,628 人民币普通股             219,628
田民牛                                                                  200,000 人民币普通股             200,000
罗志强                                                                  200,000 人民币普通股             200,000
刘伟                                                                    194,600 人民币普通股             194,600
                                  1、广东省燕塘投资有限公司、广东省粤垦投资有限公司和广东省湛江农垦集团公司为
                                  关联方，均为实际控制人广东省农垦集团公司之下属企业。2、广东中科白云创业投资
上述股东关联关系或一致行动的 有限公司委托广东中科招商创业投资管理有限责任公司代为管理运作其所有创业投资
说明                              资产，双方为一致行动人。3、除前 10 名普通股东外，公司未知前 10 名无限售流通股
                                  股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未
                                  知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                2015 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）合并资产负债表项目变动说明
       1、货币资金报告期末较期初减少30.5%，主要原因是公司用自有资金及募集资金合计10,000万元购买保本型理财产品
以及生产经营预付的主要原材料款项增加所致。
       2、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产报告期末较期初增加10,000万元，主要原因是公司用自有资金及募
集资金合计10,000万元购买保本型理财产品所致。
       3、预付账款报告期末较期初增长222.3%，主要原因是报告期内公司正常经营活动预付的主要材料（原奶及奶粉）款项
增加所致。
       4、应收利息报告期末较期初增长381.3%，主要原因是公司募集资金暂未使用，存入定期银行账户，应收存款利息增加
所致。
       5、其他应收款报告期末较期初增长144.4%，主要原因是报告期内公司新设直营店、办事处押金增加以及业务人员开展
业务活动借支备用金增加所致。
       6、在建工程报告期末较期初增加257.7%，主要原因是子公司湛江燕塘澳新牧业有限公司牛棚改造工程项目建设开展所
致。
       7、短期借款报告期末较期初减少46.15%，主要原因是报告期内公司归还了3,000万元贷款所致。
    8、应付职工薪酬报告期末较期初减少34.05%，主要原因是报告期内公司发放了去年年底计提的 年终奖金所致。
       （二）合并利润表项目变动说明
       1、营业税金及附加报告期较去年同期增长47.65%，主要原因是本期销售收入增长及进项税金减少，应交增值税增加所
致。
       2、资产减值损失报告期较去年同期增长168.71%，主要原因是本期计提一年内的应收账款坏账准备增加所致。
       3、营业外收入报告期较去年同期增长71.80%，主要原因是本期结转的政府补助收入增加所致。
       4、营业外支出报告期较去年同期增长239.11%，主要原因是本期公司对外捐赠以及公司牧场淘汰奶牛增加所致。
       5、少数股东损益报告期较去年同期增加38万元，主要原因是本期子公司湛江燕塘澳新牧业有限公司亏损减少所致。
    （三）合并现金流量表项目变动说明
       1、收到的与其他经营活动相关的现金报告期较去年同期增长598.50%，主要原因是本期公司收到政府补助、银行存款
利息以及保险公司财产理赔增加所致。
    2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金报告期较去年同期增加651.48%，主要原因是本期红五月良
种奶牛场分公司处理淘汰奶牛的收入增加所致。
       3、偿还债务所支付的现金报告期较去年同期增加50%，主要原因是本期偿还贷款增加所致。
       4、支付其他与筹资活动有关的现金报告期较去年同期增加169.6万元，主要原因是本期支付了公司上市律师费及咨询费
等。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、公司于2014年12月5日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，成功发行人民币普通股3935万股。公司于2015年1月
28日完成公司工商变更登记，注册资本由人民币 11,800万元变更为人民币15,735万元。
    2、2015年1月27日，公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                          2015 年第一季度报告全文
意公司以募集资金51,023,335.20元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。2015年1月30日，公司将募集资金5,102.33万
元转入公司结算账户
      3、2015年3月3日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同
意公司使用不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品。公司及全资子公
司广东燕隆乳业科技有限公司（下称“燕隆乳业”）在报告期内分别与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了
《广发证券股份有限公司收益凭证交易协议》，合计使用闲置募集资金5,000万元购买了理财产品，其中公司使用闲置募集
资金400万元，燕隆乳业使用闲置募集资金4,600万元。
                  重要事项概述                            披露日期                      临时报告披露网站查询索引
             完成工商变更登记                         2015 年 01 月 31 日                        巨潮资讯网
  使用募集资金置换前期已投入自筹资金                  2015 年 01 月 28 日                        巨潮资讯网
     使用部分闲置募集资金购买理财产品                 2015 年 04 月 20 日                        巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由           承诺方                     承诺内容                    承诺时间       承诺期限        履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
                                     1、关于股份锁定的承诺：（1）自发行
                                     人股票上市之日起 36 个月内，不转让
                                     或者委托他人管理本公司直接或间接
                                     持有的发行人公开发行股票前已发行
                                     的股份，也不由发行人回购本公司直
                      广东省燕塘投   接或间接持有的发行人公开发行股票 2014 年 01 月 21 至 2017 年 12
                                                                                                              履行中
                      资有限公司     前已发行的股份。（2）发行人上市后 日                      月5日
                                     6 个月内如发行人股票连续 20 个交易
                                     日的收盘价均低于发行价，或者上市
首次公开发行或再
                                     后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
融资时所作承诺
                                     公司持有发行人股票的锁定期限自动
                                     延长 6 个月。
                                     2、关于持股意向及减持意向的承诺：
                                     本公司所持发行人股票在锁定期满后
                                     两年内无减持意向；如超过上述期限
                      广东省燕塘投                                          2014 年 01 月 21
                                     拟减持发行人股份的，将提前三个交                          长期           履行中
                      资有限公司                                            日
                                     易日通知发行人并予以公告，并按照
                                     《公司法》、《证券法》、《国有股东转
                                     让所持上市公司股份管理暂行办法》、
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                   2015 年第一季度报告全文
                                中国证监会及深圳证券交易所相关规
                                定办理。
                                3、关于稳定公司股价的承诺：在发行
                                人上市后三年内，如发行人股票连续
                                20 个交易日的收盘价均低于发行人
                                最近一期经审计的每股净资产（最近
                                一期审计基准日后，因利润分配、资
                                本公积金转增股本、增发、配股等情
                 广东省燕塘投                                        2014 年 01 月 21 至 2017 年 12
                                况导致发行人净资产或股份总数出现                                      履行中
                 资有限公司                                          日                 月5日
                                变化的，每股净资产相应进行调整），
                                非因不可抗力因素所致，本公司将采
                                取增持公司股票或其他证券监管部门
                                认可的方式稳定公司股价。在每一个
                                自然年度，本公司需强制启动股价稳
                                定措施的义务仅限一次。
                                4、关于招股说明书信息披露的承诺：
                                （1）如发行人的招股说明书有任何虚
                                假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                                对判断发行人是否符合法律规定的发
                                行条件构成重大、实质影响的，在发
                                行人股东大会审议通过回购首次公开
                                发行的全部新股的方案之日起五日
                                内，本公司将启动回购方案，购回首
                 广东省燕塘投                                        2014 年 01 月 21
                                次公开发行股票时本公司公开发售的                        长期          履行中
                 资有限公司                                          日
                                股份以及已转让的原限售股，回购价
                                格以中国证监会就此对发行人作出行
                                政处罚决定生效之日前三十个交易日
                                发行人股票交易均价为准。（2）如发
                                行人的招股说明书有任何虚假记载、
                                误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
                                者在证券交易中遭受损失的，本公司
                                将依法赔偿投资者的损失。
                                5、关于同业竞争、关联交易的承诺：
                                （1）除发行人及其控股子公司之外，
                                本单位及本单位直接或间接控制的其
                                他公司或者企业目前没有直接或间接
                                地从事任何与发行人所从事的业务构
                 广东省燕塘投                                        2014 年 01 月 21
                                成同业竞争的业务活动。（2）本单位                       长期          履行中
                 资有限公司                                          日
                                承诺，将不会直接或间接地以任何方
                                式（包括但不限于独资、合资、合作、
                                合伙或联营）参与或进行与发行人所
                                从事的业务有实际性竞争或可能有实
                                际性竞争的业务活动。（3）如果本单
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                     2015 年第一季度报告全文
                                位及本单位直接或间接控制的其他公
                                司或者企业从任何第三者获得的任何
                                商业机会与发行人所从事的业务有实
                                际性竞争或可能有实际性竞争，则本
                                单位将立即通知发行人，并保证将该
                                商业机会让与发行人。（4）本单位及
                                本单位直接或间接控制的其他公司或
                                者企业如违反上述声明、承诺与保证，
                                本单位愿向发行人承担相应的经济赔
                                偿责任。（5）本公司不会利用股东的
                                地位，占用发行人及其子公司的资金。
                                本公司及其控制的其他企业将尽力减
                                少与发行人及其子公司的关联交易。
                                对于无法回避的任何业务往来或交易
                                均应按照公平、公允和等价有偿的原
                                则进行，交易价格应按市场公认的合
                                理价格确定，并按规定履行信息披露
                                义务。
                                1、关于股份锁定的承诺：自发行人股
                                票上市之日起 36 个月内，不转让或者
                                委托他人管理本公司直接或间接持有
                 广东省粤垦投                                          2014 年 01 月 20 至 2017 年 12
                                的发行人公开发行股票前已发行的股                                        履行中
                 资有限公司                                            日                 月5日
                                份，也不由发行人回购本公司直接或
                                间接持有的发行人公开发行股票前已
                                发行的股份。
                                2、关于减持意向的承诺：（1）减持数
                                量：本公司所持发行人股票在锁定期
                                满后两年内合计减持比例最高为其持
                                有发行人首次公开发行时的股份总额
                                的 100%。（2）减持价格：本公司所持
                                发行人股票在锁定期满后两年内减持
                                价格不低于发行人首次公开发行股票
                                的发行价格，如自发行人首次公开发
                                行股票至上述减持公告之日发行人发
                 广东省粤垦投                                          2014 年 01 月 20
                                生过除权除息等事项的，发行价格应                          长期          履行中
                 资有限公司                                            日
                                相应调整。（3）减持条件：本公司在
                                锁定期满后两年内依法减持发行人股
                                份的，将在满足发行人股价不低于最
                                近一期每股净资产且公司运营正常、
                                减持对公司二级市场不构成重大干
                                扰、不影响控股股东对发行人的控制
                                权的条件下进行减持。（4）减持方式：
                                本公司将在公告的减持期限内按照
                                《公司法》、《证券法》、《国有股东转
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                   2015 年第一季度报告全文
                                让所持上市公司股份管理暂行办法》、
                                中国证监会及深圳证券交易所等有权
                                部门允许的如大宗交易、集合竞价等
                                合规方式进行减持。（5）信息披露：
                                在锁定期满后，本公司如确定依法减
                                持发行人股份的，将提前三个交易日
                                予以公告。
                                3、关于同业竞争、关联交易的承诺：
                                （1）除发行人及其控股子公司之外，
                                本单位及本单位直接或间接控制的其
                                他公司或者企业目前没有直接或间接
                                地从事任何与发行人所从事的业务构
                                成同业竞争的业务活动。（2）本单位
                                承诺，将不会直接或间接地以任何方
                                式（包括但不限于独资、合资、合作、
                                合伙或联营）参与或进行与发行人所
                                从事的业务有实际性竞争或可能有实
                 广东省粤垦投                                        2010 年 12 月 15
                                际性竞争的业务活动。（3）如果本单                       长期          履行中
                 资有限公司                                          日
                                位及本单位直接或间接控制的其他公
                                司或者企业从任何第三者获得的任何
                                商业机会与发行人所从事的业务有实
                                际性竞争或可能有实际性竞争，则本
                                单位将立即通知发行人，并保证将该
                                商业机会让与发行人。（4）本单位及
                                本单位直接或间接控制的其他公司或
                                者企业如违反上述声明、承诺与保证，
                                本单位愿向发行人承担相应的经济赔
                                偿责任。
                                1、关于股份锁定的承诺：自发行人股
                                票上市之日起 36 个月内，不转让或者
                                委托他人管理本公司直接或间接持有
                 广东省湛江农                                        2014 年 01 月 20 至 2017 年 12
                                的发行人公开发行股票前已发行的股                                      履行中
                 垦集团公司                                          日                 月5日
                                份，也不由发行人回购本公司直接或
                                间接持有的发行人公开发行股票前已
                                发行的股份。
                                2、关于减持意向的承诺：（1）减持数
                                量：本公司所持发行人股票在锁定期
                                满后两年内合计减持比例最高为其持
                 广东省湛江农   有发行人首次公开发行时的股份总额 2014 年 01 月 20
                                                                                        长期          履行中
                 垦集团公司     的 100%。（2）减持价格：本公司所持 日
                                发行人股票在锁定期满后两年内减持
                                价格不低于发行人首次公开发行股票
                                的发行价格，如自发行人首次公开发
广东燕塘乳业股份有限公司                                                                     2015 年第一季度报告全文
                                行股票至上述减持公告之日发行人发
                                生过除权除息等事项的，发行价格应
                                相应调整。（3）减持条件：本公司在
                                锁定期满后两年内依法减持发行人股
                                份的，将在满足发行人股价不低于最
                                近一期每股净资产且公司运营正常、
                                减持对公司二级市场不构成重大干
                                扰、不影响控股股东对发行人的控制
                                权的条件下