广州天赐高新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
广州天赐高新材料股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-088
2014 年 10 月
广州天赐高新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张利萍 董事 因公出差 顾斌
公司负责人徐金富、主管会计工作负责人顾斌及会计机构负责人(会计主管
人员)顾斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 998,953,051.93 795,685,851.49 25.55%
归属于上市公司股东的净资产（元） 836,393,988.60 548,329,093.22 52.54%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 199,167,919.21 18.37% 514,394,349.84 17.91%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,118,996.95 13.13% 50,508,436.28 -4.04%
归属于上市公司股东的扣除非经常
20,151,342.73 9.97% 44,222,426.03 -8.95%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 19,625,360.06 -37.86%
基本每股收益（元/股） 0.18 -5.26% 0.43 -18.87%
稀释每股收益（元/股） 0.18 -5.26% 0.43 -18.87%
加权平均净资产收益率 2.41% -1.18% 5.47% -3.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -534,825.99
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,230,300.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,907,388.05
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 572,270.56
减：所得税影响额 1,226,269.89
少数股东权益影响额（税后） 662,852.48
合计 6,286,010.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 11,661
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐金富 境内自然人 44.68% 53,802,136 53,802,136
通联创业投资股 质押 10,000,000
境内非国有法人 8.30% 10,000,000 10,000,000
份有限公司 冻结 10,000,000
国信弘盛创业投
国有法人 3.53% 4,255,765 4,255,765
资有限公司
林飞 境内自然人 2.45% 2,953,828 2,953,828
李兴华 境内自然人 2.38% 2,862,428 2,862,428
徐金林 境内自然人 2.34% 2,816,728 2,816,728
吴镇南 境内自然人 2.11% 2,542,200 2,542,200
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 1.63% 1,959,835 1,959,835
户
中国农业银行－
景顺长城内需增
其他 1.54% 1,852,204
长贰号股票型证
券投资基金
中国农业银行－
景顺长城内需增
其他 1.25% 1,510,299
长开放式证券投
资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资
1,852,204 人民币普通股 1,852,204
基金
中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基金 1,510,299 人民币普通股 1,510,299
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中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 1,097,047 人民币普通股 1,097,047
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 842,529 人民币普通股 842,529
中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 500,036 人民币普通股 500,036
中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧中小盘股票型证
499,975 人民币普通股 499,975
券投资基金(LOF)
中国工商银行股份有限公司－景顺长城中小盘股票型证
497,003 人民币普通股 497,003
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利债券型证券
440,654 人民币普通股 440,654
投资基金
招商银行股份有限公司－兴全合润分级股票型证券投资
405,689 人民币普通股 405,689
基金
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 396,472 人民币普通股 396,472
徐金富与徐金林为兄弟关系，林飞为徐金富配偶之妹的配偶，除
此之外，未知前 10 名无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售
上述股东关联关系或一致行动的说明
条件股东与全体前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否
属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东
无
情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.经营活动产生的现金流量净额1962.54万元，较去年同期数减少38%，主要是应收账款余额增加所致。
2.应收账款19806.57万元，较期初增加43%，主要是锂离子电池材料销售收入占公司营业收入比例上升及电池材料行业信用
期限较长所致。
3.其他流动资产8399.96万元，较期初增加523%，主要是委托理财的增加所致。
4.短期借款177.19万元，较期初减少98%，主要是偿还贷款所致。
5.其他应付款1159.44万元，较期初增加78%，主要是质保金增加所致。
6.股本12041.32万元，较期初增加22%，主要是发行新股所致。
7.资本公积40677.32万元，较期初增加135%，主要是发行新股所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票事项情况：
1、2014年9月11日，公司股票临时停牌。
2、2014年9月12日，公司发布《重大事项停牌公告》。
3、2014年9月18日，公司发布《重大事项进展公告》。
4、2014年9月25日，公司发布《关于筹划非公开发行股票事项进展的公告》。
5、2014年9月29日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议审议非公开发行股票等相关事项。会议审
议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司2014年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司
<2014年度非公开发行股票预案>的议案》、《关于公司<2014年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》、
《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于公司收购东莞市凯欣电池材料有限公司100%股权并与相关股权
转让方签订附条件生效之股权转让协议的议案》、《关于公司投资建设6000t/a液体六氟磷酸锂项目的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会具体办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等十四项议案。
6、2014年9月30日，公司发布《第三届董事会第六次会议决议的公告》、《第三届监事会第五次会议决议的公告》及非公开
发行股票事项相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司发布重大事项停牌公告 2014 年 09 月 12 日
的《重大事项停牌公告》（编号：2014-070）
详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司发布重大事项进展公告 2014 年 09 月 18 日
的《重大事项进展公告》（编号：2014-073）
详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司发布关于筹划非公开发行股票
2014 年 09 月 25 日 的《关于筹划非公开发行股票事项进展的公告》（编
事项进展的公告
号：2014-075）
详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司发布非公开发行股票相关公告 2014 年 09 月 30 日
的《第三届董事会第六次会议决议的公告》（编号：
广州天赐高新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2014-077）、《第三届监事会第五次会议决议的公告》
（编号：2014-078）、《关于拟使用部分非公开发行
股票募集资金收购东莞市凯欣电池材料有限公司
100%股权的公告》（编号：2014-079）、《2014 年度
非公开发行股票预案》、《2014 年度非公开发行股票
募集资金使用可行性分析报告》、《前次募集资金使
用情况报告》、《前次募集资金使用情况鉴证报告》、
《广州天赐高新材料股份有限公司与宁波海量投资
管理合伙企业（有限合伙）、晏荦、张艳、刘文增、
乐丽华关于购买东莞市凯欣电池材料有限公司
100%股权之附条件生效的股权转让协议》。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
关于公司上市后三年内稳定股价的预案：公司股票自挂牌
上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股票
收盘价均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资
产情形时，公司将根据《上市公司回购社会公众股份管理
办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票。公司回
购股份的价格不超过上一个会计年度经审计的每股净资 截至季报
产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证 2013 年 12 上市之日 公告日，未
公司
券监督管理部门认可的其他方式。使用的资金金额为上市 月 18 日 起三年内 触发承诺
之日起每十二个月内使用不少于 4,000 万元。同时保证回 履行条件
购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。在启动
首次公开发行或再融 股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采取上述稳定
资时所作承诺 股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉。
关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
承诺：如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 截至季报
大、实质影响的，公司将依法启动回购首次公开发行的全 2013 年 12 上市后长 公告日，未
公司
部新股的程序。公司承诺按市场价格进行回购，如因中国 月 18 日 期有效 触发承诺
证监会认定有关违法事实导致公司启动股份回购措施时 履行条件
公司股票已停牌，则回购价格为公司股票停牌前一个交易
日平均交易价格。公司上市后发生除权除息事项的，上述
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回购价格及回购股份数量应做相应调整。如公司招股说明
书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。公司将
在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认
定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投
资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受
的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投
资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者
由此遭受的直接经济损失。
关于公司上市后三年内稳定股价的预案：公司股票挂牌上
市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股票收
盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产情
形时，承诺人将依据法律、法规及公司章程的规定，在不
影响公司上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施：
①在启动股价稳定措施的前提条件满足时，承诺人将以增
持公司股份的方式稳定股价。承诺人将在有关股价稳定措
施启动条件成就后三个交易日内提出增持公司股份的方
案（包括拟增持股份的数量、价格区间、时间等），在三
个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露本人增持
股份的计划。在公司披露承诺人增持公司股份计划的三个
交易日后，承诺人将按照方案开始实施增持公司股份的计
划。②承诺人增持公司股份的价格不高于公司上一会计年
度经审计的每股净资产。③承诺人用于股份增持的资金为
上市之日起每十二个月内不少于 2,000 万元，资金来源为
自筹资金，包括但不限于自有资金、质押股票贷款等方式。 截至季报
④如公司在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动 2013 年 12 上市之日 公告日，未
徐金富
了股价稳定措施，承诺人可选择与公司同时启动股价稳定 月 18 日 起三年内 触发承诺
措施或在公司措施实施完毕（以公司公告的实施完毕日为 履行条件
准）后其股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每
股净资产时再行启动上述措施。⑤若实施上述股份回购措
施可能导致公司的股权分布不符合上市条件，为维护上市
公司地位不受影响，承诺人将利用其董事长及控股股东的
身份，促成公司董事会、股东大会根据法律、法规及《公
司章程》的规定，视情况采取资本公积转增股本以使公司
股本总额达到 4 亿股以上，并在该等董事会、股东大会相
关议案上投赞成票。在启动股价稳定措施的前提条件满足
时，如其未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在
公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取
上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众
投资者道歉；如果承诺人未履行上述承诺的，将在前述事
项发生之日起停止在公司处领取薪酬及股东分红，同时承
诺人持有的公司股份将不得转让，直至其按上述预案的规
定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
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关于股份锁定和持股意向的承诺：（1）除在公司首次公开
发行股票时根据公司股东大会决议将持有的部分公司老 截至季报
股公开发售外，自公司股票上市之日起三十六个月内，不 公告日，该
转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有 2013 年 12 上市之日 项承诺处
徐金富
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（2）所持公司 月 18 日 起五年内 于承诺期
股份在锁定期满后两年内无减持意向；如超过上述期限承 内，正在履
诺人拟减持公司股份的，其承诺将依法按照《公司法》、《证 行。
券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理。
股份锁定承诺期限届满后，在担任公司董事、监事或高级
管理人员期间每年转让的股份不超过承诺人直接和间接
截至季报
持有公司股份总数的 25%；不再担任上述职务后半年内，
2013 年 12 上市之日 公告日，未
徐金富 不转让承诺人持有的公司股份。承诺人申报离任六个月后
月 18 日 起五年内 触发承诺
的十二个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售公司股
履行条件
份数量占承诺人所持有公司股份总数（包括有限售条件和
无限售条件的股份）的比例不超过 50%。
承诺不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行股份锁定和
持股意向承诺，未履行股份锁定和持股意向承诺，将在公
司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行股票
锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者道歉，并将在符
截至季报
合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内
2013 年 12 上市后长 公告日，未
徐金富 回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有
月 18 日 期有效 触发承诺
全部股份的锁定期 3 个月。若承诺人因未履行上述承诺而
履行条件
获得收入的，所得收入归公司所有，承诺人将在获得收入
的五日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因承诺人
未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，
其将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
关于招股书有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的承
诺：如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，承诺人将督促公司依法回购首次公开发
行的全部新股，并且承诺人将依法购回公司首次公开发行
股票时其公开发售的股份。承诺人将在中国证监会认定有
关违法事实的当日通过公司进行公告，并在上述事项认定
截至季报
后 3 个交易日内启动购回事项，采用二级市场集中竞价交
2013 年 12 上市后长 公告日，未
徐金富 易、大宗交易、协议转让或要约收购等方式购回公司首次
月 18 日 期有效 触发承诺
公开发行股票时承诺人公开发售的股份。承诺人承诺按市
履行条件
场价格且不低于发行价格进行购回，如因中国证监会认定
有关违法事实导致公司启动股份回购措施时公司股票已
停牌，则购回价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易
价格（平均交易价格=当日总成交额/当日总成交量）。公司
上市后发生除权除息事项的，上述购回价格及购回股份数
量应做相应调整。如公司招股说明书有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
广州天赐高新材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
的，承诺人将依法赔偿投资者损失。承诺人将在该等违法
事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着
简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是
中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的
经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的
直接经济损失。
股份锁定承诺：严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》
截至季报
的有关规定，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让
通联创 公告日，该
或者委托他人管理本次发行前承诺人直接或间接持有的
业投资 2013 年 12 上市之日 项承诺处
公司股份，也不由公司回购该部分股份。承诺人如违反上
股份有 | 广州天赐高新材料股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-22 |
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| 附件：公告原文 |
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