西部证券股份有限公司
2021年第一季度报告
2021-022
2021年4月
第一节 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人齐冰先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,254,666,449.58 | 920,013,059.11 | 36.37% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 261,283,828.80 | 253,759,314.41 | 2.97% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 259,930,799.00 | 234,911,878.49 | 10.65% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -5,716,863,224.08 | 1,617,651,695.26 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 0.07 | -14.29% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 0.07 | -14.29% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.00% | 1.43% | 减少0.43个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 64,288,493,761.61 | 63,862,883,987.81 | 0.67% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 26,264,499,828.03 | 26,016,145,400.03 | 0.95% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 4,469,581,705 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利 | - |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.06 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -28,574.15 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 302,053.66 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,530,560.22 | |
| 减：所得税影响额 | 451,009.93 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 0.00 | |
| 合计 | 1,353,029.80 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 交易性金融资产公允价值变动损益 | -163,030,576.49 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具公允价值变动损益 | 13,895,860.31 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融资产投资收益 | 476,819,050.22 | 公司正常经营业务 |
| 债权投资投资收益 | 12,148.59 | 公司正常经营业务 |
| 其他债权投资投资收益 | 2,223.80 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具投资收益 | 3,589,967.76 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融负债投资收益 | 30,844.37 | 公司正常经营业务 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 189,394 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 陕西投资集团有限公司 | 国有法人 | 29.57% | 1,321,757,915 | 360,387,097 | |||||
| 上海城投控股股份有限公司 | 国有法人 | 10.26% | 458,496,467 | 0 | |||||
| 西部信托有限公司 | 国有法人 | 7.67% | 342,775,944 | 0 | 冻结 | 86,000,000 | |||
| 长安汇通投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 2.89% | 129,032,258 | 129,032,258 | |||||
| 北京远大华创投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.64% | 117,894,200 | 0 | 冻结 | 117,894,200 | |||
| 李怡名 | 境内自然人 | 1.58% | 70,451,618 | 70,451,618 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.37% | 61,178,040 | 0 | |||||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.35% | 60,294,048 | 57,161,290 | |||||
| 中信建投证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.27% | 56,927,684 | 54,193,548 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.05% | 47,113,374 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 陕西投资集团有限公司 | 961,370,818 | 人民币普通股 | 961,370,818 |
| 上海城投控股股份有限公司 | 458,496,467 | 人民币普通股 | 458,496,467 |
| 西部信托有限公司 | 342,775,944 | 人民币普通股 | 342,775,944 |
| 北京远大华创投资有限公司 | 117,894,200 | 人民币普通股 | 117,894,200 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 61,178,040 | 人民币普通股 | 61,178,040 |
| 香港中央结算有限公司 | 47,113,374 | 人民币普通股 | 47,113,374 |
| 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 40,047,364 | 人民币普通股 | 40,047,364 |
| 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 24,698,595 | 人民币普通股 | 24,698,595 |
| 中铁宝桥集团有限公司 | 24,623,235 | 人民币普通股 | 24,623,235 |
| 中国电信集团有限公司 | 15,954,684 | 人民币普通股 | 15,954,684 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，持有陕西省电力建设投资开发公司100%的股权，陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公司57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止2021年3月31日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司合计持有公司股份1,664,533,859股，占公司总股本的37.24%。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目
单位：人民币元
| 项 目 | 期末金额 | 上年末金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 结算备付金-客户备付金 | 1,409,608,453.75 | 2,350,103,175.07 | -40.02% | 客户交易量变动影响 |
| 衍生金融资产 | 1,635,936.00 | 8,660,263.00 | -81.11% | 衍生金融资产投资规模减少 |
| 应收款项 | 125,846,038.59 | 244,945,883.02 | -48.62% | 主要系应收证券清算款减少 |
| 买入返售金融资产 | 1,616,162,628.25 | 549,295,525.52 | 194.22% | 本期债券质押回购业务规模增加所致 |
| 债权投资 | 26,061,572.86 | 98,422,429.04 | -73.52% | 债券到期兑付，投资规模减少 |
| 应收融资租赁款 | 10,382,922.10 | 不适用 | 执行新租赁准则 | |
| 使用权资产 | 601,678,800.39 | 不适用 | 执行新租赁准则 | |
| 其他资产 | 606,253,630.92 | 457,552,587.58 | 32.50% | 往来预付款及其他应收款增加所致 |
| 合同负债 | 79,018,644.43 | 30,633,233.81 | 157.95% | 孙公司西部永唐预收合同款增加 |
| 递延所得税负债 | 48,363,959.28 | 123,514,165.84 | -60.84% | 交易性金融资产公允价值变动减少导致应纳税暂时性差异减少 |
| 租赁负债 | 568,630,489.95 | 不适用 | 执行新租赁准则 | |
| 其他综合收益 | -32,945,358.42 | -20,445,161.17 | 不适用 | 其他权益工具投资公允价值变动影响 |
2. 利润表项目
单位：人民币元
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 49,104,443.87 | 117,372,543.51 | -58.16% | 本期证券承销业务收入减少所致 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 481,255,256.40 | 189,137,676.53 | 154.45% | 交易性金融资产投资收益增加 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 801,021.66 | -345,138.23 | 不适用 | 本期子公司的合营企业盈利增加 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列) | 12,148.59 | 399.24 | 2942.93% | 债权投资兑付影响 |
| 其他收益 | 1,885,496.81 | 25,660,112.13 | -92.65% | 本期收到的政府补助减少 |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | -149,134,716.18 | 96,262,877.66 | 不适用 | 本期交易性金融资产公允价值变动影响 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 180,457.18 | 357,239.81 | -49.49% | 汇率变动影响 |
| 其他业务收入 | 457,225,717.60 | 109,430,957.59 | 317.82% | 孙公司西部永唐基差业务收入增加 |
| 税金及附加 | 8,750,022.64 | 5,437,495.67 | 60.92% | 本期营业税金较上期增加 |
| 信用减值损失 | -23,541,049.22 | 39,753,166.00 | 不适用 | 本期金融资产减值冲回所致 |
| 其他业务成本 | 453,000,997.83 | 106,932,075.93 | 323.63% | 孙公司西部永唐基差业务成本增加 |
| 营业外收入 | 17,982.07 | 216,492.67 | -91.69% | 本期收到的税费返还款减少 |
| 营业外支出 | 99,439.15 | 844,982.94 | -88.23% | 本期对外捐赠支出减少 |
| 少数股东损益（净亏损以"-"号填列） | 2,479,082.59 | 1,223,381.40 | 102.64% | 本期归属于少数股东的净利润增加 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -12,500,197.25 | -286,760.41 | 不适用 | 主要系其他权益工具投资公允价值变动影响 |
3. 现金流量表项目
单位：人民币元
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 00.00 | 1,007,079,976.46 | -100.00% | 本期交易性金融资产规模为净增加 |
| 回购业务资金净增加额 | 230,585,000.00 | 1,205,352,170.89 | -80.87% | 回购业务规模变动所致 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 0.00 | 739,314,423.03 | -100.00% | 本期代理买卖证券款为净减少 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 3,512,969,541.77 | 0.00 | 不适用 | 本期持有的交易性金融资产规模增加导致现金为净流出 |
| 融出资金净增加额 | 511,286,650.59 | 336,696,994.13 | 51.85% | 本期融出资金规模增幅较上期增加 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 340,721,091.37 | 0.00 | 不适用 | 本期代理买卖证券款减少 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,123,233,679.34 | 524,690,241.90 | 114.08% | 主要系孙公司西部永唐基差业务现金流出增加 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,526.16 | 5,449.67 | -53.65% | 本期处置非流动资产利得减少 |
| 投资支付的现金 | 54,000,010.00 | 128,958,088.34 | -58.13% | 本期子公司投资金额减少 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 28,403,019.57 | 11,998,213.39 | 136.73% | 使用权资产增加所致 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,413,417.50 | 0.00 | 不适用 | 本期偿还租赁负债所致 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 180,457.18 | 357,239.81 | -49.49% | 汇率变动影响 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3022号）核准，公司完成非公开发行A股股票工作。公司本次非公开发行A股股票发行数量共计967,741,935股，发行价格7.75元/股，发行对象包括公司控股股东、实际控制人陕投集团在内共计16名，募集资金总额75亿元，发行后总股本变更为4,469,581,705股。本次发行前，公司持股比例5%以上的股东为陕投集团、城投控股和西部信托。本次发行中，陕投集团获配售360,387,097股，城投控股和西部信托均未参与认购。本次发行后，陕投集团持股比例由27.45%增加至29.57%，城投控股持股比例由13.09%被动稀释至10.26%，西部信托持股比例由9.79%被动稀释至7.67%，变动比例均超过1%。 2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市，相关工商变更登记及 | 2021年01月18日2021年01月20日2021年01月29日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《公司章程》修订工作已完成。 | ||
| 为真实公允地反映公司在2020年12月31日的资产状况以及2020年第四季度和全年的经营成果，保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》和《深圳证券交所股票上市规则》，公司进行了资产减值测试，并对其中存在减值 迹象的资产相应计提了减值准备。在2020年前三季度计提各项资产减值准备合计人民币13,991.93万元（详见公司于2020年10月22日披露的《关于计提2020年前三季度资产减值准备的公告》（公告编号：2020-072））的基础上，2020年第四季度计提各项资产减值准备共计人民币12,164.03万元。 | 2021年01月26日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2021年2月2日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审议公司总经理任免的提案》。公司原总经理何方先生因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后何方先生仍担任公司控股子公司西部利得基金管理有限公司董事长职务。根据有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，何方先生的辞职报告自送达董事会时生效。根据公司董事长徐朝晖女士提名并经公司董事会提名委员会审查通过，公司第五届董事会同意聘任齐冰先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满之日止。 会议审议通过了《关于提请审议公司合规总监、首席风险官任免的提案》。因公司原合规总监、首席风险官齐冰先生任职调整，公司第五届董事会同意聘任陈伟先生为公司合规总监、首席风险官，任期至第五届董事会届满之日止。 会议审议通过了《关于提议审议公司聘任副总经理的提案》。公司第五届董事会同意聘任朱松先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满之日止。 | 2021年02月03日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司原证券事务代表杨金铎先生因工作调整，不再担任公司证券事务代表职务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，同意聘任袁星先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。袁星先生已取得董事会秘书资格证书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 | 2021年02月03日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 西部永唐为公司全资子公司西部期货有限公司全资设立的风险管理子公司，成立于2018年2月，注册资本为人民币1亿元。2020年4月，经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，在董事会授权范围内，向西部永唐提供人民币1亿元的借款。随着西部永唐业务逐步发展和业务规模的扩大，在资金方面存在持续性需求，为支持西部永唐业务发展，提升公司整体资产配置能力，公司第五届董事会第二十次会议审议通过：1、在保证公司资金流动性的基础上，于董事会授权范围内向西部永唐提供人民币2亿元的借款额度（其中存量人民币1亿元在公司董事会原借款基础上申请续借，另外新增借款人民币1亿元额度，借款期限最长不超过1年），单次借款期限不超过一年，借款利率年化5.04%，并可根据其业务开展情况决定是否在借款到期后予以展期，额度范围内可循环使用。2、授权公司经营层在前述借款额度内具体安排实施借款相关事宜，包括但不限于根据公司资金配置安排、结合西部永唐资金需求及业务开展等情况提供或调整具体借款资金规模和期限；根据公司资金成本加上风险溢价确定利率等。 | 2021年03月17日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 资产重组时所作承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司及其关联方西部信托有限公司 | 其他类型 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西部证券本次非公开发行A股股票完成后六个月内，本公司及本公司控制的企业将不会以任何方式减持所持有的西部证券股票（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票），亦不安排任何减持计划； | 2020年9月25日 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西部证券本次非公开发行A股股票完成后六个月内 | 严格履行 |
| 公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司 | 其他类型 | 本公司将按照《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关要求，承诺上述获配股份自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定60个月，在此期间内不予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排，在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法规对本次非公开发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则 | 2020年9月25日 | 自本次非公开发行新增股份上市之日（2021年1月19日）起锁定60个月 | 严格履行 |
| 服从相关规定。 | |||||
| 公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司 | 其他类型 | 对西部证券股份有限公司本次非公开发行A股股票事宜，公司做出以下承诺：1、本公司用于认购西部证券股份有限公司本次非公开发行A股股票的资金具体来源为自有资金或自筹资金，资金来源合法合规，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用西部证券股份有限公司及其关联方资金用于本次认购的情形；2、不存在西部证券股份有限公司及其利益相关方向本公司提供财务资助或补偿等情形；3、本公司及其关联方不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》第17条的相关规定；4、若违反上述承诺，公司愿意依法承担由此产生的全部法律责任。 | 2020年9月25日 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西部证券本次非公开发行A股股票完成 | 履行完毕 |
| 西部信托有限公司 | 其他类型 | 承诺不参与认购西部证券本次非公开发行A股股票。本承诺为不可撤销承诺，本承诺函自签署之日起对本公司具有约束力，若本公司违反上述承诺，本公司将依法承担由此产生的法律责任。 | 2020年9月25日 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西部证券本次非公开发行A股股票完成 | 履行完毕 |
| 上海城投控股股份有限公司 | 其他类型 | 承诺不参与认购西部证券本次非公开发行A股股票。本承诺为不可撤销承诺，本承诺函 | 2020年9月25日 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西 | 履行完毕 |
| 自签署之日起对本公司具有约束力，若本公司违反上述承诺，本公司将依法承担由此产生的法律责任。 | 部证券本次非公开发行A股股票完成 | |||||
| 西部证券股份有限公司 | 其他类型 | 本次非公开发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：1、本公司不存在向发行对象陕西投资集团有限公司提供财务资助或补偿等情形，亦不存在通过利益相关方向参与认购的陕西投资集团有限公司提供财务资助或补偿的情况；2、本公司及其关联方不会违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》第17条的相关规定；3、若违反上述承诺，公司愿意依法承担由此产生的全部法律责任。 | 2020年9月25日 | 自本承诺函出具之日（2020年9月25日）起至西部证券本次非公开发行A股股票完成 | 履行完毕 | |
| 除陕投集团外，本次非公开发行的其他15家发行对象（注） | 其他类型 | 本公司/本人将按照《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关要求，承诺上述获配股份自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定6个月，在此期间内不 予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转 增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排，在限售期届满后按中国证监会 | 2020年9月25日 | 自本次非公开发行新增股份上市之日（2021年1月19日）起锁定6个月 | 严格履行 |
| 及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法规对本次非公开发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相关规定。 | ||||||
| 股权激励承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司及其关联方西部信托有限公司 | 解决同业竞争 | 《关于避免同业竞争的承诺》（见附1） 《关于规范关联交易的承诺》（见附2） | 2011年05月25日 | 长期 | 严格履行 |
| 公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司 | 其他类型 | 自持股日起60个月内不转让所持公司股权（属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者本公司发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让的除外）。 | 2019年08月02日 | 自持股日起60个月内 | 严格履行 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
注：除陕投集团外，公司本次非公开发行股票的其余15名投资者为西安投资控股有限公司、李怡名、第一创业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、永安财产保险股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、陕西金资基金管理有限公司、信达资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海金珀资产管理有限公司、童小林、宁波东方电缆股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司、中欧基金管理有限公司。附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害
西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 理财产品 | 341130 | 兴全基金-西部证券2号特定客户资产管理计划 | 332,604,401.09 | 公允价值 | 655,974,944.13 | -47,542,966.15 | 124,566,619.42 | 19,366,914.43 | 483,865,358.56 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 理财产品 | 67A061 | 西部利得-安臻8号单一资产管理计划 | 317,570,418.57 | 公允价值 | 17,921,834.31 | 351,269.90 | 300,000,000.00 | 351,269.90 | 318,273,104.21 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 理财产品 | 9B319021 | 兴业银行添利5号净值型理财产品 | 301,759,371.00 | 公允价值 | 301,759,371.00 | 1,759,371.00 | 301,759,371.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 理财产品 | XTL1901 | 中国工商银行添利宝2号净值型理财产品 | 301,595,887.32 | 公允价值 | 301,595,887.32 | 1,595,887.32 | 301,595,887.32 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 理财产品 | 2301192009 | 浦发银行浦天同盈1号 | 301,432,178.94 | 公允价值 | 301,432,178.94 | 1,432,178.94 | 301,432,178.94 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 理财产品 | 170328 | 太平洋稳健宝货币市场产品 | 300,686,075.62 | 公允价值 | 300,686,075.62 | 686,075.62 | 300,686,075.62 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 基金 | 000874 | 华安现金宝货币B | 300,670,199.52 | 公允价值 | 300,670,199.52 | 670,199.52 | 300,670,199.52 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 基金 | 519517 | 汇添富货币B | 300,083,606.79 | 公允价值 | 300,083,606.79 | 83,606.79 | 300,083,606.79 | 交易性金 | 自有资金 |
| 融资产 | |||||||||||||
| 理财产品 | BZ15024 | 太平资产吉祥2号货币型资管产品 | 300,025,807.61 | 公允价值 | 300,025,807.61 | 25,807.61 | 300,025,807.61 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 理财产品 | 0701CDQB | 中国工商银行无固定期限超短期人民币理财产品 | 300,000,000.00 | 公允价值 | 300,000,000.00 | 1,373,506.85 | 300,000,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 期末持有的其他证券投资 | 29,000,026,890.92 | -- | 28,074,586,507.33 | -101,943,019.93 | -107,928,342.49 | 16,331,000,077.11 | 15,340,912,299.13 | 303,943,856.21 | 29,284,580,142.29 | -- | -- | ||
| 合计 | 32,056,454,837.38 | -- | 28,748,483,285.77 | -149,134,716.18 | -107,928,342.49 | 19,037,253,203.91 | 15,465,478,918.55 | 331,288,674.19 | 32,492,971,731.86 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2021年3月17日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | - | ||||||||||||
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
本次发行募集资金总额为 7,499,999,996.25 元，本次发行费用包括保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用，合计36,525,258.67元（不含税），扣除发行费用后的实际募集资金净额为7,463,474,737.58元。
单位：万元
| 募集资金投资项目 | 募集资金承诺投资总额 | 报告期内投入金额 | 截至报告期末累计投入金额 |
| 用于发展交易与投资业务 | ≦260000 | 207,515.57 | 207,515.57 |
| 发展资本中介业务 | ≦240000 | 210,000.00 | 210,000.00 |
| 子公司增资 | ≦120000 | 0.00 | 0.00 |
| 营业网点及渠道建设 | ≦20000 | 0.00 | 0.00 |
| 偿还债务 | ≦40000 | 0.00 | 0.00 |
| 信息技术和风控体系建设 | ≦20000 | 0.00 | 0.00 |
| 其他运营资金投入 | ≦50000 | 4,840.00 | 4,840.00 |
| 合计 | ≦750000 | 422,355.57 | 422,355.57 |
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 16,440,896,138.70 | 21,125,476,461.86 |
| 其中：客户资金存款 | 11,207,389,414.78 | 10,674,648,837.61 |
| 结算备付金 | 2,792,922,216.99 | 3,845,338,427.32 |
| 其中：客户备付金 | 1,409,608,453.75 | 2,350,103,175.07 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 6,952,710,513.71 | 6,436,584,433.54 |
| 衍生金融资产 | 1,635,936.00 | 8,660,263.00 |
| 存出保证金 | 1,383,725,145.50 | 1,161,987,551.35 |
| 应收款项 | 125,846,038.59 | 244,945,883.02 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 1,616,162,628.25 | 549,295,525.52 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 31,801,535,137.12 | 27,946,573,750.05 |
| 债权投资 | 26,061,572.86 | 98,422,429.04 |
| 其他债权投资 | 561,247,624.83 | 574,118,612.47 |
| 其他权益工具投资 | 102,491,461.05 | 120,708,231.21 |
| 应收融资租赁款 | 10,382,922.10 | |
| 长期股权投资 | 36,450,682.89 | 35,649,661.23 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 151,969,042.86 | 156,271,969.57 |
| 使用权资产 | 601,678,800.39 | |
| 在建工程 | 119,089,204.94 | 96,867,109.92 |
| 无形资产 | 162,319,942.58 | 170,749,392.69 |
| 商誉 | 6,243,686.47 | 6,243,686.47 |
| 递延所得税资产 | 788,871,434.86 | 827,438,011.97 |
| 其他资产 | 606,253,630.92 | 457,552,587.58 |
| 资产总计 | 64,288,493,761.61 | 63,862,883,987.81 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 3,042,805,479.45 | 3,011,736,986.30 |
| 拆入资金 | 1,100,446,833.29 | 1,500,507,611.14 |
| 交易性金融负债 | 800,985,141.84 | 873,405,708.21 |
| 衍生金融负债 | 18,627,077.87 | 19,406,075.14 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,536,304,088.25 | 12,305,344,624.31 |
| 代理买卖证券款 | 13,238,243,691.74 | 13,578,964,783.11 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,037,893,393.60 | 913,089,582.60 |
| 应交税费 | 109,063,004.51 | 91,002,076.50 |
| 应付款项 | 218,953,237.51 | 217,329,553.07 |
| 合同负债 | 79,018,644.43 | 30,633,233.81 |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 4,071,964,851.91 | 4,031,848,110.76 |
| 长期应付职工薪酬 | 934,033,843.05 | 934,887,526.17 |
| 递延所得税负债 | 48,363,959.28 | 123,514,165.84 |
| 租赁负债 | 568,630,489.95 | |
| 次级债 | ||
| 其他负债 | 123,880,742.69 | 122,768,179.20 |
| 负 债 合 计 | 37,929,664,479.37 | 37,754,888,216.16 |
| 股东权益： | ||
| 股本 | 4,469,581,705.00 | 4,469,581,705.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 资本公积 | 15,996,913,110.90 | 15,996,913,110.90 |
| 其他综合收益 | -32,945,358.42 | -20,445,161.17 |
| 盈余公积 | 1,089,903,913.05 | 1,089,903,913.05 |
| 一般风险准备 | 1,096,208,285.83 | 1,096,004,914.46 |
| 交易风险准备 | 1,018,416,569.22 | 1,018,416,569.22 |
| 未分配利润 | 2,626,421,602.45 | 2,365,770,348.57 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 26,264,499,828.03 | 26,016,145,400.03 |
| 少数股东权益 | 94,329,454.21 | 91,850,371.62 |
| 股东权益合计 | 26,358,829,282.24 | 26,107,995,771.65 |
| 负债和股东权益总计 | 64,288,493,761.61 | 63,862,883,987.81 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
2、母公司资产负债表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 14,637,201,969.04 | 19,387,139,934.75 |
| 其中：客户资金存款 | 9,806,446,400.23 | 9,373,010,571.62 |
| 结算备付金 | 2,650,019,739.32 | 3,377,028,588.34 |
| 其中：客户备付金 | 1,009,864,617.73 | 1,818,130,510.78 |
| 拆出资金 | 153,467,243.84 | 102,224,504.11 |
| 融出资金 | 6,952,710,513.71 | 6,436,584,433.54 |
| 衍生金融资产 | 1,635,936.00 | 8,660,263.00 |
| 存出保证金 | 212,522,171.42 | 191,972,023.40 |
| 应收款项 | 95,846,302.28 | 247,391,686.98 |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 1,616,162,628.25 | 469,294,725.52 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 30,388,906,340.00 | 26,650,246,668.05 |
| 债权投资 | 26,061,572.86 | 98,422,429.04 |
| 其他债权投资 | 561,247,624.83 | 574,118,612.47 |
| 其他权益工具投资 | 101,091,461.05 | 119,308,231.21 |
| 应收融资租赁款 | 78,065,075.92 | |
| 长期股权投资 | 1,496,486,831.03 | 1,496,486,831.03 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 137,132,931.20 | 140,899,797.66 |
| 使用权资产 | 530,812,154.90 | |
| 在建工程 | 97,654,041.91 | 75,996,216.01 |
| 无形资产 | 137,869,835.65 | 145,275,153.13 |
| 商誉 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 |
| 递延所得税资产 | 725,183,192.39 | 765,466,272.06 |
| 其他资产 | 233,346,631.20 | 205,301,794.29 |
| 资产总计 | 60,834,624,196.80 | 60,493,018,164.59 |
| 负债： | ||
| 短期借款 |
| 应付短期融资款 | 3,042,805,479.45 | 3,011,736,986.30 |
| 拆入资金 | 1,100,446,833.29 | 1,500,507,611.14 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 18,627,077.87 | 19,406,075.14 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,536,304,088.25 | 12,305,344,624.31 |
| 代理买卖证券款 | 10,862,990,404.51 | 11,280,369,154.48 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 882,874,094.52 | 772,709,092.70 |
| 应交税费 | 109,156,379.90 | 81,797,027.45 |
| 应付款项 | 174,845,789.30 | 181,106,345.62 |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 4,071,964,851.91 | 4,031,848,110.76 |
| 长期应付职工薪酬 | 934,033,843.05 | 934,887,526.17 |
| 递延所得税负债 | 39,071,995.56 | 116,608,044.78 |
| 租赁负债 | 565,576,025.61 | |
| 次级债 | ||
| 其他负债 | 83,345,892.74 | 88,161,705.50 |
| 负 债 合 计 | 34,422,492,755.96 | 34,324,932,304.35 |
| 股东权益： | ||
| 股本 | 4,469,581,705.00 | 4,469,581,705.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 资本公积 | 16,004,711,599.06 | 16,004,711,599.06 |
| 其他综合收益 | -32,482,165.20 | -19,981,967.95 |
| 盈余公积 | 1,089,903,913.05 | 1,089,903,913.05 |
| 一般风险准备 | 1,096,208,285.83 | 1,096,004,914.46 |
| 交易风险准备 | 1,018,416,569.22 | 1,018,416,569.22 |
| 未分配利润 | 2,765,791,533.88 | 2,509,449,127.40 |
| 股东权益合计 | 26,412,131,440.84 | 26,168,085,860.24 |
| 负债和股东权益总计 | 60,834,624,196.80 | 60,493,018,164.59 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
3、合并利润表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期数 | 上期数 |
| 一、营业收入 | 1,254,666,449.58 | 920,013,059.11 |
| 手续费及佣金净收入 | 388,061,186.27 | 419,688,530.93 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 264,397,964.33 | 249,329,262.44 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 49,104,443.87 | 117,372,543.51 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 2,550,464.15 | 3,041,234.17 |
| 利息净收入 | 75,193,051.50 | 79,475,664.46 |
| 其中：利息收入 | 251,660,565.81 | 204,109,418.50 |
| 利息支出 | 176,467,514.31 | 124,633,754.04 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 481,255,256.40 | 189,137,676.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 801,021.66 | -345,138.23 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以 “-”号填列） | 12,148.59 | 399.24 |
| 其他收益 | 1,885,496.81 | 25,660,112.13 |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | -149,134,716.18 | 96,262,877.66 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 180,457.18 | 357,239.81 |
| 其他业务收入 | 457,225,717.60 | 109,430,957.59 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业支出 | 902,447,853.56 | 578,958,454.39 |
| 税金及附加 | 8,750,022.64 | 5,437,495.67 |
| 业务及管理费 | 464,237,882.31 | 426,835,716.79 |
| 信用减值损失 | -23,541,049.22 | 39,753,166.00 |
| 其他资产减值损失 |
| 其他业务成本 | 453,000,997.83 | 106,932,075.93 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 352,218,596.02 | 341,054,604.72 |
| 加：营业外收入 | 17,982.07 | 216,492.67 |
| 减：营业外支出 | 99,439.15 | 844,982.94 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 352,137,138.94 | 340,426,114.45 |
| 减：所得税费用 | 88,374,227.55 | 85,443,418.64 |
| 五、净利润（净亏损以“－”填列） | 263,762,911.39 | 254,982,695.81 |
| （一）按经营持续性分类： | ||
| 1. 持续经营净利润（净亏损以"-"号填列） | 263,762,911.39 | 254,982,695.81 |
| 2. 终止经营净利润（净亏损以"-"号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类： | ||
| 1. 少数股东损益（净亏损以"-"号填列） | 2,479,082.59 | 1,223,381.40 |
| 2. 归属于母公司股东的净利润（净亏损以"-"号填列） | 261,283,828.80 | 253,759,314.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -12,500,197.25 | -286,760.41 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -12,500,197.25 | -286,760.41 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -12,718,412.22 | 2,848,704.12 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -12,718,412.22 | 2,848,704.12 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 218,214.97 | -3,135,464.53 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 268,779.29 | -3,059,840.45 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -50,564.32 | -75,624.08 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 251,262,714.14 | 254,695,935.40 |
| 其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 | 248,783,631.55 | 253,472,554.00 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,479,082.59 | 1,223,381.40 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.06 | 0.07 |
| （二）稀释每股收益 | 0.06 | 0.07 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
4、母公司利润表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 695,777,331.17 | 736,799,639.26 |
| 手续费及佣金净收入 | 307,439,536.75 | 367,758,049.67 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 257,001,468.29 | 247,360,541.76 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 49,104,443.87 | 117,372,543.51 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 4,510,864.47 | 4,529,264.60 |
| 利息净收入 | 60,898,114.98 | 54,285,099.27 |
| 其中：利息收入 | 237,008,341.80 | 178,607,218.87 |
| 利息支出 | 176,110,226.82 | 124,322,119.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 480,878,694.36 | 188,104,004.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | 12,148.59 | 399.24 |
| 其他收益 | 1,831,387.12 | 25,305,000.00 |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | -155,806,492.23 | 99,824,613.64 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 175,108.10 | 372,041.68 |
| 其他业务收入 | 360,982.09 | 1,150,830.85 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业支出 | 353,075,049.89 | 397,971,557.08 |
| 税金及附加 | 7,885,763.68 | 4,991,642.23 |
| 业务及管理费 | 368,730,335.43 | 353,226,748.85 |
| 信用减值损失 | -23,541,049.22 | 39,753,166.00 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 342,702,281.28 | 338,828,082.18 |
| 加：营业外收入 | 15,331.85 | 215,763.20 |
| 减：营业外支出 | 84,304.59 | 5,535.14 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 342,633,308.54 | 339,038,310.24 |
| 减：所得税费用 | 85,658,327.14 | 84,759,577.57 |
| 五、净利润（净亏损以“－”填列） | 256,974,981.40 | 254,278,732.67 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 256,974,981.40 | 254,278,732.67 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -12,500,197.25 | -286,760.41 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -12,718,412.22 | 2,848,704.12 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -12,718,412.22 | 2,848,704.12 |
| 4. 企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | 218,214.97 | -3,135,464.53 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 268,779.29 | -3,059,840.45 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -50,564.32 | -75,624.08 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 七、综合收益总额 | 244,474,784.15 | 253,991,972.26 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
5、合并现金流量表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 1,007,079,976.46 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 693,227,151.83 | 643,346,701.12 |
| 回购业务资金净增加额 | 230,585,000.00 | 1,205,352,170.89 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 739,314,423.03 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 859,718,372.54 | 719,710,199.50 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,783,530,524.37 | 4,314,803,471.00 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 3,512,969,541.77 | |
| 拆入资金净减少额 | 400,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 返售业务资金净增加额 | 1,075,564,181.34 | 888,355,268.20 |
| 融出资金净增加额 | 511,286,650.59 | 336,696,994.13 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 340,721,091.37 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 154,121,311.34 | 146,420,480.95 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 220,689,538.91 | 172,459,142.94 |
| 支付的各项税费 | 161,807,753.79 | 128,529,647.62 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,123,233,679.34 | 524,690,241.90 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,500,393,748.45 | 2,697,151,775.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,716,863,224.08 | 1,617,651,695.26 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 49,000,000.00 | 57,339,514.95 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,526.16 | 5,449.67 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 49,002,526.16 | 57,344,964.62 |
| 投资支付的现金 | 54,000,010.00 | 128,958,088.34 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 28,403,019.57 | 11,998,213.39 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 82,403,029.57 | 140,956,301.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -33,400,503.41 | -83,611,337.11 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款所收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | - | - |
| 偿还债务支付的现金 | 6,413,417.50 | |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 6,413,417.50 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,413,417.50 | - |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 180,457.18 | 357,239.81 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,756,496,687.81 | 1,534,397,597.96 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 24,810,668,191.08 | 14,849,783,502.74 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 19,054,171,503.27 | 16,384,181,100.70 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
6、母公司现金流量表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 745,394,692.58 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 593,112,197.46 | 548,580,635.28 |
| 回购业务资金净增加额 | 230,585,000.00 | 1,205,352,170.89 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 880,765,415.68 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 278,175,674.63 | 557,570,712.43 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,101,872,872.09 | 3,937,663,626.86 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 3,399,708,986.12 | |
| 拆入资金净减少额 | 400,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 拆出资金净增加额 | 50,000,000.00 | |
| 返售业务资金净增加额 | 1,155,564,981.34 | 888,355,268.20 |
| 融出资金净增加额 | 511,286,650.59 | 336,696,994.13 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 417,378,749.97 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 148,483,667.59 | 140,680,107.64 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 169,270,617.51 | 127,969,036.66 |
| 支付的各项税费 | 139,508,375.59 | 116,225,427.11 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 158,829,557.36 | 312,303,027.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,550,031,586.07 | 2,422,229,861.31 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,448,158,713.98 | 1,515,433,765.55 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,026.16 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,026.16 | - |
| 投资支付的现金 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,857,508.91 | 9,944,240.15 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 156.97 | |
| 投资活动现金流出小计 | 24,857,508.91 | 9,944,397.12 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -24,855,482.75 | -9,944,397.12 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款所收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | - | - |
| 偿还债务支付的现金 | 4,107,726.10 | |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 4,107,726.10 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -4,107,726.10 | - |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 175,108.10 | 372,041.68 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,476,946,814.73 | 1,505,861,410.11 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 22,764,168,523.09 | 12,291,278,109.16 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,287,221,708.36 | 13,797,139,519.27 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：齐冰 会计机构负责人：何峻
二、财务报表调整情况说明
1、2021年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 21,125,476,461.86 | 21,125,476,461.86 | |
| 其中：客户资金存款 | 10,674,648,837.61 | 10,674,648,837.61 | |
| 结算备付金 | 3,845,338,427.32 | 3,845,338,427.32 | |
| 其中：客户备付金 | 2,350,103,175.07 | 2,350,103,175.07 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 6,436,584,433.54 | 6,436,584,433.54 | |
| 衍生金融资产 | 8,660,263.00 | 8,660,263.00 | |
| 存出保证金 | 1,161,987,551.35 | 1,161,987,551.35 | |
| 应收款项 | 244,945,883.02 | 244,945,883.02 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 549,295,525.52 | 549,295,525.52 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 27,946,573,750.05 | 27,946,573,750.05 | |
| 债权投资 | 98,422,429.04 | 98,422,429.04 | |
| 其他债权投资 | 574,118,612.47 | 574,118,612.47 | |
| 其他权益工具投资 | 120,708,231.21 | 120,708,231.21 | |
| 长期股权投资 | 35,649,661.23 | 35,649,661.23 | |
| 应收融资租赁款 | 0.00 | 10,283,163.67 | 10,283,163.67 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 156,271,969.57 | 156,271,969.57 | |
| 在建工程 | 96,867,109.92 | 96,867,109.92 | |
| 使用权资产 | 630,100,612.83 | 630,100,612.83 | |
| 无形资产 | 170,749,392.69 | 170,749,392.69 | |
| 商誉 | 6,243,686.47 | 6,243,686.47 | |
| 递延所得税资产 | 827,438,011.97 | 827,438,011.97 | |
| 其他资产 | 457,552,587.58 | 382,821,621.52 | -74,730,966.06 |
| 资产总计 | 63,862,883,987.81 | 64,428,536,798.25 | 565,652,810.44 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 3,011,736,986.30 | 3,011,736,986.30 | |
| 拆入资金 | 1,500,507,611.14 | 1,500,507,611.14 | |
| 交易性金融负债 | 873,405,708.21 | 873,405,708.21 | |
| 衍生金融负债 | 19,406,075.14 | 19,406,075.14 | |
| 卖出回购金融资产款 | 12,305,344,624.31 | 12,305,344,624.31 | |
| 代理买卖证券款 | 13,578,964,783.11 | 13,578,964,783.11 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 913,089,582.60 | 913,089,582.60 | |
| 应交税费 | 91,002,076.50 | 91,002,076.50 | |
| 应付款项 | 217,329,553.07 | 217,329,553.07 | |
| 合同负债 | 30,633,233.81 | 30,633,233.81 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 4,031,848,110.76 | 4,031,848,110.76 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 567,275,040.10 | 567,275,040.10 | |
| 长期应付职工薪酬 | 934,887,526.17 | 934,887,526.17 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 123,514,165.84 | 123,514,165.84 | |
| 其他负债 | 122,768,179.20 | 121,145,949.54 | -1,622,229.66 |
| 负债合计 | 37,754,888,216.16 | 38,320,541,026.60 | 565,652,810.44 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 4,469,581,705.00 | 4,469,581,705.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 15,996,913,110.90 | 15,996,913,110.90 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -20,445,161.17 | -20,445,161.17 | |
| 盈余公积 | 1,089,903,913.05 | 1,089,903,913.05 |
| 一般风险准备 | 1,096,004,914.46 | 1,096,004,914.46 | |
| 交易风险准备 | 1,018,416,569.22 | 1,018,416,569.22 | |
| 未分配利润 | 2,365,770,348.57 | 2,365,770,348.57 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 26,016,145,400.03 | 26,016,145,400.03 | |
| 少数股东权益 | 91,850,371.62 | 91,850,371.62 | |
| 所有者权益合计 | 26,107,995,771.65 | 26,107,995,771.65 | |
| 负债和所有者权益总计 | 63,862,883,987.81 | 64,428,536,798.25 | 565,652,810.44 |
调整情况说明其他资产调整-74,730,966.06元，具体为预付账款调整-74,566,610.22元，其他应收款调整-164,355.84元；其他负债调整-1,622,229.66元，具体为预收账款调整-1,622,229.66元。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 19,387,139,934.75 | 19,387,139,934.75 | |
| 其中：客户资金存款 | 9,373,010,571.62 | 9,373,010,571.62 | |
| 结算备付金 | 3,377,028,588.34 | 3,377,028,588.34 | |
| 其中：客户备付金 | 1,818,130,510.78 | 1,818,130,510.78 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | 102,224,504.11 | 102,224,504.11 | |
| 融出资金 | 6,436,584,433.54 | 6,436,584,433.54 | |
| 衍生金融资产 | 8,660,263.00 | 8,660,263.00 | |
| 存出保证金 | 191,972,023.40 | 191,972,023.40 | |
| 应收款项 | 247,391,686.98 | 247,391,686.98 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 469,294,725.52 | 469,294,725.52 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 26,650,246,668.05 | 26,650,246,668.05 | |
| 债权投资 | 98,422,429.04 | 98,422,429.04 | |
| 其他债权投资 | 574,118,612.47 | 574,118,612.47 | |
| 其他权益工具投资 | 119,308,231.21 | 119,308,231.21 |
| 长期股权投资 | 1,496,486,831.03 | 1,496,486,831.03 | |
| 应收融资租赁款 | 79,052,131.03 | 79,052,131.03 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 140,899,797.66 | 140,899,797.66 | |
| 在建工程 | 75,996,216.01 | 75,996,216.01 | |
| 使用权资产 | 554,361,045.42 | 554,361,045.42 | |
| 无形资产 | 145,275,153.13 | 145,275,153.13 | |
| 商誉 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | |
| 递延所得税资产 | 765,466,272.06 | 765,466,272.06 | |
| 其他资产 | 205,301,794.29 | 131,151,517.33 | -74,150,276.96 |
| 资产总计 | 60,493,018,164.59 | 61,052,281,064.08 | 559,262,899.49 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 3,011,736,986.30 | 3,011,736,986.30 | |
| 拆入资金 | 1,500,507,611.14 | 1,500,507,611.14 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 19,406,075.14 | 19,406,075.14 | |
| 卖出回购金融资产款 | 12,305,344,624.31 | 12,305,344,624.31 | |
| 代理买卖证券款 | 11,280,369,154.48 | 11,280,369,154.48 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 772,709,092.70 | 772,709,092.70 | |
| 应交税费 | 81,797,027.45 | 81,797,027.45 | |
| 应付款项 | 181,106,345.62 | 181,106,345.62 | |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 4,031,848,110.76 | 4,031,848,110.76 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 562,346,633.96 | 562,346,633.96 | |
| 长期应付职工薪酬 | 934,887,526.17 | 934,887,526.17 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 116,608,044.78 | 116,608,044.78 |