西部证券股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
西部证券股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-074
2013 年 10 月
西部证券股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未
有董事、监事对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人(会计主管人员)何峻声明：保证季度报告中财务报告的
真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元） 10,954,018,711.56 10,520,156,496.15 4.12
归属于上市公司股东
4,626,742,661.04 4,447,864,225.08 4.02
的净资产（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年
2013 年 7-9 月 2013 年 1-9 月
增减（%） 同期增减（%）
营业收入（元） 304,083,436.64 36.84 869,766,272.75 34.71
归属于上市公司股东
88,358,512.06 42.14 262,462,638.90 59.68
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 88,103,762.21 41.82 262,355,530.30 60.89
的净利润（元）
经营活动产生的现金
- - -1,177,636,752.55 不适用
流量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 40.00 0.22 46.67
稀释每股收益（元/股） 0.07 40.00 0.22 46.67
加权平均净资产收益
1.92 上升了 0.68 个百分点 5.76 上升了 1.83 个百分点
率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -35,285.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
744,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -565,902.60
减：所得税影响额 35,702.87
合计 107,108.60 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□适用 √不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 38,275
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
陕西省电力建设投资开发公司 国有法人 29.51 354,094,656 354,094,656
上海城投控股股份有限公司 国有法人 25.58 306,980,200 306,980,200
西部信托有限公司 国有法人 12.5 150,000,000 150,000,000
北京远大华创投资有限公司 境内非国有法人 4.91 58,947,100 58,947,100 质押 44,750,000
陕西宝光集团有限公司 国有法人 1.2 14,399,512
中铁宝桥集团有限公司 国有法人 0.81 9,771,125
全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 0.69 8,294,144 8,294,144
中国电信集团陕西省电信公司 国有法人 0.66 7,977,342
陕西综合利用电力开发有限公司 境内非国有法人 0.58 7,009,300
陕西省国际信托股份有限公司 境内非国有法人 0.58 6,968,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西宝光集团有限公司 14,399,512 人民币普通股 14,399,512
中铁宝桥集团有限公司 9,771,125 人民币普通股 9,771,125
中国电信集团陕西省电信公司 7,977,342 人民币普通股 7,977,342
陕西综合利用电力开发有限公司 7,009,300 人民币普通股 7,009,300
陕西省国际信托股份有限公司 6,968,400 人民币普通股 6,968,400
国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户 6,540,000 人民币普通股 6,540,000
陕西通信实业公司 6,422,170 人民币普通股 6,422,170
中信证券股份有限公司约定购回专用账户 6,320,000 人民币普通股 6,320,000
陕西汉江药业集团股份有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
湖南省强生药业有限公司 3,129,693 人民币普通股 3,129,693
公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信
托有限公司 57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关
上述股东关联关系或一致行动的说明
系；截止 2013 年 9 月 30 日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有
限公司合计持有公司股份 504,094,656 股，占公司总股本的 42.01%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司股东陕西综合利用电力开发有限公司在报告期内（2013 年 7 月 1 日至 2013 年 9 月 30 日）进行了约定购回交易。陕
西综合利用电力开发有限公司报告期初约定购回股份数量总额为 15,500,000 股，占公司股份比例 1.29%，报告期内购回交易
涉及股份 2,680,000 股，占公司股份比例 0.22%，报告期末约定购回股份数量总额为 12,820,000 股，占公司股份比例 1.07%。
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第三节 重要事项
一、公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
结算备付金 598,070,418.35 352,087,447.83 69.86% 存入结算公司资金增加
其中：客户备付金 496,046,105.22 312,205,982.19 58.88% 存入结算公司资金增加
融出资金 794,768,735.91 154,389,849.18 414.78% 融出资金业务规模增加
融出证券 - 3,834,552.00 -100.00% 期末无融出证券
交易性金融资产 2,545,657,368.47 906,081,143.92 180.95% 增持交易性金融资产
买入返售金融资产 319,467,684.80 938,155,900.48 -65.95% 减持买入返售金融资产
资
产 应收利息 9,306,113.79 1,097,153.92 748.20% 融资业务规模增加
负
债 增资纽银梅隆西部基金管理
长期股权投资 94,754,629.60 58,111,734.02 63.06%
表 有限公司
其他资产 226,357,620.05 33,772,351.00 570.25% 主要为购买办公用地所致
拆入资金 120,000,000.00 - 不适用 本期借入转融通资金
卖出回购金融资产款 230,000,000.00 - 不适用 卖出回购金融资产规模增加
应付职工薪酬 84,028,170.25 51,815,781.49 62.17% 本期计提绩效奖励增加
递延所得税负债 9,178,353.26 4,889,140.52 87.73% 金融工具公允价值变动影响
收购西部期货有限公司少数
少数股东权益 - 8,208,813.29 -100.0%
股东股权
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
营业收入 869,766,272.75 645,650,421.33 34.71% 手续费收入和投资收益增加
手续费及佣金净收入 548,654,870.12 402,822,584.66 36.20% 手续费收入增加
其中：代理买卖证券业务净收入 491,940,957.38 351,790,443.64 39.84% 手续费收入增加
因 IPO 暂停，承销业务收入
证券承销业务净收入 5,261,920.00 27,115,000.00 -80.59%
减少
受托客户资产管理业务规模
受托客户资产管理业务净收入 7,751,430.42 2,127,304.83 264.38%
增加
投资收益（损失以“－”号填列) 139,143,296.30 73,321,668.40 89.77% 自营业务收益增加
其中：对联营企业和合营企业的
-14,256,903.88 -958,898.36 不适用 合营企业亏损增加
投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”
17,577,291.85 -5,015,939.65 不适用 金融工具公允价值变动影响
号填列)
利 汇兑收益（损失以“－”号填列) -337,648.52 100,756.49 不适用 汇率变动影响
润
表 营业税金及附加 41,583,591.42 28,851,702.18 44.13% 手续费收入和投资收益增加
资产减值损失 3,217,984.35 不适用 融出资金计提减值准备
其他业务成本 1,526,299.47 888,714.28 71.74% 期货子公司风险准备金增加
营业利润 353,851,927.62 218,055,210.48 62.28% 营业收入增加
营业外收入 920,152.94 1,765,622.81 -47.89% 本期补助收入减少
营业外支出 777,341.47 19,532.00 3879.84% 本期对外捐赠增加
利润总额 353,994,739.09 219,801,301.29 61.05% 营业收入增加
所得税费用 91,384,825.99 55,539,276.11 64.54% 营业收入增加
净利润 262,609,913.10 164,262,025.18 59.87% 营业收入增加
归属于母公司所有者的净利润 262,462,638.90 164,371,729.66 59.68% 营业收入增加
少数股东损益 147,274.20 -109,704.48 不适用 期货子公司本期盈利
基本每股收益 0.22 0.15 46.67% 净利润增加
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稀释每股收益 0.22 0.15 46.67% 净利润增加
综合收益总额 270,870,885.17 172,973,122.95 56.60% 净利润增加
归属于母公司所有者的综合收益
270,723,610.97 173,082,827.43 56.41% 净利润增加
总额
归属于少数股东的综合收益总额 147,274.20 -109,704.48 不适用 期货子公司本期盈利
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
拆入资金净增加额 120,000,000.00 不适用 本期借入转融通资金
回购业务资金净增加额 848,688,215.68 不适用 回购业务上期为净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金 65,034,199.05 45,674,130.02 42.39% 转融通业务规模增加
支付的各项税费 99,745,528.69 70,030,956.26 42.43% 营业收入增加
处置交易性金融资产净减少额 1,475,357,361.58 261,352,419.26 464.51% 增持交易性金融资产
回购业务资金净减少额 - 69,346,714.96 -100.00% 回购业务本期为净增加额
现
金 收到其他与投资活动有关的现金 17,080.00 71,730.00 -76.19% 本期收到现金红利减少
流 增资合营企业及收购西部期
量 投资支付的现金 67,201,262.50 不适用
表 货少数股东股权
吸收投资收到的现金 - 1,740,000,000.00 -100.00% 本期无筹资活动
分配股利、利润或偿付利息支付
84,000,000.00 不适用 本期现金分红
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 57,978,693.65 -100.00% 本期无筹资活动
汇率变动对现金及现金等价物的
-337,648.52 100,756.49 不适用 汇率变动影响
影响
本期无筹资活动且募集资金
现金及现金等价物净增加额 -1,375,107,671.05 594,450,212.95 不适用
投入各项业务
注：本表为公司主要会计报表项目、财务指标变动幅度超过 30%的情况。
二、重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司 2012 年年度权益分派方案于 2013 年 5 月经公司年度股东大会审议通过，本次分派方案为：以公司总股本 12 亿股
为基数，向全体股东每 10 股派 0.70 元人民币现金（含税），本次权益分派股权登记日为 2013 年 7 月 3 日，除权除息日为 2013
年 7 月 4 日。截至报告日，本次权益分派已实施完毕。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无
收购报告书
或权益变动
无 无
报告书中所
作承诺
资产重组时
无 无
所作承诺
自公司股票
自公司股票在证券交易所上市交易之日
在证券交易
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
2011 年 02 月 27 日 所 上 市 交 易 严格履行
其直接和间接持有的公司股份，也不由公
之日起 36 个
首次公开发 司收购该部分股份。
陕西省电力建设投资开发公司 月
行或再融资
时所作承诺 鉴于证监会于 2011 年 1 月 10 日核准陕西
省电力建设投资开发公司受让西部信托
自持股日起
有限公司所持本公司 5000 万股股权，承 2011 年 02 月 27 日 严格履行
60 个月
诺自持股日起 60 个月内不转让其所持公
司前述股权。
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自持股之日（2011 年 1 月 10 日）起 36 自持股之日
上海城投控股股份有限公司 2011 年 02 月 27 日 严格履行
个月内，不转让其持有的公司股份。 起 36 个月
自公司股票
自公司股票在证券交易所上市交易之日
在证券交易
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
西部信托有限公司 2011 年 02 月 27 日 所 上 市 交 易 严格履行
其直接和间接持有的公司股份，也不由公
之日起 36 个
司收购该部分股份。
月
控股股东陕西电力建设开发公
其他对公司
司实际控制人陕西省投资集团 《关于避免同业竞争的承诺》（见附 1）
中小股东所 2011 年 05 月 25 日 长期 严格履行
(有限)公司及其关联方西部信 《关于规范关联交易的承诺》（见附 2）
作承诺
托投资有限公司
承诺是否及时履行 是
附 1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相
同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业
务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平的影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他
企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公
司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利
益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展
机会时，给予西部证券优先发展权。
附 2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺
遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根
据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过
关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程
度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、对 2013 年度经营业绩的预计
公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生
业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对2013年经营业绩进行预计。
五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
报告期内公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
六、证券投资情况
期初 期末
期初持 期末持
证券 证券 证券 最初投资成本 持股 持股 报告期损益 会计核 股份
股数量 股数量 期末账面值（元）
品种 代码 简称 （元） 比例 比例 （元） 算科目 来源
（股） （股）
（%） （%）
118235 11 中远 交易性金 银行间
债券 149,038,424.79 0 0.00 1,450,000 3.63 150,659,930.00 1,621,505.21
9 MTN1 融资产 市场
11 新杨
118239 交易性金 银行间
债券 子 82,742,400.95 0 0.00 800,000 5.71 83,694,480.00 1,600,907.13
4 融资产 市场
MTN1
13 恒力
041352 交易性金 银行间
债券 集 70,005,808.22 0 0.00 700,000 7.00 | 西部证券股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-23 |
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